張 娜,史魏麗

（1.鄭州鐵路職業(yè)技術(shù)學(xué)院,河南 鄭州 451460; 2.河南禹亳鐵路發(fā)展有限公司,河南 許昌 461200）

0 引言

隨著我國鐵路的快速發(fā)展，合資鐵路的運(yùn)營模式不僅使我國鐵路的建設(shè)速度進(jìn)一步得到提升，而且對(duì)鐵路建設(shè)和管理模式進(jìn)行了創(chuàng)新，這對(duì)我國國民經(jīng)濟(jì)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)的快速、穩(wěn)定發(fā)展起到重要推動(dòng)作用。針對(duì)合資鐵路現(xiàn)代化管理體制的發(fā)展和創(chuàng)新進(jìn)行系統(tǒng)研究，對(duì)于探索新時(shí)代下我國鐵路發(fā)展指明新方向，有利于促進(jìn)鐵路運(yùn)輸企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展模式。近年來，對(duì)合資鐵路改革創(chuàng)新的研究日益增多，主要集中在：對(duì)于合資鐵路改革歷程的總結(jié)[1]，對(duì)于合資鐵路體制創(chuàng)新內(nèi)容的研究[2]，關(guān)于合資鐵路發(fā)展中存在的問題研究[3-5]，促進(jìn)合資鐵路發(fā)展的對(duì)策和政策研究[6]。但上述研究主要側(cè)重國家層面，分析合資鐵路存在的問題、促進(jìn)合資鐵路發(fā)展的政策方向等，而從現(xiàn)代化企業(yè)角度入手，精細(xì)化分析具體合資鐵路的管理體制創(chuàng)新，探索其發(fā)展的一般規(guī)律的文獻(xiàn)較少?；诖耍撐囊杂碣耔F路為研究對(duì)象，從合資鐵路管理體制的基本模式和禹亳鐵路管理體制的特點(diǎn)及問題入手，系統(tǒng)分析和研究合資鐵路的現(xiàn)代化管理體制創(chuàng)新路徑，探索合資鐵路的發(fā)展與創(chuàng)新，對(duì)促進(jìn)鐵路運(yùn)輸行業(yè)的快速發(fā)展具有重要的理論意義和實(shí)踐價(jià)值。

1 合資鐵路現(xiàn)代化管理體制的基本模式

1.1 建設(shè)管理體制的基本模式

1.1.1 全能型組織模式

傳統(tǒng)的鐵路建設(shè)主要由中國鐵路工程總公司和中國鐵道建筑總公司兩者進(jìn)行統(tǒng)籌負(fù)責(zé)?？偣景ňC合工程局和專業(yè)工程局，工程局主要負(fù)責(zé)施工作業(yè)。鐵路總公司下屬的各分鐵路局也可根據(jù)具體項(xiàng)目需求，設(shè)置工程公司等。鐵路總公司和鐵路分公司既是鐵路施工的領(lǐng)導(dǎo)部門，又是鐵路施工的職能部門，鐵路內(nèi)部基本形成全面且全能的鐵路建設(shè)組織模式。這種模式可以由鐵路公司統(tǒng)籌計(jì)劃、設(shè)計(jì)、施工等工作，規(guī)劃性較強(qiáng)，但建設(shè)效益及效率不高，造成一定的資源重合和浪費(fèi)。

1.1.2 建設(shè)指揮部模式

傳統(tǒng)的建設(shè)管理體制顯著特點(diǎn)是投資者、建設(shè)者和運(yùn)營者相互融合，沒有明顯的甲方和乙方之分。在建設(shè)過程中，根據(jù)具體項(xiàng)目涉及的部門，抽調(diào)各管理部門和職能部門的部分人員形成臨時(shí)建設(shè)指揮部。當(dāng)建設(shè)項(xiàng)目階段性完成后，即撤銷該部門，原有人員調(diào)回。該模式可以形成一定的約束和激勵(lì)機(jī)制且便于項(xiàng)目管理和統(tǒng)籌分配，但也存在建設(shè)超出工期和預(yù)算成本等問題，不利于建設(shè)經(jīng)驗(yàn)的積累和共享。

1.2 運(yùn)營管理體制的基本模式

1.2.1 運(yùn)輸生產(chǎn)組織模式

盡管合資鐵路發(fā)展近幾十年，合資鐵路運(yùn)營管理體制有所改變和發(fā)展，但現(xiàn)有合資鐵路內(nèi)部仍保留著國鐵運(yùn)輸生產(chǎn)體系的主要模式，其中擁有很多種類的部門，運(yùn)輸生產(chǎn)過程僅依靠內(nèi)部各個(gè)部門間的協(xié)作來完成，存在運(yùn)營效率低、運(yùn)營成本高等問題。

1.2.2 分塊運(yùn)營管理模式

合資鐵路按照專業(yè)和分工不同，設(shè)置各個(gè)基層站段，各個(gè)站段間相對(duì)獨(dú)立，只接受合資鐵路公司的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。在基層管理層面，機(jī)、車、供、電、輛等基層站段組織功能比較完備，而且黨、政、工、團(tuán)、人事、財(cái)務(wù)、安全、業(yè)務(wù)等也應(yīng)有盡有，并且后勤保障體系也相對(duì)較為完整，由于站段之間的聯(lián)系較少，這時(shí)由鐵路局的職能部門起到不同專業(yè)站段間的協(xié)調(diào)作用，如果同層之間橫向協(xié)調(diào)不順暢，就很難實(shí)現(xiàn)資源共享。

1.3 投融資管理體制的基本模式

1.3.1 項(xiàng)目融資、特許經(jīng)營

該模式是以合資鐵路的預(yù)計(jì)收益和鐵路資產(chǎn)作為擔(dān)保，從銀行貸取金額投入建設(shè)合資鐵路，再從后期鐵路運(yùn)營收益中分期償還貸款的投融資形式。其中政府以特許企業(yè)經(jīng)營合資鐵路的方式獲取部分鐵路的股份。以該模式建成的合資鐵路有廣州輕軌項(xiàng)目工程等。

1.3.2 多元化投資、市場化運(yùn)作

該模式是參考現(xiàn)代化股份制公司投融資模式，通過出讓股權(quán)等形式吸引外界投資，鐵路的運(yùn)營由股份制公司統(tǒng)一進(jìn)行管理，并建立相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰機(jī)制，提高合資鐵路的投資收益。

2 禹亳鐵路現(xiàn)代化管理體制的特點(diǎn)

2.1 建設(shè)管理體制的特點(diǎn)

2.1.1 合資建設(shè)，聯(lián)合經(jīng)營

禹亳鐵路發(fā)展有限公司由市、縣政府平臺(tái)公司和河南省漯周界高速公路有限責(zé)任公司、河南中航鐵路發(fā)展有限公司、新疆北新路橋集團(tuán)股份有限公司、中國葛洲壩集團(tuán)投資控股有限公司、北京國開泰富公司等出資構(gòu)建。禹亳鐵路公司是屬于自主經(jīng)營、具有獨(dú)立核算、承擔(dān)自負(fù)盈虧、擁有獨(dú)立法人資格的一大經(jīng)濟(jì)實(shí)體，并且作為三洋鐵路等項(xiàng)目的法人，對(duì)三洋鐵路等項(xiàng)目的資金籌措、建設(shè)實(shí)施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務(wù)償還和資產(chǎn)保值增值等方面實(shí)行全過程負(fù)責(zé)制。

2.1.2 以公司法人治理結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)的管理體制

禹亳鐵路公司是按照項(xiàng)目法人責(zé)任制和現(xiàn)代企業(yè)制度規(guī)范組建的，擔(dān)任著建設(shè)時(shí)的組織者和建成后的管理者重要角色，并對(duì)項(xiàng)目的資金籌措、建設(shè)實(shí)施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務(wù)償還和資產(chǎn)保值增值等方面實(shí)行全過程負(fù)責(zé)制。

2.1.3 以項(xiàng)目法人責(zé)任制為基礎(chǔ)的建設(shè)管理模式

禹亳鐵路的建設(shè)管理以國家基本建設(shè)改革措施為導(dǎo)向，項(xiàng)目法人責(zé)任制始終采取全過程招投標(biāo)管理制度，并對(duì)建設(shè)質(zhì)量進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)，強(qiáng)調(diào)賞罰制度，實(shí)施過程實(shí)行合同化管理方式以確保法律保障。通過實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制，禹亳鐵路堅(jiān)持落實(shí)以管理制度的全過程建設(shè)，保證其建設(shè)質(zhì)量。

2.2 運(yùn)營管理體制的特點(diǎn)

2.2.1 公司制的運(yùn)營管理主體

禹亳鐵路公司實(shí)行全過程負(fù)責(zé)制，以實(shí)現(xiàn)公司最高價(jià)值為目標(biāo)，以公司經(jīng)營問題為約束條件，優(yōu)化建設(shè)管理制度。屬于自己經(jīng)營并負(fù)責(zé)公司盈利和虧損的市場主體。

2.2.2 自主經(jīng)營的運(yùn)營方式

禹亳鐵路公司雖然將部分業(yè)務(wù)委托給第三方實(shí)施，但其鐵路經(jīng)營權(quán)依然掌握在禹亳鐵路公司，第三方需要遵守公司的所有管理制度，并統(tǒng)一聽從公司指揮管理。即，鐵路運(yùn)營權(quán)完全掌握在禹亳鐵路公司，公司實(shí)行自主經(jīng)營的運(yùn)營方式。

2.2.3 規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)

為了使公司的決策、所有和管理相互之間形成科學(xué)平衡，特健全公司治理結(jié)構(gòu)體制，以確保公司重大事項(xiàng)或者決策問題得到科學(xué)研判和實(shí)施。公司的決策、所有和管理等組成的架構(gòu)層和體制機(jī)制組成的保障層共同組建了禹亳鐵路公司的法人治理結(jié)構(gòu)。

2.3 投融資管理體制的特點(diǎn)及問題

2.3.1 分層融資

融資的方式一般包括間接籌集和直接籌集。間接籌集是指隸屬于禹亳鐵路公司的股份制公司的融資方式，直接籌集是禹亳鐵路公司的融資方式。不同的項(xiàng)目有不同的融資方式。

2.3.2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)

禹亳鐵路公司為了防止項(xiàng)目出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)所背負(fù)的全部責(zé)任，制定了風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)制，規(guī)定了與項(xiàng)目相關(guān)的所有企業(yè)、行業(yè)均需承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。

2.3.3 適時(shí)適度融資

禹亳鐵路公司為了規(guī)避項(xiàng)目資金過剩、資金滯后或不足帶來的影響，需要根據(jù)項(xiàng)目的情況制定合理的融資與用資的資金量，期間還需要依據(jù)公司財(cái)務(wù)作出合理的項(xiàng)目預(yù)算。

2.3.4 不斷優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)

禹亳鐵路公司資金使用和投入需要與所投項(xiàng)目所需求的資金數(shù)額相匹配，不僅可以有效提高項(xiàng)目資金使用效率，并且可將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)降至最小，以保證公司融資時(shí)的安全、經(jīng)濟(jì)及可行性。

3 合資鐵路現(xiàn)代化管理體制的創(chuàng)新路徑

3.1 建設(shè)管理體制創(chuàng)新路徑

3.1.1 規(guī)范法人治理結(jié)構(gòu)，是合資鐵路建設(shè)管理創(chuàng)新的制度基礎(chǔ)

我國鐵路行業(yè)中管理體制的關(guān)鍵要點(diǎn)是創(chuàng)新公司制度為鐵路建設(shè)和后續(xù)管理的主導(dǎo)。合資鐵路作為鐵路的建設(shè)者和運(yùn)營者，要嚴(yán)格按照公司法人制度和現(xiàn)代企業(yè)的管理制度。合資鐵路公司全面負(fù)責(zé)的不但包括鐵路項(xiàng)目建設(shè)前期的調(diào)研和資金的籌措，還包括鐵路項(xiàng)目建設(shè)過程，以及后期建成通車后的運(yùn)營管理、資產(chǎn)和利益的分配。根據(jù)現(xiàn)代公司管理體制，為保障合資鐵路的重大事項(xiàng)科學(xué)決策和及時(shí)性，合資鐵路的董事會(huì)定期及時(shí)召開，還要每個(gè)季度召開股東會(huì)匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展和資金使用情況。合資鐵路的執(zhí)行層須嚴(yán)格落實(shí)鐵路建設(shè)工期、工程質(zhì)量和投融資三個(gè)關(guān)鍵，達(dá)到保證工期、保證質(zhì)量和保證經(jīng)濟(jì)效益的目的。

3.1.2 發(fā)揮合資建路優(yōu)勢，調(diào)動(dòng)股東方的建設(shè)積極性

合資鐵路一般會(huì)由多行業(yè)的股東方參與，為保證鐵路建設(shè)的順利實(shí)施，應(yīng)發(fā)揮各行業(yè)在鐵路建設(shè)的優(yōu)勢，以利益分配為導(dǎo)向，積極調(diào)動(dòng)各個(gè)行業(yè)股東的工作積極性。對(duì)于鐵路重要項(xiàng)目的立項(xiàng)、跨部門等協(xié)調(diào)方面，應(yīng)積極調(diào)動(dòng)投資方的資源和優(yōu)勢；對(duì)于鐵路項(xiàng)目建設(shè)過程中易出現(xiàn)的設(shè)計(jì)、施工以及運(yùn)營過程中鐵路運(yùn)營維護(hù)等方面，應(yīng)積極調(diào)動(dòng)交通及建設(shè)領(lǐng)域投資方的積極性，從而克服鐵路企業(yè)自身的局限性。

3.1.3 依靠科技進(jìn)步，提高鐵路施工現(xiàn)代化水平

科技是第一生產(chǎn)力，在鐵路施工中，將技術(shù)創(chuàng)新放在首要位置，在施工過程中積極采用提高生產(chǎn)效率和安全性的新技術(shù)、新工藝和新設(shè)備，提高施工過程中的技術(shù)含量，以保障施工效率和質(zhì)量；在鐵路運(yùn)營過程中，應(yīng)以提高鐵路運(yùn)營的信息化為導(dǎo)向，積極學(xué)習(xí)國家鐵路成熟的運(yùn)營維護(hù)方面的技術(shù)創(chuàng)新。

3.2 運(yùn)營管理體制創(chuàng)新路徑

3.2.1 實(shí)現(xiàn)早投產(chǎn)、早見效，提高投資效益

公司打破傳統(tǒng)鐵路的運(yùn)營模式，實(shí)行“邊建設(shè)、邊運(yùn)營”的方式，從而實(shí)現(xiàn)早投產(chǎn)、早見效，不用再像以往花費(fèi)整修時(shí)間，以提高公司投資效益。

3.2.2 精簡機(jī)構(gòu)和人員，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率

在公司管理方面，為了發(fā)揮公司管理層的最大作用，把管理層以公司及分公司進(jìn)行劃分。為了便于公司管理，可以將公司與分公司的相關(guān)部門進(jìn)行合并，這樣不僅可以精簡部門機(jī)構(gòu)和人員，還可以提高工作效率，給公司創(chuàng)造更大效益。

3.2.3 有效地降低成本

合資鐵路公司通過采取設(shè)立站區(qū)或公共設(shè)備等措施，最大限度地減少了公司的成本，并且可以提高設(shè)備的利用率及實(shí)現(xiàn)資源共享。

3.3 投融資管理體制創(chuàng)新路徑

3.3.1 政府充分發(fā)揮對(duì)鐵路發(fā)展的支持推動(dòng)作用

鐵路屬于準(zhǔn)公共產(chǎn)品，具有明顯的自然壟斷特征，而且其具有很大的外部效應(yīng)?；诖耍粌H要加大對(duì)鐵路建設(shè)的投資，而且更要發(fā)揮支持推動(dòng)者的重要作用。政府作為支持推動(dòng)者，需要從兩個(gè)方面發(fā)揮其作用，一方面，要通過相關(guān)的法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策體系制定，加強(qiáng)對(duì)鐵路的監(jiān)管約束力度，擴(kuò)大鐵路投資資本來源（如社會(huì)資本），并為其創(chuàng)造良好的體制環(huán)境和政策環(huán)境；另一方面，要通過多種方式發(fā)揮好政府投資對(duì)社會(huì)資本的帶動(dòng)作用，如可采用投資補(bǔ)貼、時(shí)間差投資等方式進(jìn)行。

3.3.2 打造正規(guī)的投融資主體

合資鐵路投融資模式若進(jìn)行創(chuàng)新，組建起合資鐵路公司就是其模式創(chuàng)新的最重要表現(xiàn)之一，并以此模式作為投融資主體進(jìn)行正規(guī)的市場化運(yùn)作。在打造正規(guī)的投融資主體過程中需特別注意把握好以下兩點(diǎn)：

（1）實(shí)行多元化投資模式，并且需要安排合理的股權(quán)組成架構(gòu)。因?yàn)槎嘣顿Y是建立各股東間有效制衡機(jī)制的首要條件，而合理的股權(quán)組成架構(gòu)則是構(gòu)成這種制衡機(jī)制的前提。

（2）嚴(yán)格根據(jù)《公司法》規(guī)定完善合資鐵路公司治理組成架構(gòu)，掌握各自的權(quán)力責(zé)任和工作制度，確立科學(xué)合理的決策機(jī)制體系。

3.3.3 實(shí)行投融資、建設(shè)、運(yùn)營一體化運(yùn)作

實(shí)行一體化運(yùn)作方式的優(yōu)點(diǎn)是可以在項(xiàng)目建設(shè)時(shí)就考慮項(xiàng)目以后在運(yùn)營過程中可能會(huì)出現(xiàn)的各種情況，全面把握建設(shè)和運(yùn)營期間的狀態(tài)，從而縮短項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)營的過渡期，并引導(dǎo)投資者進(jìn)行適時(shí)適度投資，以提高綜合投資效益，使項(xiàng)目初期的設(shè)計(jì)優(yōu)化和工程質(zhì)量得以保證，真正體現(xiàn)出“多、快、好、省”。一體化運(yùn)作可實(shí)現(xiàn)公司項(xiàng)目“早投產(chǎn)、早見效、早還貸、早受益”。

4 總結(jié)

該文以禹亳鐵路為研究對(duì)象，從合資鐵路管理體制的基本模式和禹亳鐵路管理體制的特點(diǎn)及問題入手，提出合資鐵路的建設(shè)管理體制、運(yùn)營管理體制、投融資管理體制等現(xiàn)代化管理體制創(chuàng)新路徑并進(jìn)行系統(tǒng)分析。經(jīng)分析該文所提出的合資鐵路現(xiàn)代化管理體制的創(chuàng)新路徑可改善合資鐵路經(jīng)營狀況，加快鐵路運(yùn)輸行業(yè)的快速發(fā)展。