◎閻欣語(yǔ) 董恩剛＊羅瑜 李秋洪 閆鑫 張晶

（作者單位：四川輕化工大學(xué)）

一、引言

碳排放一般是指溫室氣體排放，這些氣體的排放導(dǎo)致全球溫度升高，造成溫室效應(yīng)。世界重工業(yè)發(fā)展產(chǎn)生的CO2、汽車尾氣產(chǎn)生的CO等，都是溫室氣體的主要來(lái)源?？刂铺寂欧乓殉蔀槿祟惷媾R的一個(gè)主要問題，也由此衍生出了碳排放交易指標(biāo)這一概念。碳排放指標(biāo)本質(zhì)上是一個(gè)可交易的配額制度，是運(yùn)用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)來(lái)促進(jìn)環(huán)境保護(hù)的重要機(jī)制。并且在《京都議定書》第17主題規(guī)定下允許企業(yè)在碳排放交易規(guī)定的排放總量不突破的前提下進(jìn)行交易。

為了響應(yīng)全球號(hào)召，中國(guó)也積極參與到這個(gè)問題的研究之中，開放了碳排放市場(chǎng)交易體系。碳排放交易的本質(zhì)屬性就是商品化，傳統(tǒng)方式投入高，產(chǎn)出相比于新興方式低，若是不注重資源的節(jié)約利用和生態(tài)環(huán)境的保護(hù)，就會(huì)使得環(huán)境遭到破壞和資源逐漸枯竭。本文討論的就是在研究環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)上，碳排放交易市場(chǎng)中企業(yè)所面臨的問題以及解決方案。

二、環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)碳排放交易問題的意義

隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的高速發(fā)展，人們對(duì)資源的需求不斷增加，各種破壞環(huán)境的行為層出不窮，環(huán)境污染，資源耗盡生態(tài)環(huán)境的破壞更是日益嚴(yán)重，環(huán)境破壞帶來(lái)的后果給了人類深刻的教訓(xùn)。環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)就是為了人類更好的生存，保護(hù)地球，保護(hù)環(huán)境而存在的。其既拓展了環(huán)境科學(xué)的內(nèi)容，又延伸了經(jīng)濟(jì)上面的范圍，經(jīng)濟(jì)分析的觀念用在環(huán)境上面，給了經(jīng)濟(jì)學(xué)更為現(xiàn)實(shí)的實(shí)踐基礎(chǔ)，增強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)社會(huì)、對(duì)人類行為現(xiàn)象的剖析能力，環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)具有非常重要的作用。

1.環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的方向和方式。

環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)主要研究方向是如何認(rèn)識(shí)和妥善處理環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系，任何事物都具有兩面性。當(dāng)然在另外的方面上，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展必然會(huì)造成一部分的影響，這些影響是消極的，對(duì)環(huán)境的破壞作用是難以恢復(fù)的，所以我們需要研究一種平衡點(diǎn)，以最小的環(huán)境破壞結(jié)果實(shí)現(xiàn)最大程度上的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，以最小的成本取得最大的經(jīng)濟(jì)效益，認(rèn)識(shí)并了解環(huán)境與經(jīng)濟(jì)之間的對(duì)立統(tǒng)一關(guān)系，尋找環(huán)境與經(jīng)濟(jì)之間的良性發(fā)展。

總之，環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)就是要找到經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)環(huán)境損害最小的方式和環(huán)境保護(hù)對(duì)經(jīng)濟(jì)影響和成本最小的方式。

2.碳排放對(duì)環(huán)境的影響。

高科技、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)ICT在生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的碳對(duì)環(huán)境的影響越來(lái)越顯著環(huán)，同時(shí)生活活動(dòng)也會(huì)產(chǎn)生大量含碳碳?xì)怏w排放。

碳排放對(duì)環(huán)境的作用是不可忽視的，但是若超過(guò)生態(tài)系統(tǒng)的承受能力，就會(huì)引發(fā)一系列的連鎖反映，從而造成惡性循環(huán)。

3.碳排放交易的經(jīng)濟(jì)意義。

在《京都議定書》中規(guī)定，碳排放的交易是一個(gè)可以交易的配額制度，根據(jù)書中的各項(xiàng)規(guī)定，在各國(guó)承認(rèn)減排和限排的基礎(chǔ)上計(jì)算配額，總配額不變，其余配額根據(jù)各個(gè)國(guó)家的情況分配。

在《議定書》中，把市場(chǎng)機(jī)制作為解決問題的新路徑，即把碳排放附加一種商品的定義，形成碳交易，在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下進(jìn)行交易，來(lái)規(guī)定和限制碳的排放量，使經(jīng)濟(jì)與環(huán)境兩者之間得到很好的平衡。

環(huán)境與經(jīng)濟(jì)都是我們實(shí)現(xiàn)偉大復(fù)興夢(mèng)的基礎(chǔ)，且都處于重要地位上。好的環(huán)境可以帶來(lái)更好的、更長(zhǎng)遠(yuǎn)的經(jīng)濟(jì)效益，保護(hù)環(huán)境符合長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)效益，所以碳排放交易對(duì)于經(jīng)濟(jì)具有深刻而重大的意義。

三、中國(guó)企業(yè)碳排放交易分析（以中石化為例）

1.中國(guó)碳排放交易現(xiàn)狀分析以及問題。

（1）現(xiàn)狀。

隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)總量的持續(xù)增長(zhǎng)，能源消費(fèi)量不斷攀升，再加上全球變暖問題的日漸嚴(yán)重，減少溫室氣體的排放以保護(hù)環(huán)境的問題迫在眉睫，完善碳排放交易體系變得十分重要。

數(shù)據(jù)顯示，2014年世界二氧化碳排放總量接近355億噸，中國(guó)排放量高達(dá)97.6億噸，位居世界第四。為了改善溫室效應(yīng)，保護(hù)環(huán)境，我國(guó)對(duì)碳排放問題監(jiān)管逐漸嚴(yán)格起來(lái)。全球已有20多種交易體系，覆蓋27個(gè)國(guó)家和地區(qū)，在各方勢(shì)力的共同努力下，七個(gè)試點(diǎn)城市借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，再結(jié)合實(shí)際情況，成立了適合本地的體系。

（2）我國(guó)企業(yè)碳排放存在的問題。

①減排成本越來(lái)越高。企業(yè)在減少溫室氣體的排放方面還面臨著許多困難，如改善生產(chǎn)線、改進(jìn)生產(chǎn)手段等，這無(wú)異增加了企業(yè)的生產(chǎn)成本。我國(guó)對(duì)排放要求嚴(yán)格，企業(yè)為達(dá)到國(guó)家排放目標(biāo)，減排成本還需進(jìn)一步增加。國(guó)家減排政策的實(shí)施可能會(huì)導(dǎo)致排放降低，在某種程度上可減少碳排放交易，降低交易市場(chǎng)活力。

②試點(diǎn)時(shí)期碳價(jià)格逐年下降，區(qū)域性差異顯著。碳價(jià)格的變化和區(qū)域性明顯也是一個(gè)主要問題。碳價(jià)波動(dòng)幅度大且呈逐年下降趨勢(shì)。2014年期間價(jià)格低開地區(qū)逐漸走高，其原因是因?yàn)橘I單增加、賣家惜售，配額價(jià)格普遍上漲。2015年到2016年，受配額總量寬松、CCER入市、經(jīng)濟(jì)下行等因素的影響，各試點(diǎn)的碳價(jià)出現(xiàn)大幅度下跌。例如上海，年度均價(jià)從2014年的38.24元跌至2016年的5.07元；廣東從2014年的51元左右降至2016年的12元（如表1所示）

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③配額分配不合理。由于減排政策的實(shí)施，為實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，合理設(shè)定配額總量及分配顯得十分重要。目前，我國(guó)存在兩種配額分配不合理的現(xiàn)象，一是配額總量。我國(guó)采取中央到地方的兩級(jí)管理制度，地方政府給企業(yè)分配配額不均，導(dǎo)致碳價(jià)格起伏不定；二是配額分配。企業(yè)各地區(qū)的差異加大，政府沒有充分考慮完全，也導(dǎo)致各試點(diǎn)的價(jià)格變化起伏差異較大。

④MRV體系不完善。MRV體系是碳交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)體系，目前中國(guó)企業(yè)中存著一些問題，機(jī)構(gòu)沒有嚴(yán)格把關(guān)，并且當(dāng)?shù)卣谶x擇核查機(jī)構(gòu)會(huì)優(yōu)先考慮本地機(jī)構(gòu)，加上對(duì)核查成本的考慮，數(shù)據(jù)真實(shí)性和核查質(zhì)量都會(huì)偏低。并且各行業(yè)對(duì)于特定術(shù)語(yǔ)和定義的說(shuō)法存在差異，給抽查機(jī)構(gòu)帶了一定的困擾。

⑤市場(chǎng)活力不足。造成市場(chǎng)活力不足原因有：一、企業(yè)的金融創(chuàng)新力不足以應(yīng)對(duì)逐漸改變的碳排放交易市場(chǎng)，專業(yè)人才少；二、我國(guó)碳市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)大，碳價(jià)格不足以反應(yīng)市場(chǎng)具體情況；三、某些企業(yè)的減排的減排意識(shí)薄弱。由于這些原因市場(chǎng)的活力遠(yuǎn)不足以支撐我國(guó)碳市場(chǎng)的發(fā)展。

2.對(duì)中國(guó)石油化工集團(tuán)的分析。

據(jù)資料顯示，全國(guó)碳排放交易市場(chǎng)的覆蓋行業(yè)已涉及發(fā)電、石化、化工、建材、鋼鐵、有色金屬、造紙和國(guó)內(nèi)民用航空等八個(gè)行業(yè)，而且還會(huì)呈現(xiàn)擴(kuò)大的趨勢(shì)。在此列舉石化行業(yè)中的一個(gè)龍頭企業(yè)—中國(guó)石油化工集團(tuán)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)石化”），它是中國(guó)最大的石化產(chǎn)品生產(chǎn)商和經(jīng)銷商之一，主營(yíng)業(yè)務(wù)之一是生產(chǎn)和銷售各類石化產(chǎn)品，包括中間石化產(chǎn)品等。以下是對(duì)其進(jìn)入碳交易市場(chǎng)及交易現(xiàn)狀進(jìn)行SWOT分析。

（1）優(yōu)勢(shì)分析（S）。

①堅(jiān)持產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型與結(jié)構(gòu)優(yōu)化。

為應(yīng)對(duì)全球氣候變化，中國(guó)石化力求對(duì)環(huán)境友好的最大化。相關(guān)人員表示，在深入系統(tǒng)研究的基礎(chǔ)上，推進(jìn)化石能源潔凈化、潔凈能源規(guī)?；⑸a(chǎn)過(guò)程低碳化，確保在國(guó)家碳達(dá)峰目標(biāo)前實(shí)現(xiàn)二氧化碳達(dá)峰，在2050年實(shí)現(xiàn)碳中和的目標(biāo)。

②具有試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)。中國(guó)石化一直積極參與試點(diǎn)碳市場(chǎng)和全國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)。據(jù)悉，在碳排放權(quán)交易市場(chǎng)開市之前的試點(diǎn)時(shí)期。早在2013年，北京市碳排放權(quán)交易啟動(dòng)時(shí)，中國(guó)石化已在北京上海兩地完成了碳交易。這表明中國(guó)石化早先一步對(duì)碳交易市場(chǎng)有了一定的了解，積累了相當(dāng)?shù)慕?jīng)驗(yàn)。

③已有成功的大額交易。2021年7月21日，中國(guó)石化從華潤(rùn)集團(tuán)買入10萬(wàn)噸全國(guó)碳市場(chǎng)碳配額，這是其完成的全國(guó)碳市場(chǎng)首筆大宗協(xié)議交易。根據(jù)上海環(huán)境能源交易所官方披露的成交數(shù)據(jù)，該筆交易為全國(guó)碳市場(chǎng)正式上線以來(lái)的首筆大宗協(xié)議交易，也是全天唯一一筆大宗協(xié)議交易。

（2）劣勢(shì)分析（W）。

作為世界500強(qiáng)的公司之一，中國(guó)石化在向世界一流能源化工公司發(fā)展，其涉及的業(yè)務(wù)面也在不斷擴(kuò)大，包括但不限于石油化工、煤化工行業(yè)等，這些產(chǎn)業(yè)在運(yùn)作時(shí)會(huì)排放大量的碳，導(dǎo)致企業(yè)配額需求不斷加大，從而會(huì)出現(xiàn)涉及與多家公司交易、資金流動(dòng)等問題。

（3）機(jī)會(huì)分析（O）。

①中國(guó)碳市場(chǎng)的不斷發(fā)展為中石化提供機(jī)會(huì)。作為世界上碳排放量全球第一的國(guó)家，這就為中國(guó)碳市場(chǎng)的不斷發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。自2011年10月29日，中國(guó)批準(zhǔn)七個(gè)碳排放交易試點(diǎn)以來(lái)，各省份和直轄市紛紛加入試點(diǎn)行列，碳市場(chǎng)建設(shè)不斷完善和升級(jí)，相應(yīng)政策、辦法不斷出臺(tái)，各行各業(yè)都在盡全力推動(dòng)碳市場(chǎng)的發(fā)展。反過(guò)來(lái)，碳市場(chǎng)的發(fā)展又在一定程度上促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展、改革與創(chuàng)新。

②中國(guó)石化堅(jiān)持與國(guó)家目標(biāo)一致。根據(jù)企業(yè)特點(diǎn)，中國(guó)石化管理層致力于創(chuàng)建獨(dú)特的碳交易管理模式，做好碳交易工作，促進(jìn)企業(yè)低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展。據(jù)測(cè)算，全國(guó)納入首批碳市場(chǎng)覆蓋的企業(yè)碳排放量超過(guò)40億噸，所以中國(guó)一直致力于在2030年前實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰、2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和。而中國(guó)石化的目標(biāo)是要比國(guó)家提前十年實(shí)現(xiàn)碳中和，一致的目標(biāo)使中國(guó)石化在此方面的發(fā)展受到國(guó)家的支持。

（4）威脅分析（T）。

①各行業(yè)帶來(lái)的威脅。中國(guó)石油行業(yè)的發(fā)展一直是穩(wěn)步推進(jìn)的，自然不乏有中國(guó)石油天然氣集團(tuán)等大企業(yè)與中國(guó)石油競(jìng)爭(zhēng)碳交易市場(chǎng)的配額，同時(shí)隨著中國(guó)的不斷發(fā)展，其他行業(yè)的企業(yè)也會(huì)對(duì)此有巨大需求。（如表2所示）

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所以，雖然企業(yè)在減排措施上會(huì)越向前發(fā)展，但是在政策的影響以及碳市場(chǎng)覆蓋的行業(yè)范圍呈不斷擴(kuò)大的趨勢(shì)下，碳配額的發(fā)放會(huì)越來(lái)越緊，那么中國(guó)石油就有可能會(huì)面臨配額不足的情況、價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)激烈的威脅。

②產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化存在困難。中國(guó)石化作為一個(gè)大企業(yè)，要達(dá)到綠色碳循環(huán)目的，其涉及的產(chǎn)業(yè)多，耗時(shí)長(zhǎng)，對(duì)資金、高科技技術(shù)要求高。在行業(yè)提倡的發(fā)展好傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的同時(shí)，要不斷開發(fā)和高效利用新興能源，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，這是另一方面的對(duì)資金、技術(shù)的高需求。

3.解決方案。

（1）控制碳排放的來(lái)源。

人類的活動(dòng)是碳排放的主要來(lái)源，例如化石燃料，煤氣天然氣石油等資源的燃燒。減少碳排放最基本方法就是減少石化燃料轉(zhuǎn)用能源。這樣既能確保世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、能源安全和70多億人的衣食住行，又能做到用最少的排放滿足需求。

（2）在減排的基礎(chǔ)在，尋找適合企業(yè)的方式，努力做到節(jié)約成本。

比如燃料上可以選擇便宜的清潔能源。企業(yè)節(jié)約水電，也能節(jié)約成本。改善生產(chǎn)手段，盡量使用清潔能源。尋找適合企業(yè)的方式。總的來(lái)說(shuō)，合理的工藝設(shè)計(jì)，選擇優(yōu)良的工業(yè)手段，是減少成本的關(guān)鍵。

（3）加強(qiáng)碳排放交易市場(chǎng)監(jiān)督。

從政府的角度出發(fā)，需解決碳排放配額分不均問題。政府根據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際情況制定合適本地的政策方案，并且確保方案的落實(shí)與后續(xù)工作的完善，能大力改善碳排放指標(biāo)分配不均的問題。

（4）完善MRV體系。

MRV是一種集碳排放檢測(cè)、報(bào)告、核查為一體的監(jiān)管體系。我國(guó)政府應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)管，提高重視程度，確保對(duì)該體制的進(jìn)一步完善。該系統(tǒng)作為碳排放交易的一個(gè)基礎(chǔ)，其完善程度決定了碳排放市場(chǎng)的未來(lái)。

（5）充分調(diào)動(dòng)市場(chǎng)活力。

我國(guó)碳市場(chǎng)活力不足的問題十分嚴(yán)重，這一問題導(dǎo)致了交易的流動(dòng)性差，市場(chǎng)量和成交額都偏低。需要政府以及相關(guān)部門從中干預(yù)，讓企業(yè)增加減排意識(shí)，從而改善碳價(jià)格波動(dòng)大的問題，同時(shí)還需要企業(yè)提高創(chuàng)新能力，緊跟上時(shí)代的變化和碳排放市場(chǎng)的變化。

四、結(jié)論性建議

針對(duì)上述企業(yè)在碳排放交易中所出現(xiàn)的問題，在碳市場(chǎng)不斷發(fā)展之下，對(duì)政府和企業(yè)給予以下建議：

1.合理分配碳配額。

在各個(gè)地區(qū)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在不平衡現(xiàn)象，如沿海地區(qū)經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)，并且在短期內(nèi)不會(huì)出現(xiàn)大的轉(zhuǎn)變，這樣的地區(qū)所得的配額會(huì)較多。但我們不能排除經(jīng)濟(jì)不太發(fā)達(dá)的地區(qū)存在少數(shù)幾個(gè)大企業(yè)支撐著其經(jīng)濟(jì)發(fā)展，他們同樣也需要較多的碳配額。

在地方政府，這樣的管理體制代表在一定程度上給予企業(yè)配額決定權(quán)，使企業(yè)的配額限制存在配額超發(fā)或不足的問題，影響企業(yè)發(fā)展，進(jìn)而影響碳市場(chǎng)的發(fā)展。

因此從中央到地方均需合理分配碳配額，提高配額資源利用效率。

2.加快產(chǎn)業(yè)優(yōu)化與企業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。

大型企業(yè)涉及多種業(yè)務(wù)，因此企業(yè)的產(chǎn)業(yè)優(yōu)化會(huì)涉及多個(gè)方面，產(chǎn)業(yè)升級(jí)困難系數(shù)高；企業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型涉及新產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生，如能源企業(yè)的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型需致力于開發(fā)清潔能源，這時(shí)企業(yè)不僅需要?jiǎng)?chuàng)新型人才，更需要大量資金。

企業(yè)目標(biāo)與國(guó)家目標(biāo)應(yīng)一致，以實(shí)現(xiàn)國(guó)家發(fā)展為大前提，推動(dòng)企業(yè)在各自領(lǐng)域發(fā)展；各企業(yè)之間應(yīng)互相幫助，如采取技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)援助等方式提供技術(shù)支持服務(wù)、實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略同盟，將企業(yè)的尖端技術(shù)人才聚集在一起，實(shí)現(xiàn)思維共振，組合效應(yīng)，以共享資源。

3.保持市場(chǎng)活力。

市場(chǎng)活躍度是衡量市場(chǎng)流動(dòng)性的重要指標(biāo)。中國(guó)碳市場(chǎng)在7月才正式開市，其涵蓋的行業(yè)范圍較窄，進(jìn)入市場(chǎng)的企業(yè)相對(duì)較少，且活躍的都是比較大型的企業(yè)。

為保持市場(chǎng)活力，讓碳市場(chǎng)平穩(wěn)且長(zhǎng)久運(yùn)行，應(yīng)鼓勵(lì)與之相關(guān)的行業(yè)積極進(jìn)入，充實(shí)整個(gè)市場(chǎng)，增加交易量和交易額；同時(shí)讓大企業(yè)帶動(dòng)小企業(yè)發(fā)展，提高小企業(yè)參與度。金融市場(chǎng)也應(yīng)積極參與發(fā)展創(chuàng)新產(chǎn)品，如建立碳基金，為碳市場(chǎng)資金流動(dòng)提供一定的保障。