□ 廖娟 LIAO Juan 王世民 WANG Shi-min 袁毅 YUAN Yi 楊柳 YANG Liu

科研誠信廣義指科研工作者要實(shí)事求是、不欺騙、不弄虛作假，還要恪守科學(xué)價(jià)值準(zhǔn)則、科學(xué)精神以及科學(xué)活動(dòng)的行為規(guī)范；狹義指在申報(bào)、開展或評(píng)審科研項(xiàng)目過程中應(yīng)用誠實(shí)、可驗(yàn)證的方法，提交的科研成果報(bào)告應(yīng)遵守相關(guān)的規(guī)章、條例、準(zhǔn)則和公認(rèn)的職業(yè)規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)[1]。

近年來，學(xué)術(shù)界的科研誠信問題屢亮紅燈，國際雜志的大規(guī)模撤稿事件頻頻爆發(fā)。2015年3月，英國現(xiàn)代生物出版集團(tuán)(BioMed Central)撤回了41篇來自中國作者的論文；同年8月，德國施普林格出版集團(tuán)(Springer)撤回了64篇中國作者論文；2017年，國際學(xué)術(shù)期刊《腫瘤生物學(xué)》(Tumor Biology)一次性撤回了中國學(xué)者發(fā)表在該刊上的107篇論文，以上撤稿事件的理由均為涉嫌同行評(píng)議造假，并且被撤稿的論文大多來自生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域[2]。為進(jìn)一步加強(qiáng)醫(yī)學(xué)科研誠信建設(shè)，2021年2月，國家衛(wèi)生健康委會(huì)同科技部、國家中醫(yī)藥管理局共同修訂了《醫(yī)學(xué)科研誠信和相關(guān)行為規(guī)范》，該規(guī)范明確了醫(yī)學(xué)科研人員在醫(yī)學(xué)研究活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵循的基本規(guī)范，界定了“是與非”的邊界，突出了醫(yī)學(xué)研究機(jī)構(gòu)科研誠信主體責(zé)任，并且與《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)范（試行）》（國科發(fā)監(jiān)〔2019〕323號(hào)）有序銜接[3]。

醫(yī)院科研人員作為從事生物醫(yī)學(xué)研究的主力軍，將科學(xué)精神、科學(xué)態(tài)度貫穿到病患治療和科技攻關(guān)中，是其義不容辭的責(zé)任。本研究擬通過調(diào)查某三級(jí)甲等綜合醫(yī)院的科研人員對科研誠信的認(rèn)知，對醫(yī)院科研誠信教育、誠信制度建設(shè)等科研管理方面存在的問題進(jìn)行分析并提出改進(jìn)措施，為提升醫(yī)院科研人員的科研誠信水平、加強(qiáng)我國生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域科研誠信建設(shè)提供研究數(shù)據(jù)支持。

資料與方法

1.調(diào)查對象與方法。2021年4月—8月對浙江省某三級(jí)甲等綜合醫(yī)院的科研人員進(jìn)行科研誠信認(rèn)知現(xiàn)狀調(diào)查，被調(diào)查者以匿名方式填寫問卷，共計(jì)發(fā)放問卷585份，問卷有效回收率為100%。

2.調(diào)查內(nèi)容。問卷主要內(nèi)容包括：(1)調(diào)查對象的基本信息；(2)對科研誠信行為的認(rèn)知；(3)對科研誠信建設(shè)可開展措施及其必要性的認(rèn)知；(4)對科研誠信問題產(chǎn)生的原因和影響的認(rèn)知，第2、3、4部分的答案均用Likert五點(diǎn)量表表示。采用內(nèi)部一致性方法對問卷進(jìn)行信度分析，問卷中對科研誠信行為的認(rèn)知、對科研誠信建設(shè)可開展措施及其必要性認(rèn)知兩部分的Cronbach's α系數(shù)分別為0.942、0.927，其分半信度良好；采用探索性因子分析對問卷進(jìn)行效度分析，KMO值為0.939，采用主成分分析法，提取3個(gè)公因子累計(jì)解釋的變異量為72.855%，結(jié)構(gòu)效度，內(nèi)容效度良好。

3.數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)。本研究數(shù)據(jù)通過問卷星APP的問卷調(diào)查平臺(tái)進(jìn)行實(shí)時(shí)收集，計(jì)數(shù)資料通過頻數(shù)和百分比表示。

結(jié)果

1.被調(diào)查者基本信息。被調(diào)查的585名醫(yī)院科研人員中，男性204人、女性381人；學(xué)歷以碩士研究生為主，占總?cè)藬?shù)的51.97%；職稱以中級(jí)為主，占比52.82%；工作年限在5年以上的占比達(dá)77.78%，高達(dá)95.04%的人以第一/通訊作者發(fā)表過論文。從被調(diào)查者的基本信息來看，各項(xiàng)調(diào)查內(nèi)容分布較全面，所調(diào)查數(shù)據(jù)具有一定參考價(jià)值，詳見表1。

表1 被調(diào)查者基本信息[n(%)]

2.對科研誠信行為的認(rèn)知情況。醫(yī)院科研人員對學(xué)術(shù)不端的核心內(nèi)容——偽造、篡改、剽竊[4]的界定，表示“非常了解”和“了解”的人數(shù)占比分別為51.11%、43.76%，知曉率高達(dá)94.87%；其次是對一稿多投、重復(fù)發(fā)表的界定認(rèn)知，知曉率達(dá)92.14%；而對于作為研究生導(dǎo)師應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任以及動(dòng)物實(shí)驗(yàn)中使用動(dòng)物的倫理問題，知曉率卻低于80%，詳見表2。

表2 科研人員對科研誠信的認(rèn)知情況[n(%)]

3.對科研誠信建設(shè)可開展措施及其必要性的認(rèn)知。超過60%的醫(yī)院科研人員認(rèn)為開展科研誠信教育、簽署科研誠信承諾書、制定違反科研誠信行為的處罰條例、建立科研誠信檔案以及對違反科研誠信者實(shí)行一票否決制度是非常有必要的，但仍有少數(shù)人員認(rèn)為開展以上科研誠信建設(shè)措施可有可無，甚至完全沒必要，詳見表3。

表3 科研人員對科研誠信建設(shè)認(rèn)知情況[n(%)]

4.對科研誠信問題產(chǎn)生原因及其影響的認(rèn)知。醫(yī)院科研人員對科研誠信問題產(chǎn)生原因的調(diào)查結(jié)果見表4，高達(dá)87.18%的人員認(rèn)為課題、論文與職稱晉升、績效考核掛鉤是導(dǎo)致科研誠信問題產(chǎn)生的主要原因，其次為個(gè)人因素，如職業(yè)道德和自律性不夠、追求自身成就和利益，占82.39%。對于科研誠信問題產(chǎn)生的影響，超過90%的醫(yī)院科研人員認(rèn)為科研誠信問題會(huì)影響個(gè)人、及其所在單位、學(xué)術(shù)團(tuán)體、學(xué)術(shù)領(lǐng)域的聲譽(yù)以及社會(huì)公眾對科研工作者的信任度，詳見表5。

表4 科研人員對科研誠信問題產(chǎn)生原因的認(rèn)知情況[n(%)]

表5 科研人員對科研誠信問題產(chǎn)生影響的認(rèn)知情況[n(%)]

討論

1.醫(yī)學(xué)科研工作者的科研誠信認(rèn)知現(xiàn)狀分析。雖然論文發(fā)表已成為醫(yī)院科研人員的常規(guī)科研工作之一，但并非所有科學(xué)研究均涉及倫理問題，因此對于人體試驗(yàn)中關(guān)于受試者以及動(dòng)物實(shí)驗(yàn)中使用動(dòng)物的倫理問題，其知曉率有待提高；作為高校附屬醫(yī)院的研究生導(dǎo)師，醫(yī)院科研人員具有導(dǎo)師和醫(yī)護(hù)人員雙重身份，繁重的醫(yī)療工作與指導(dǎo)研究生的任務(wù)并重，時(shí)間和精力難以保障，導(dǎo)致其對作為研究生導(dǎo)師應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任不夠了解。此外，有少數(shù)人員認(rèn)為開展科研誠信建設(shè)措施可有可無，甚至完全沒必要，究其原因，本研究進(jìn)一步對科研誠信問題產(chǎn)生的原因展開了調(diào)查，發(fā)現(xiàn)課題、論文與職稱晉升、績效考核掛鉤以及個(gè)人因素是導(dǎo)致科研誠信問題產(chǎn)生的主要原因?？梢姡摌颖踞t(yī)院科研人員的科研誠信認(rèn)知還需進(jìn)一步提升，全面的科研誠信教育、科學(xué)合理的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)和機(jī)制、健全的監(jiān)督獎(jiǎng)懲機(jī)制以及充分發(fā)揮學(xué)科帶頭人和研究生導(dǎo)師的作用，方能營造良好的醫(yī)院科研環(huán)境、促進(jìn)醫(yī)院科研誠信和學(xué)術(shù)作風(fēng)建設(shè)工作的發(fā)展。

2.科研誠信問題防范的對策與建議

2.1 加強(qiáng)科研誠信教育與培訓(xùn)?？蒲姓\信教育理應(yīng)貫穿于每個(gè)醫(yī)學(xué)科研工作者的不同時(shí)期，一項(xiàng)關(guān)于“醫(yī)學(xué)研究生科研誠信行為和知識(shí)現(xiàn)狀”的研究發(fā)現(xiàn)，有關(guān)科研學(xué)術(shù)規(guī)范和醫(yī)學(xué)倫理學(xué)的相關(guān)課程雖有開展，但仍有部分學(xué)生表示不清楚學(xué)校是否有科研誠信教育或否定學(xué)校曾開展相關(guān)課程或?qū)W術(shù)講座[5]。另一項(xiàng)關(guān)于“護(hù)理學(xué)研究生科研誠信教育實(shí)施情況”的研究顯示，雖然91.8%的研究生認(rèn)為科研誠信重要或非常重要，但僅有45.0%的研究生接受過相關(guān)培訓(xùn)教育[6]。而醫(yī)學(xué)生工作后，則偏重于專業(yè)技能的學(xué)習(xí)和臨床經(jīng)驗(yàn)的培養(yǎng)，系統(tǒng)的科研誠信教育與培訓(xùn)更是鮮有機(jī)會(huì)接受，因此醫(yī)學(xué)科研誠信教育的施教范圍、宣講內(nèi)容、宣傳力度都有待進(jìn)一步拓展和推進(jìn)。

建議可將科研誠信設(shè)為醫(yī)院新職工和住院醫(yī)師規(guī)范化培訓(xùn)學(xué)員入院培訓(xùn)的必修課，面向全院科研人員、研究生、進(jìn)修生及行政管理人員，舉辦科研誠信相關(guān)講座、培訓(xùn)、討論會(huì)等，涉及內(nèi)容可包括科研誠信相關(guān)政策文件解讀、論文寫作和發(fā)表規(guī)范、科研經(jīng)費(fèi)的使用規(guī)范及注意事項(xiàng)等多個(gè)方面，還可借助新媒體進(jìn)行傳播， 如進(jìn)行釘釘會(huì)議直播、微信公眾號(hào)推送、院內(nèi)網(wǎng)設(shè)置科研誠信專欄等，從根本上提升醫(yī)院科研人員的科研誠信意識(shí)。

2.2 營造誠信氛圍，開展自我審查。為督促科研工作者學(xué)習(xí)誠信相關(guān)的最新管理辦法，中山大學(xué)一附院對全院人員下發(fā)相關(guān)文件及學(xué)習(xí)通知，并督促科室人員學(xué)習(xí)后提交親筆簽名的學(xué)習(xí)回執(zhí)，醫(yī)院倫理委員還會(huì)定期組織科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人參加藥物臨床試驗(yàn)質(zhì)量管理規(guī)范（Good Clinical Practice，GCP）培訓(xùn)，并將GCP作為科研項(xiàng)目的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的必要資質(zhì)[7]?？梢?，營造良好的科研誠信氛圍，需要全院人員的共同努力。對于涉嫌向第三方公司買賣、同行評(píng)議過程造假等學(xué)術(shù)不端行為的論文，科研管理部門應(yīng)要求論文作者主動(dòng)申請撤稿；所有研究人員必須做好實(shí)驗(yàn)記錄、保存原始數(shù)據(jù)資料，在申請各類科研成果和科研獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)，簽署科研誠信承諾書；科研人員及其團(tuán)隊(duì)內(nèi)部應(yīng)做好自我審查，以通訊作者或第一作者為主體，認(rèn)領(lǐng)論文，明確責(zé)任，對自己認(rèn)領(lǐng)的論文做出承諾并在單位備案[8]。同時(shí)，營造允許失敗、寬容的學(xué)術(shù)文化氛圍也是必要的，對于陰性研究結(jié)果需給予應(yīng)有的肯定[4]。日?？蒲姓\信管理舉措具有潛移默化的作用，其最終目的是提高醫(yī)院科研人員的自律意識(shí)，使其真正做到“知”與“行”的統(tǒng)一，醫(yī)院才能在整體科研實(shí)力提升的同時(shí)，擁有風(fēng)清氣正、誠實(shí)守信的科研學(xué)術(shù)環(huán)境。

2.3 改革并完善學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)和機(jī)制。最新的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2010年至2020年（截至2020年10月），我國科技人員共發(fā)表國際論文301.91萬篇，排世界第2位，但平均每篇論文被引用卻只有11.94次，與世界平均值13.26次有一定的差距，且在22個(gè)科技論文累計(jì)超過20萬篇以上的國家（地區(qū)）中，按平均每篇論文被引用次數(shù)排序，我國僅排第16位[9]。雖然我國對醫(yī)護(hù)人員的晉升和考核評(píng)價(jià)主要體現(xiàn)在課題的數(shù)量和級(jí)別、論文的數(shù)量和影響因子（或分區(qū)）等定量標(biāo)準(zhǔn)，但以上“SCI熱”現(xiàn)象其實(shí)對我國科技成果的創(chuàng)新和發(fā)展是不利的，易使醫(yī)護(hù)人員一味地追求論文等科研成果的數(shù)量而忽視了質(zhì)量，也容易導(dǎo)致科研誠信問題的產(chǎn)生，有些科研人員為了完成科研任務(wù)、更快發(fā)表學(xué)術(shù)成果，獲得職稱晉升、科研獎(jiǎng)勵(lì)和提升個(gè)人聲譽(yù)，不畏觸碰科研誠信這條“紅線”。可見，改革并完善學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)和機(jī)制，避免評(píng)價(jià)指標(biāo)的單一性、片面性已勢在必行，建議在醫(yī)學(xué)科研成果評(píng)價(jià)中，根據(jù)不同學(xué)科的特點(diǎn)，同級(jí)別科研成果可采用不同的考核評(píng)價(jià)指標(biāo)，不盲目加入學(xué)術(shù)成果的閾值，去除“重結(jié)果、輕過程，重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量”的方式；將對科研人員的考核改為對科研團(tuán)隊(duì)、研究小組的考核，既能保證科研成果的產(chǎn)出水平，又能減輕科研人員過大的科研壓力[10]；建立以代表作為主的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制，結(jié)合科研成果的社會(huì)效益、在社會(huì)服務(wù)中所占比重及應(yīng)用價(jià)值，進(jìn)行多維度平衡評(píng)價(jià)等。

2.4 建立健全的監(jiān)督獎(jiǎng)懲機(jī)制。對于科研不端行為的處理辦法，我國出臺(tái)了一系列文件規(guī)范，如由科技部等聯(lián)合印發(fā)的《國家科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）嚴(yán)重失信行為記錄暫行規(guī)定》、《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》等，然而仍有不少科研人員對科研誠信問題重視程度不夠。一項(xiàng)關(guān)于某大學(xué)附屬醫(yī)院研究生的誠信現(xiàn)狀調(diào)查結(jié)果不容樂觀：分別有17.9%和16.3%的人員可以接受“添加沒有實(shí)質(zhì)研究貢獻(xiàn)人員的名字”和“引用非權(quán)威渠道的數(shù)據(jù)或者觀點(diǎn)”的科研不端行為[11]。由于存在畢業(yè)與工作壓力、獎(jiǎng)學(xué)金壓力、科研任務(wù)過難、未收集到有效數(shù)據(jù)、時(shí)間不充分等科研壓力，甚至有部分研究生表示對學(xué)術(shù)不端行為應(yīng)“視情況而定”[12]?？梢?，對于科研誠信的監(jiān)管若不采取有效措施，很可能呈蔓延之勢。

建議醫(yī)院學(xué)術(shù)委員會(huì)聯(lián)合紀(jì)檢、財(cái)務(wù)、人事、科研、教學(xué)等行政管理部門，對科研不端行為建立監(jiān)督、調(diào)查、評(píng)判和行政處理的內(nèi)部審查機(jī)制及常態(tài)化的監(jiān)督機(jī)制；成立科研審核小組、對擬申報(bào)課題和投稿論文的研究內(nèi)容和數(shù)據(jù)進(jìn)行討論并記錄，尤其是對學(xué)科交叉形成的成果要做到事前知情同意，由醫(yī)院科研管理部門定期抽查審核記錄[13]；對于不同年齡段的科研人員，從物質(zhì)層面、科研環(huán)境、工作環(huán)境、榮譽(yù)表彰方面給予不同的獎(jiǎng)勵(lì)。對出現(xiàn)的科研誠信問題采取“零容忍”，具體措施包括追回已資助的科研經(jīng)費(fèi)、回收因該科研成果獲得的一切獎(jiǎng)勵(lì)、在一定年限內(nèi)取消科研項(xiàng)目的申報(bào)資格、暫停專業(yè)資格的晉升等。

2.5 發(fā)揮學(xué)科帶頭人、研究生導(dǎo)師的作用。要讓學(xué)術(shù)團(tuán)體中的各個(gè)成員遵守科研誠信和規(guī)范，能夠制定團(tuán)體規(guī)范并確保其實(shí)施的關(guān)鍵人物是科研活動(dòng)中處于上層的管理者，如醫(yī)院臨床科室的學(xué)科帶頭人、課題組的研究生導(dǎo)師[14]。臨床科室主任往往具有學(xué)科帶頭人和研究生導(dǎo)師雙重身份，更要切實(shí)擔(dān)起誠信至上、以身作則的榜樣職責(zé)；作為學(xué)科帶頭人，應(yīng)在科研團(tuán)隊(duì)內(nèi)做好表率作用，對將自己署名為通訊作者的文章要親自審稿，并對實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行核實(shí)，不能只署名卻沒有參與和實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)；作為研究生導(dǎo)師，對其研究生的指導(dǎo)應(yīng)是專業(yè)技能、學(xué)術(shù)精神和科研誠信的綜合培養(yǎng)，在日常培養(yǎng)工作中，關(guān)心研究生的實(shí)驗(yàn)進(jìn)度、論文發(fā)表，做好畢業(yè)論文設(shè)計(jì)，適當(dāng)安排科研任務(wù)，同時(shí)幫助其樹立科研誠信意識(shí)，使其不會(huì)因?yàn)槲词占接行?shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、科研任務(wù)過重過難、影響畢業(yè)時(shí)間等原因?qū)е驴蒲姓\信問題。