滕祥河，楊先明，文傳浩

（云南大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，云南昆明 650091）

水電工程移民是由于水電工程修建而產(chǎn)生的被動搬遷人口。作為非自愿移民的主要構(gòu)成部分，水電工程移民不僅規(guī)模龐大，而且具有被動性、賠償性、計劃性、整體性等典型特征[1]，導(dǎo)致移民工作相對復(fù)雜，移民可持續(xù)生計也因此缺乏有效保障[2]。如果水電工程建設(shè)對社會發(fā)展是必要的，那么一個公正的社會就需要對安置移民的可持續(xù)生計做出相應(yīng)安排[3]。實際上，根據(jù)可持續(xù)生計分析框架的體系設(shè)計，生計資本處于核心地位，生計資本的水平和結(jié)構(gòu)決定著生計策略選擇和生計結(jié)果取向，在生計資本的水平和結(jié)構(gòu)達到某一臨界值時生計策略選擇和生計結(jié)果取向往往會發(fā)生結(jié)構(gòu)變化。一些研究也指出，移民生計資本的一系列變化實際上意味著家庭抵御生計風(fēng)險能力和自我發(fā)展能力的變化[4-5]，生計資本及其配置情況還直接制約著移民的生計活動和生計策略，并對移民的可持續(xù)生計產(chǎn)生影響[6]。在此背景下，深入分析移民搬遷對移民生計資本的影響并科學(xué)揭示影響移民生計資本的主要因素，對實現(xiàn)移民可持續(xù)生計具有重要的理論價值和實踐意義。

從既有關(guān)于移民生計資本的研究來看，學(xué)者主要關(guān)注了以下幾方面內(nèi)容。首先，基于搬遷事件結(jié)果導(dǎo)向分析移民搬遷前后生計資本的變化。一些學(xué)者認(rèn)為盡管移民搬遷過程中損失的部分資產(chǎn)得到補償，但總體上移民生計資本比搬遷前減少了[7]。另有研究發(fā)現(xiàn)，雖然自然資本、金融資本、社會資本和人力資本都受到了搬遷的負(fù)面影響，但移民物質(zhì)資本有了很大提高[8]，而且通過移民搬遷安置方式的選擇可以避免移民搬遷對社會資本的劇烈沖擊[9]。此外，移民重建生產(chǎn)生活資料是一個長期過程，短期內(nèi)移民的適應(yīng)能力以及社會經(jīng)濟環(huán)境波動變化較大，搬遷事件對移民生產(chǎn)生活狀況也需要一定時期才會逐漸呈現(xiàn)，這些都會直接影響既有評估結(jié)果。如Wilmsen發(fā)現(xiàn)，隨著時間延長，移民生計前后發(fā)生了相當(dāng)大的變化[10]。因而，這方面相關(guān)研究的結(jié)論尚需進一步證實，而且在未來的研究中，比較分析移民與非移民生計以及對比分析不同安置區(qū)移民生計差別也是非常有必要的[11]。其次，基于生計資本結(jié)果導(dǎo)向探討移民生計資本對生計策略和生計結(jié)果的影響。研究發(fā)現(xiàn)移民生計資本的變化，不僅改變了移民生產(chǎn)生活習(xí)慣，影響了移民生計策略的調(diào)整優(yōu)化[12]，還影響了移民收入[13]、移民創(chuàng)業(yè)[14]以及移民貧困[15]等多個方面。這些研究發(fā)現(xiàn)印證了移民生計資本的重要價值和地位，也進一步吸引了更多學(xué)者關(guān)注影響移民生計資本變化的一些重要因素。其中基于移民貧困風(fēng)險與重建模型①該模型旨在分析移民搬遷安置產(chǎn)生的風(fēng)險以及化解風(fēng)險的有效方法和總體戰(zhàn)略，尤其是系統(tǒng)揭示了失去土地、失業(yè)、失去家園、邊緣化、食物得不到保障、發(fā)病率和死亡率增加、失去享有公共資源權(quán)益和社會組織結(jié)構(gòu)解體等八大風(fēng)險。分析生計風(fēng)險對移民生計資本的影響是學(xué)者關(guān)注較多的一個重點。研究的基本發(fā)現(xiàn)是，生計風(fēng)險可以改變移民家庭的生計資本稟賦，是移民家庭實現(xiàn)生計資本可持續(xù)累積的一個主要障礙[16-17]。部分學(xué)者還關(guān)注了政府提供的正式社會支持對移民生計資本的影響，認(rèn)為政府提供的正式社會支持整體上確實緩解了移民貧困狀況，尤其是移民后期扶持政策有力地改善了移民的生計資本存量[18-19]；但也有學(xué)者指出在移民家庭人力資本和可持續(xù)發(fā)展能力損失較為嚴(yán)重的地區(qū)，扶持政策會使移民產(chǎn)生政策依賴和發(fā)展惰性[20]，使得移民發(fā)展能力與機會都受到明顯限制，進而導(dǎo)致移民所擁有的生計資本與生計空間小于其他類型的移民[21-22]。為此，有學(xué)者認(rèn)為要及時有效地對移民個體進行危機干預(yù)[23]，樹立移民脫貧致富的主體意識，增強移民個體內(nèi)生發(fā)展動力[24]；不過，這一方面的研究多以定性研究為主，尤其缺少將移民個體層面的內(nèi)生發(fā)展與政府扶持的外部發(fā)展機制置于同一個分析框架中的量化分析。

基于此，本研究使用2019年三峽庫區(qū)移民生計專題調(diào)查數(shù)據(jù)②三峽移民工程前后歷時20多年，自1985年開始進行試點，1993年正式實施大規(guī)模搬遷安置，2009年提前1年完成了初步設(shè)計規(guī)定的全部搬遷安置任務(wù)。從這個層面來講，對三峽庫區(qū)移民生計的考查在很大程度上可以避免短時間內(nèi)移民生計的波動，是一個較好的樣本選擇。，分析移民搬遷對移民生計資本的影響，并探討自致努力與政府扶持對移民生計資本的影響效應(yīng)。

一、理論分析

1.移民搬遷與移民生計資本變化

在移民搬遷外力沖擊下原有的經(jīng)濟社會系統(tǒng)結(jié)構(gòu)會出現(xiàn)調(diào)整變化，無論是積極作用還是消極作用，都會不同程度地引起資源的流動和重新配置組合[25]。長期成長于安土重遷環(huán)境中的移民對外部環(huán)境的變化具有高度敏感性，因而在面對未預(yù)期到的搬遷這一外力沖擊時具有先天的脆弱性，移民的實物和非實物等資產(chǎn)在搬遷過程中不可避免地遭到損失和剝奪；部分移民戶在物質(zhì)資產(chǎn)和人力資本等方面甚至?xí)萑胴毨?，直接制約著生計恢復(fù)和可持續(xù)發(fā)展[26]。然而，移民搬遷在破壞原有的生活生產(chǎn)體系、產(chǎn)生新發(fā)展困境時，也會引起社會資源和利益再分配，帶來新的發(fā)展機遇[7]。如，遭受資產(chǎn)損失的移民在處于安置地陌生環(huán)境中時，會形成互幫互慰、共渡難關(guān)的集體組織氛圍，而且對移民開展的援助也會給移民帶來基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)工藝、市場理念和發(fā)展精神等一攬子新發(fā)展要素，這對移民生計資本累積均可產(chǎn)生直接或間接的有利影響。因而，移民生計資本的變化結(jié)果取決于上述兩種作用力實際幅度的對比關(guān)系。

2.自致努力、政府扶持與移民生計資本

在移民生計恢復(fù)和發(fā)展過程中，自致努力與政府扶持在提升移民生計資本方面并非是截然分開的。其中，政府扶持是移民生計資本累積的外在作用力，而移民個體自身付出的努力是內(nèi)在發(fā)展動力。從政府扶持的外部“輸血”功能來看，政府扶持對移民生計資本可能會產(chǎn)生兩種迥然相異的影響。一方面，政府扶持能夠通過轉(zhuǎn)移支付、制定最低生活保障標(biāo)準(zhǔn)以及發(fā)放生產(chǎn)生活補助款等手段彌補移民搬遷過程中所帶來的收入下降和生產(chǎn)生活資料的損失，還可以通過改善地區(qū)發(fā)展環(huán)境破除制約移民生計發(fā)展的外部約束。另一方面，政府扶持也可能會對移民救助資源產(chǎn)生擠出效應(yīng)，在移民個性化需求日益分化的現(xiàn)實背景下，移民往往難以充分獲得契合自身實際需求的幫扶，有時不合理的幫扶甚至?xí)璧K移民發(fā)展，尤其在移民對扶持政策產(chǎn)生依賴背景下，移民參加勞動改善自身經(jīng)濟狀況的積極性會降低[27]。在這種情況下，僅依靠賠償本身并不能徹底恢復(fù)和改善移民的生計[28]。相反，此時更需要引導(dǎo)移民自力更生，建立移民內(nèi)部“造血”動力機制。移民自致努力作為一種態(tài)度和自我效能感，不僅能夠激發(fā)移民積極進取的精神和奮斗的意識，幫助移民為實現(xiàn)既定目標(biāo)而付出實際行動，還能夠改善發(fā)展機會不平等程度，彌補個體發(fā)展中外部環(huán)境的不足，這顯然有利于移民改變自身在生計資本累積中的弱勢地位。

3.自致努力、政府扶持與移民內(nèi)部生計資本差距

移民自致努力與政府扶持在改變整個移民群體生計資本時，對處于不同生計資本分布上的移民個體影響可能并不相同，導(dǎo)致移民群體間出現(xiàn)生計資本的內(nèi)部分化。一般而言，相比生計資本較低的移民，生計資本較高的移民在生產(chǎn)生活要素累積方面通常要處于優(yōu)勢地位，具有較高自我發(fā)展生產(chǎn)的能力和生產(chǎn)效率，其努力付出的回報收益往往要高于生計資本較低的移民。而且，如果對生計資本較高的移民利用自身優(yōu)勢侵蝕公共利益的行為缺少必要的約束，該類移民的行為選擇也會越來越偏離移民整體利益，使得移民內(nèi)部大部分資源被他們把控，導(dǎo)致大多數(shù)生計資本較低的移民被邊緣化，移民內(nèi)部生計資本分化加劇。此外，如果政府提供扶持補償不足，對那些資產(chǎn)擁有量少的移民會產(chǎn)生更多的不利影響，進而擴大了與資產(chǎn)擁有量較多的移民群體的發(fā)展差距[29]。相反，如果生計資本較低的移民所付出的努力大幅提高，加之政府扶持救助能夠被有側(cè)重地精準(zhǔn)供給，則處于生計資本較低的移民將獲得更大的正向激勵，其生計資本累積能力也會顯著增強，這將有助于縮小移民內(nèi)部群體間生計資本的差距，從而降低生計資本累積的不平等程度。

二、實證研究設(shè)計

1.數(shù)據(jù)來源與數(shù)據(jù)處理

本研究數(shù)據(jù)來自2019年1月12-25日長江上游流域復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)管理創(chuàng)新團隊開展的2019年三峽庫區(qū)移民生計專題調(diào)查①本次調(diào)研的主要移民對象為三峽庫區(qū)水電工程移民，聚焦于由于三峽水電工程建設(shè)導(dǎo)致的被迫搬遷群體，不包含其他類型移民。。為保障調(diào)研區(qū)域的代表性，在對重慶市內(nèi)移民調(diào)研的基礎(chǔ)上，團隊基于科學(xué)性和多樣性原則，采用隨機抽樣方法在重慶市外安置的11個?。ㄊ校┲谐槿×私K省和江西省作為外遷安置移民調(diào)研樣本。同時，考慮到地區(qū)自然環(huán)境和調(diào)研可行性因素，再次抽取了4個市（區(qū)），包括重慶市萬州區(qū)和江津區(qū)、江西省宜春市和江蘇省鹽城市。在上述樣本市（區(qū)）中各抽取5～10個有代表性的鄉(xiāng)鎮(zhèn)，再對各鄉(xiāng)鎮(zhèn)所管轄的安置地進行調(diào)查。團隊共發(fā)放問卷1207份，回收有效問卷1168份。剔除存在異常值和缺失值的樣本問卷后，最終得到本研究的有效樣本容量811個。其中，移民樣本446個，包括199個就近安置移民樣本和247個外遷安置移民樣本②本研究中的就近安置移民是指重慶市內(nèi)安置移民，外遷安置移民是指重慶市外安置移民。；原居民樣本365個，包括184個就近安置地原居民樣本和181個外遷安置地原居民樣本。

2.生計資本評價指標(biāo)及指標(biāo)權(quán)重評價方法

關(guān)于生計資本的量化，英國國際發(fā)展部（DFID）提出的可持續(xù)生計分析框架中有關(guān)生計資本的指標(biāo)選取和測度被學(xué)術(shù)界廣泛應(yīng)用。為全面、科學(xué)地反映移民生計資本狀況，以DFID可持續(xù)生計分析框架為基礎(chǔ)，結(jié)合移民生產(chǎn)生活的客觀發(fā)展現(xiàn)實，從自然資本、物質(zhì)資本、金融資本、社會資本和人力資本五個維度構(gòu)建移民生計資本評價指標(biāo)體系。其中，自然資本是指用來維持生計的土地、水和動植物等資源要素，本文在參考黎潔等[30]研究基礎(chǔ)上選取耕地、林地面積及土地質(zhì)量等作為衡量指標(biāo)。物質(zhì)資本強調(diào)的是維持生產(chǎn)所需要的基礎(chǔ)設(shè)施以及維持生活所需要的必需品，使用房屋、通訊設(shè)備和交通工具作為衡量指標(biāo)。金融資本指的是人們所擁有的金融資產(chǎn)，是用來實現(xiàn)其生計計劃及目標(biāo)的資金[31]；參考蘇芳等[32]的研究思路，從家庭的年收入以及通過不同的方式獲得籌款狀況進行測度。人力資本主要包括知識儲備、技能水平以及健康狀況等，具體選取家庭成員受教育程度、培訓(xùn)以及身體狀況作為測量指標(biāo)。社會資本是是指人們所能夠利用的社會資源，包含社會關(guān)系網(wǎng)（家族親戚關(guān)系網(wǎng)、鄉(xiāng)鄰關(guān)系網(wǎng)）與社會組織等，選取家庭常走動的親友規(guī)模、與本地人交往以及對周邊人信任狀況作為測量指標(biāo)。具體指標(biāo)如表1所示。

表1 維度、指標(biāo)及閾值設(shè)定

關(guān)于生計資本指標(biāo)權(quán)重的設(shè)置主要形成了主觀賦權(quán)和客觀賦權(quán)兩種思路。主觀賦權(quán)方法在體現(xiàn)決策者意圖方面具有優(yōu)勢，但權(quán)重的客觀性相對較差。相比主觀賦權(quán)，以熵值法為代表的客觀賦權(quán)方法避免了由于主觀因素所帶來的干擾，雖不能體現(xiàn)相關(guān)決策者對不同指標(biāo)的重視程度，但能夠客觀反映指標(biāo)在評價體系中的權(quán)重，且被大多數(shù)學(xué)者認(rèn)可和使用。參考王萍等[33]的研究，具體采用熵權(quán)法計算各類生計資本的權(quán)重比例。為保障結(jié)果的穩(wěn)健性，在下文也使用其他賦值方法進行穩(wěn)健性測試。另外，由于各測量指標(biāo)數(shù)據(jù)的類型、量綱和數(shù)量級存在差異，因而需要進行標(biāo)準(zhǔn)化處理①標(biāo)準(zhǔn)化公式為X'ij=，i為受訪者個體，j代表指標(biāo)。。

3.影響生計資本變量設(shè)置與模型設(shè)置

（1）核心解釋變量。本文的核心解釋變量為自致努力和政府扶持。首先，在Roemer構(gòu)建環(huán)境與努力二元分析框架后[34]，對自致努力的研究得到進一步發(fā)展，逐步將自致努力定義為個體可以自主控制從而應(yīng)為之負(fù)責(zé)的“責(zé)任型變量”，并將工作時間和教育程度等作為自致努力變量?？紤]到教育程度作為努力程度代理變量與生計資本之間存在較強的相關(guān)性和信息重合，以及調(diào)研數(shù)據(jù)缺少對工作時間的統(tǒng)計，使用問卷中處于不利環(huán)境中拼搏進取的意愿和努力程度作為自致努力的代理變量。從內(nèi)涵上來看，本文所使用的自致努力代理變量體現(xiàn)了“自己可以改變”的要素，即個體往往根據(jù)自身所處的環(huán)境特征決定努力付出的水平；從技術(shù)層面上來看，使用這一自致努力的代理變量也有利于克服過去受教育水平以及工作時間受限于特定群體的局限，能夠適用于群體類型更加廣泛、多樣的復(fù)雜情況，更切合研究群體的現(xiàn)實情況。如，教育程度的高低有時不并能準(zhǔn)確刻畫個體努力付出程度，教育程度較低的個體也可能為改變自身不利處境而付出很多努力。

其次，政府扶持主要是指來自政府層面的各種正式社會支持?；跇颖緮?shù)據(jù)的可得性以及考慮到三峽庫區(qū)移民屬性特征和安置地區(qū)環(huán)境，測度政府扶持的指標(biāo)主要來自生產(chǎn)條件、基本公共服務(wù)以及制度條件三個層面，具體測度題項包括安置地交通、醫(yī)療、社會治安、生態(tài)環(huán)境、銀行信貸服務(wù)以及財政支持環(huán)境狀況，對這些題項度量方式均采用李克特五點量表法。為避免人為因素帶來的偏差，也采用熵值法對上述指標(biāo)進行客觀賦權(quán)并擬合。

（2）控制變量。為進一步分析影響生計資本的其他因素，參考吳樂等[35]的研究思路，并結(jié)合調(diào)研中的現(xiàn)實觀察盡可能控制了來自個體層面、家庭層面以及地區(qū)層面等多方面的影響因素。相關(guān)變量的定義、賦值以及樣本描述性統(tǒng)計具體見表2。

表2 樣本描述性統(tǒng)計

（3）計量分析模型。首先，使用均值t檢驗和傾向匹配得分法（PSM）比較移民與原居民生計資本的差異。其中，均值t檢驗是通過t檢驗來判斷移民組樣本與原居民樣本的均值在統(tǒng)計上是否存在明顯區(qū)別。相較于一般的描述性統(tǒng)計，均值t檢驗?zāi)芴峁┮泼衽c原居民在生計資本上的差異信息，進而通過這一差異初步判斷生計資本的差異是否源于移民搬遷事件。不過，考慮到移民與原居民的生計資本差異可能屬于在搬遷之前就存在的事前差異，移民與原居民在初始條件上并不相同，因而運用PSM進一步分離出移民搬遷對移民生計資本影響的凈效應(yīng)。搬遷移民構(gòu)成“處理組”，進一步通過匹配估計量的方式，在未參與搬遷的原居民中為搬遷移民尋找到擁有相似可觀測變量的個體進入“控制組”。為保障樣本匹配的科學(xué)性，具體使用戶主年齡、性別、民族、自致努力程度、家庭成員務(wù)工比、家庭撫養(yǎng)負(fù)擔(dān)以及政府扶持水平、生計風(fēng)險環(huán)境和地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平等協(xié)變量進行匹配，使用Logit模型計算傾向得分值?；诜词聦嵖蚣?，結(jié)果變量lci（生計資本）的平均差異則取決于是否為搬遷移民，可具體表示為：

式（1）中，虛擬變量D i為處理變量，表示個體i是否為搬遷移民，取值為0時表示未參與搬遷的原居民，取值為1時代表是搬遷移民；搬遷移民生計資本的平均處理效應(yīng)為ATT=E(lc1i-lc0i|D i=1)，ε為隨機誤差項。

其次，自致努力、政府扶持對生計資本影響的整體效應(yīng)以O(shè)LS回歸模型為主，具體模型如下：

式（2）中，lci代表生計資本被解釋變量，effi和gov i分別代表自致努力與政府扶持核心解釋變量，X j代表一系列控制變量。j=1，2，3，···，表示控制變量個數(shù)。β1、β2和βj為待估系數(shù)，分別表示自致努力、政府扶持以及其他控制變量對生計資本的影響程度。

再次，為檢驗自致努力、政府扶持對移民生計資本影響的群體分層差異，采用分位數(shù)回歸法進行分析。這是由于OLS本質(zhì)上是考察解釋變量對被解釋變量條件期望的影響，因而上述OLS估計結(jié)果僅能夠反映自致努力與政府扶持對移民生計資本水平的平均影響，很難準(zhǔn)確地刻畫條件分布的全貌，且容易受到極端值的影響。而分位數(shù)回歸能夠揭示研究對象在不同分位數(shù)水平上的變化趨勢，其結(jié)果有助于更深入地理解自致努力與政府扶持影響移民生計資本的群體異質(zhì)性。如果自致努力與政府扶持對于低生計資本的移民邊際貢獻大于中高等生計資本的移民邊際貢獻，說明自致努力與政府扶持具有縮小移民內(nèi)部生計資本差距的作用，反之則擴大生計資本差距。據(jù)此在式（2）基礎(chǔ)上，構(gòu)建以下分位數(shù)估計模型：

式（3）中，lci，q、effi，q和govi，q分別代表i研究對象在q分位數(shù)上的生計資本、自致努力和政府扶持，βq表示q分位數(shù)上變量的影響系數(shù)。

（4）基于似無相關(guān)模型的組間系數(shù)差異檢驗。根據(jù)連玉君等[36]的研究，僅通過比較組間系數(shù)的大小判斷組間系數(shù)差異過于武斷，會與實際情況存在偏差；組間系數(shù)是否存在顯著差異常常需要檢驗組間系數(shù)差異的顯著性，涉及的方法主要包括交叉項檢驗、基于似無相關(guān)模型的檢驗和費舍爾組合檢驗。其中，引入交叉項的檢驗方法假設(shè)條件較為苛刻，即只允許某個或某幾個關(guān)鍵考察變量的系數(shù)存在差異，其他變量的系數(shù)不存在組別差異；費舍爾組合檢驗方法假設(shè)條件相對寬松，但實現(xiàn)過程比較復(fù)雜；相比之下，基于似無相關(guān)模型的檢驗執(zhí)行起來更為方便，假設(shè)條件也比較寬松，允許所有變量的系數(shù)隨組別而發(fā)生變化。基于此，本文使用似無相關(guān)模型進行組間系數(shù)差異性檢驗。

三、移民生計資本的測算與比較

表3報告了移民生計資本的測算結(jié)果。首先，從總體水平看，移民與就近安置地原居民、外遷安置地原居民相比，移民生計資本總量整體上均更低，而且移民與外遷安置地原居民的生計資本總量差距大于移民與就近安置地原居民生計資本總量差距。這在一定程度上表明移民搬遷對生計資本具有負(fù)向作用，移民搬遷整體上降低了移民生計資本總量。其次，從不同生計資本類型來看，移民搬遷也改變了移民生計資本結(jié)構(gòu)，就近安置地原居民在物質(zhì)資本上顯著弱于移民，在社會資本上顯著優(yōu)于移民，而且安置地原居民與移民在社會資本上的差距也大于在物質(zhì)資本上的差距，這表明移民搬遷對移民社會資本的損耗相對更突出①下文的傾向匹配得分法也表明，在不同生計資本類型比較中，移民與原居民之間在社會資本上的差距最為明顯，限于篇幅，本部分表格在此省略。。再次，從安置方式來看，就近安置移民的生計資本均值要比就近安置地原居民的均值更低，但從樣本均值t檢驗的結(jié)果來看，這種差異性并未通過顯著性檢驗，表明就近安置移民與就近安置地原居民在生計資本均值上差異并不明顯，短距離就近安置對移民生計資本的影響相對較小。此外，與外遷安置地原居民相比，外遷安置移民的生計資本均值要顯著更低；而且，外遷安置移民的自然資本、物質(zhì)資本、金融資本、人力資本以及社會資本均值均要顯著低于外遷安置地原居民，其中在社會資本上的差距也最大。

進一步地，本文計算了生計資本的變異系數(shù)②即標(biāo)準(zhǔn)差除以均值。，進而可以通過該指標(biāo)的離散程度反映生計資本的不平等性，具體結(jié)果見表3中最后一列。其中，移民生計資本變異系數(shù)為1.704，就近安置地原居民生計資本變異系數(shù)為1.582，表明搬遷移民間的不平等程度更高。此外，外遷安置移民與就近安置移民均比就近安置地原居民生計資本不平等程度更高，且外遷安置移民生計資本不平等程度也高于就近安置移民。由此可以初步判斷：相比就近安置地原居民，移民搬遷加劇了移民群體生計資本不平等程度。

表3 移民與原居民生計資本測算比較

表4為基于PSM測算的移民搬遷對生計資本影響的凈效應(yīng)。為保障匹配質(zhì)量與估計結(jié)果的可靠性，本研究首先對樣本的共同支撐域與平衡性進行分析①考慮到篇幅有限，本部分表格在此省略；如有需要，請與作者聯(lián)系（763694332@qq.com）。。從共同支撐域來看，處理組和對照組樣本的傾向得分區(qū)間在相當(dāng)大范圍內(nèi)是高度重疊的。因而，可以認(rèn)為樣本損失導(dǎo)致的偏差較小，滿足重疊假定。從平衡性檢驗結(jié)果來看，在不同的匹配方式下，匹配后偽R2、卡方均顯著下降；B值均小于25，R也在0.25到2之間。由此可見，樣本匹配較好。在此基礎(chǔ)上，本研究同時使用K近鄰匹配、半徑匹配以及核匹配三種匹配方法進行測算。從匹配結(jié)果來看，K近鄰匹配、半徑匹配以及核匹配的ATT值均為負(fù)數(shù)且均通過相應(yīng)的顯著性水平檢驗，表明消除了樣本間可觀測的系統(tǒng)性差異后，移民搬遷使得移民生計資本水平顯著下降了。

表4 匹配平衡性假定檢驗結(jié)果

四、自致努力、政府扶持對移民生計資本的影響效應(yīng)

1.自致努力、政府扶持對移民生計資本影響的總體效應(yīng)

表5為自致努力、政府扶持對移民生計資本影響的總體效應(yīng)。表中所展示的結(jié)果是OLS估計結(jié)果，考慮到橫截面數(shù)據(jù)所存在異方差的問題，在具體估計中使用了異方差穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤。在沒有控制其他變量時，自致努力和政府扶持變量在1%的統(tǒng)計水平上顯著，且系數(shù)符號為正。在加入了戶主個體特征、家庭特征以及地區(qū)特征變量后，自致努力和政府扶持變量系數(shù)依然顯著為正，可見該回歸結(jié)果具有較強的穩(wěn)健性，即自致努力和政府扶持的增加有利于生計資本的正向累積。因此，從政策實施的角度而言，當(dāng)政府想要促進移民生計資本提升時，就必須意識到個體自身努力程度和政府扶持兩種手段的協(xié)同優(yōu)化作用。

表5 自致努力與政府扶持對生計資本影響的總體效應(yīng)

進一步地，從自致努力和政府扶持的組間系數(shù)差異來看，自致努力和政府扶持對生計資本的影響在不同群體中存在顯著差異。具體來看，盡管自致努力和政府扶持對移民生計資本的影響系數(shù)值均要小于原居民和就近安置地原居民，但從組間系數(shù)差異的顯著性檢驗來看，自致努力與政府扶持在兩群體間系數(shù)差異的顯著性不同。在未加其他控制變量前，自致努力與政府扶持的生計資本回報率差異在移民與原居民組的P值分別為0.106和0.252，組間系數(shù)差異均未通過顯著性檢驗。剔除外遷安置地原居民樣本后，自致努力的生計資本回報率差異在移民與就近安置地原居民組間的P值為0.273，未通過顯著性檢驗；相反，政府扶持的生計資本回報率差異在移民與就近安置地原居民組間的P值為0.054，在10%的顯著水平上顯著，結(jié)果表明自致努力對生計資本的提升效應(yīng)在移民與就近安置地原居民之間沒有明顯的差異，而政府扶持對生計資本的提升效應(yīng)在兩者間存在顯著差異。進一步加入控制變量后，這一研究發(fā)現(xiàn)依然成立，即相比移民，政府扶持更顯著有利于增加就近安置地原居民生計資本，而自致努力的生計資本回報率在就近安置地原居民與移民中不存在顯著差異。導(dǎo)致這一現(xiàn)象的可能原因是：移民與就近安置地原居民原本屬于同一地域群體，具有塑造努力付出程度的相同地理和歷史情境；加之移民搬遷后，相關(guān)部門采取了消除身份歧視、地域歧視、性別歧視等方面各種制度性障礙，加快消除移民勞動市場上的教育培訓(xùn)不平等和就業(yè)不平等，這種良好的制度環(huán)境為提高移民自身自致努力發(fā)揮了積極作用，確保了移民享有公平的發(fā)展機會和付出回報率，因而移民與就近安置地原居民通過努力付出獲得的生計資本收益相差不大。此外，政府提供的大多數(shù)扶持不具有競爭性，因而不同群體享有平等利用機會的同時也降低了基于不同群體實際需要進行有效供給的精準(zhǔn)性，加之移民在政府扶持過程中會產(chǎn)生對扶持政策的過度依賴，進一步弱化了政府扶持對生計資本的正向累積效應(yīng)；而就近安置地原居民則利用移民遷入時給當(dāng)?shù)貛淼姆龀终呒t利契機，進一步累積了原有生計資本。

2.不同安置方式下自致努力和政府扶持對生計資本影響的異質(zhì)性

本文使用OLS回歸估計檢驗外遷安置、就近安置對移民生計資本影響的異質(zhì)性，具體回歸結(jié)果見表6。首先，表中估計結(jié)果表明，自致努力和政府扶持對就近安置移民和外遷安置移民的生計資本均能產(chǎn)生正向的累積作用。其次，從自致努力的組間系數(shù)差異的顯著性檢驗來看，自致努力在外遷安置移民和就近安置地原居民組間系數(shù)差異檢驗的P值為0.148，在就近安置移民和就近安置地原居民組間系數(shù)差異檢驗的P值為0.990，且組間系數(shù)差異均未通過顯著性檢驗，表明自致努力對外遷安置移民和就近安置地原居民的生計資本沒有顯著差異性影響，且對就近安置移民和就近安置地原居民的生計資本也沒有顯著差異性影響。再次，從政府扶持的組間系數(shù)差異的顯著性檢驗來看，政府扶持在外遷安置移民與就近安置地原居民組間系數(shù)差異通過5%的顯著性水平檢驗，在就近安置移民與就近安置地原居民組間系數(shù)差異通過10%的顯著性水平檢驗，表明政府扶持對生計資本的正向累積作用會因不同的安置方式與就近安置地原居民形成顯著差異，且外遷安置移民和就近安置移民從政府扶持中獲取生計資本收益率都要顯著低于就近安置地原居民。總體而言，該部分的研究發(fā)現(xiàn)與上文總體效應(yīng)研究發(fā)現(xiàn)一致，說明政府扶持和自致努力在總體上帶來的移民與就近安置地原居民生計資本的組間差異不會受到安置方式的影響而改變。此外，從外遷安置地原居民與外遷安置移民的組間系數(shù)差異可以看出，自致努力和政府扶持對生計資本的影響在外遷安置地原居民和外遷安置移民組別中并沒有顯著的組間差異，說明外遷安置移民從努力付出與政府扶持中獲得的生計資本收益率與外遷安置地原居民差距不明顯。

表6 基于安置方式的異質(zhì)性估計結(jié)果

注：第1列組間系數(shù)差異檢驗結(jié)果是外遷安置地原居民與外遷安置移民組間差異檢驗；第2列組間差異系數(shù)檢驗結(jié)果是外遷安置地原居民與就近安置原居民組間差異檢驗；第4列組間差異系數(shù)檢驗結(jié)果是就近安置地原居民與就近安置移民組間差異檢驗。

3.自致努力、政府扶持對移民內(nèi)部群體間生計資本的影響

表7為自致努力、政府扶持對移民內(nèi)部群體間生計資本影響的分層差異。從結(jié)果可以看出，在不同分位數(shù)上，自致努力、政府扶持對移民生計資本整體上產(chǎn)生顯著正向影響，這一估計結(jié)果也與上述研究發(fā)現(xiàn)一致。進一步從分層差異來看，這種影響存在顯著的異質(zhì)性特征，隨著分位點的不斷上升，自致努力、政府扶持的系數(shù)趨向變大。這意味著自致努力、政府扶持在生計資本回報率上顯示出明顯的“嫌貧愛富”特征，自致努力、政府扶持對生計資本存量較高的移民提升效應(yīng)更大，對生計資本存量較低的移民影響相對較小。該結(jié)果對于移民后續(xù)扶持工作的改進極為重要，這一發(fā)現(xiàn)提示政策制定者和實施者：不加區(qū)分移民群體異質(zhì)性的幫扶反而可能會加劇移民內(nèi)部群體間生計資本的不平等。在擁有生計資本較低的移民與生計資本較高的移民難以形成有效協(xié)作的情況下，努力付出與政府扶持對生計資本較高者的提升更大，對生計資本較低者的正向溢出效應(yīng)就會十分有限，從而使得移民內(nèi)部生計資本累積及其不平等差距擴大。

表7 自致努力、政府扶持對移民生計資本內(nèi)部差距影響的分位數(shù)估計結(jié)果 N=446

需要指出的是，擁有生計資本較高的移民在地方經(jīng)濟社會發(fā)展中也扮演了兩種不同的角色。一方面，他們出于利己主義思維，利用自身能力優(yōu)勢和制度缺陷為自己謀利，將有限的資源進行截留，進而會導(dǎo)致其他移民群體利益受損。此時，移民生計資本的累積以及移民生計資本的內(nèi)部差距縮小就需要依賴于移民主體素質(zhì)、地方主體合作協(xié)調(diào)機制以及利益分配機制等多個方面的協(xié)同合作，尤其需要通過政策的改進，防止部分移民享有獨占資源的特權(quán)，進而充分保障個體努力付出回報的公平性與扶持資源投入的精準(zhǔn)性。另一方面，自致努力與政府扶持效應(yīng)被生計資本較高的移民獲得可能不利于其他移民生計資本的提升，前提是在生計資本較高的移民與生計資本較低的移民間建立公平合作機制，充分發(fā)揮生計資本較高的移民在帶動當(dāng)?shù)厣嬞Y本較低的移民生產(chǎn)發(fā)展中所產(chǎn)生的正向溢出效應(yīng)。

4.穩(wěn)健性檢驗

為進一步保障上述結(jié)果的穩(wěn)健性，借鑒李丹等[9]的研究思路，使用指標(biāo)等權(quán)重方法重新計算生計資本評價指標(biāo)的權(quán)重以及政府扶持評價指標(biāo)的權(quán)重，然后進行穩(wěn)健性估計。在此基礎(chǔ)上，使用變異系數(shù)法以及利用熵權(quán)法和變異系數(shù)法組合賦權(quán)方式再次進行估計，具體結(jié)果如表8所示。結(jié)果整體上表明上述自致努力和政府扶持對移民生計資本帶來的總體效應(yīng)和分層效應(yīng)結(jié)果是可靠的。

表8 基于等權(quán)重賦值方法穩(wěn)健性估計結(jié)果

五、結(jié)論與啟示

對于在國家發(fā)展過程中產(chǎn)生的水電工程移民這類特殊的非自愿搬遷群體而言，通過內(nèi)部發(fā)展機制與外部發(fā)展機制幫助移民恢復(fù)斷裂的生產(chǎn)生活資料進而增加移民生計資本是一個可持續(xù)的選擇?；诖耍疚膶⒁泼褡灾屡εc政府扶持機制置于同一個分析框架，從自致努力和政府扶持對移民生計資本影響的總體效應(yīng)和分層效應(yīng)兩個方面進行了系統(tǒng)分析，并借助2019年三峽庫區(qū)移民生計專題調(diào)查數(shù)據(jù)進行了實證檢驗。研究發(fā)現(xiàn)：第一，三峽水電工程移民搬遷總體上顯著降低了移民的生計資本，且對外遷安置移民的生計資本減少程度比就近安置移民更大。第二，自致努力與政府扶持對三峽水電工程移民生計資本均有顯著的提升作用，但政府扶持的移民生計資本回報率顯著低于就近安置地原居民，自致努力的生計資本回報率在移民與就近安置地原居民中沒有顯著差異，該結(jié)論沒有受到安置方式的影響。第三，隨著生計資本的增加，自致努力和政府扶持的生計資本收益率均呈現(xiàn)了逐漸遞減特征，即自致努力和政府扶持帶給生計資本較高的移民回報率大于生計資本較低的移民。

基于以上研究結(jié)論，可以得到以下政策啟示：首先，根據(jù)搬遷后移民生計資本的恢復(fù)發(fā)展?fàn)顩r，移民政策制定的相關(guān)部門要逐步建立新的社會比較機制和評判標(biāo)準(zhǔn)，尤其要從過去移民搬遷前后生計資本的變化比較逐步轉(zhuǎn)向移民與安置地居民生計資本的比較上，基于安置地移民與原居民發(fā)展公平視角持續(xù)推動移民生計資本的累積，不斷降低移民與不同群體間在生計資本方面上的發(fā)展差距。其次，要充分利用努力付出的內(nèi)部路徑和政府扶持的外部路徑加快移民生計資本培育和累積，尤其要在改善地區(qū)環(huán)境中培育移民生產(chǎn)生活能力，提高努力付出的回報率，避免移民對政府扶持的過度依賴。再次，在縮小移民與原居民生計資本差距的同時，有重點地扶持生計資本處于弱勢地位的移民，為該群體破除不利環(huán)境的約束和付出更高的自致努力創(chuàng)造條件，同時為擁有生計資本不同水平的移民間協(xié)同合作創(chuàng)造良好的合作渠道和平臺，尤其發(fā)揮生計資本較高的移民對生計資本較低移民的支持和帶動作用，逐漸縮小生計資本在移民群體內(nèi)部的分化。