文/張?。◤V西大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）

一、引言

黨的十九大以來(lái)，我國(guó)堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，2019年政府工作報(bào)告中指出：“深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，進(jìn)一步提升創(chuàng)新能力和效率”，我國(guó)目前已經(jīng)基本形成完善的創(chuàng)新服務(wù)體系。我國(guó)創(chuàng)新體制變革以經(jīng)濟(jì)與科技為中心，以加強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新、促進(jìn)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化以及加強(qiáng)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化為目標(biāo)，以轉(zhuǎn)變發(fā)展機(jī)制，調(diào)整創(chuàng)新發(fā)展結(jié)構(gòu)為重點(diǎn)，并取得了重要進(jìn)步和突破性發(fā)展。

自經(jīng)濟(jì)全球化以來(lái)，科學(xué)技術(shù)愈加重要，創(chuàng)新能力成為國(guó)際舞臺(tái)比拼的重要武器，也是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的重要力量，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展以及創(chuàng)新機(jī)制的不斷完善，創(chuàng)新能力逐漸成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的核心競(jìng)爭(zhēng)力。長(zhǎng)久以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)依靠投資和出口驅(qū)動(dòng)，目前外商直接投資逐年增長(zhǎng)，2021年中國(guó)大陸實(shí)際使用的外商直接投資達(dá)到創(chuàng)紀(jì)錄的1.15萬(wàn)億元，外商直接投資已經(jīng)成為推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要因素，正確對(duì)待外商直接投資對(duì)于我國(guó)創(chuàng)新能力的作用變得尤為重要，外商直接投資具有兩面性：一方面對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、促進(jìn)民生就業(yè)都做出了重要貢獻(xiàn)；另一方面也會(huì)帶來(lái)許多負(fù)面效應(yīng)，例如占用大量資源導(dǎo)致本地創(chuàng)新能力提升緩慢，對(duì)本地企業(yè)存在擠出效應(yīng)，技術(shù)壁壘使得創(chuàng)新學(xué)習(xí)成本高昂。由于國(guó)內(nèi)各個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)水平、市場(chǎng)規(guī)模、金融市場(chǎng)等方面發(fā)展不平衡，而造成這種差異可能受到很多因素的影響，其中比較重要的影響因素就是區(qū)域吸收能力之間的差異，因此FDI對(duì)各地區(qū)創(chuàng)新能力的影響也不同。所以基于此分析，我們以吸收能力為視角，探究吸收能力對(duì)于外商直接投資與區(qū)域創(chuàng)新能力影響過(guò)程中的非線性關(guān)系。

二、文獻(xiàn)綜述

（一）FDI對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的溢出效應(yīng)

FDI作為促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力提升、經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的重要力量。大多數(shù)學(xué)者針對(duì)此問(wèn)題，利用宏微觀數(shù)據(jù)，對(duì)不同的領(lǐng)域進(jìn)行實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新能力有促進(jìn)作用。Blomstorm和Persson認(rèn)為在墨西哥的企業(yè)中也發(fā)現(xiàn)了FDI技術(shù)外溢現(xiàn)象的存在；Bernstein驗(yàn)證了知識(shí)溢出對(duì)于創(chuàng)新績(jī)效有明顯的正相關(guān)的關(guān)系。Cheung和Lin通過(guò)省級(jí)專利面板數(shù)據(jù)，認(rèn)為外商直接投資對(duì)中國(guó)的創(chuàng)新能力起促進(jìn)作用。

但有許多學(xué)者持反對(duì)意見，認(rèn)為FDI會(huì)產(chǎn)生負(fù)向溢出效應(yīng)。Aitken&Harrison從對(duì)委內(nèi)瑞拉的研究中看出，F(xiàn)DI對(duì)東道國(guó)本地公司生產(chǎn)率水平的提升有很明顯的負(fù)面影響。FDI對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新能力存在負(fù)向作用，主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面，一方面在于國(guó)際化大公司憑借著人性化的管理和高額的薪酬待遇吸引了我國(guó)許多優(yōu)秀科技人才，使國(guó)內(nèi)企業(yè)不得不放棄現(xiàn)有的研發(fā)基礎(chǔ)，這對(duì)我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升存在競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)；另一方面外資的進(jìn)入并不一定帶來(lái)先進(jìn)的經(jīng)驗(yàn)以及技術(shù)，反而會(huì)占用當(dāng)?shù)氐馁Y源和地理優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步擠壓本土企業(yè)的利潤(rùn)，并進(jìn)一步抑制本地企業(yè)的創(chuàng)新能力。

（二）吸收能力的調(diào)節(jié)作用

吸收能力是指各個(gè)地區(qū)將外部資源“內(nèi)部化”的能力，而吸收能力會(huì)對(duì)FDI溢出效應(yīng)產(chǎn)生影響。Cohen和Levinthal在研究企業(yè)層面的吸收能力時(shí)就將企業(yè)研發(fā)能力作為影響吸收能力的一個(gè)重要因素。張斌盛和唐海燕認(rèn)為人力資本的流動(dòng)情況也是影響東道國(guó)吸收能力的一個(gè)因素，其對(duì)FDI對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新的作用產(chǎn)生調(diào)節(jié)作用。Lankhuizen提出東道國(guó)研發(fā)人員應(yīng)多參與企業(yè)實(shí)際生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，從而提升東道國(guó)對(duì)技術(shù)溢出的吸收能力。

（三）吸收能力視角下 FDI 對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響

在FDI對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的影響過(guò)程中，還有一個(gè)需要解決的重要問(wèn)題是空間依賴性的存在，這可能會(huì)使我們的估計(jì)產(chǎn)生偏差。一個(gè)地區(qū)在獲得外界溢出知識(shí)的過(guò)程中，不僅受該地區(qū)自身吸收能力狀況的影響，還受周邊地區(qū)吸收能力狀況的影響。Lesage通過(guò)空間計(jì)量模型刻畫了歐洲區(qū)域全要素生產(chǎn)率與資本存量之間的關(guān)系，表明一個(gè)區(qū)域全要素生產(chǎn)率不僅依靠本區(qū)域的資本存量，同時(shí)也依靠其他區(qū)域的資本溢出。Anselin和Varga考慮經(jīng)濟(jì)要素地理空間的影響，加入空間滯后變量，發(fā)現(xiàn)R&D溢出超越了地理邊界。Zeng通過(guò)馬爾科夫鏈對(duì)創(chuàng)新能力進(jìn)行劃分，發(fā)現(xiàn)由于中國(guó)的巨大異質(zhì)性，吸收能力對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的影響程度在不同創(chuàng)新水平的城市內(nèi)部是不同的。張繼紅等（2007）利用我國(guó)省級(jí)數(shù)據(jù)進(jìn)行了空間計(jì)量分析，發(fā)現(xiàn)專利創(chuàng)新具有空間溢出效應(yīng)。上官緒明（2018）構(gòu)建了一個(gè)溢出和吸收內(nèi)生化的空間技術(shù)進(jìn)步理論模型，并利用我國(guó)31個(gè)?。ㄊ校┟姘鍞?shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)技術(shù)多維溢出均顯著地影響了我國(guó)區(qū)域技術(shù)進(jìn)步，且吸收能力正向調(diào)節(jié)溢出效應(yīng)，并增大了對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響。李華（2020）通過(guò)空間杜賓模型，發(fā)現(xiàn)吸收能力對(duì)知識(shí)創(chuàng)新效率和產(chǎn)品創(chuàng)新效率的影響，并有助于區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展與創(chuàng)新效率提升，其吸收能力的大小影響其創(chuàng)新溢出效應(yīng)的大小。

三、數(shù)據(jù)來(lái)源及模型構(gòu)建

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源

本文采用2009-2018年上海、北京、天津、重慶各直轄市統(tǒng)計(jì)年鑒和全國(guó)293個(gè)地級(jí)市統(tǒng)計(jì)年鑒、同時(shí)結(jié)合國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局所公布的專利授權(quán)數(shù)量，由于數(shù)據(jù)缺失等問(wèn)題，剔除了拉薩、西寧等31個(gè)地級(jí)市，故以中國(guó)的262各地級(jí)市為目標(biāo)單元，以外商直接投資額為解釋變量，區(qū)域創(chuàng)新為被解釋變量，采用人力資本衡量吸收能力作為調(diào)節(jié)變量，并選取一系列控制變量加以綜合考慮。

（二）變量定義

區(qū)域創(chuàng)新能力可以理解為區(qū)域科學(xué)技術(shù)的利用和轉(zhuǎn)化能力，通常用產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)能力來(lái)表達(dá)。故本文選取三種專利授權(quán)量來(lái)作為衡量區(qū)域創(chuàng)新能力的指標(biāo)。

考慮到本文的研究目的在于探討吸收能力視角下外商直接投資對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響，故以FDI占GDP比重來(lái)衡量外商直接投資，以人力資本衡量的吸收能力以及外商直接投資和吸收能力的交互項(xiàng)作為本文的核心解釋變量。

在控制變量方面，首先選取RD水平，城市的RD投入水平對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)生重要的影響，本文選取各地級(jí)市的科學(xué)技術(shù)支出來(lái)衡量RD投入的指標(biāo)；其次是工業(yè)化水平，制造業(yè)的蓬勃發(fā)展無(wú)疑是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的重要增長(zhǎng)極，更是促進(jìn)區(qū)域改革創(chuàng)新的重要平臺(tái)，本文選取第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與GDP的比重來(lái)表示工業(yè)化程度；最后城鎮(zhèn)化水平，城鎮(zhèn)化的大力推進(jìn)是中國(guó)特色社會(huì)主義的標(biāo)志性舉措，城鎮(zhèn)化水平的逐步提升勢(shì)必帶來(lái)雄厚人才及創(chuàng)新資源的涌入，從而促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新水平的提高，本文用城鎮(zhèn)人口數(shù)量來(lái)表示。

（三）空間矩陣設(shè)定

由于空間溢出效應(yīng)，地理距離對(duì)FDI的溢出效應(yīng)有一定的阻礙作用，距離越近溢出效果越明顯，隨著距離的增加，溢出效應(yīng)逐漸減弱。由于262個(gè)地級(jí)市樣本相互空間距離較近，所以本文采用6階鄰近原則，認(rèn)為鄰近6個(gè)地區(qū)都會(huì)存在較強(qiáng)的空間溢出效應(yīng)，因此最近六鄰空間權(quán)重矩陣為：

其中，表示為六階相鄰，表示為六階不相鄰狀態(tài)。

（四）模型設(shè)定

基于前文的分析與變量選取，為了檢驗(yàn)吸收能力和FDI溢出對(duì)創(chuàng)新能力的影響，將采用空間杜賓模型來(lái)分析其空間溢出效應(yīng)，模型設(shè)定如下：

其中，yi,t為被解釋變量；Zi,t-1為解釋變量；Zi,t為吸收能力，Xi,t-1Zi,t為FDI與吸收能力的交互項(xiàng)，Wij為已知的空間權(quán)重矩陣，ρ為空間自回歸系數(shù)，μi為個(gè)體固定效應(yīng)，δt為時(shí)間固定效應(yīng)，εi,t為滿足正態(tài)獨(dú)立同分布的隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。并且考慮到創(chuàng)新滯后性等內(nèi)生性問(wèn)題的影響，本文對(duì)X變量進(jìn)行滯后一階，采用空間杜賓模型進(jìn)行回歸。

四、實(shí)證結(jié)果分析

（一）空間自相關(guān)檢驗(yàn)

地理學(xué)第一定律表明，經(jīng)濟(jì)事物的空間關(guān)聯(lián)和區(qū)域間的地理位置緊密相關(guān)，并且區(qū)域變量間的空間相關(guān)性是采用空間計(jì)量模型的前提。同時(shí)，這也是空間計(jì)量模型區(qū)別于普通面板回歸模型的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，在空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)中，常用莫蘭指數(shù)來(lái)衡量區(qū)域間的空間相關(guān)性及集聚效應(yīng)的顯著性。其定義為：

其中，

為區(qū)域總數(shù)量，Wij為空間權(quán)重矩陣。

通過(guò)Matlab R2018軟件，結(jié)合最近六鄰空間權(quán)重矩陣，本文進(jìn)行了全局Moran’s I檢驗(yàn)。表1給出了2009-2018年中國(guó)262個(gè)地級(jí)市的外商直接投資的全局Moran’s I檢驗(yàn)及相關(guān)統(tǒng)計(jì)量數(shù)值。我們可以看出Moran’s I指數(shù)均大于 0，這說(shuō)明外商直接投資具有正的空間相關(guān)性。且對(duì)應(yīng)的統(tǒng)計(jì)量Z絕對(duì)值也在1%的顯著水平下強(qiáng)烈拒絕了“不存在空間相關(guān)性”的原假設(shè)?？梢猿醪脚袛嗤馍讨苯油顿Y具有明顯的正向空間相關(guān)性。即對(duì)某城市的外商直接投資對(duì)其相鄰城市外商直接投資具有正向影響。

表1 FDI的空間自相關(guān)檢驗(yàn)

（二）空間杜賓模型檢驗(yàn)

本文在空間杜賓模型中首先加入對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力具有關(guān)鍵影響的變量RD，再通過(guò)逐個(gè)增加其他控制變量的方法盡可能地解決遺漏變量問(wèn)題。此外，本文采用雙向固定效應(yīng)模型來(lái)控制隨地區(qū)和時(shí)間變化的不可觀測(cè)因素。

基于用人力資本衡量城市吸收能力，表2估計(jì)結(jié)果表明：首先FDI對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的系數(shù)估計(jì)值為負(fù)且通過(guò)1%顯著性水平檢驗(yàn)，說(shuō)明FDI對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新存在擠出效應(yīng)，會(huì)抑制區(qū)域創(chuàng)新能力的發(fā)展；其次吸收能力的系數(shù)為正，說(shuō)明吸收能力對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新起促進(jìn)作用；最后加入空間溢出效應(yīng)的科技經(jīng)費(fèi)支出、工業(yè)化水平和城鎮(zhèn)化水平對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響均顯著為正，這說(shuō)明增加這幾項(xiàng)要素的投入能夠有效提升區(qū)域創(chuàng)新能力水平。

表2 空間杜賓模型回歸結(jié)果

如表3所示：從空間杜賓模型的直接效應(yīng)來(lái)看，F(xiàn)DI對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新存在擠出效應(yīng)，但吸收能力起正向調(diào)節(jié)作用；而從間接效應(yīng)來(lái)看，其他地區(qū)的FDI 對(duì)于本地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新也存在抑制作用，隨著吸收能力的增強(qiáng)，抑制作用越來(lái)越弱，且當(dāng)吸收能力越強(qiáng)時(shí)，其FDI對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新的抑制作用不顯著，證明依靠外商直接投資來(lái)提升區(qū)域創(chuàng)新為負(fù)向作用，需要提升自身的技術(shù)水平和經(jīng)驗(yàn)，內(nèi)在知識(shí)水平促進(jìn)創(chuàng)新。

表3 吸收能力的調(diào)節(jié)效應(yīng)分解

五、結(jié)論與啟示

本文首先分析了FDI對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響機(jī)制，以及吸收能力對(duì)于FDI的調(diào)節(jié)作用，認(rèn)為FDI會(huì)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，資源擠出效應(yīng)等，而吸收能力可能對(duì)FDI的溢出效應(yīng)產(chǎn)生正向調(diào)節(jié)作用。通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)：FDI對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升起抑制作用。究其原因是FDI帶來(lái)的勞動(dòng)力密集型產(chǎn)業(yè)，并且存在較高的技術(shù)壁壘和技術(shù)保護(hù)機(jī)制，所以導(dǎo)致FDI對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新能力為抑制作用。此外，從其他控制變量來(lái)看，我國(guó)各地區(qū)的科技支出、工業(yè)化水平、城鎮(zhèn)化水平的提高都能顯著的促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力的提高；接著分析了吸收能力在FDI 與區(qū)域創(chuàng)新能力二者關(guān)系之間的調(diào)節(jié)作用。研究結(jié)果表明：吸收能力在 FDI對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的溢出效應(yīng)中起正向調(diào)節(jié)作用，隨著吸收能力的增強(qiáng)，F(xiàn)DI對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的抑制作用變?nèi)酰辉購(gòu)腇DI的直接效應(yīng)來(lái)看，如果吸收能力強(qiáng)，F(xiàn)DI對(duì)于該地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新能力的抑制作用越小，吸收能力較弱，那么該地區(qū)的本地企業(yè)就不能有效的吸收和應(yīng)用FDI，其就存在明顯擠出效應(yīng)。從FDI的間接效應(yīng)來(lái)看，吸收能力越強(qiáng)，由于存在FDI溢出效應(yīng)，其他地區(qū)的FDI對(duì)于本地區(qū)域創(chuàng)新能力的抑制作用也越小。所以不管從直接效應(yīng)還是間接效應(yīng)來(lái)看，F(xiàn)DI對(duì)區(qū)域創(chuàng)新都產(chǎn)生負(fù)向溢出效應(yīng)，但其吸收能力都是正向調(diào)節(jié)作用。

根據(jù)研究結(jié)論，首先我們正確對(duì)待FDI對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新的作用，政府應(yīng)當(dāng)促進(jìn)外商投資企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)本土化，同時(shí)加強(qiáng)與本土研發(fā)部門的友好合作、技術(shù)交流，促成外商投資企業(yè)與本土研發(fā)項(xiàng)目的合作機(jī)會(huì)，借此本土化國(guó)外的先進(jìn)管理生產(chǎn)技術(shù)突破技術(shù)壁壘，從而提升本土企業(yè)的創(chuàng)新能力。其次地區(qū)想要依靠外商直接投資獲得創(chuàng)新式發(fā)展，需要一定的區(qū)域吸收能力，吸收能力對(duì)FDI具有正向調(diào)節(jié)作用，吸收能力越強(qiáng)，F(xiàn)DI的擠出效應(yīng)就會(huì)越弱。因此應(yīng)該重視吸收能力的培養(yǎng)與提升，對(duì)于不同的地區(qū)需要不同的發(fā)展策略，找到自己吸收能力薄弱的板塊，多管齊下為地區(qū)的發(fā)展創(chuàng)造有利條件。比如對(duì)于西部偏遠(yuǎn)的地區(qū)，交通條件差，信息流通水平低等原因阻礙了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，因此改善基礎(chǔ)設(shè)施條件是提高其吸收能力的關(guān)鍵，又比如東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施條件較為完備，但是長(zhǎng)久存在的市場(chǎng)氛圍不佳，國(guó)有經(jīng)濟(jì)占主導(dǎo)的情況導(dǎo)致市場(chǎng)化程度較低。在東部地區(qū)，應(yīng)該努力提升本地企業(yè)技術(shù)能力水平，培育高端人才和技術(shù)，依靠自身內(nèi)在發(fā)展區(qū)域創(chuàng)新能力。因此地區(qū)的吸收能力在促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新的過(guò)程中扮演著重要的角色，不僅可以直接影響到區(qū)域創(chuàng)新能力，而且對(duì)于FDI的溢出效應(yīng)具有正向調(diào)節(jié)作用。