崔 琪，馬曉鈺，2，張思思

（1.新疆大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，新疆 烏魯木齊830046；2.新疆大學(xué) 創(chuàng)新管理研究中心，新疆 烏魯木齊830046）

一、引言

現(xiàn)代社會的工業(yè)化和城市化極大地推動了經(jīng)濟(jì)、文化、科技和社會等方面的發(fā)展，人類的物質(zhì)文明和精神文明被不斷推向新高度，但由此引發(fā)的巨大能源消耗和環(huán)境污染等成為全世界共同面對且亟需解決的問題。中國政府基于人類命運(yùn)共同體的角度，從本國實(shí)際出發(fā)，以高度的責(zé)任感和危機(jī)感承擔(dān)起應(yīng)對全球氣候變化的責(zé)任，制定了“2030年碳達(dá)峰，2060年碳中和”的目標(biāo)，并在“十四五”規(guī)劃中將“推動綠色發(fā)展，促進(jìn)人與自然和諧共生”列入綱要，充分體現(xiàn)了中國走綠色發(fā)展道路和全面提高生態(tài)文明建設(shè)的決心?？刂颇茉聪M(fèi)總量是發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)的重要任務(wù)，而能源利用效率的提升成為責(zé)任主體節(jié)能減排、提高經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的關(guān)鍵途徑。雖然地理位置、資源稟賦和發(fā)展基礎(chǔ)等各不相同，但各省份、各地區(qū)在建設(shè)規(guī)劃中都強(qiáng)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的重要性，倡導(dǎo)提高全民資源、環(huán)保意識，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)、能源結(jié)構(gòu)，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)、綠色經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展和包容性增長。在此背景下，使用科學(xué)、有效的方法準(zhǔn)確、客觀地評價綠色全要素能源效率水平、影響因素以及預(yù)測未來變動趨勢，有針對性地提出可行性意見和建議，以期為采取有效措施落實(shí)碳達(dá)峰、碳中和發(fā)展目標(biāo)提供實(shí)證依據(jù)，也為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展階段差別化發(fā)展政策的制定提供方向，同時提供更深入、更科學(xué)、覆蓋面更廣的實(shí)踐參考。

二、文獻(xiàn)評述

目前，在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，圍繞全要素能源效率問題已展開了深入的研究。文章從綠色全要素能源效率水平的測度方法和綠色全要素能源效率影響因素兩個方面展開文獻(xiàn)綜述。

綠色全要素能源效率水平測度可以構(gòu)建綜合指標(biāo)體系，使用德爾菲法、層次分析法、主成分分析法、灰色關(guān)聯(lián)分析法（Lee&Hsieh，2016；肖杰等，2018；寧凌等，2019；Lee等，2021）等方法測算[1-4]。以上方法很難將發(fā)展過程中出現(xiàn)的環(huán)境污染、能源過度消耗等問題納入評價體系，容易導(dǎo)致高經(jīng)濟(jì)指標(biāo)值掩蓋低環(huán)境指標(biāo)值的結(jié)果（郭存芝等，2016）[5]。經(jīng)學(xué)術(shù)界探討研究得出，具有多輸入多輸出的相對效率評價方法——DEA模型已成功用于測度綠色全要素能源效率水平（韓瑞玲等，2016；黃天航等，2020）[6，7]。

從早期學(xué)者們提出的CCR模型(Charnes等，1978)和BCC模型（Banker等，1984）到超效率模型(Anderson&Petersen，1993)。這三類徑向模型對于無效決策主體實(shí)現(xiàn)效率改進(jìn)時，只考慮了等比例改進(jìn)部分，忽略了松弛變量，容易高估真實(shí)水平。為此，Tone(2001)[8]提出了納入松弛變量的SBM模型，并將環(huán)境污染看作壞產(chǎn)出（非期望產(chǎn)出），提出SBM-Undesirable模型，被各行各業(yè)廣泛應(yīng)用（陳詩一，2012；田偉等，2014；何楓等，2015；楊樹旺等，2018；李研，2021；徐建中、趙亞楠，2021）[9-14]?；赟BM模型構(gòu)造的方向距離函數(shù)的弊端在于效率前沿投影值的原始比例信息的缺失，且取零值和正值的最優(yōu)松弛具有顯著差別（蔡烏趕、周小亮，2017）[15]，為改進(jìn)以上局限，Tone&Tsutsui(2010)提出了結(jié)合徑向和非徑向特點(diǎn)的EBM模型定義距離函數(shù)。

關(guān)于能源效率影響因素的研究成果頗豐。胡韞頻等(2018)以湖北省創(chuàng)建國家可持續(xù)發(fā)展議程創(chuàng)新示范區(qū)為研究對象，認(rèn)為區(qū)域GDP、科技人才和高新技術(shù)等因素影響可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)[16]。牛方曲、孫東琪(2019)基于環(huán)境承載力理論運(yùn)用系統(tǒng)動力學(xué)模型研究中國經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)性，結(jié)果表明經(jīng)濟(jì)增長速度和模式必須與能源消耗等資源環(huán)境支撐相匹配，否則將影響中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量[17]。韋曉慧、林偉芬(2019)通過對廣東省地級市研究，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化能夠促進(jìn)綠色全要素能源效率，促進(jìn)地方可持續(xù)發(fā)展[18]。趙建吉等(2020)研究發(fā)現(xiàn)，影響黃河流域上游和中下游地區(qū)能源利用效率的因素中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展、政府管理能力、研發(fā)投入等會產(chǎn)生積極影響，對外開放程度、工業(yè)化水平等會產(chǎn)生負(fù)向作用[19]。另外，有學(xué)者認(rèn)為能源利用效率的提升是一個相對的、動態(tài)的和復(fù)雜的過程，影響因素是多尺度的，難以用簡單的線性關(guān)系描述，體制改革、頂層規(guī)劃、政策導(dǎo)向、創(chuàng)新思維等都能產(chǎn)生影響（廖慧璇等，2016；海駿嬌等，2018；劉學(xué)敏，2020）[20-22]。

已有文獻(xiàn)對綠色全要素能源效率的測度方法和影響因素的研究是多角度的，但仍存在以下局限性：第一，研究更多使用傳統(tǒng)方法且研究對象多為某些地市或具體產(chǎn)業(yè)，鮮見從中國各經(jīng)濟(jì)區(qū)角度出發(fā)的研究；第二，評價指標(biāo)體系的指標(biāo)更多是絕對值的衡量，難以在不同量綱的指標(biāo)間進(jìn)行比較，更反映不出內(nèi)部起作用的各因素以及重要程度。文章基于2005—2018年中國省級行政單位和劃分的八大經(jīng)濟(jì)區(qū)①國務(wù)院發(fā)展研究中心發(fā)布的《地區(qū)協(xié)調(diào)發(fā)展的戰(zhàn)略和政策》報告中提出中國八大經(jīng)濟(jì)區(qū)包括：東北綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)（遼寧、吉林、黑龍江）、北部沿海綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)（北京、天津、河北、山東）、東部沿海綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)（上海、江蘇、浙江）、南部沿海經(jīng)濟(jì)區(qū)（福建、廣東、海南）、黃河中游綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)（陜西、山西、河南、內(nèi)蒙古）、長江中游綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)（湖北、湖南、江西、安徽）、大西南綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)（云南、貴州、四川、重慶、廣西）、大西北綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)（甘肅、青海、寧夏、西藏、新疆）。的面板數(shù)據(jù)，采用EBM模型和GML方法，測度各省份、各經(jīng)濟(jì)區(qū)的可持續(xù)發(fā)展水平，考察可持續(xù)發(fā)展水平在不同時間、地區(qū)的差異和動態(tài)演變，并使用Tobit模型回歸識別影響因素。

三、模型數(shù)據(jù)來源、變量選取與處理

1.綠色全要素能源效率水平測度——EBM-GML模型

高質(zhì)量的能源效率水平是較少的投入和較少的非期望產(chǎn)出，同時伴有較大的期望產(chǎn)出。文章使用考慮非期望產(chǎn)出的EBM模型（范建平等，2017）[23]測度各省份、各經(jīng)濟(jì)區(qū)的綠色全要素能源效率值以評價其水平的高低。此模型將徑向和非徑向方法融合(Tone，2010)并借鑒F?re等(1989)提出的環(huán)境DEA技術(shù)，構(gòu)建思路如下：

假設(shè)有K(k=1，…，K)個決策主體，每個決策主體利用N(n=1，…，N)種投入得到M(m=1，…，M)種期望產(chǎn)出和J(j=1，…，J)種非期望產(chǎn)出。投入矩陣為X={xnk}∈RN×K，期望產(chǎn)出矩陣為Y={ymk}∈RM×K，非期望產(chǎn)出矩陣為B={bjk}∈RJ×K且X＞0，Y＞0。那么，P(x)={(y，b)|x?(y，b)}就是包含了期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出的生產(chǎn)可能性集合，含有方向向量g=(gy，gb)的距離函數(shù)為D(x，y，b；g)=sup{β|(y+βgy，b-βgb)∈P(x)}，其中，β是使期望產(chǎn)出最大和非期望產(chǎn)出最小的生產(chǎn)函數(shù)的求解條件?？紤]非期望產(chǎn)出的EBM模型為：

其中，π*為最優(yōu)效率值，n為投入要素，ωn是n的權(quán)重，sn是n對應(yīng)的松弛變量，ε是綜合徑向δ和非徑向松弛變量的待估參數(shù)，σ是參考決策主體的重要性。

GML指數(shù)具有可傳遞性、循環(huán)積累和跨期比較的優(yōu)點(diǎn)。因此，文章采用GML指數(shù)分析方法研究可持續(xù)發(fā)展水平動態(tài)演變過程。根據(jù)Oh(2010)的研究，GML指數(shù)公式表達(dá)式為：

2.綠色全要素能源效率影響因素研究——Tobit模型

以上研究，已從靜態(tài)和動態(tài)兩方面得出各地區(qū)綠色全要素能源效率值及動態(tài)變化過程，進(jìn)一步地，以能源效率值為被解釋變量識別影響因素。由于，效率取值介于0和1之間，屬于受限被解釋變量，使用普通最小二乘法會導(dǎo)致估計(jì)結(jié)果有偏，所以，文章采用Tobit模型（汪克亮等，2017）。Tobit模型基本形式如下：

式(3)中，Y為被解釋變量向量，X為解釋變量向量，α為截距向量，β為各解釋變量的參數(shù)向量，ε為隨機(jī)誤差項(xiàng)，ε～(0，σ2)。

3.投入產(chǎn)出指標(biāo)

參考相關(guān)文獻(xiàn)研究（黃天航等，2020；黃潔等，2016；馬曉君等，2018）[7，24，25]，綠色全要素能源效率是基于投入的產(chǎn)出能力水平。因此，文章使用人力、資本和能源三種投入變量共同構(gòu)建投入指標(biāo)，產(chǎn)出指標(biāo)既考慮期望產(chǎn)出，還將非期望產(chǎn)出納入指標(biāo)體系，分別用地區(qū)GDP，工業(yè)廢水、工業(yè)二氧化硫和二氧化碳以及工業(yè)煙（粉）塵排放量計(jì)算，具體投入產(chǎn)出指標(biāo)見表1。將數(shù)據(jù)以EBM-GML模型測算2005—2018年中國30個省份的綠色全要素能源效率值。各變量含義：一是資本投入：根據(jù)單豪杰(2008)的研究，采用永續(xù)盤存法。計(jì)算公式為：Cit=Ci，t-1(1-θ)+Iit，式中C、θ、I分別表示資本存量、折舊率和新增不變價的投資。設(shè)定折舊率為10.96%，以當(dāng)期社會固定資產(chǎn)投資衡量新增投資，各省歷年的資本存量以2005年的可比價進(jìn)行折算。二是勞動力：參考相關(guān)文獻(xiàn)(Wang等，2020)的做法，采用各省歷年就業(yè)總?cè)藬?shù)作為勞動投入的替代變量。三是能源投入：使用按照標(biāo)準(zhǔn)煤法折算后的加總數(shù)據(jù)。四是期望產(chǎn)出：用各年份各省級行政單位的GDP衡量，并換算為2005年為基期的實(shí)際GDP。五是非期望產(chǎn)出：參照Xu等(2020)的研究，選取上述四種非合意物質(zhì)作為非期望產(chǎn)出衡量指標(biāo)。考慮二氧化碳排放對于環(huán)境的影響，文章借鑒Du等(2012)的研究和IPCC《2006國家溫室氣體清單指南》提供的方法，對研究對象的二氧化碳排放量進(jìn)行了估算，一并作為非期望產(chǎn)出。

表1 投入產(chǎn)出指標(biāo)選擇

4.影響因素變量

在進(jìn)一步的研究中，將綠色全要素能源效率值作為被解釋變量，并細(xì)分為技術(shù)效率(EC)和技術(shù)進(jìn)步(TC)進(jìn)行回歸。根據(jù)EKC假說，環(huán)境可產(chǎn)生規(guī)模、結(jié)構(gòu)、技術(shù)、環(huán)境政策與政府管制等幾個方面的效應(yīng)，參考孫曉等(2016)、馬曉君等(2018)[25]的研究，文章選取地區(qū)人均GDP(GP)衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平；使用第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與GDP之比(ST)衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；選取研發(fā)經(jīng)費(fèi)占地區(qū)GDP的比重(RD)衡量科技水平，使用進(jìn)出口貿(mào)易總額與地區(qū)GDP之比(OT)衡量開放程度；使用財(cái)政支出占GDP比重(GI)衡量政府支出水平，還將能源消費(fèi)總量中煤炭消費(fèi)占比(ES)作為可能的影響因素納入回歸模型。因EKC假說證明經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境污染之間呈現(xiàn)非線性的倒“U”型關(guān)系，因此文章在模型中加入經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（地區(qū)人均GDP）的二次項(xiàng)。

5.數(shù)據(jù)來源

本研究使用的面板數(shù)據(jù)來自于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》，選取2005—2018年全國30個省份的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行研究?？紤]到數(shù)據(jù)可得性和完整性，研究對象不包含港澳臺地區(qū)和西藏，為消除異方差及數(shù)據(jù)波動性影響，經(jīng)濟(jì)規(guī)模相關(guān)數(shù)據(jù)做了取自然對數(shù)處理。

四、實(shí)證結(jié)果分析

1.靜態(tài)分析

本研究使用2005—2018年中國30個省份的數(shù)據(jù)，利用表1中的投入產(chǎn)出指標(biāo)，計(jì)算出每年各省份的綠色全要素能源效率值，以此衡量能源利用水平?？傮w而言，中國大部分省份的綠色全要素能源效率呈波動變化狀態(tài)，總體呈上升趨勢。從圖1可知，2005年均值為0.55到2018年逐步上升到0.66；具體到省際，從2005年沒有一個省份達(dá)到生產(chǎn)前沿面，到2018年有北京、天津、上海、江蘇、廣東和陜西六個省份的效率值為1，說明大部分省份的綠色能源效率利用水平在逐步提高。其中，北部沿海綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)、東部沿海綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)和南部沿海經(jīng)濟(jì)區(qū)三大經(jīng)濟(jì)區(qū)10個省份的發(fā)展水平普遍高于全國均值，以東部沿海綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)為例，效率值由2005年的0.53上升到2018年的0.93，上升幅度高達(dá)75.48%。黃河中游綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)的效率值相對最低，很大一方面原因在于資源依賴型省份山西、內(nèi)蒙古居于此區(qū)，煤炭等傳統(tǒng)能源行業(yè)導(dǎo)致影響綠色全要素能源效率中非期望產(chǎn)出的比例較高，2015年之后，國家煤炭資源整合工作成效漸顯，效率值逐步提升。需要特別注意的是大西北綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)的可持續(xù)發(fā)展水平，整體處于停滯或下降的狀態(tài)，原因在于地理位置偏僻、發(fā)展基礎(chǔ)薄弱等因素，此區(qū)域相對于能源利用水平高的地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，科技水平不高，投入不夠，即使是同等投入下的產(chǎn)出效率也遠(yuǎn)低于東南沿海地區(qū)。

圖1 2005—2018年八大經(jīng)濟(jì)區(qū)綠色全要素能源效率水平

2.動態(tài)分析

本研究對2005—2018年中國八大經(jīng)濟(jì)區(qū)30個省份的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，通過GML指數(shù)得到十四年間綠色全要素能源效率的構(gòu)成要素和變化趨勢（見表2、表3）。從整體而言，GML指數(shù)波動較大，但總體呈現(xiàn)上升趨勢。2005—2018年中國綠色全要素能源效率變化率均值為1.0172，說明中國能源利用水平呈積極態(tài)勢。進(jìn)一步，技術(shù)效率的年變化率均值為0.9919，技術(shù)進(jìn)步的年變化率均值為1.0260，表明綠色全要素能源效率的提高主要來自于技術(shù)進(jìn)步的支持。由于技術(shù)效率變化率的下降降低了整體能源效率的上升幅度，所以，有必要更多關(guān)注技術(shù)效率，解決技術(shù)效率損失問題，在引進(jìn)新技術(shù)的同時應(yīng)注重技術(shù)的推廣和有效利用，減少效率損失。具體到年度來看，除2007—2008年、2017—2018年技術(shù)效率變化率對整個能源效率的提升起主要作用，其余年度均為技術(shù)進(jìn)步變化率對整體效率提升做主要貢獻(xiàn)。

表2 2005—2018年綠色全要素能源效率水平GML指數(shù)

從各省份而言（見表3），2005年—2018年有海南、山西、安徽、江西等10個省份的綠色全要素能源效率變動指數(shù)小于1，其余20個省份都大于1，說明中國絕大部分地區(qū)能源利用效率在不斷提升，形勢良好。從驅(qū)動因素來看，海南、青海和寧夏的技術(shù)進(jìn)步變化率有所降低，可持續(xù)發(fā)展水平效率的提升主要源自技術(shù)效率的提高；北京、天津、上海、江蘇、福建、廣東、陜西、重慶和新疆可持續(xù)發(fā)展水平效率提高是技術(shù)效率提升與技術(shù)進(jìn)步提升共同發(fā)揮作用的結(jié)果；遼寧、吉林、黑龍江、河北等省份可持續(xù)發(fā)展水平的提升主要源于技術(shù)進(jìn)步。

表3 2005—2018年各地區(qū)綠色全要素能源效率水平GML指數(shù)及其分解

從八大經(jīng)濟(jì)區(qū)來看（見表3），按照綠色全要素能源效率水平指數(shù)均值排名從高到低依次為：東部沿海綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)(1.0440)、北部沿海綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)(1.0327)、黃河中游綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)(1.0285)、南部沿海經(jīng)濟(jì)區(qū)(1.0172)、東北綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)(1.0168)、長江中游綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)(1.0092)、大西南綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)(1.0028)和大西北綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)(0.9966)。各區(qū)域除大西北綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)外，其他七個經(jīng)濟(jì)區(qū)總體呈現(xiàn)上升趨勢。東部沿海綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)、南部沿海經(jīng)濟(jì)區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率的增長，技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率均發(fā)揮了作用，但技術(shù)進(jìn)步的提升起到主導(dǎo)作用，并且東部技術(shù)進(jìn)步比南部快得多；北部沿海綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)、黃河中游綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)可持續(xù)發(fā)展水平排名相對靠前的原因也在于快速的技術(shù)進(jìn)步；長江中游綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)、東北綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)應(yīng)著力提升自身發(fā)展，適應(yīng)新技術(shù)的要求，縮小與最優(yōu)產(chǎn)出的差距，提高技術(shù)效率；大西南綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)和大西北綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)處于優(yōu)勢不突出，劣勢很明顯的狀況，特別是大西北綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)，既要加強(qiáng)管理提高技術(shù)效率，更要著力提升制約整體可持續(xù)發(fā)展水平的技術(shù)進(jìn)步。

五、進(jìn)一步分析：綠色全要素能源效率影響因素

文章的研究以環(huán)境庫茲涅茨曲線理論為基礎(chǔ)，從經(jīng)濟(jì)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)、技術(shù)和政策等角度衡量可能的影響因素、影響方向和影響程度。參考已有研究成果，建立如下Tobit回歸方程對全國和各經(jīng)濟(jì)區(qū)綠色全要素能源效率水平的影響因素進(jìn)行實(shí)證研究。

其中，i表示省份，t表示年份；Y為被解釋變量綠色全要素能源效率值、技術(shù)進(jìn)步(TCit)和技術(shù)效率(ECit)；STit表示第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值在GDP中比重；GPit代表地區(qū)人均GDP；GPit2為人均GDP的二次項(xiàng)；OTit表示進(jìn)出口貿(mào)易總額在GDP中的占比；GIit為GDP中財(cái)政支出總額的比重；ESit用煤炭消費(fèi)量和能源消費(fèi)總量之比計(jì)算；RDit為研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占地區(qū)GDP的比重；εit為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

從全國整體能源利用效率來看（見表4），第二產(chǎn)業(yè)比重、人均GDP、科技進(jìn)步、市場開放水平、政府支出水平和能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)對能源利用水平提升均具有顯著作用。第二產(chǎn)業(yè)比重與能源利用效率顯著負(fù)相關(guān)，說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)整體升級和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化仍是調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)的重要工作（韋曉慧、林偉芬，2019）[18]；人均GDP二次項(xiàng)對能源利用效率的影響是顯著的正向作用，說明經(jīng)濟(jì)發(fā)展與能源利用效率之間存在“U”型關(guān)系，中國在經(jīng)濟(jì)發(fā)展早期，為追求經(jīng)濟(jì)快速增長的目標(biāo)，采用高消耗、高污染的增長方式，忽視了環(huán)境、能源等影響可持續(xù)發(fā)展的因素，導(dǎo)致能源利用水平不斷降低。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，發(fā)現(xiàn)一味追求經(jīng)濟(jì)增長指標(biāo)不利于中國乃至全世界的可持續(xù)發(fā)展，將發(fā)展重點(diǎn)集中于經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量、環(huán)境可持續(xù)性和社會福利等反映真實(shí)發(fā)展的指標(biāo)上，由粗放型增長方式向綠色集約型增長方式轉(zhuǎn)變，提高了能源利用效率，符合環(huán)境庫茲涅茨曲線理論（黃天航等，2020）[7]；科技進(jìn)步對能源效率水平存在顯著的正向作用，表明高新技術(shù)的研發(fā)能夠提高科學(xué)技術(shù)水平，進(jìn)而促進(jìn)要素資源的有效流動和集約利用，提高可持續(xù)發(fā)展水平；市場開放程度的系數(shù)小于0，說明開放程度的提高不利于中國綠色全要素能源效率水平的提高，究其原因在于中國出口的資源型商品以及作為“世界工廠”所進(jìn)行的加工活動均需要付出資源和環(huán)境代價；政府財(cái)政支出回歸系數(shù)小于0，可以看出從生態(tài)省試點(diǎn)到美麗中國建設(shè)，均對地區(qū)能源利用效率和可持續(xù)發(fā)展能力的提高起到了重要作用，隨著治理體制的完善，政府直接干預(yù)的必要性降低，使得政府財(cái)政支出與可持續(xù)發(fā)展水平負(fù)相關(guān)（符正平、麥景琦，2021）[27]；能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)對綠色全要素能源效率水平存在顯著的負(fù)向影響，說明國內(nèi)在生產(chǎn)和生活中對煤炭等不可再生資源的利用效率低制約了綠色能源利用效率的提高。

表4 綠色全要素能源效率水平影響因素回歸分析結(jié)果

從綠色全要素能源效率值的組成而言（見表4），技術(shù)進(jìn)步代表了生產(chǎn)技術(shù)水平的變化，真實(shí)產(chǎn)出水平與前沿產(chǎn)出水平的差距則通過技術(shù)效率體現(xiàn)。各解釋變量對技術(shù)進(jìn)步的影響方向及顯著性水平同對整體的影響是一致的，對技術(shù)效率而言，只有經(jīng)濟(jì)水平、市場開放程度和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對可持續(xù)發(fā)展水平的影響通過了顯著性檢驗(yàn)，說明能源利用效率水平的提高主要是各影響因素通過技術(shù)進(jìn)步實(shí)現(xiàn)的，這一點(diǎn)與動態(tài)分析結(jié)論一致。因此，為了進(jìn)一步提高綠色全要素能源效率，在引進(jìn)新技術(shù)的同時，還要注重發(fā)揮技術(shù)潛力，擴(kuò)大使用范圍，提高利用效率。

從各經(jīng)濟(jì)區(qū)來看（見表5），產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對綠色全要素能源效率水平的影響同對全國整體的影響是一致的。東部沿海綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)人均GDP比較高的地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對能源效率水平有正向作用，大西南、大西北綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)等地區(qū)人均GDP相對較低，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對能源利用效率水平有負(fù)向影響。開放程度對黃河中游綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)、大西南綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)、大西北綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)等相對不發(fā)達(dá)地區(qū)的能源效率有顯著的積極作用。財(cái)政支出對于北部沿海綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)、東部沿海綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)等綜合實(shí)力比較高的地區(qū)有顯著的負(fù)向影響，說明這些地區(qū)能源利用效率的提高不再需要政府的直接干預(yù)，而建立完善合理的治理體制是當(dāng)務(wù)之急。

表5 八大經(jīng)濟(jì)區(qū)綠色全要素能源效率水平影響因素回歸分析結(jié)果

六、結(jié)論與政策啟示

文章以2005—2018年中國各省份的綠色全要素能源效率為研究對象，利用綠色全要素能源效率的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，運(yùn)用EBM—GML方法計(jì)算各年份各省份、各經(jīng)濟(jì)區(qū)的綠色全要素能源效率值、動態(tài)變化趨勢以及構(gòu)成，并識別了影響中國綠色全要素能源效率的因素。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：中國各省份綠色全要素能源效率均值不高，但總體呈上升趨勢，東部沿海綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)、南部沿海經(jīng)濟(jì)區(qū)等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，能源效率值也相對較高；經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與綠色全要素能源效率之間是“U”型關(guān)系，受金融危機(jī)影響2008—2011年是最低處，之后開始上升；代表科技水平的技術(shù)進(jìn)步提高是能源效率水平上升的主要原因，第二產(chǎn)業(yè)占比、開放程度、政府干預(yù)程度、不可再生能源消費(fèi)占比水平有顯著的負(fù)向關(guān)系。

根據(jù)以上分析，文章得出如下政策啟示：

第一，國家通過頂層設(shè)計(jì)，制定合理的體制機(jī)制，將環(huán)境責(zé)任下放到各級政府，減少直接干預(yù)。各級政府及其職能部門立足自身，制定不同的政策，為培養(yǎng)全民綠色發(fā)展理念、支持節(jié)能高效產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和節(jié)能技術(shù)的開發(fā)利用創(chuàng)造良好的政策環(huán)境。

第二，中國綠色全要素能源效率水平的提高主要通過技術(shù)進(jìn)步渠道實(shí)現(xiàn)，所以政府要鼓勵各地區(qū)加強(qiáng)合作交流，推動創(chuàng)新和改革，重視科研人才的培養(yǎng)，加快科技成果轉(zhuǎn)化；引進(jìn)新技術(shù)的同時也要注重技術(shù)的推廣和有效利用，提升管理能力，提高技術(shù)效率。

第三，經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展是創(chuàng)新、綠色的發(fā)展模式，要求放棄單純追求經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)的做法，減少甚至拒絕西方高污染產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)入，同時降低需要付出較大環(huán)境代價的資源型產(chǎn)品出口。

第四，升級和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)，發(fā)展替代能源。統(tǒng)籌環(huán)保整治和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，推動污染防治和產(chǎn)業(yè)升級，布局高質(zhì)量發(fā)展區(qū)域和綠色創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)，全面構(gòu)建低碳轉(zhuǎn)型的生產(chǎn)和生活方式。