關(guān)海玲 王玉 張華瑋

內(nèi)容提要：改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速發(fā)展，但粗放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式對(duì)我國(guó)的生態(tài)環(huán)境構(gòu)成了威脅，生態(tài)環(huán)境問(wèn)題日益嚴(yán)重。本文以政府、企業(yè)和公眾三者為研究對(duì)象，從環(huán)境規(guī)制視角出發(fā)，構(gòu)建政府、企業(yè)和公眾三者之間的演化博弈模型，通過(guò)演化仿真分析研究影響三個(gè)主體最終策略選擇的因素。實(shí)證結(jié)果表明：政府是否選擇監(jiān)管策略受企業(yè)技術(shù)革新概率大小的影響，且政府監(jiān)管概率與監(jiān)管成本呈負(fù)相關(guān)，與名譽(yù)收益、企業(yè)上繳的罰款以及由政府監(jiān)管不利導(dǎo)致的社會(huì)損失呈正相關(guān)關(guān)系;企業(yè)是否選擇技術(shù)革新策略受政府監(jiān)督概率大小的影響，且企業(yè)技術(shù)革新概率與技術(shù)革新成本呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，與企業(yè)不進(jìn)行技術(shù)革新的成本、企業(yè)對(duì)公眾的賠償、政府對(duì)企業(yè)的罰金以及公眾好感度降低造成的損失呈正相關(guān)關(guān)系;公眾是否選擇監(jiān)督策略受政府態(tài)度的影響，并且公眾的監(jiān)督概率與監(jiān)督成本呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，與企業(yè)對(duì)公眾的賠償、政府對(duì)公眾的獎(jiǎng)勵(lì)呈正相關(guān)關(guān)系。

關(guān)鍵詞：環(huán)境規(guī)制;政府監(jiān)管;企業(yè)技術(shù)革新;公眾監(jiān)督;三方演化博弈

中圖分類號(hào)：F272 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-148X（2022）01-0133-11

作者簡(jiǎn)介：關(guān)海玲（1972-），女，山西隰縣人，太原科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授，管理學(xué)博士，研究方向：資源環(huán)境管理、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì);王玉（1993-），本文通訊作者，女，河南駐馬店人，太原科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院碩士研究生，研究方向：資源環(huán)境經(jīng)濟(jì)。

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“污染外部性、環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)空間分布演化研究”，項(xiàng)目編號(hào)：17BJL046。

一、引言

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)在以“高投入、高能耗、高污染”為特征的粗放型增長(zhǎng)模式下獲得持續(xù)快速發(fā)展，但這種經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式對(duì)我國(guó)的自然資源和生態(tài)環(huán)境造成了嚴(yán)重威脅，同時(shí)也成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的巨大隱患[1]。解決環(huán)境污染問(wèn)題已成為黨和政府工作的中心任務(wù)。企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中造成了資源浪費(fèi)、大氣污染及生態(tài)環(huán)境惡化等問(wèn)題，這些問(wèn)題的很大一部分原因是由于企業(yè)粗放式發(fā)展帶來(lái)的外部不經(jīng)濟(jì)，具體表現(xiàn)在地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展系統(tǒng)中由于企業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)導(dǎo)致其他經(jīng)濟(jì)主體如政府、社會(huì)公眾等承擔(dān)了不應(yīng)承擔(dān)的成本，并使得個(gè)人利益和社會(huì)利益出現(xiàn)嚴(yán)重不平衡的現(xiàn)象。如何使企業(yè)進(jìn)行技術(shù)革新改變現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)成本（如污染成本）外部化的狀況、怎樣減緩經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)地區(qū)環(huán)境質(zhì)量的影響，這些問(wèn)題值得深思。為了改善這種情況，解決政府、企業(yè)與公眾之間的矛盾，只有讓企業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)履行保護(hù)環(huán)境的義務(wù)，政府承擔(dān)對(duì)環(huán)境的監(jiān)督管理責(zé)任，同時(shí)公眾也要履行監(jiān)督企業(yè)行為的義務(wù)，才會(huì)得到環(huán)境規(guī)制下三方參與主體在博弈過(guò)程中的均衡解，保證經(jīng)濟(jì)社會(huì)的良好運(yùn)行。

在環(huán)境規(guī)制背景下，現(xiàn)有文獻(xiàn)多從兩方面參與主體著手研究。一些學(xué)者基于環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)策略的影響進(jìn)行分析，認(rèn)為不同環(huán)境規(guī)制措施、工具等作用于企業(yè)不同的發(fā)展階段、不同的主體效果也不同[2-3]。一些學(xué)者著手分析政府與企業(yè)之間的關(guān)系，構(gòu)建兩者之間的演化博弈模型，認(rèn)為嚴(yán)苛的懲罰機(jī)制不僅能夠有效降低企業(yè)環(huán)境違法、侵權(quán)行為的發(fā)生[4]，而且能夠降低雙方采取機(jī)會(huì)主義行為的概率[5]，從而有利于環(huán)保工作的開(kāi)展[6]。此外，通過(guò)構(gòu)建多階段動(dòng)態(tài)博弈模型，引入了貼現(xiàn)系數(shù)，發(fā)現(xiàn)貼現(xiàn)因子的大小對(duì)企業(yè)的行為決策有極深的影響，企業(yè)政府要共同攜手保護(hù)環(huán)境，需從政策、方法和監(jiān)管方面加以改進(jìn)，從而努力實(shí)現(xiàn)環(huán)境污染治理與經(jīng)濟(jì)發(fā)展“雙贏”[7]，收益水平和成本對(duì)政府與企業(yè)的行為選擇也具有重要影響[8-9];有些學(xué)者從政府層面和公眾參與方面著手研究[10-11]，在公眾參與環(huán)境規(guī)制情況下，最優(yōu)環(huán)境規(guī)制的實(shí)施離不開(kāi)公眾的參與[12]，另外環(huán)境規(guī)制的合理性、技術(shù)創(chuàng)新的能動(dòng)性、政府投入的有效性三者息息相關(guān)，且我國(guó)的環(huán)境規(guī)制具體實(shí)施的力度也受到了政府投入的影響[13];一些學(xué)者認(rèn)為央地兩級(jí)政府環(huán)境規(guī)制實(shí)施和執(zhí)行的力度以及中央政府和地方政府的監(jiān)管措施力度、成本和懲戒措施將直接影響兩級(jí)政府在實(shí)施環(huán)境規(guī)制戰(zhàn)略中的整體動(dòng)態(tài)變化，加大了上級(jí)環(huán)境保護(hù)部門(mén)對(duì)其他環(huán)境規(guī)制機(jī)構(gòu)的獎(jiǎng)勵(lì)力度和提高了環(huán)境規(guī)制的標(biāo)準(zhǔn)[14]，能夠有效促進(jìn)央地兩級(jí)政府環(huán)境規(guī)制機(jī)構(gòu)能力的提高[15]。

隨著企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中負(fù)外部性問(wèn)題日益增多，多主體參與的企業(yè)行為選擇問(wèn)題成為學(xué)術(shù)界研究的熱門(mén)課題，學(xué)者們開(kāi)始將第三方參與主體引入環(huán)境保護(hù)的博弈模型中，例如曲國(guó)華等（2020）[16]以政府、公眾、游戲企業(yè)為主要研究對(duì)象來(lái)進(jìn)行研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，政府監(jiān)管成功率在游戲企業(yè)策略選擇中有著重要的作用及影響，而且政府在不同的環(huán)境和條件下也能夠根據(jù)自身掌握的相關(guān)數(shù)據(jù)資料和信息對(duì)游戲企業(yè)采取不同的戰(zhàn)略從而實(shí)施有效的控制。政府、污染企業(yè)與公眾三主體的最終策略選擇不僅與各主體的初始參與比例有關(guān)，而且與其余參數(shù)的初始值有關(guān)[17]。

現(xiàn)有文獻(xiàn)大多數(shù)是對(duì)兩方參與主體進(jìn)行博弈研究，關(guān)于三方演化博弈的研究相對(duì)較少，因此本文構(gòu)造了一個(gè)含有政府等參與主體的演化博弈模型，探討各參與主體的演化穩(wěn)定策略及各參與主體最優(yōu)策略選擇的影響因素，進(jìn)一步確定各參與主體的最優(yōu)策略性選擇，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境保護(hù)相互促進(jìn)的雙贏。

二、模型的構(gòu)建

本文選擇構(gòu)建三方參與主體演化博弈模型的原因有兩點(diǎn)：一是從經(jīng)濟(jì)學(xué)工具角度出發(fā)，解決主體行為選擇問(wèn)題直觀有效的方法是構(gòu)建演化博弈模型[18];二是出于利益最大化原則考慮，企業(yè)的成本和收益是企業(yè)行為選擇的前提條件，除此之外企業(yè)的成本、收益還受到政府行為、公眾偏好等多方面因素的影響，在這個(gè)過(guò)程中不僅涉及企業(yè)自身，還涉及政府、公眾等多個(gè)主體，參與主體間相互影響。而其中影響企業(yè)行為最大的主體是政府與公眾這兩大主體[19]，因此，需要考慮政府、公眾兩方主體對(duì)于企業(yè)行為選擇的影響。本文基于上述兩點(diǎn)因素選擇演化博弈方法對(duì)政府、企業(yè)與公眾的行為選擇進(jìn)行探究。

（2）根據(jù)圖5可知，保持其他條件不變，當(dāng)政府選擇監(jiān)管企業(yè)行為的成本Cg由2增加至5時(shí)，政府監(jiān)管的概率x降低，即政府監(jiān)管企業(yè)行為的概率與政府的監(jiān)管成本具有負(fù)相關(guān)性。其原因是政府監(jiān)管成本Cg增大，導(dǎo)致政府的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)加重，為了緩解經(jīng)濟(jì)壓力，政府會(huì)放松對(duì)企業(yè)的管制;在其他條件不變的前提下，分別隨著政府因監(jiān)管有效得到的名譽(yù)收益Bg由4增加到5時(shí)、政府對(duì)企業(yè)罰金B(yǎng)m由4增加至5時(shí)、政府因監(jiān)管不利導(dǎo)致的社會(huì)損失Bs由3增至6時(shí)，政府的監(jiān)管力度增加，即x與Bg、Bm、Bs呈正相關(guān)關(guān)系。原因在于當(dāng)政府監(jiān)管有效時(shí)得到的名譽(yù)收益增加多少，那么當(dāng)政府監(jiān)管不力時(shí)名譽(yù)損失也會(huì)相應(yīng)的增加多少，因此出于理性的考慮，當(dāng)政府名譽(yù)收益Bg增大時(shí)，政府會(huì)加大對(duì)企業(yè)行為的監(jiān)管力度;由于利益最大化原則，當(dāng)政府因企業(yè)不進(jìn)行技術(shù)革新對(duì)其罰金增大時(shí)，政府會(huì)適當(dāng)?shù)募哟髮?duì)企業(yè)的監(jiān)管;當(dāng)政府因?qū)ζ髽I(yè)行為監(jiān)管不當(dāng)對(duì)社會(huì)造成較大損失時(shí)，為了經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展，政府會(huì)加強(qiáng)監(jiān)管力度。

（3）不同初始狀態(tài)下的政府策略仿真如圖6所示。t=0，x=0.9時(shí)，即即政府初始狀態(tài)對(duì)企業(yè)行為的監(jiān)管力度較大，隨著政府對(duì)企業(yè)的管制力度加大，企業(yè)選擇技術(shù)革新的概率趨向于1，在此種情況下，公眾趨于不參與監(jiān)督。當(dāng)t=0，x=0.1時(shí)，即政府對(duì)企業(yè)趨于不監(jiān)管時(shí)，盡管企業(yè)初始進(jìn)行技術(shù)革新的意愿較強(qiáng)，但隨著政府和公眾的不作為，企業(yè)進(jìn)行技術(shù)革新的自覺(jué)性降低。隨著時(shí)間的變化，政府意識(shí)到監(jiān)管企業(yè)行為的重要性且加大對(duì)企業(yè)的監(jiān)管力度，此時(shí)由于成本增大等因素企業(yè)又逐漸趨于技術(shù)的革新。由此可以看出當(dāng)參與主體的初始狀態(tài)不同時(shí)，均衡結(jié)果存在差異。通過(guò)以上兩種情況可以看出，在企業(yè)選擇技術(shù)革新與公眾參與監(jiān)督的初始狀態(tài)不變的情況下，政府選擇監(jiān)管的初始比例較大時(shí)，更有利于社會(huì)的穩(wěn)定。這也說(shuō)明了政府監(jiān)管的重要性。

（二）企業(yè)策略選擇的演化博弈仿真分析

（2）根據(jù)圖8可知，保持其他條件不變的條件下，當(dāng)企業(yè)選擇技術(shù)革新的成本C1由10增加至12時(shí)，企業(yè)技術(shù)革新的概率y變小，即企業(yè)技術(shù)革新的概率y與企業(yè)技術(shù)革新的成本C1呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。原因在于企業(yè)技術(shù)革新的成本C1變大，導(dǎo)致企業(yè)企業(yè)入不敷出或者收支持平時(shí)，為了維護(hù)自身利益，企業(yè)對(duì)技術(shù)革新的意愿下降;在其他條件不變的前提下，分別隨著企業(yè)不進(jìn)行技術(shù)革新對(duì)公眾的賠償Bo、政府對(duì)企業(yè)的罰金B(yǎng)m、公眾好感度降低造成的損失Br、企業(yè)不選擇技術(shù)革新的成本C2的增加，企業(yè)選擇技術(shù)革新策略的概率y變大，即企業(yè)技術(shù)革新的概率y與Bo、Bm、Br、C2呈正相關(guān)關(guān)系。原因在于當(dāng)企業(yè)不進(jìn)行技術(shù)革新時(shí)，對(duì)公眾的賠償Bo、企業(yè)上繳的罰金B(yǎng)m、公眾好感度降低造成的損失Br、企業(yè)不選擇技術(shù)革新的成本C2增加的越多，企業(yè)不選擇技術(shù)革新的成本越高，從理性的角度考慮，企業(yè)會(huì)選擇技術(shù)革新策略。

（3）不同初始狀態(tài)下的企業(yè)策略仿真如圖9所示。t=0，y=0.2時(shí)，即企業(yè)初始狀態(tài)對(duì)技術(shù)革新的概率較低時(shí)，隨著時(shí)間的推進(jìn)及政府加大對(duì)企業(yè)行為的監(jiān)管力度，企業(yè)技術(shù)革新的概率逐漸趨向于1，由于政府監(jiān)管力度加大，迫使企業(yè)進(jìn)行技術(shù)革新，在此種情況下，出于成本的考慮公眾趨于不參與監(jiān)督。當(dāng)t=0，y=0.8時(shí)，即企業(yè)初始進(jìn)行技術(shù)革新的意愿較強(qiáng)，隨著時(shí)間的推進(jìn)，企業(yè)技術(shù)革新逐漸趨于穩(wěn)定，在此情況下為了節(jié)約成本，不造成資源的浪費(fèi)，政府及公眾都傾向于選擇不監(jiān)管策略。通過(guò)以上兩種情況可以看出，企業(yè)的初始狀態(tài)影響著的演化穩(wěn)定結(jié)果，而政府監(jiān)管對(duì)于企業(yè)行為選擇有著重要的保障作用。

（三）公眾策略選擇的演化博弈仿真分析

（2）由圖11可知，保持其他條件不變的條件下，公眾監(jiān)督的概率z與公眾的監(jiān)督成本Cp呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。這是因?yàn)閰⑴c主體都是理性人，出于對(duì)自身利益的考慮，當(dāng)成本Cp增加時(shí)，為了避免給自身造成更大的損失，公眾更愿意選擇不監(jiān)督策略;企業(yè)對(duì)技術(shù)革新的意愿下降;在其他條件不變的前提下，公眾監(jiān)督的概率z與企業(yè)對(duì)自身的賠償Bo、政府對(duì)其的獎(jiǎng)勵(lì)M呈正相關(guān)關(guān)系。這是因?yàn)楫?dāng)公眾能夠得到高額賠償及獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)，不僅維護(hù)了公眾自身利益而且激發(fā)了公眾監(jiān)督的積極性。

（3）不同初始狀態(tài)下的公眾策略仿真如圖12所示?？梢钥闯霎?dāng)公眾初始監(jiān)督概率較低時(shí)，企業(yè)選擇技術(shù)創(chuàng)新策略概率趨向于1的時(shí)間要大于公眾初始監(jiān)督概率較高時(shí)，企業(yè)技術(shù)革新概率趨于1的時(shí)間，并且z（0）=0.1時(shí)政府監(jiān)管概率趨于0的時(shí)間亦比z（0）=0.8時(shí)的時(shí)間長(zhǎng)。由此可以看出公眾的態(tài)度影響政府與企業(yè)的行為選擇。

四、結(jié)論與建議

根據(jù)上述構(gòu)建的政府、企業(yè)和公眾三方演化博弈模型并且分析各博弈參與主體策略選擇的影響因素可得到以下結(jié)論：

（1）政府是否選擇監(jiān)督策略除了受企業(yè)技術(shù)革新概率大小的影響，還受政府監(jiān)管成本、名譽(yù)收益、企業(yè)上繳的罰金和監(jiān)管不利導(dǎo)致的社會(huì)損失的影響，且政府的監(jiān)管概率與監(jiān)管成本具有負(fù)相關(guān)性;與名譽(yù)收益、企業(yè)上繳的罰金和監(jiān)管不利導(dǎo)致的社會(huì)損失具有正相關(guān)性。

（2）企業(yè)是否選擇技術(shù)革新策略不僅受政府監(jiān)督概率大小的影響，還受企業(yè)進(jìn)行技術(shù)革新的成本、公眾的賠償、政府對(duì)企業(yè)的罰金等因素的影響，且企業(yè)技術(shù)革新概率與技術(shù)革新的成本具有負(fù)相關(guān)性，與公眾的賠償、政府對(duì)企業(yè)的罰金等因素具有正相關(guān)性。

（3）公眾是否選擇監(jiān)督策略除了受政府態(tài)度的影響，公眾的監(jiān)督成本、企業(yè)對(duì)公眾的賠償、政府對(duì)公眾的獎(jiǎng)勵(lì)也是影響公眾行為選擇的重要因素。并且公眾監(jiān)督概率與監(jiān)督成本具有負(fù)相關(guān)性，與企業(yè)對(duì)公眾的賠償、政府對(duì)公眾的獎(jiǎng)勵(lì)具有正相關(guān)性。

基于上述結(jié)論提出如下建議：

（1）優(yōu)化政府管理機(jī)構(gòu)，提升政府的監(jiān)管職能。優(yōu)化政府的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，降低政府部門(mén)的監(jiān)管成本，盡可能減輕政府的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān);同時(shí)企業(yè)也需遵循相關(guān)政策法令，通過(guò)設(shè)立官方的環(huán)境規(guī)制信息渠道，構(gòu)建并完善相關(guān)的信息管理系統(tǒng)，建立合作、創(chuàng)新、雙贏的企業(yè)政府合作關(guān)系。

（2）實(shí)行獎(jiǎng)懲制度。加強(qiáng)環(huán)境監(jiān)察力度，對(duì)積極保護(hù)環(huán)境的企業(yè)給予一定的優(yōu)惠政策，提高企業(yè)開(kāi)展環(huán)保措施的積極性，促使企業(yè)與政府展開(kāi)更多的合作，不僅可以減少政府的監(jiān)督成本，也會(huì)對(duì)社會(huì)總體收益產(chǎn)生積極影響[20]。同時(shí)應(yīng)采取一些幫扶政策，對(duì)積極進(jìn)行技術(shù)改進(jìn)的企業(yè)給予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，降低企業(yè)技術(shù)改進(jìn)成本，提高企業(yè)進(jìn)行技術(shù)改進(jìn)的積極性。

（3）合理應(yīng)用社會(huì)公眾力量，建立環(huán)境保護(hù)、環(huán)境治理的大眾參與機(jī)制，引導(dǎo)社會(huì)公眾對(duì)污染治理的積極性[21]。政府可適當(dāng)對(duì)積極參與監(jiān)督活動(dòng)的公眾給予補(bǔ)償與獎(jiǎng)勵(lì)，與相關(guān)科技中心合作，建立公正有效、功能強(qiáng)大的網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管平臺(tái)，對(duì)污染企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管的同時(shí)提高群眾參與環(huán)境規(guī)制的積極性。

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（責(zé)任編輯：趙春江）