馮 粲， 閆金定， 童 楊

（中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)部高技術(shù)研究發(fā)展中心，北京 100044）

0 引 言

當(dāng)前，我國(guó)正在著力強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量建設(shè)，加速推進(jìn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)和國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室重組工作，建立健全國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室是承擔(dān)國(guó)家戰(zhàn)略使命需求、體現(xiàn)國(guó)家意志、代表國(guó)家水平的戰(zhàn)略科技力量，是面向世界科技前沿開(kāi)展大規(guī)模、長(zhǎng)期性、任務(wù)導(dǎo)向型研究的創(chuàng)新基礎(chǔ)平臺(tái)，是面向國(guó)家經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)、保障國(guó)家安全的核心支撐，也是突破型、引領(lǐng)型、平臺(tái)型一體化的大型綜合性研究基地。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室承擔(dān)使命的特殊性和承擔(dān)國(guó)撥經(jīng)費(fèi)的大額性決定必須建立一套完善科學(xué)的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室管理體系，保障國(guó)家實(shí)驗(yàn)室平穩(wěn)運(yùn)行。構(gòu)建科學(xué)合理的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室評(píng)估機(jī)制是國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體制機(jī)制建設(shè)的重要方面，是判斷國(guó)家實(shí)驗(yàn)室發(fā)展成效的關(guān)鍵，也是引導(dǎo)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)運(yùn)行管理，增強(qiáng)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室績(jī)效管理的重要保障。

從全球范圍來(lái)看，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室已成為一些發(fā)達(dá)國(guó)家國(guó)家戰(zhàn)略科技任務(wù)的主要承擔(dān)主體和國(guó)家創(chuàng)新體系的核心支撐，其中，美國(guó)能源部（DOE）國(guó)家實(shí)驗(yàn)室是國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的典型代表，在全世界擁有顯著的影響力。美國(guó)能源部下轄共17 家國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，其中10 家國(guó)家實(shí)驗(yàn)室隸屬科學(xué)辦公室管轄［1］，科學(xué)辦公室是美國(guó)能源部?jī)?nèi)的一個(gè)項(xiàng)目辦公室，是能源部最大的實(shí)驗(yàn)室管理部門。科學(xué)辦公室對(duì)下轄國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建立了完善的績(jī)效評(píng)估體系。學(xué)習(xí)美國(guó)能源部科學(xué)辦公室國(guó)家實(shí)驗(yàn)室評(píng)估的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，可為我國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系評(píng)估機(jī)制建設(shè)提供重要參考。

本文首先介紹美國(guó)能源部科學(xué)辦公室的基本情況，包括科學(xué)辦公室的歷史和組織架構(gòu)，然后重點(diǎn)介紹科學(xué)辦公室對(duì)下轄國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的評(píng)估機(jī)制、評(píng)估指標(biāo)和評(píng)估流程，并梳理要點(diǎn)，提出我國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室評(píng)估機(jī)制建設(shè)的相關(guān)建議。

1 美國(guó)能源部科學(xué)辦公室績(jī)效評(píng)估基本情況

本部分介紹科學(xué)辦公室的歷史沿革、組織架構(gòu)、績(jī)效評(píng)估的基本情況，以便于更加清晰地認(rèn)知科學(xué)辦公室下轄國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的評(píng)估體系。

1.1 美國(guó)能源部科學(xué)辦公室的歷史沿革

美國(guó)能源部科學(xué)辦公室是美國(guó)聯(lián)邦政府管理基礎(chǔ)核能和能源研究的權(quán)威機(jī)構(gòu)，其歷史可劃分為曼哈頓計(jì)劃時(shí)期、原子能委員會(huì)（AEC）管理時(shí)期、能源研究和發(fā)展局（ERDA）管理時(shí)期和能源部（DOE）管理時(shí)期，現(xiàn)已成為美國(guó)政府的第三大基礎(chǔ)研究贊助方、美國(guó)物理科學(xué)研究的主要支持者以及世界上最重要的科學(xué)組織者之一［2］。

科學(xué)辦公室下轄的10 家國(guó)家實(shí)驗(yàn)室分別為艾姆斯國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、橡樹(shù)嶺國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、阿貢國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、西北太平洋國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、布魯克海文國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、普林斯頓等離子體物理實(shí)驗(yàn)室、費(fèi)米國(guó)家加速器實(shí)驗(yàn)室、SLAC國(guó)家加速器實(shí)驗(yàn)室、勞倫斯伯克利國(guó)家實(shí)驗(yàn)室和托馬斯杰斐遜國(guó)家加速器實(shí)驗(yàn)室［3］。這10 家國(guó)家實(shí)驗(yàn)室全部遵循“國(guó)有民營(yíng)”（GOCO）的管理模式［4］，即實(shí)驗(yàn)室由政府所有、民間運(yùn)營(yíng)。政府負(fù)責(zé)資助實(shí)驗(yàn)室的研究工作，并通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性方式選擇大學(xué)、企業(yè)或非營(yíng)利機(jī)構(gòu)作為管理運(yùn)營(yíng)承包商對(duì)實(shí)驗(yàn)室加以管理。因此，科學(xué)辦公室對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的評(píng)估主要以對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室管理運(yùn)營(yíng)承包商評(píng)估的方式開(kāi)展。

1.2 美國(guó)能源部科學(xué)辦公室的組織架構(gòu)

美國(guó)能源部科學(xué)辦公室的組織架構(gòu)如圖1 所示，科學(xué)辦公室由1 名主任和3 名副主任領(lǐng)導(dǎo)。主要由科學(xué)項(xiàng)目部門、駐地工作部門和支撐部門組成［5］。其中，首席副主任負(fù)責(zé)支撐部門的管理，包括戰(zhàn)略管理、預(yù)算管理、國(guó)際合作、跨部門協(xié)調(diào)等工作?？茖W(xué)項(xiàng)目副主任主要負(fù)責(zé)管理研究項(xiàng)目，項(xiàng)目辦公室涵蓋高級(jí)科學(xué)計(jì)算研究、基礎(chǔ)能源科學(xué)、生物與環(huán)境研究、核聚變能源科學(xué)、高能物理、同位素研發(fā)與生產(chǎn)和核物理研究。駐地工作副主任負(fù)責(zé)管理能源部的10 個(gè)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，職責(zé)包括駐地辦公室監(jiān)督、制定實(shí)驗(yàn)室政策、保障安全、管理設(shè)備和基礎(chǔ)設(shè)施等，以促進(jìn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的核心研發(fā)任務(wù)，服務(wù)國(guó)家使命。其中，實(shí)驗(yàn)室政策辦公室制定下轄國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的管理運(yùn)營(yíng)政策，并致力于確保國(guó)家實(shí)驗(yàn)室專注于能源部使命，確保政府對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室提供資源的保障建設(shè)。

圖1 美國(guó)能源部科學(xué)辦公室組織架構(gòu)

1.3 美國(guó)能源部科學(xué)辦公室對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室承包商的績(jī)效評(píng)估

在美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系的運(yùn)行管理中，考核與評(píng)估具有重要意義。1993 年，美國(guó)頒布《政府績(jī)效與結(jié)果法案》（GPRA），規(guī)定政府部門每年應(yīng)提交年度績(jī)效計(jì)劃報(bào)告，并將部門財(cái)政預(yù)算與其績(jī)效掛鉤。根據(jù)GPRA，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室須每年制訂年度績(jī)效計(jì)劃，并依計(jì)劃進(jìn)行績(jī)效評(píng)估，這一長(zhǎng)效評(píng)價(jià)機(jī)制通過(guò)責(zé)任機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制和評(píng)價(jià)機(jī)制優(yōu)化了國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的資源配置和管理運(yùn)行效率，提升了實(shí)驗(yàn)室管理運(yùn)營(yíng)的效能，保證政府對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室巨額投資得到回報(bào)，支撐了美國(guó)國(guó)家安全和科技經(jīng)濟(jì)的發(fā)展［6-7］。

當(dāng)前美國(guó)能源部科學(xué)辦公室國(guó)家實(shí)驗(yàn)室使用的評(píng)估程序是從2006 財(cái)年開(kāi)始實(shí)施的［8］。具體實(shí)施方案為：美國(guó)能源部科學(xué)辦公室在每財(cái)年開(kāi)始前編制年度績(jī)效評(píng)估和測(cè)量計(jì)劃（PEMP）框架，并將PEMP 納入與國(guó)家實(shí)驗(yàn)室管理運(yùn)營(yíng)承包商簽訂的管理和運(yùn)營(yíng)（M＆O）合同中［9］。財(cái)年結(jié)束后，科學(xué)辦公室將依據(jù)PEMP對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的管理運(yùn)營(yíng)承包商進(jìn)行科學(xué)技術(shù)、管理運(yùn)營(yíng)績(jī)效等方面的評(píng)估，以評(píng)價(jià)承包商在合同實(shí)施、滿足能源部需求等方面的表現(xiàn)。年度評(píng)估結(jié)果還為科學(xué)辦公室確定承包商的年度收入和合同期限提供了基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)了對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室承包商的有效激勵(lì)。

2 美國(guó)能源部科學(xué)辦公室國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的評(píng)估流程

美國(guó)能源部科學(xué)辦公室對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室管理運(yùn)營(yíng)承包商的評(píng)估流程主要包括制定績(jī)效評(píng)估和測(cè)量計(jì)劃-評(píng)估實(shí)施-評(píng)估發(fā)布與反饋等環(huán)節(jié)。

2.1 制定績(jī)效評(píng)估和測(cè)量計(jì)劃

（1）評(píng)估指標(biāo)?？茖W(xué)辦公室對(duì)下轄國(guó)家實(shí)驗(yàn)室使用統(tǒng)一的評(píng)估指標(biāo)體系和評(píng)估方法，在每財(cái)年開(kāi)始前由科學(xué)辦公室各駐地辦公室主管負(fù)責(zé)與其所在地的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室簽訂PEMP，主要評(píng)估國(guó)家實(shí)驗(yàn)室管理運(yùn)營(yíng)的3 類指標(biāo)。第1 類指標(biāo)評(píng)估國(guó)家實(shí)驗(yàn)室完成能源部科學(xué)技術(shù)任務(wù)的能力（S＆T指標(biāo)）；第2 類指標(biāo)評(píng)估國(guó)家實(shí)驗(yàn)室管理運(yùn)行的安全性、有效性、經(jīng)濟(jì)性（M＆O指標(biāo)）；第3 類指標(biāo)評(píng)估國(guó)家實(shí)驗(yàn)室承包商所提供的領(lǐng)導(dǎo)、管理及增值服務(wù)。3 類指標(biāo)各自可分為3 個(gè)層次，即績(jī)效目標(biāo)及分解的具體目標(biāo)以及顯著成果［10］。

績(jī)效目標(biāo)共有8 個(gè)，分別為：①任務(wù)完成情況（研發(fā)質(zhì)量和生產(chǎn)力）；②科研設(shè)施的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)；③科技項(xiàng)目管理；④承包商領(lǐng)導(dǎo)和管理；⑤安全、健康與環(huán)境保護(hù)；⑥業(yè)務(wù)系統(tǒng)；⑦基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)行；⑧安全和應(yīng)急管理。其中：績(jī)效目標(biāo)①～③屬于第1 類評(píng)估指標(biāo)，評(píng)估國(guó)家實(shí)驗(yàn)室是否提供滿足能源部任務(wù)所需的科學(xué)和技術(shù)；績(jī)效目標(biāo)⑤～⑧屬于第2 類評(píng)估指標(biāo)，評(píng)估承包商是否以安全、有效、負(fù)責(zé)和具有成本效益的方式運(yùn)行實(shí)驗(yàn)室；績(jī)效目標(biāo)④屬于第3 類評(píng)估指標(biāo)，評(píng)估承包商是否能夠?yàn)閷?shí)驗(yàn)室提供有效的領(lǐng)導(dǎo)、管理和增值服務(wù)［11-12］。

8 個(gè)績(jī)效目標(biāo)可以進(jìn)一步分解為若干個(gè)具體目標(biāo)（見(jiàn)表1），評(píng)估人員在評(píng)估時(shí)將直接對(duì)具體目標(biāo)進(jìn)行打分。例如，在評(píng)估國(guó)家實(shí)驗(yàn)室具體目標(biāo)1.1“提供領(lǐng)域內(nèi)有影響意義的科技成果”時(shí)，需要考慮的評(píng)估要素見(jiàn)表2。能源部科學(xué)辦公室為具體目標(biāo)評(píng)分等級(jí)設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)，如具體目標(biāo)1.1 的評(píng)分等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)表3，以便于評(píng)估人員更準(zhǔn)確地將評(píng)估結(jié)果和評(píng)分對(duì)應(yīng)起來(lái)，是有效實(shí)施評(píng)估和保證評(píng)估質(zhì)量的重要基礎(chǔ)。同時(shí)，科學(xué)辦公室還為一些具體目標(biāo)設(shè)定若干評(píng)估要素，評(píng)估人員應(yīng)參照實(shí)驗(yàn)室在評(píng)估要素方面的表現(xiàn)對(duì)具體目標(biāo)進(jìn)行打分，評(píng)估要素的評(píng)估依據(jù)可以是進(jìn)度報(bào)告、同行評(píng)議、實(shí)地工作建議、項(xiàng)目辦公室評(píng)審／監(jiān)督結(jié)果。

表1 美國(guó)能源部科學(xué)辦公室下轄國(guó)家實(shí)驗(yàn)室PEMP中的績(jī)效目標(biāo)和具體目標(biāo)

表2 具體目標(biāo)1.1 需要考慮的評(píng)估要素

同時(shí)，對(duì)于每個(gè)具體目標(biāo)，科學(xué)辦公室可以進(jìn)一步確定國(guó)家實(shí)驗(yàn)室需要完成的顯著成果，具體化實(shí)驗(yàn)室需要達(dá)成的重要目標(biāo)。顯著成果是科學(xué)辦公室管理層決定的實(shí)驗(yàn)室在下一財(cái)年必須解決的最重要的問(wèn)題或面臨最高風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題，必須與PEMP 中的具體目標(biāo)明確地聯(lián)系在一起（但并非每個(gè)具體目標(biāo)都必須設(shè)定顯著成果）。顯著成果的設(shè)定是客觀的、可衡量的和結(jié)果導(dǎo)向的，以便在財(cái)年結(jié)束時(shí)確定該顯著成果是否實(shí)現(xiàn)。相較于績(jī)效目標(biāo)和具體目標(biāo)的固定性，顯著成果對(duì)于各個(gè)實(shí)驗(yàn)室具有特定性。

具體而言，科學(xué)項(xiàng)目副主任須主持由各科學(xué)項(xiàng)目主管參加的會(huì)議，為國(guó)家實(shí)驗(yàn)室績(jī)效目標(biāo)①～③下的具體目標(biāo)制定顯著成果；國(guó)家實(shí)驗(yàn)室績(jī)效目標(biāo)④下具體目標(biāo)的顯著成果由科學(xué)項(xiàng)目主管和駐地辦公室主管提供意見(jiàn)，并由科學(xué)項(xiàng)目副主任與駐地工作副主任協(xié)調(diào)確定；駐地辦公室主管為國(guó)家實(shí)驗(yàn)室績(jī)效目標(biāo)⑤～⑧下的具體目標(biāo)制定顯著成果，并提交駐地工作副主任審查。最后，所有的顯著成果由科學(xué)辦公室主任最終批準(zhǔn)。

（2）評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的績(jī)效評(píng)估采用5 級(jí)評(píng)分（A、B、C、D、F）體系，評(píng)分準(zhǔn)則可參見(jiàn)表3 的前兩列，字母分級(jí)分為A ＋、A、A-、B ＋、B、B-、C ＋、C、C-、D、F共11 個(gè)等級(jí)［13］，數(shù)值分?jǐn)?shù)范圍為0-4.3，其中等級(jí)B ＋為達(dá)到科學(xué)辦公室期望目標(biāo)的水平?？茖W(xué)辦公室有意將等級(jí)B ＋的達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定得非常高，從而為低于B ＋等級(jí)的實(shí)驗(yàn)室提供改進(jìn)的壓力和動(dòng)力。評(píng)估部門依據(jù)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)對(duì)具體目標(biāo)打分，如果一項(xiàng)具體目標(biāo)的打分涉及多個(gè)評(píng)估主體，則需要將這些評(píng)估主體打出的分?jǐn)?shù)加權(quán)得出一個(gè)具體目標(biāo)的最終分?jǐn)?shù)?？?jī)效目標(biāo)的分?jǐn)?shù)則是根據(jù)該績(jī)效目標(biāo)下具體目標(biāo)的得分加權(quán)相加而成?？茖W(xué)辦公室使用最終8 個(gè)績(jī)效目標(biāo)的字母分級(jí)成績(jī)?yōu)槊總€(gè)實(shí)驗(yàn)室創(chuàng)建年度報(bào)告卡。

表3 科學(xué)實(shí)驗(yàn)室下轄國(guó)家實(shí)驗(yàn)室具體目標(biāo)1.1 數(shù)值分?jǐn)?shù)／字母等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

（3）指標(biāo)權(quán)重確定。要得到國(guó)家實(shí)驗(yàn)室各績(jī)效目標(biāo)的最終得分，需要明確兩個(gè)權(quán)重，①國(guó)家實(shí)驗(yàn)室具體目標(biāo)評(píng)估涉及多評(píng)估主體時(shí)各評(píng)估主體對(duì)具體目標(biāo)的評(píng)分加權(quán)到具體目標(biāo)最終得分的權(quán)重，②具體目標(biāo)加權(quán)到績(jī)效目標(biāo)的權(quán)重。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室績(jī)效目標(biāo)①～③下具體目標(biāo)的評(píng)估涉及多評(píng)估主體，各評(píng)估主體對(duì)具體目標(biāo)的評(píng)分加權(quán)到具體目標(biāo)最終得分的權(quán)重分配由實(shí)驗(yàn)室該財(cái)年各個(gè)項(xiàng)目資助方提供的經(jīng)費(fèi)比例確定；績(jī)效目標(biāo)①～③下具體目標(biāo)加權(quán)到績(jī)效目標(biāo)的權(quán)重由科學(xué)辦公室下的項(xiàng)目辦公室和其他項(xiàng)目委托方協(xié)調(diào)確定。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室績(jī)效目標(biāo)④下具體目標(biāo)加權(quán)到績(jī)效目標(biāo)的權(quán)重由科學(xué)項(xiàng)目副主任和駐地工作副主任協(xié)調(diào)確定。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室績(jī)效目標(biāo)⑤～⑧下具體目標(biāo)加權(quán)到績(jī)效目標(biāo)的權(quán)重由相應(yīng)的駐地辦公室在綜合支持中心和總部員工辦公室的協(xié)助下確定。

顯著成果的評(píng)估不涉及權(quán)重，也不會(huì)得到數(shù)值分?jǐn)?shù)或字母等級(jí)，顯著成果的評(píng)估結(jié)果是“完成”或“未完成”，同時(shí)，能否完成顯著成果是國(guó)家實(shí)驗(yàn)室能否達(dá)到能源部期望水平（B ＋等級(jí)）的先決條件。因此，如果承包商未能完成績(jī)效目標(biāo)①②③下與具體目標(biāo)相關(guān)的顯著成果，科學(xué)項(xiàng)目辦公室將對(duì)與顯著成果相關(guān)的具體目標(biāo)給予低于B ＋的評(píng)分；同樣，如果承包商未能完成績(jī)效目標(biāo)④～⑧中與具體目標(biāo)相關(guān)的顯著成果，科學(xué)辦公室將對(duì)與顯著成果相關(guān)的具體目標(biāo)給予低于B ＋的評(píng)分。

2.2 評(píng)估實(shí)施

（1）評(píng)估主體。在每財(cái)年結(jié)束時(shí)，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室科學(xué)技術(shù)績(jī)效目標(biāo)①～③下具體目標(biāo)的得分由資助實(shí)驗(yàn)室工作的項(xiàng)目資助方進(jìn)行評(píng)估。在這些項(xiàng)目資助方中，除了包括科學(xué)辦公室內(nèi)部的科學(xué)項(xiàng)目辦公室外，還包括所有在該國(guó)家實(shí)驗(yàn)室資助超過(guò)500 萬(wàn)美元或資助額大于等于實(shí)驗(yàn)室運(yùn)營(yíng)成本1%（以較低者為準(zhǔn)）的組織。在績(jī)效目標(biāo)①～③下具體目標(biāo)的評(píng)估中，如果有一個(gè)項(xiàng)目資助方認(rèn)定某一具體目標(biāo)未能達(dá)到顯著成果，并不影響其他項(xiàng)目資助方對(duì)該具體目標(biāo)的評(píng)分。駐地辦公室負(fù)責(zé)評(píng)估國(guó)家實(shí)驗(yàn)室管理運(yùn)營(yíng)績(jī)效目標(biāo)⑤～⑧下的具體目標(biāo)。駐地辦公室和科學(xué)項(xiàng)目辦公室就國(guó)家實(shí)驗(yàn)室承包商在績(jī)效目標(biāo)④方面的表現(xiàn)向科學(xué)辦公室管理層提供信息，并由科學(xué)辦公室下的實(shí)驗(yàn)室政策辦公室最終確定績(jī)效目標(biāo)④下具體目標(biāo)的評(píng)估分?jǐn)?shù)和等級(jí)。

在確定各項(xiàng)具體目標(biāo)的得分時(shí)，科學(xué)辦公室的科學(xué)項(xiàng)目辦公室和駐地辦公室需將實(shí)驗(yàn)室的表現(xiàn)與PEMP中設(shè)定的顯著成果及其他可獲得的績(jī)效審查信息比照。這些審查信息包括獨(dú)立的科學(xué)計(jì)劃和科學(xué)項(xiàng)目審查報(bào)告，OIG（能源部監(jiān)察長(zhǎng)辦公室）、GAO（美國(guó)審計(jì)總署）、DCAA（國(guó)防合同審計(jì)局）和能源部其他部門的外部監(jiān)督審查結(jié)果，以及科學(xué)辦公室內(nèi)部監(jiān)督結(jié)果等。

（2）評(píng)估實(shí)施。根據(jù)表2，評(píng)估主體為每個(gè)具體目標(biāo)打出0 ～4.3 的數(shù)值分?jǐn)?shù)，實(shí)驗(yàn)室評(píng)級(jí)系統(tǒng)將自動(dòng)依據(jù)權(quán)重計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算得出實(shí)驗(yàn)室各績(jī)效目標(biāo)的數(shù)值分?jǐn)?shù)和對(duì)應(yīng)的字母等級(jí)。

在得到所有實(shí)驗(yàn)室的評(píng)分和等級(jí)后，科學(xué)辦公室實(shí)驗(yàn)室政策辦公室要在每個(gè)財(cái)政年度結(jié)束后召開(kāi)績(jī)效評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)化會(huì)議，將所有實(shí)驗(yàn)室的評(píng)估分?jǐn)?shù)／等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)化，以確保對(duì)各個(gè)實(shí)驗(yàn)室承包商評(píng)估使用的技術(shù)和方法在整個(gè)科學(xué)辦公室體系中是一致的，并最終批準(zhǔn)評(píng)估結(jié)果。

2.3 評(píng)估發(fā)布與反饋

（1）評(píng)估發(fā)布?？茖W(xué)辦公室會(huì)將經(jīng)科學(xué)辦公室主任批準(zhǔn)的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室評(píng)估結(jié)果以國(guó)家實(shí)驗(yàn)室報(bào)告卡的形式發(fā)送給國(guó)家實(shí)驗(yàn)室承包商，包括8 個(gè)績(jī)效目標(biāo)的評(píng)估等級(jí)，8 個(gè)績(jī)效目標(biāo)的評(píng)估結(jié)果不能合并。同時(shí)，各個(gè)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的評(píng)估結(jié)果每年會(huì)以成績(jī)單的形式在科學(xué)辦公室的網(wǎng)站上公布，2021 年科學(xué)辦公室10 家國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的績(jī)效評(píng)估結(jié)果如表4 所示［14］。

表4 2021 財(cái)年科學(xué)辦公室國(guó)家實(shí)驗(yàn)室績(jī)效評(píng)估結(jié)果

（2）評(píng)估反饋。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室評(píng)估后的反饋指科學(xué)辦公室會(huì)依據(jù)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的評(píng)估結(jié)果對(duì)承包商的承包合同期限和收入進(jìn)行調(diào)整。在承包合同期限方面，科學(xué)辦公室主任可根據(jù)績(jī)效評(píng)估表現(xiàn)和管理運(yùn)營(yíng)合同中的約定決定承包商是否有資格延長(zhǎng)實(shí)驗(yàn)室管理運(yùn)營(yíng)合同的期限。在收入方面，科學(xué)辦公室使用以下程序來(lái)決定承包商按績(jī)效表現(xiàn)所獲得的收入金額：

第1 步，根據(jù)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室在S＆T 指標(biāo)和M＆O 指標(biāo)下相應(yīng)績(jī)效目標(biāo)評(píng)估的數(shù)值分值計(jì)算實(shí)驗(yàn)室承包商的“S＆T初始分值”和“M＆O初始分值”，“S＆T初始分值”等于績(jī)效目標(biāo)①～③的數(shù)值分?jǐn)?shù)乘以相應(yīng)的權(quán)重。其中，績(jī)效目標(biāo)③的權(quán)重為固定的25%，績(jī)效目標(biāo)①和績(jī)效目標(biāo)②的權(quán)重分配基于目標(biāo)①和②在年度內(nèi)的成本分配，但無(wú)論成本分配如何，目標(biāo)①的最小權(quán)重為30%?！癕＆O初始分值”等于績(jī)效目標(biāo)⑤～⑧的數(shù)值分?jǐn)?shù)乘以相應(yīng)的權(quán)重。

第2 步，根據(jù)“S＆T 初始分值”和“M＆O 初始分值”以及績(jī)效目標(biāo)④的數(shù)值得分計(jì)算承包商的“S＆T最終分值”和“M＆O最終分值”，具體算法為：S＆T最終分值＝S＆T初始分值*75% ＋績(jī)效目標(biāo)④數(shù)值得分*25%；

M＆O最終分值＝M＆O初始分值*75% ＋績(jī)效目標(biāo)④數(shù)值得分*25%。

第3 步，根據(jù)“S＆T 最終分值”和“M＆O 最終分值”確定承包商的收入金額，具體算法為合同費(fèi)用乘以與“S＆T 最終分值”和“M＆O 最終分值”相對(duì)應(yīng)的S＆T乘數(shù)和M＆O 乘數(shù)，S＆T 乘數(shù)和M＆O 乘數(shù)如表5所示。同時(shí)，管理運(yùn)營(yíng)合同的管理人員可以根據(jù)承包商的日常監(jiān)督審查結(jié)果和其他外部審查機(jī)構(gòu)（如OIG、GAO、DCAA等）的審查結(jié)果等單方面建議調(diào)整承包商獲得的收入。據(jù)統(tǒng)計(jì)，科學(xué)辦公室對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室承包商每年支付的總費(fèi)用平均不到國(guó)家實(shí)驗(yàn)室總預(yù)算的1%。

表5 S＆T乘數(shù)和M＆O乘數(shù)

3 美國(guó)能源部科學(xué)辦公室國(guó)家實(shí)驗(yàn)室評(píng)估對(duì)我國(guó)的啟示

由上述對(duì)美國(guó)能源部科學(xué)辦公室國(guó)家實(shí)驗(yàn)室評(píng)估基本情況和評(píng)估流程的梳理，得出以下幾點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)建立我國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室評(píng)估機(jī)制具有一定的借鑒意義。

3.1 多類別的評(píng)估主體、分層級(jí)的評(píng)估指標(biāo)

由美國(guó)能源部科學(xué)辦公室對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室管理運(yùn)營(yíng)承包商的評(píng)估規(guī)則可以看出，評(píng)估過(guò)程涉及的評(píng)估主體多樣、評(píng)估層次全面，評(píng)估過(guò)程較為復(fù)雜。其中，評(píng)估的主體涉及科學(xué)辦公室主任、科學(xué)項(xiàng)目副主任、科學(xué)項(xiàng)目委托方、駐外工作副主任、駐地辦公室等管理方和利益相關(guān)部門，分工明確。在評(píng)估主體上，既考慮到實(shí)驗(yàn)室項(xiàng)目委托方的評(píng)估，又考慮到實(shí)驗(yàn)室所在地監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的評(píng)估，還涉及能源部科學(xué)辦公室統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌層面的評(píng)估；在評(píng)估指標(biāo)體系中，既考慮到國(guó)家實(shí)驗(yàn)室自身科學(xué)技術(shù)任務(wù)和使命的完成情況，又考慮到實(shí)驗(yàn)室管理運(yùn)營(yíng)承包商的管理運(yùn)營(yíng)績(jī)效，還涉及實(shí)驗(yàn)室管理運(yùn)行承包商對(duì)實(shí)驗(yàn)室的領(lǐng)導(dǎo)和服務(wù)能力；在評(píng)估層次上，既包括顆粒度較粗的績(jī)效目標(biāo)，又包括績(jī)效目標(biāo)下分的具體目標(biāo)以及更加細(xì)化的評(píng)估因素，還設(shè)置了顯著成果作為評(píng)判實(shí)驗(yàn)室是否達(dá)到期望水平的標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，針對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室多主體、多維度、分層級(jí)的評(píng)估，能源部科學(xué)辦公室擁有一套基于網(wǎng)絡(luò)的實(shí)驗(yàn)室評(píng)級(jí)系統(tǒng)（LRT），方便不同的評(píng)估主體在系統(tǒng)上給出實(shí)驗(yàn)室相應(yīng)維度的評(píng)分和評(píng)估等級(jí)，并可自動(dòng)計(jì)算出實(shí)驗(yàn)室承包商獲得的最終數(shù)值分?jǐn)?shù)和字母等級(jí)，保證了多方參與評(píng)估的便捷性。

美國(guó)能源部科學(xué)辦公室國(guó)家實(shí)驗(yàn)室多主體、分層級(jí)的綜合評(píng)估方法保證了對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行管理的全方位評(píng)估，對(duì)我國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室評(píng)估機(jī)制的建設(shè)具有重要啟示。在國(guó)家實(shí)驗(yàn)室評(píng)估中，可以考慮由科技部主管部門、國(guó)家實(shí)驗(yàn)室所在地科技管理部門、項(xiàng)目任務(wù)委托單位等多主體進(jìn)行綜合評(píng)估。構(gòu)建適宜多主體評(píng)估的、全面科學(xué)的多層級(jí)指標(biāo)體系，全面衡量國(guó)家實(shí)驗(yàn)室在項(xiàng)目承擔(dān)、日常運(yùn)行管理、人才培養(yǎng)等方面的綜合績(jī)效。同時(shí)，可考慮開(kāi)發(fā)適用于國(guó)家實(shí)驗(yàn)室多主體評(píng)估的評(píng)估系統(tǒng)，為不同評(píng)估參與方提供評(píng)估入口，并由系統(tǒng)綜合計(jì)算得出評(píng)估結(jié)果，提高評(píng)估效率。

3.2 有效結(jié)合國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的監(jiān)督與評(píng)估

美國(guó)能源部科學(xué)辦公室對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的評(píng)估有效結(jié)合了監(jiān)督與評(píng)估的結(jié)果。由于監(jiān)督和評(píng)估活動(dòng)涉及不同的監(jiān)督和評(píng)估主體，適用不同的程序，因此在實(shí)際操作中有難度。但是，如果在實(shí)驗(yàn)室評(píng)估中未能考慮到實(shí)驗(yàn)室在財(cái)務(wù)、科研誠(chéng)信和科學(xué)倫理等方面的監(jiān)督結(jié)果，勢(shì)必會(huì)影響評(píng)估工作的有效性和全面性。在科學(xué)辦公室科學(xué)項(xiàng)目辦公室和駐地辦公室在對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行評(píng)估時(shí)，需考慮到包括但不限于承包商自我監(jiān)督報(bào)告、日常監(jiān)督審查結(jié)果和其他外部機(jī)構(gòu)，如OIG（能源部監(jiān)察長(zhǎng)辦公室）、GAO（美國(guó)審計(jì)總署）、DCAA（國(guó)防合同審計(jì)局）等機(jī)構(gòu)的監(jiān)督結(jié)果［15］。如果實(shí)驗(yàn)室在相關(guān)監(jiān)督活動(dòng)中被發(fā)現(xiàn)有違法違規(guī)、科研不端等行為，將直接影響其評(píng)估的結(jié)果。同時(shí)，科學(xué)辦公室充分重視駐地辦公室在國(guó)家實(shí)驗(yàn)室評(píng)估中所起的重要作用，關(guān)注對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室實(shí)地的管理和監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)了監(jiān)督和評(píng)估的有機(jī)結(jié)合。

在我國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室評(píng)估機(jī)制建設(shè)中，可充分借鑒美國(guó)能源部科學(xué)辦公室的經(jīng)驗(yàn)，將監(jiān)督和評(píng)估有效結(jié)合，將紀(jì)檢部門的監(jiān)察監(jiān)督、審計(jì)部門的財(cái)務(wù)監(jiān)督以及國(guó)家實(shí)驗(yàn)室主管部門的行政監(jiān)督等監(jiān)督結(jié)果及時(shí)反饋到實(shí)驗(yàn)室評(píng)估的實(shí)施方，或直接反映在評(píng)估系統(tǒng)中。如果國(guó)家實(shí)驗(yàn)室在管理運(yùn)行中存在嚴(yán)重的違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題，可在評(píng)估當(dāng)年直接對(duì)該國(guó)家實(shí)驗(yàn)室評(píng)估為“待整改”或“不合格”，從而有效將實(shí)驗(yàn)室的監(jiān)督和評(píng)估聯(lián)系起來(lái)，發(fā)揮各方力量實(shí)現(xiàn)對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的全面評(píng)估。

3.3 發(fā)揮顯著成果對(duì)評(píng)估結(jié)果的決定性作用

美國(guó)能源部科學(xué)辦公室對(duì)下轄國(guó)家實(shí)驗(yàn)室承包商進(jìn)行具體目標(biāo)指標(biāo)評(píng)估時(shí)，將實(shí)驗(yàn)室是否能夠?qū)崿F(xiàn)合同中規(guī)定的顯著成果作為其是否能夠達(dá)到能源部期望評(píng)級(jí)水平的先決條件，即如果承包商未能實(shí)現(xiàn)能源部要求達(dá)到的具體目標(biāo)下的顯著成果，在該具體目標(biāo)上將會(huì)得到低于B ＋的分值，并會(huì)直接影響實(shí)驗(yàn)室總體評(píng)估結(jié)果。這一評(píng)估機(jī)制為國(guó)家實(shí)驗(yàn)室管理運(yùn)行績(jī)效的達(dá)標(biāo)設(shè)置了先決條件，使得國(guó)家實(shí)驗(yàn)室能夠集中力量完成顯著成果。同時(shí)，顯著成果的設(shè)置具有特定性，在管理運(yùn)營(yíng)合同中，科學(xué)辦公室會(huì)針對(duì)不同的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室設(shè)置不同的顯著成果，便于國(guó)家實(shí)驗(yàn)室聚焦于各自具體戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

設(shè)置顯著成果并將顯著成果達(dá)成作為實(shí)驗(yàn)室達(dá)到評(píng)估期望標(biāo)準(zhǔn)的先決條件，這一“門限”機(jī)制對(duì)構(gòu)建我國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室評(píng)估準(zhǔn)則提供了重要參考。在國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的評(píng)估中，可在合同中設(shè)置實(shí)驗(yàn)室要達(dá)到的顯著成果作為其評(píng)估合格的前提，使國(guó)家實(shí)驗(yàn)室聚焦于國(guó)家戰(zhàn)略使命的達(dá)成，聚焦于落實(shí)“四個(gè)面向”的具體要求。

3.4 全面實(shí)現(xiàn)基于績(jī)效的評(píng)估和管理

美國(guó)能源部科學(xué)辦公室對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室承包商實(shí)施以績(jī)效為基礎(chǔ)的評(píng)估和管理機(jī)制，并強(qiáng)調(diào)能源部和實(shí)驗(yàn)室承包商之間的“客戶-供應(yīng)商”伙伴關(guān)系，在評(píng)估過(guò)程中注重承包商的戰(zhàn)略管理、績(jī)效管理和承包商責(zé)任改進(jìn)。這體現(xiàn)在，①美國(guó)能源部為國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的發(fā)展和管理提供明確的指引，制訂年度績(jī)效評(píng)估和測(cè)量計(jì)劃用以規(guī)范承包商的行為，使實(shí)驗(yàn)室的發(fā)展符合合同規(guī)定的方向，使國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的發(fā)展目標(biāo)與能源部的戰(zhàn)略目標(biāo)保持一致；②在實(shí)驗(yàn)室科學(xué)技術(shù)層面的評(píng)估中，由科學(xué)項(xiàng)目資助方依據(jù)經(jīng)費(fèi)比例對(duì)實(shí)驗(yàn)室實(shí)施評(píng)估，并將科學(xué)技術(shù)評(píng)估和實(shí)驗(yàn)室管理運(yùn)營(yíng)評(píng)估相結(jié)合，更加精確地反映了國(guó)家實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行的績(jī)效；同時(shí)，評(píng)估結(jié)束后的評(píng)估反饋將國(guó)家實(shí)驗(yàn)室承包商的收入、承包期限和資源分配決策與評(píng)估的結(jié)果相關(guān)聯(lián)，并建立問(wèn)責(zé)制，促進(jìn)承包商能力的長(zhǎng)期改進(jìn)，實(shí)現(xiàn)了評(píng)估行為對(duì)承包商績(jī)效的持續(xù)激勵(lì)機(jī)制。

全面實(shí)現(xiàn)基于績(jī)效的評(píng)估適用于我國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室評(píng)估機(jī)制建設(shè)。在對(duì)我國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行管理和評(píng)估中，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室主管部門應(yīng)與國(guó)家實(shí)驗(yàn)室簽訂任務(wù)合同或管理運(yùn)營(yíng)合同等，在合同中明確規(guī)定國(guó)家實(shí)驗(yàn)室需完成的戰(zhàn)略使命和績(jī)效目標(biāo)，并依據(jù)合同要求開(kāi)展實(shí)驗(yàn)室評(píng)估。同時(shí)，在合同中應(yīng)明確規(guī)定將評(píng)估結(jié)果作為國(guó)家實(shí)驗(yàn)室未來(lái)科研經(jīng)費(fèi)、科研任務(wù)等資源分配的依據(jù)，形成激勵(lì)機(jī)制，全面實(shí)現(xiàn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室基于績(jī)效的管理。