王賜華 WANG Ci-hua

（中國恩菲工程技術(shù)有限公司，北京 100038）

0 引言

隨著項(xiàng)目管理理念與方法在國內(nèi)越來越多行業(yè)與公司應(yīng)用，企業(yè)的管理者發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的項(xiàng)目并不是單一的或被同等級(jí)別運(yùn)作的，而通常是在企業(yè)的戰(zhàn)略發(fā)展指引下，在企業(yè)人、財(cái)、物資源有限的前提下，有著分門別類與輕重緩急的管理要求。因此，企業(yè)要及時(shí)、有效地了解項(xiàng)目從培育、簽約以及進(jìn)展過程中的各種信息，便于公司決策，就有必要建立起一套高效、有序、規(guī)范的，全系統(tǒng)、全流程的企業(yè)多項(xiàng)目分級(jí)管理體系與可操作性工作程序，方可確保企業(yè)的項(xiàng)目、項(xiàng)目群、項(xiàng)目組得到“重點(diǎn)突出與統(tǒng)籌兼顧”的妥善處理。

本文將結(jié)合某企業(yè)公司的項(xiàng)目績效考核管理體系分級(jí)管理案例，論述通過對(duì)企業(yè)多項(xiàng)目進(jìn)行分級(jí)，實(shí)行不同級(jí)別的分級(jí)管理，闡述高效、有序、規(guī)范的企業(yè)項(xiàng)目分級(jí)管理，將有利于企業(yè)利用有限資源，實(shí)現(xiàn)最大資源價(jià)值，有助于企業(yè)最高管理者對(duì)企業(yè)項(xiàng)目整體情況進(jìn)行掌握與把控，是現(xiàn)代企業(yè)項(xiàng)目管理的重要環(huán)節(jié)與有效實(shí)踐。

1 某企業(yè)工程項(xiàng)目績效考核分級(jí)管理的背景

某企業(yè)于2009年運(yùn)行工程項(xiàng)目績效考核機(jī)制，所有工程項(xiàng)目均納入績效考核，通過確立考核目標(biāo)與激勵(lì)目標(biāo)，下達(dá)考核目標(biāo)責(zé)任書與完工考核主要考核程序，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過程進(jìn)行全過程管控與考核。通過多年的工程項(xiàng)目績效考核機(jī)制運(yùn)行與經(jīng)驗(yàn)積累，管理者發(fā)現(xiàn)受項(xiàng)目性質(zhì)不同、承包范圍不同、執(zhí)行難易不等、建設(shè)周期長短不一等多因素影響，項(xiàng)目績效考核制度與執(zhí)行程序在部分項(xiàng)目上出現(xiàn)不適用性。典型的表現(xiàn)如下：①承包范圍小、執(zhí)行周期短的項(xiàng)目，實(shí)行統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)化的績效考核程序過于復(fù)雜，可操作性不強(qiáng)；②對(duì)于緊密契合公司戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)，能為公司創(chuàng)造核心價(jià)值效益的項(xiàng)目，實(shí)行統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)化的項(xiàng)目績效考核獎(jiǎng)懲機(jī)制力度不夠，項(xiàng)目管控抓手不牢；③企業(yè)執(zhí)行項(xiàng)目多，績效考核管理人員與資源相對(duì)有限，實(shí)行統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)化的績效考核程序造成管控重點(diǎn)不突出，管理效率不高；④按照統(tǒng)一的按項(xiàng)目利潤確定獎(jiǎng)金分配原則的方式，項(xiàng)目肥瘦不均對(duì)項(xiàng)目績效獎(jiǎng)金產(chǎn)生一定影響，對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理及其團(tuán)隊(duì)存在一定不公平性；尤其是企業(yè)工程總承包項(xiàng)目執(zhí)行難度較大，項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)不足，項(xiàng)目經(jīng)理與團(tuán)隊(duì)承擔(dān)項(xiàng)目意愿不強(qiáng)。

基于上述問題，管理者意識(shí)到企業(yè)所承擔(dān)的成千上百個(gè)工程項(xiàng)目性質(zhì)不同、承包范圍不同、規(guī)模不盡相同，全部按照相同的項(xiàng)目績效考核模式難以管控到位。建立企業(yè)多項(xiàng)目考核分級(jí)管理體系，實(shí)行不同級(jí)別的項(xiàng)目績效考核分類管控，對(duì)提高項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)參與績效考核積極性，促進(jìn)項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)非常有必要[1-2]。

2 某企業(yè)工程項(xiàng)目績效考核分級(jí)管理的思路與目標(biāo)

要建立企業(yè)多項(xiàng)目考核分級(jí)管理體系，涉及到多項(xiàng)目管理中項(xiàng)目的選擇與分類。為保證企業(yè)績效考核體系的高效有序運(yùn)行，避免有效資源的沖突，企業(yè)首先需建立項(xiàng)目選擇與分類分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)；其次，要根據(jù)不同項(xiàng)目級(jí)別制定與之相匹配的績效考核信息文檔控制系統(tǒng)與管理程序[3]；最后，基于項(xiàng)目績效考核分級(jí)分類標(biāo)準(zhǔn)與文檔信息控制管理程序，實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)多項(xiàng)目績效考核分級(jí)管控，達(dá)到重點(diǎn)突出，統(tǒng)籌掌握，全面實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)及公司戰(zhàn)略目標(biāo)的效果。

3 某企業(yè)工程項(xiàng)目績效考核分級(jí)管理實(shí)施方案研究

3.1 企業(yè)工程項(xiàng)目分類分級(jí)

本方案首先根據(jù)企業(yè)承攬項(xiàng)目的范圍與內(nèi)容、復(fù)雜程度、管控要求等要素，將項(xiàng)目劃分為工程承包與工程咨詢設(shè)計(jì)兩大類；然后，基于項(xiàng)目劃分大類，在每個(gè)類別下設(shè)置A、B、C 三個(gè)級(jí)別分級(jí)。企業(yè)項(xiàng)目分類分級(jí)如表1、表2 所示。

表1 工程承包類項(xiàng)目的分級(jí)

表2 工程咨詢設(shè)計(jì)類項(xiàng)目的分級(jí)

一般情況，項(xiàng)目的分級(jí)由企業(yè)項(xiàng)目績效考核工作小組根據(jù)合同金額、項(xiàng)目工作范圍與內(nèi)容、項(xiàng)目執(zhí)行復(fù)雜程度、項(xiàng)目管理配置資源與管控精細(xì)度確定。特殊情況，由考核工作小組向企業(yè)考核委員會(huì)提出申請(qǐng)，確定項(xiàng)目級(jí)別。

3.2 工程項(xiàng)目績效考核分級(jí)管理文檔信息控制

要及時(shí)有效的掌握項(xiàng)目狀態(tài)，發(fā)揮績效考核管理效率，必須建立高效、有序、規(guī)范的項(xiàng)目信息控制程序，而項(xiàng)目信息管理的基礎(chǔ)是文檔管理。因此，本方案基于績效考核文檔信息控制要求根據(jù)不同的項(xiàng)目級(jí)別，建立與之相適用的文檔信息管理體系，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目績效考核的分級(jí)管理。企業(yè)各類項(xiàng)目績效考核文檔信息管理如表3、表4 所示。

表3 工程承包類項(xiàng)目績效考核文檔信息管理簡表

表4 工程咨詢設(shè)計(jì)項(xiàng)目績效考核文檔信息管理簡表

3.3 工程項(xiàng)目績效考核分級(jí)管理程序

3.3.1 工程承包類項(xiàng)目績效考核分級(jí)管理程序

工程承包類項(xiàng)目根據(jù)項(xiàng)目績效考核的分級(jí)管理，選擇性執(zhí)行項(xiàng)目各階段考核程序，詳見圖1。一般情況下，A級(jí)、B 級(jí)項(xiàng)目執(zhí)行完整的項(xiàng)目考核程序，考核文件模板可根據(jù)項(xiàng)目涉及范圍，選擇EPC/EP/PS 等相應(yīng)的文件模板；C 級(jí)項(xiàng)目，可適當(dāng)簡化項(xiàng)目考核程序。

圖1 工程承包類項(xiàng)目績效考核分級(jí)管理程序

①項(xiàng)目啟動(dòng)階段。

項(xiàng)目分級(jí)管理，由項(xiàng)目考核工作小組根據(jù)工程承包項(xiàng)目立項(xiàng)信息與分級(jí)管理原則，確立項(xiàng)目級(jí)別，配置相應(yīng)的項(xiàng)目績效考核管理程序與文件模板。項(xiàng)目管理規(guī)劃，A 級(jí)、B 級(jí)項(xiàng)目由項(xiàng)目管理工作小組根據(jù)前期報(bào)價(jià)、合同簽約、市場價(jià)格水平，確定項(xiàng)目考核目標(biāo)，由項(xiàng)目考核委員會(huì)向項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)下達(dá)項(xiàng)目管理規(guī)劃大綱。

C 級(jí)項(xiàng)目，不執(zhí)行項(xiàng)目管理規(guī)劃大綱編制下達(dá)程序。

②項(xiàng)目規(guī)劃階段。

項(xiàng)目經(jīng)理組織項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)在管理規(guī)劃大綱下達(dá)的控制目標(biāo)下，編制項(xiàng)目預(yù)算。項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)根據(jù)審批的項(xiàng)目預(yù)算，配置與項(xiàng)目類型匹配的項(xiàng)目管理計(jì)劃模板，經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理編制，項(xiàng)目考核工作組組織審批。A 級(jí)、B 級(jí)項(xiàng)目由項(xiàng)目考核工作小組審核，項(xiàng)目考核委員會(huì)審批并簽發(fā)項(xiàng)目績效考核目標(biāo)責(zé)任書。C 級(jí)項(xiàng)目，由項(xiàng)目考核工作小組審批通過并簽發(fā)項(xiàng)目績效考核目標(biāo)責(zé)任書。

③執(zhí)行控制階段。

項(xiàng)目執(zhí)行過程中，項(xiàng)目考核工作小組通過季度生產(chǎn)檢查，對(duì)A 級(jí)、B 級(jí)項(xiàng)目進(jìn)行過程考核與評(píng)分，審批釋放相應(yīng)的過程節(jié)點(diǎn)獎(jiǎng)金。C 級(jí)項(xiàng)目不進(jìn)行過程考核，按照過程獎(jiǎng)金不超過項(xiàng)目總獎(jiǎng)金比例70%釋放獎(jiǎng)金。

④收尾階段。

項(xiàng)目竣工結(jié)算并收款完成后，項(xiàng)目經(jīng)理組織編制項(xiàng)目完工報(bào)告，進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)總結(jié)與文件資料歸檔。項(xiàng)目考核工作小組對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行完工考核與評(píng)價(jià)，兌現(xiàn)項(xiàng)目的最終核定獎(jiǎng)金。A 級(jí)、B 級(jí)項(xiàng)目完工考核評(píng)價(jià)結(jié)果由項(xiàng)目考核工作小組審核，項(xiàng)目考核委員會(huì)審批；C 級(jí)項(xiàng)目由項(xiàng)目考核工作小組審批通過。

3.3.2 工程咨詢設(shè)計(jì)項(xiàng)目績效考核分級(jí)管理程序

工程咨詢設(shè)計(jì)較工程承包涉及管理范圍相對(duì)簡單，績效考核程序設(shè)置與管理文件模板相應(yīng)簡化。一般情況，咨詢設(shè)計(jì)項(xiàng)目程序不執(zhí)行項(xiàng)目管理規(guī)劃大綱編制與下達(dá)程序，詳見圖2。

圖2 工程咨詢設(shè)計(jì)項(xiàng)目績效考核分級(jí)管理程序

①項(xiàng)目啟動(dòng)階段。

項(xiàng)目分級(jí)管理，由項(xiàng)目考核工作小組根據(jù)工程咨詢設(shè)計(jì)項(xiàng)目立項(xiàng)信息與分級(jí)管理原則，確立項(xiàng)目級(jí)別，配置相應(yīng)的項(xiàng)目績效考核管理程序與文件模板。

②項(xiàng)目規(guī)劃階段。

項(xiàng)目經(jīng)理組織項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)編制項(xiàng)目預(yù)算；

系統(tǒng)根據(jù)審批的項(xiàng)目預(yù)算，自動(dòng)配置與項(xiàng)目類型匹配的項(xiàng)目管理計(jì)劃模板。A 級(jí)、B 級(jí)項(xiàng)目管理計(jì)劃需經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理完善，項(xiàng)目考核工作小組組織審批。其中A 級(jí)項(xiàng)目由項(xiàng)目考核委員會(huì)審批并簽發(fā)項(xiàng)目績效考核目標(biāo)責(zé)任書，B級(jí)項(xiàng)目由項(xiàng)目考核工作小組審批并簽發(fā)項(xiàng)目績效考核目標(biāo)責(zé)任書。C 級(jí)項(xiàng)目由系統(tǒng)根據(jù)項(xiàng)目預(yù)算，自動(dòng)生成項(xiàng)目成本目標(biāo)分解表，項(xiàng)目考核工作小組審批并簽發(fā)項(xiàng)目績效考核目標(biāo)責(zé)任書。C 級(jí)項(xiàng)目無需項(xiàng)目經(jīng)理另行完善項(xiàng)目管理計(jì)劃，無需執(zhí)行項(xiàng)目管理計(jì)劃審批流程。

③執(zhí)行控制階段。

項(xiàng)目執(zhí)行過程中，項(xiàng)目考核工作小組通過季度生產(chǎn)檢查，對(duì)A 級(jí)項(xiàng)目進(jìn)行過程考核與評(píng)分，審批釋放相應(yīng)的過程節(jié)點(diǎn)獎(jiǎng)金。B 級(jí)項(xiàng)目不進(jìn)行過程考核，按照過程獎(jiǎng)金不超過項(xiàng)目總獎(jiǎng)金比例70%釋放獎(jiǎng)金。C 級(jí)項(xiàng)目執(zhí)行周期短，不進(jìn)行過程激勵(lì)。

④收尾階段。

項(xiàng)目收款完成后，項(xiàng)目經(jīng)理組織項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)編制項(xiàng)目完工報(bào)告，進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)總結(jié)與文件資料歸檔。項(xiàng)目考核工作小組對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行完工考核與評(píng)價(jià)，兌現(xiàn)項(xiàng)目的最終核定獎(jiǎng)金。A 級(jí)項(xiàng)目完工考核評(píng)價(jià)結(jié)果由項(xiàng)目考核工作小組審核，項(xiàng)目考核委員會(huì)審批。B 級(jí)與C 級(jí)項(xiàng)目完工考核評(píng)價(jià)表由項(xiàng)目考核工作小組審批通過。

4 結(jié)語

某企業(yè)的工程項(xiàng)目績效考核分級(jí)管理將項(xiàng)目進(jìn)行等級(jí)劃分與資源的重新分配與優(yōu)化配置，增加了項(xiàng)目管理的科學(xué)性和靈活性，提高了企業(yè)整體的績效考核管理工作效率，保障了同時(shí)期執(zhí)行的項(xiàng)目、項(xiàng)目群和項(xiàng)目組的管理可控性和成果導(dǎo)向性，更好地為企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)服務(wù)。同時(shí)，科學(xué)合理的企業(yè)工程項(xiàng)目績效考核分級(jí)管理機(jī)制能有效促進(jìn)績效考核資源的優(yōu)化配置，凸顯管控價(jià)值與效益；有針對(duì)性地激發(fā)不同性質(zhì)、類型的項(xiàng)目內(nèi)生發(fā)展動(dòng)力，促進(jìn)項(xiàng)目盈利從而確保企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。當(dāng)然，績效考核的分級(jí)管理絕不能孤立存在，它需要與績效考核機(jī)制同頻共振；具體作業(yè)文件與程序支撐；企業(yè)項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)的配套管控。只有筑牢績效考核分級(jí)管理核心層與各配套支撐層基礎(chǔ)，才能確保企業(yè)工程建設(shè)與管理的良好績效并持續(xù)提升。