張 瑩，何云瓊

（1.昆明理工大學(xué)，云南 昆明 650500；2.云南省科學(xué)技術(shù)院，云南 昆明 650051）

0 引言

隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，國家科研經(jīng)費(fèi)的投入規(guī)模日益加大，高校承擔(dān)的科研項(xiàng)目數(shù)量和資助金額也逐步增加[1]。但近年來，高?？蒲许?xiàng)目管理中科研失信行為頻頻暴露，社會(huì)公眾對(duì)此的關(guān)注度日益增加，嚴(yán)重影響了高校教師在大眾中的形象，對(duì)科研活動(dòng)的順利開展起到了阻礙作用[2]。

2018年5月，中辦、國辦印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》，指出科研誠信是科技創(chuàng)新的基石，是科研人員的安身立命之本[3]。科研項(xiàng)目管理中的科研誠信建設(shè)成為已成為亟待解決的問題。

文章梳理了高校科研項(xiàng)目管理各階段科研誠信缺失的主要表現(xiàn)形式，并深入分析存在問題的原因，進(jìn)一步提出加強(qiáng)科研項(xiàng)目誠信建設(shè)的相關(guān)對(duì)策。

1 科研項(xiàng)目管理階段科研誠信缺失的主要表現(xiàn)

1.1 項(xiàng)目申報(bào)

申請(qǐng)書中的研究基礎(chǔ)被故意夸大或者偽造；通過不當(dāng)手段占用他人成果，抄襲、剽竊他人申請(qǐng)書內(nèi)容或?qū)⑼谎芯績(jī)?nèi)容多頭重復(fù)申報(bào)獲取科研經(jīng)費(fèi)；為增強(qiáng)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)研究實(shí)力和研究基礎(chǔ)，臨時(shí)拼湊組團(tuán)或未經(jīng)他人允許將其列為項(xiàng)目組成員；盲目夸大項(xiàng)目預(yù)期研究成果，導(dǎo)致預(yù)期目標(biāo)難以完成，出現(xiàn)項(xiàng)目未能通過驗(yàn)收或逾期驗(yàn)收等問題。

1.2 項(xiàng)目評(píng)審

項(xiàng)目評(píng)審組織者在評(píng)審規(guī)則及程序的制定上不透明、公正；選取的評(píng)審專家在專業(yè)、能力、職業(yè)道德、無利益沖突等方面不符合要求；干擾評(píng)審；不遵守保密要求，提前泄露專家名單或評(píng)審結(jié)果。

評(píng)審專家評(píng)審自己不熟悉或不擅長(zhǎng)領(lǐng)域的項(xiàng)目；未能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成評(píng)議，影響評(píng)審進(jìn)程；評(píng)審意見不明確、具體，對(duì)申請(qǐng)人沒有明顯的指導(dǎo)意義；不主動(dòng)規(guī)避利益沖突；向他人泄露評(píng)審信息[4]。

1.3 過程管理

任務(wù)書中設(shè)定的考核指標(biāo)不明確或無法考核，出現(xiàn)“力爭(zhēng)”“盡量”“爭(zhēng)取”“發(fā)表高水平論文”等詞語；項(xiàng)目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大事項(xiàng)或過程管理材料未按約定報(bào)送，未經(jīng)批復(fù)擅自調(diào)整任務(wù)書內(nèi)容及經(jīng)費(fèi)安排，違反科研倫理要求；科研經(jīng)費(fèi)違規(guī)使用、自籌經(jīng)費(fèi)未設(shè)置專門賬號(hào)單獨(dú)核算，經(jīng)費(fèi)預(yù)算未按要求履行審批手續(xù)等。

項(xiàng)目研究過程中產(chǎn)出的成果，通常以科研論文的形式發(fā)表,論文撰寫中存在偽造、篡改、抄襲、剽竊、未按作者的實(shí)際貢獻(xiàn)署名等不端行為；為達(dá)到項(xiàng)目驗(yàn)收考核指標(biāo)，買賣論文、由他人代寫或者為他人代寫論文，將科研論文拆分發(fā)表、一稿多投、重復(fù)發(fā)表、“第三方”代投、虛假同行評(píng)議、在學(xué)術(shù)期刊預(yù)警名單和黑名單上刊發(fā)論文，未經(jīng)他人允許擅自標(biāo)注科研項(xiàng)目或?qū)⑴c論文研究成果無關(guān)的科研項(xiàng)目列為資助項(xiàng)目。

1.4 結(jié)題驗(yàn)收

項(xiàng)目執(zhí)行期滿無故不申請(qǐng)驗(yàn)收，或項(xiàng)目未按期完成且未在規(guī)定時(shí)限提出延期申請(qǐng)；提交的結(jié)題驗(yàn)收材料不齊全，缺少分析測(cè)試報(bào)告、材料、設(shè)備采購合同、經(jīng)費(fèi)決算表等；對(duì)于項(xiàng)目執(zhí)行過程中出現(xiàn)的重大事項(xiàng)未履行審核報(bào)批程序，未經(jīng)批復(fù)變動(dòng)研究?jī)?nèi)容，降低考核指標(biāo)；任務(wù)書中約定應(yīng)由依托單位完成的研究?jī)?nèi)容，以測(cè)試化驗(yàn)加工費(fèi)等形式違規(guī)轉(zhuǎn)包給其他機(jī)構(gòu)或者他人；科研成果與項(xiàng)目研究?jī)?nèi)容不相關(guān)或?qū)㈨?xiàng)目執(zhí)行期之外的成果進(jìn)行沖抵，對(duì)于應(yīng)用示范類項(xiàng)目開具不實(shí)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益證明，提供虛假驗(yàn)收材料用來體現(xiàn)項(xiàng)目的成果轉(zhuǎn)化、經(jīng)濟(jì)效益等指標(biāo)；對(duì)于未通過驗(yàn)收，按終止處理的項(xiàng)目未按要求退回尚未使用或使用不符合規(guī)定的科研經(jīng)費(fèi)。

2 高?？蒲姓\信建設(shè)存在的問題

2.1 政策制度缺位，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不明

許多高校由于沒有結(jié)合實(shí)際情況制定完善科研誠信管理辦法及實(shí)施細(xì)則，在科研誠信建設(shè)過程中容易出現(xiàn)受理與調(diào)查部門不明確、缺乏科研失信行為評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)、處理與復(fù)核程序不明晰等實(shí)際問題[5]。此外，高校內(nèi)部未設(shè)立專門的科研誠信建設(shè)機(jī)構(gòu)，不能充分發(fā)揮科研誠信建設(shè)、宣傳教育、案件受理調(diào)查、監(jiān)督評(píng)價(jià)等方面的主體作用。

2.2 職稱評(píng)定和學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制不合理

部分高校在職稱評(píng)定和學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)上采用簡(jiǎn)單的量化標(biāo)準(zhǔn)，僅從論文發(fā)表的數(shù)量、影響因子、引用次數(shù)，科研項(xiàng)目的級(jí)別、科研經(jīng)費(fèi)規(guī)模，獲獎(jiǎng)級(jí)別、獲獎(jiǎng)?wù)吲琶确矫孢M(jìn)行評(píng)價(jià)。在該評(píng)價(jià)指揮棒的影響下，科研人員將獲批科研項(xiàng)目、發(fā)表論文等作為目標(biāo)，滋生了一系列違反科研誠信要求的行為。此外，考核周期設(shè)置不合理，不利于教師潛心研究及重大原創(chuàng)成果的產(chǎn)出[6]。

2.3 科研誠信意識(shí)淡薄，失信成本低廉

社會(huì)整體存在急功近利的傾向，高校忽視科研誠信的宣傳教育，造成科研人員道德水準(zhǔn)滑坡，誠信意識(shí)淡薄。此外，承擔(dān)科研項(xiàng)目帶來的關(guān)聯(lián)利益及所獲榮譽(yù)，使得部分科研人員存在鋌而走險(xiǎn)和僥幸心理。以上情況造成科研人員科研目的不純，為獲名利搞科研，在科學(xué)研究上重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量，違背了求真務(wù)實(shí)的科研精神。

3 高?？蒲姓\信建設(shè)的治理對(duì)策

3.1 構(gòu)建全覆蓋的科研誠信治理體系

近年來，針對(duì)科研誠信建設(shè)國家出臺(tái)了多項(xiàng)政策法規(guī)，對(duì)科研誠信的建設(shè)形成了引領(lǐng)作用。高校應(yīng)通過完善校內(nèi)科研誠信政策制度、設(shè)立學(xué)術(shù)委員會(huì)等舉措，做到制度規(guī)范，機(jī)構(gòu)設(shè)置完善。

建立科研項(xiàng)目全流程管理治理體系，在科研活動(dòng)各重要環(huán)節(jié)簽署誠信承諾書，承諾書中寫明應(yīng)遵循的承諾事項(xiàng)及違背承諾的處理措施，實(shí)現(xiàn)事前承諾，事中監(jiān)督和隨機(jī)抽查相結(jié)合，事后側(cè)重績(jī)效跟蹤評(píng)價(jià)及動(dòng)態(tài)調(diào)整，形成科研活動(dòng)閉環(huán)管理。

3.2 規(guī)范評(píng)審機(jī)制

評(píng)審程序、規(guī)則等應(yīng)清晰透明，保證評(píng)審的科學(xué)性和公正性；對(duì)于有利益沖突的專家要回避，選取符合專業(yè)、信用積累好的專家；涉及評(píng)審的工作人員要嚴(yán)守評(píng)審紀(jì)律，不干擾評(píng)審工作。

同行專家對(duì)于指派的非本領(lǐng)域的項(xiàng)目應(yīng)主動(dòng)提出，對(duì)于分派的評(píng)審任務(wù)應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)保質(zhì)保量的完成，出具的評(píng)審意見應(yīng)有價(jià)值，避免空話、套話，能對(duì)申請(qǐng)人后續(xù)科研工作的開展具有指導(dǎo)作用。同時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵循保密原則，摒棄外界干擾，杜絕不公正的評(píng)審行為，科學(xué)、公正的做好評(píng)審工作。

3.2 規(guī)范成果管理機(jī)制

高校應(yīng)對(duì)本單位的科研成果管理負(fù)主體責(zé)任，建立原始數(shù)據(jù)保存機(jī)制，隨時(shí)備查；校學(xué)術(shù)委員會(huì)做好論文發(fā)表前的學(xué)術(shù)把關(guān)，確保實(shí)驗(yàn)的可重復(fù)性和數(shù)據(jù)的真實(shí)有效性；同時(shí)，要加強(qiáng)論文發(fā)表及署名規(guī)范管理，避免“掛名”現(xiàn)象；發(fā)表在預(yù)警期刊和黑名單的論文嚴(yán)禁從科研項(xiàng)目中列支版面費(fèi)。

3.3 完善評(píng)價(jià)機(jī)制

科研項(xiàng)目管理部門要針對(duì)基礎(chǔ)前沿研究、社會(huì)公益性研究及應(yīng)用技術(shù)開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)等不同類別實(shí)行分類績(jī)效評(píng)價(jià)，建立分類評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，明確評(píng)價(jià)方式等內(nèi)容。綜合績(jī)效評(píng)價(jià)時(shí)要對(duì)照任務(wù)書中的研究?jī)?nèi)容和考核指標(biāo)逐項(xiàng)對(duì)照完成情況，將項(xiàng)目研究周期外的和與項(xiàng)目無關(guān)的成果排除在外，注重代表性成果的質(zhì)量和貢獻(xiàn)，鼓勵(lì)發(fā)表高水平論文[7]。科研項(xiàng)目執(zhí)行期滿后要按時(shí)提交驗(yàn)收材料，確有正當(dāng)理由不能按時(shí)驗(yàn)收的，要在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)履行延期驗(yàn)收的審批手續(xù)。

3.4 嚴(yán)厲打擊科研失信行為

對(duì)于科研失信行為要嚴(yán)厲打擊，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，隨時(shí)開展調(diào)查，嚴(yán)肅追究責(zé)任，根據(jù)案件性質(zhì)及影響分類處理。對(duì)于嚴(yán)重的、社會(huì)輿論關(guān)注度高的案件，通過網(wǎng)絡(luò)、專題報(bào)導(dǎo)等形式及時(shí)向大眾通告相關(guān)的調(diào)查處理結(jié)果，加大警示教育作用，旗幟鮮明的打擊和反對(duì)科研失信行為，便科研失信者寸步難行。建立完善科研誠信共享信息系統(tǒng)，加強(qiáng)信息在全國范圍內(nèi)的共享、公用。

3.5 加強(qiáng)科研誠信教育

高校應(yīng)將科研誠信教育納入日常化管理，在科研項(xiàng)目申報(bào)、任務(wù)書填報(bào)、成果發(fā)表、結(jié)題驗(yàn)收等重要節(jié)點(diǎn)開展科研誠信教育。大力宣傳具有科學(xué)家精神的典型人物引領(lǐng)和示范作用，倡導(dǎo)師生開展負(fù)責(zé)任的科研。

針對(duì)項(xiàng)目重復(fù)申報(bào)、故意隱瞞項(xiàng)目支撐條件、夸大研究基礎(chǔ)、未履行任務(wù)書約定等行為所引發(fā)的后果進(jìn)行披露、普及[8]。引導(dǎo)廣大教師樹立正確的科研價(jià)值觀，恪守倫理規(guī)范，嚴(yán)格履行合同書內(nèi)容，不夸大研究成果的學(xué)術(shù)價(jià)值，自覺遵循科研項(xiàng)目管理各階段的規(guī)范，避免科研不端行為的出現(xiàn)。

4 結(jié)語

高校教師要做科研誠信建設(shè)的引領(lǐng)者、示范者，加強(qiáng)科研自律，涵養(yǎng)科學(xué)精神，不斷提升專業(yè)精神和學(xué)術(shù)榮譽(yù)感，用務(wù)實(shí)的科研行為營(yíng)造誠信學(xué)風(fēng)，讓科研誠信建設(shè)支撐學(xué)?？萍紕?chuàng)新發(fā)展做出實(shí)在貢獻(xiàn)。