陳曉琴 黃大勇

(1.西南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，重慶 400715；2.長江師范學(xué)院 管理學(xué)院，重慶 400810)

一、問題的提出

我國農(nóng)村人口眾多，地形地貌復(fù)雜，各地資源稟賦條件差異大，尤其是廣大民族地區(qū)，大多處于山區(qū)丘陵地帶，地塊零散且坡度跨度較大，宜機(jī)化耕作條件較差，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)以分散的小農(nóng)經(jīng)營為主，總體上依然處于傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)階段，規(guī)模化、集約化經(jīng)營在短期之內(nèi)難以全面實(shí)現(xiàn)。實(shí)現(xiàn)小農(nóng)戶與大市場的有機(jī)銜接是提升民族地區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效益，繁榮農(nóng)村經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的必由之路。而小農(nóng)戶與大市場的銜接行為，本質(zhì)上是在給定資源與環(huán)境約束下，追求利潤最大化的有限理性行為，表現(xiàn)在“要素配置、農(nóng)產(chǎn)品銷售、市場參與”等多方面的行為選擇與決策偏好[1]，實(shí)質(zhì)上也是契約關(guān)系的選擇偏好[2]。契約的緊密程度不但會影響到農(nóng)戶收入的穩(wěn)定性[3]，而且還能夠通過降低交易成本和風(fēng)險來間接提高農(nóng)戶的生產(chǎn)績效[4]。

近年來，國家出臺了一系列政策，鼓勵專業(yè)合作社、農(nóng)業(yè)企業(yè)采用訂單銷售、生產(chǎn)合同、縱向一體化等形式，實(shí)現(xiàn)小農(nóng)戶與大市場的有機(jī)銜接。已有研究表明，雖然農(nóng)戶選擇緊密契約的意愿較高，但真正發(fā)生的概率卻較低[5]。對武陵地區(qū)水稻種植戶的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，雖然希望能簽訂產(chǎn)銷合同的農(nóng)戶高達(dá)72.2%，但真正采用的只有14.4%。到底是哪些因素影響了農(nóng)戶的行為決策？本文以武陵地區(qū)527個水稻種植農(nóng)戶為樣本，采用多項logit 模型，探尋小農(nóng)戶銜接大市場的行為模式影響因素及作用機(jī)理，以期為民族地區(qū)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展提供相應(yīng)的政策建議。

二、理論分析

(一)小農(nóng)戶銜接大市場的契約類型與特征

契約類型通常分為古典契約、新古典契約和關(guān)系性契約[1]。古典契約側(cè)重于正式文件的簽訂，強(qiáng)調(diào)締約雙方權(quán)責(zé)利和合約自執(zhí)行與違約懲罰，往往是一次性的。而新古典契約的締約雙方更關(guān)心關(guān)系的長期維持，相對更靈活，締約時往往留有余地。關(guān)系性契約更加靈活，交易行為靠雙方的自律和自我調(diào)節(jié)來協(xié)調(diào)與執(zhí)行[6]。理論上講，小農(nóng)戶銜接大市場有集市交易、訂單銷售、生產(chǎn)(要素)合同、關(guān)系型協(xié)作或縱向一體化等五種契約形式可選擇。本質(zhì)上，這五種契約形式兼有古典契約、新古典契約和關(guān)系性契約部分特征，其差別主要體現(xiàn)在契約的穩(wěn)定性、利益聯(lián)結(jié)程度、準(zhǔn)入門檻等。從穩(wěn)定性來看，集市交易<訂單銷售<生產(chǎn)合同<關(guān)系型協(xié)作≤縱向一體化；就利益聯(lián)結(jié)程度而言，集市交易<訂單銷售<生產(chǎn)合同≤縱向一體化<關(guān)系型協(xié)作；就準(zhǔn)入門檻而言，難易程度為集市交易<訂單銷售<生產(chǎn)合同≤關(guān)系型協(xié)作≤縱向一體化。不同模式的契約類型與特征如表1所示。

表1 不同模式的契約類型與特征

(二)小農(nóng)戶銜接大市場契約選擇的影響因素

農(nóng)戶對契約模式的選擇既是其行為能力的體現(xiàn)，又是其行為能力的結(jié)果[7-9]，體現(xiàn)在農(nóng)戶的產(chǎn)權(quán)認(rèn)知能力、權(quán)益控制意識以及權(quán)力遭受侵害時的排他能力；對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素資源的配置使用，根據(jù)市場行情調(diào)整要素投入等的處置能力；在產(chǎn)權(quán)交易或轉(zhuǎn)讓時是否能獨(dú)立完成的交易能力。交易成本包含資產(chǎn)專用性、風(fēng)險、規(guī)模[5]。資產(chǎn)專用性越高，經(jīng)營或交易規(guī)模越大，農(nóng)戶面臨的風(fēng)險越大。當(dāng)不確定性因素增大時，一般而言農(nóng)戶傾向于建立緊密型契約來降低和規(guī)避風(fēng)險。此外，政策環(huán)境與社會環(huán)境因素等[10]也會影響農(nóng)戶的生產(chǎn)決策，尤其是社區(qū)或村莊外部環(huán)境的影響。由此可見，小農(nóng)戶銜接大市場的契約選擇過程，是在自身行為能力、交易成本以及周邊環(huán)境條件等因素的多重約束下，通過對預(yù)期收益和成本的估算以及對未來風(fēng)險的預(yù)判，以及對某種契約類型的認(rèn)知和意向，并最終做出契約選擇，其邏輯過程如圖1所示。

圖1 小農(nóng)戶銜接大市場的契約選擇

三、武陵山區(qū)小農(nóng)戶銜接大市場的契約模式

武陵山區(qū)是我國內(nèi)陸省際交界地區(qū)面積最大、人口最多的少數(shù)民族聚居區(qū)，是典型的“老少邊山窮”地區(qū)，總體上仍處于傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)階段，一定程度上，武陵山區(qū)的農(nóng)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀也是我國民族地區(qū)農(nóng)業(yè)總體現(xiàn)狀的縮影。筆者于2020年6月至8月間對武陵山區(qū)渝、鄂、湘、黔四省21縣46個村共580戶水稻種植農(nóng)戶開展了入戶調(diào)查，調(diào)研收回有效問卷527份，有效回收率90.86%。

樣本數(shù)據(jù)中，水稻戶均種植面積5.1畝，商品化率60.4%，主要銷售對象有國家糧站、散客、收購商、糧食加工企業(yè)、合作社(村集體)等。總體上，武陵山區(qū)的小農(nóng)生產(chǎn)仍以松散的市場交易為主，采用正式契約的農(nóng)戶較少。為進(jìn)一步了解農(nóng)戶交易模式選擇是農(nóng)戶本身的主觀意愿還是資源約束下有限理性，還調(diào)查了農(nóng)戶理想的交易對象，出乎意料的是，其意愿從低到高依次為散客、國家糧站、收購商、糧食加工企業(yè)、合作社(村集體)，具體如表2所示。

表2 農(nóng)產(chǎn)品銷售渠道的現(xiàn)實(shí)選擇與理想期望

是什么原因?qū)е罗r(nóng)戶理想意愿與現(xiàn)實(shí)選擇的差距？24.5%的受訪者表示，由于周邊沒有可供加入的合作社；23%認(rèn)為是由于距離集市太遠(yuǎn)，家庭勞力有限；22%表示對電商平臺等渠道缺乏了解，更愿意選擇集市或者熟人客商進(jìn)行銷售。此外，農(nóng)戶對銷售渠道選擇的主觀認(rèn)知還受政府扶持力度、自家產(chǎn)量、市場價格等因素影響。這也可能說明小農(nóng)戶銜接大市場行為，既可能與個體特征有關(guān)，又與交易成本、環(huán)境條件有關(guān)。以下將通過定量分析進(jìn)一步探尋其中的因果關(guān)系及影響機(jī)理。

四、模型選擇、變量設(shè)定與結(jié)果分析

(一)模型選擇

被解釋變量為小農(nóng)戶銜接大市場的契約選擇行為。小農(nóng)戶一共有四種方案可供選擇。方案1為不存在任何契約關(guān)系的集市交易模式，方案2為有口頭或書面合同的“訂單銷售”模式，方案3是與企業(yè)簽訂正式的要素供應(yīng)、生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)并約定收購條件的“生產(chǎn)合同”式，方案4是通過加入合作社或者村集體經(jīng)濟(jì)組織的“關(guān)系協(xié)作”模式。4種方案的選擇概率之和等于1，適合選用多項logit模型進(jìn)行實(shí)證分析，模型設(shè)定如下。

P(Yi/j|xi)=P(Uij≥Uik,?k≠j)=

(1)

式中，P(Yi/j|xi)和Uij分別表示農(nóng)戶i選擇方案j的概率。由于該模型不能識別所有系數(shù)βk(k=1,2,3,4)，因此將方案1不存在任何契約關(guān)系的市場交易式作為參照方案，并且令方案1的系數(shù)β1=0，然后用極大似然估計其它方案的選擇概率。

(二)特征變量設(shè)定

1.農(nóng)戶行為能力。農(nóng)戶的行為能力表現(xiàn)為排他能力、處置能力和交易能力[11]。排他能力用家族成員中擔(dān)任各級干部、因生產(chǎn)經(jīng)營與鄰里發(fā)生糾紛的頻率為代理變量。處置能力用與周圍農(nóng)戶相比的單產(chǎn)水平為代理變量，以水稻銷售收入占全年農(nóng)業(yè)收入的比例、信息獲取能力、電商營銷能力作為交易能力的替代變量。

2.交易成本。交易成本從資產(chǎn)專用性、風(fēng)險(不確定性)和規(guī)模進(jìn)行考察。資產(chǎn)專用性可以從地理位置專用性、物質(zhì)資產(chǎn)專用性、人力資本專用性三個維度刻畫。地理位置專用性用土地細(xì)碎化程度、是否屬于本地農(nóng)業(yè)發(fā)展重點(diǎn)扶持區(qū)域、交通便利程度作為代理變量。物資資產(chǎn)專用性選用農(nóng)機(jī)使用占總生產(chǎn)環(huán)節(jié)的比重作為代理變量，人力資本專用性選用農(nóng)戶外出務(wù)工經(jīng)歷、農(nóng)業(yè)培訓(xùn)經(jīng)歷、家庭參與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的勞動力數(shù)量、村干部或駐村干部是否利用其社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系拓展銷售渠道等作為代理變量。

風(fēng)險主要包括自然風(fēng)險和市場風(fēng)險。自然風(fēng)險用近年來水稻生產(chǎn)中自然災(zāi)害的發(fā)生頻率作為代理變量，市場風(fēng)險用近年來農(nóng)資購買與產(chǎn)品銷售價格波動情況作為代理變量。規(guī)模用交易規(guī)模和種植規(guī)模進(jìn)行度量。交易規(guī)模用農(nóng)戶種植目的是自給自足還是銷售作為代理變量，經(jīng)營規(guī)模用農(nóng)戶實(shí)際種植水稻面積作為代理變量。

3.周邊環(huán)境條件。選擇本村產(chǎn)品是否入住扶貧銷售平臺、參與合作社的可能性、周邊農(nóng)戶的帶動作用等作為周邊環(huán)境的代理指標(biāo)。貧困地區(qū)農(nóng)戶可以通過龍頭企業(yè)、合作社、家庭農(nóng)場等市場主體借助扶貧銷售平臺與外部市場實(shí)現(xiàn)銜接。農(nóng)戶是否加入合作社，首要決定因素是當(dāng)?shù)厥欠裼锌晒┘尤氲暮献魃?，而周邊種植大戶亦有可能發(fā)展成為專業(yè)服務(wù)公司或者發(fā)起成立合作社進(jìn)而改善小農(nóng)戶銜接大市場的環(huán)境條件。

為盡可能地將潛在變量納入模型中，以提高計量結(jié)果的科學(xué)性，還引入戶主文化程度、年齡、性別、身體健康狀況等個體特征變量作為控制變量。變量含義及描述性統(tǒng)計如表3所示。

表3 變量假設(shè)、含義、賦值與描述性統(tǒng)計

(三)計量結(jié)果及解析

運(yùn)用stata14計量軟件，進(jìn)行多項Logit回歸，以松散的市場交易模式y(tǒng)i=0為參照。結(jié)果如表4所示。整體上看，Pseudo R2 = 0.4314，說明模型的擬合度較好，絕大多數(shù)變量在不同顯著水平上通過檢驗(yàn)且影響方向與預(yù)期結(jié)果基本一致，從而驗(yàn)證了農(nóng)戶行為能力、交易成本、外部環(huán)境條件是影響農(nóng)戶契約選擇行為的重要因素。

表4 小農(nóng)戶契約選擇行為的logit回歸結(jié)果

1.農(nóng)戶行為能力對契約選擇行為影響顯著。一是代表排他能力的村干部擔(dān)任情況在不同顯著性水平通過統(tǒng)計檢驗(yàn)，邊際影響系數(shù)分為0.043、0.068、0.072，說明家族中擔(dān)任村干的人越多，相對于松散的集市交易，農(nóng)戶選擇緊密型協(xié)作的概率增大。這主要是因?yàn)榇甯刹靠梢岳米陨碣Y源優(yōu)勢幫助家族成員克服準(zhǔn)入門檻，選擇穩(wěn)定性強(qiáng)且獲利水平高的契約。二是表征處置能力的“單產(chǎn)水平”和“水稻銷售收入占比”的回歸系數(shù)依次增大，說明農(nóng)戶的生產(chǎn)效率越高、規(guī)模越大，越容易突破準(zhǔn)入門檻，從而選取穩(wěn)定性強(qiáng)、獲利水平高的契約。這一解釋同樣適用于交易能力中兩個變量的變動特征。

2.交易成本不同程度影響契約選擇行為。表征資產(chǎn)專用性指標(biāo)中“是否農(nóng)業(yè)重點(diǎn)扶持區(qū)域”的影響系數(shù)分別為1.831、1.925、2.093，即農(nóng)業(yè)重點(diǎn)扶持區(qū)域農(nóng)戶選擇緊密型契約的概率明顯高于非農(nóng)業(yè)重點(diǎn)扶持區(qū)域農(nóng)戶，表明政府扶持有助于農(nóng)戶選擇穩(wěn)定性更強(qiáng)、獲利水平更高的契約模式?！芭c交易市場的距離”的邊際影響系數(shù)只有第一項顯著為正，說明物理距離對農(nóng)戶契約選擇具有重要作用。表征人力資本專用性指標(biāo)中“農(nóng)業(yè)培訓(xùn)經(jīng)歷”的系數(shù)顯著為正，并依次增大，可以理解為農(nóng)戶的人力資本專用性越強(qiáng)，越傾向于選擇穩(wěn)定性越強(qiáng)和獲利水平越高的契約，這其實(shí)是農(nóng)戶多重條件下的風(fēng)險規(guī)避策略。風(fēng)險和規(guī)模這兩個維度下各個變量的變動趨勢同樣是農(nóng)戶風(fēng)險規(guī)避的結(jié)果。

3.外部環(huán)境對契約選擇行為的影響存在差異。一是“本村產(chǎn)品是否入駐政府扶貧銷售平臺”對契約選擇有顯著正向影響，原因是產(chǎn)品入駐扶貧銷售平臺事實(shí)上已經(jīng)形成相對穩(wěn)定的契約關(guān)系，且這些產(chǎn)品大多實(shí)現(xiàn)了品牌增值，銷售價格更高更穩(wěn)定，采用緊密契約是農(nóng)戶理性選擇。二是“周邊是否有可供加入的合作社”對農(nóng)戶是否選擇采用合作社這種緊密契約有顯著正向影響，這也正好解釋了為什么在樣本農(nóng)戶中，49.9%的農(nóng)戶理想銷售方式是合作社代銷，而實(shí)際只有10.6%。三是“周邊種植大戶帶動”對契約選擇有顯著正向影響，這是小農(nóng)戶受自身行為能力和交易成本雙重影響的選擇，也是種植大戶可能逐漸演變?yōu)閷I(yè)社會化服務(wù)公司，也有可能作為發(fā)起人創(chuàng)辦專業(yè)合作社，從而小農(nóng)戶銜接大市場有更多可選擇性的結(jié)果。

五、結(jié)論與政策建議

調(diào)查表明，相對于松散的集市交易，更多農(nóng)戶選擇了訂單銷售、生產(chǎn)合同、加入合作社等緊密型契約關(guān)系。實(shí)證顯示，農(nóng)戶行為能力、交易成本、周邊環(huán)境條件是影響農(nóng)戶契約選擇行為的重要變量。具體而言，農(nóng)戶行為能力越強(qiáng)、交易成本越高、周邊環(huán)境條件越有利，農(nóng)戶選擇契約類型的概率會按照集市交易、訂單銷售、生產(chǎn)合同、加入合作社的順序依次增大，反映出農(nóng)戶的契約選擇行為實(shí)質(zhì)上是多重約束條件下，農(nóng)戶在契約穩(wěn)定性、獲利水平以及準(zhǔn)入門檻之間的權(quán)衡取舍，其目的是為了實(shí)現(xiàn)利潤最大化。研究進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，扶貧銷售平臺搭建了民族地區(qū)農(nóng)戶與大市場銜接的橋梁，顯著促進(jìn)了緊密契約關(guān)系的形成。

基于以上結(jié)論，提出以下建議：一是積極培育新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體，采取相應(yīng)的扶持措施，吸引更多的農(nóng)業(yè)企業(yè)進(jìn)入到民族地區(qū)，鼓勵各縣、鄉(xiāng)、村組建農(nóng)業(yè)專業(yè)合作社，充分發(fā)揮其強(qiáng)“紐帶”作用；二是提高民族地區(qū)機(jī)械化水平，增加新型農(nóng)機(jī)具，尤其是適合山區(qū)丘陵的多功能農(nóng)機(jī)具的研發(fā)與供給，加強(qiáng)技術(shù)推廣與應(yīng)用，攻克制約農(nóng)業(yè)機(jī)械化、全程全面高質(zhì)高效發(fā)展的技術(shù)難題；三是加強(qiáng)對農(nóng)戶的培訓(xùn)指導(dǎo)，建議采用現(xiàn)場講授示范與過程技術(shù)指導(dǎo)等多種渠道，對農(nóng)戶開展多層次多形式的農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)，提高農(nóng)戶對緊密市場銜接模式的認(rèn)可度，積極鼓勵和引導(dǎo)民族地區(qū)小農(nóng)戶選擇緊密契約關(guān)系的交易模式；四是充分發(fā)揮村干部的社會影響力與人脈優(yōu)勢，充分利用其社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)或者通過微信公眾號及頭條號、抖音號自媒體平臺以及直播帶貨等形式拓展銷售渠道。此外，還應(yīng)加大對村干部的電商運(yùn)營能力培訓(xùn)，使其充分了解各種扶貧銷售平臺，尤其是“扶貧832平臺”的入駐條件及流程，積極牽頭農(nóng)業(yè)企業(yè)、專業(yè)合作社等與農(nóng)戶達(dá)成長期產(chǎn)銷合作協(xié)議，助力農(nóng)戶增收增效，保障扶貧成效。