國家能源集團(tuán)三河發(fā)電有限責(zé)任公司 李春茂

1 引言

安全科學(xué)大體分為事故前的預(yù)防、事故發(fā)生時的應(yīng)急救援和事故發(fā)生后的調(diào)查處理三大部分。從安全理念的發(fā)展來看，人類對安全的認(rèn)識論經(jīng)歷了宿命論、經(jīng)驗(yàn)論、系統(tǒng)論、本質(zhì)論四個階段，相應(yīng)的方法論分別是被動承受、“事后彌補(bǔ)”、推行安全生產(chǎn)與安全生活的綜合型對策、超前預(yù)防階段?，F(xiàn)代安全生產(chǎn)管理基本理念就是事前預(yù)防，2016年國務(wù)院安委辦曾連續(xù)發(fā)布3號文和11號文，分別是4月印發(fā)《標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作指南》和10月9日發(fā)布的《國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見》，就是這種理念的體現(xiàn)。

當(dāng)前在電力行業(yè)新建、改建、擴(kuò)建的項(xiàng)目工程多，工程建設(shè)過程中安全生產(chǎn)事故時有發(fā)生。常見的事故有高處墜落、觸電、火災(zāi)、起重傷害、坍塌等。為了進(jìn)一步遏制事故頻發(fā)的勢頭，減少電力建設(shè)工程中的生命和財(cái)產(chǎn)損失，各項(xiàng)目工程管理單位都要有充分準(zhǔn)備，做好生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識、評估與分級工作，將安全風(fēng)險(xiǎn)提前消除。

事前預(yù)防階段最重要的工作是安全風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估和分級。風(fēng)險(xiǎn)的概念是用事故發(fā)生的后果嚴(yán)重性和事故發(fā)生的可能性來表征的危險(xiǎn)。所以，在風(fēng)險(xiǎn)評估時，風(fēng)險(xiǎn)度、風(fēng)險(xiǎn)值、危險(xiǎn)度可視為同義詞。任何電力建設(shè)工程，都要承但一定的風(fēng)險(xiǎn)，但也都可以采取適當(dāng)?shù)陌踩夹g(shù)措施和安全管理措施降低或者消除風(fēng)險(xiǎn)。

2 生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識、評估與分級

2.1 生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識

在生產(chǎn)安全事故預(yù)防階段，安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識問題，在《國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見》（安委辦〔2016〕11號）中已經(jīng)解決，它提到了依據(jù)《企業(yè)職工傷亡事故分類》（GB6441—1986）來確定安全風(fēng)險(xiǎn)類別，同時也比另一個標(biāo)準(zhǔn)《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》（GB/T13861-2009）更加簡單實(shí)用。依據(jù)前者安全風(fēng)險(xiǎn)分為以下20種：物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、其他傷害、火災(zāi)、高空墜落、觸電、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、火藥爆炸、其他爆炸、灼燙、淹溺、中毒與窒息。這其中有4種是專門針對煤礦的，分別是透水、放炮、冒頂片幫和瓦斯爆炸，在電力工程建設(shè)項(xiàng)目中不涉及。它的缺點(diǎn)是，沒有涉及職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)，但在生產(chǎn)安全實(shí)踐中只需根據(jù)實(shí)際情況添加粉塵、噪聲、振動、高溫、低溫、輻射等屈指可數(shù)的幾種就可以彌補(bǔ)。

《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》按照人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素的分類方法更加有層次感，體現(xiàn)了安全生產(chǎn)的系統(tǒng)性，但它的分類方法更適合在制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施時參考，而在風(fēng)險(xiǎn)辨識時使用稍顯繁瑣。

2.2 生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)評估

在2016年4月發(fā)布的《標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作指南》（安委辦〔2016〕3號）中，文件要求“根據(jù)存在的主要風(fēng)險(xiǎn)隱患可能導(dǎo)致的后果并結(jié)合本地區(qū)、本行業(yè)領(lǐng)域?qū)嶋H，研究制定區(qū)域性、行業(yè)性安全風(fēng)險(xiǎn)和事故隱患辨識、評估、分級標(biāo)準(zhǔn)，為開展安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和事故隱患排查治理提供依據(jù)”。

2016年10月9日發(fā)布的《國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見》（安委辦〔2016〕11號）中的“健全完善標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范”部分還規(guī)定：國務(wù)院安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門要協(xié)調(diào)有關(guān)部門制定完善安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理的通用標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。其他負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的行業(yè)部門要根據(jù)本行業(yè)領(lǐng)域特點(diǎn)，按照標(biāo)準(zhǔn)通用規(guī)范，分行業(yè)制定安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理的制度規(guī)范，明確安全風(fēng)險(xiǎn)分類、評估分級的方法和依據(jù)。

安全風(fēng)險(xiǎn)評估的方法和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范以河北省為例——2019年6月版河北省應(yīng)急管理科學(xué)研究院編發(fā)的《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)資料》中“5.5.1.2安全風(fēng)險(xiǎn)評估”部分沒有給出安全風(fēng)險(xiǎn)評估的方法和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。

2018年7月1日開始施行的《河北省安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理規(guī)定》中，河北省人民政府把安全風(fēng)險(xiǎn)評估、分級以及制定措施等統(tǒng)稱為“風(fēng)險(xiǎn)因素辨識管控”其中對安全風(fēng)險(xiǎn)評估方法也沒有明確。不過這個文件提出的安全風(fēng)險(xiǎn)管控、確實(shí)體現(xiàn)出了安全風(fēng)險(xiǎn)評估與分級的實(shí)際意義。

省應(yīng)急管理廳于2018年9月18日發(fā)布的《工貿(mào)行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控與隱患治理指導(dǎo)手冊（試行）》中給出三種具體風(fēng)險(xiǎn)評價（同風(fēng)險(xiǎn)評估）方法，分別是風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）和風(fēng)險(xiǎn)程度分析法（MES），對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量評價，再按從嚴(yán)從高的原則判定風(fēng)險(xiǎn)級別。

下面介紹幾種典型的風(fēng)險(xiǎn)評估方法。

風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）：風(fēng)險(xiǎn)值R（risk）具有概率和后果的二重性，可以用事故發(fā)生的可能性和事故后果的嚴(yán)重性的乘積來表達(dá)，R=L×S。

R—風(fēng)險(xiǎn)，取值是L 與S 的乘積；L—事故發(fā)生的可能性，取值有1、2、3、4、5（表1）；S—事故后果的嚴(yán)重性，取值也從1、2、3、4、5（表2）中選擇。最后按風(fēng)險(xiǎn)矩陣表（表3）來確定風(fēng)險(xiǎn)等級，這種方法把風(fēng)險(xiǎn)等級分為稍有危險(xiǎn)、輕度危險(xiǎn)、顯著危險(xiǎn)、高度危險(xiǎn)和極其危險(xiǎn)五個等級。

表1 事故發(fā)生的可能性（L）判定準(zhǔn)則

表3 風(fēng)險(xiǎn)矩陣表

作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）：D=LEC。

D—危險(xiǎn)性，英文danger 的縮寫，它是其他三個因素分值的乘積；L—事故發(fā)生的可能性，英文likelihood 的縮寫，取值從0.1、0.2、0.5、1、3、6、10中選擇；E—暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度，原文exposure 的縮寫，取值從3、6、10中選擇；C—發(fā)生事故產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性，英文consequence 的縮寫，取值從1、5、7、15、40、100中選擇。D 值范圍在小于70、70～160、160～320、320以上時，風(fēng)險(xiǎn)等級分別定為輕微危險(xiǎn)、顯著危險(xiǎn)、高度危險(xiǎn)和極其危險(xiǎn)四個等級。

據(jù)了解，LEC 法是目前生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)用最多的一種風(fēng)險(xiǎn)評估方法，它比風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法增加了一個影響風(fēng)險(xiǎn)值的因素，就是暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度E。

風(fēng)險(xiǎn)程度分析法（MES）：R=LS=MES

R—風(fēng)險(xiǎn)度；L—事故發(fā)生的可能性；M—對特定危害的控制措施的狀態(tài)，取值從1、3、5中選擇；E—人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度，取值從0.5、1、2、3、6、10中選擇；S—事故發(fā)生造成的嚴(yán)重程度，取值從1、2、4、8、10中選擇。R 的值在不大于18、18～48、50～80、90～150、大于180時，確定的風(fēng)險(xiǎn)等級分別是5級、4級、3級、2級和1級，共分5個等級。

以上三種風(fēng)險(xiǎn)評估方法，有時候被稱為半定量法。詳細(xì)分析這三種方法的介紹之后，發(fā)現(xiàn)它們的原理是大致一樣的，但是在風(fēng)險(xiǎn)定量的過程中考慮的因素個數(shù)有所不同，每個因素的取值個數(shù)和范圍略有不同，所以LEC 法和MES 法中取值方法略。2021年南方某省一位安全生產(chǎn)領(lǐng)域的專家在給廣大注冊安全工程師進(jìn)行繼續(xù)教育培訓(xùn)講課時，曾把自己的風(fēng)險(xiǎn)評估方法稱為全定量法風(fēng)險(xiǎn)評估，實(shí)際上，他只是把各個影響風(fēng)險(xiǎn)值的因素的取值個數(shù)增加了，與上面的方法差不多。

另外一種多年前的風(fēng)險(xiǎn)評估方法，是由中國地質(zhì)大學(xué)馬孝春博士設(shè)計(jì)的MLS 風(fēng)險(xiǎn)評估方法，評估方程式表達(dá)為：

方程式各項(xiàng)的含義：R—風(fēng)險(xiǎn)值，無量綱；n—危險(xiǎn)因素的個數(shù)；Mi—是對第i 個危險(xiǎn)因素的控制與監(jiān)測等措施；Li—第i 個危險(xiǎn)因素引發(fā)事故的頻率；Si1—第i 種危險(xiǎn)因素造成事故可能的一次性人員傷亡損失；Si2—第i 種危險(xiǎn)因素造成的職業(yè)病損失；Si3—第i 種危險(xiǎn)因素引發(fā)事故導(dǎo)致的財(cái)產(chǎn)損失；Si4—第i 種危險(xiǎn)因素誘發(fā)的環(huán)境累積污染和一次性事故的環(huán)境破壞造成的損失。

從以上很容易看出，類似馬孝春博士的MLS 風(fēng)險(xiǎn)評估方法是一種給風(fēng)險(xiǎn)定性的評估方法，它給安全風(fēng)險(xiǎn)評估實(shí)踐提供的是一種思路，試圖給風(fēng)險(xiǎn)值定量，但沒有明確提出如何定量，故無法作為風(fēng)險(xiǎn)分級的標(biāo)準(zhǔn)使用。其他幾種風(fēng)險(xiǎn)評估方法，沿著馬博士指出的方向邁進(jìn)了一步，嘗試給風(fēng)險(xiǎn)值定量。這些風(fēng)險(xiǎn)評估方法看似嚴(yán)謹(jǐn)，可第一，都是明顯的“以點(diǎn)代線”、以偏概全；第二，在實(shí)際應(yīng)用時，即使按照同一方法，也難免會出現(xiàn)針對同一工作、不同的人會評估出不同的風(fēng)險(xiǎn)等級，使風(fēng)險(xiǎn)分級標(biāo)準(zhǔn)存在難以避免的彈性；第三，任何一項(xiàng)生產(chǎn)工作，其存在的風(fēng)險(xiǎn)都是實(shí)時的、連續(xù)的和不斷變化的，它跟作業(yè)人員、作業(yè)內(nèi)容、作業(yè)方法、作業(yè)用的材料、工具機(jī)械、環(huán)境條件等息息相關(guān)。同一個人作業(yè)，風(fēng)險(xiǎn)又隨著這個人的身體狀況、精神狀況、技術(shù)水平、安全意識、工作時長等變化，這種復(fù)雜性決定了任何想把風(fēng)險(xiǎn)量化的想法和做法，都是無法做到科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)摹Ｒ环N方法是否科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)，就看它在應(yīng)用時是否都只能得出一個相同的結(jié)果，如果不同的人能夠得出不同的結(jié)果就只能證明這種方法不嚴(yán)謹(jǐn)。

在與其他參與基層實(shí)踐的安全專業(yè)同仁討論時，很多人在確定生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)等級時，為使管理工作簡化，也都采取盡量就低不就高的對策。

2.3 生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)分級

關(guān)于安全風(fēng)險(xiǎn)分級問題，國務(wù)院安委會辦公室文件明確了“安全風(fēng)險(xiǎn)等級從高到低劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。”實(shí)際上，在前一步安全風(fēng)險(xiǎn)評估的標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范不清晰和不夠科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)那闆r下，以上安全風(fēng)險(xiǎn)等級的劃分也不可避免地受到人為因素的影響，無論是把安全風(fēng)險(xiǎn)分成四級還是分成五級。

3 對安全風(fēng)險(xiǎn)評估與分級的反思

縱觀以上在風(fēng)險(xiǎn)評估方法中發(fā)現(xiàn)的問題，再追溯風(fēng)險(xiǎn)評估與分級工作的由來，尤其是仔細(xì)閱讀安委辦〔2016〕3號和11號文件，以及《河北省安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理規(guī)定》后可以看出，我們開展風(fēng)險(xiǎn)評估與分級工作目的最終目的，是要對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控。而管控離不開對辨識出的安全風(fēng)險(xiǎn)采取管控措施，包括技術(shù)措施和管理措施。換句話說，只有在安全風(fēng)險(xiǎn)評估階段就考慮到安全措施，才能體現(xiàn)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控。任何不考慮安全措施的風(fēng)險(xiǎn)評估，都是有違對事故提前進(jìn)行預(yù)防的現(xiàn)代安全理念。

安全風(fēng)險(xiǎn)評估工作只要結(jié)束，就應(yīng)該能夠保證執(zhí)行已制定的安全措施完全可以避免事故發(fā)生。所以這一階段的任務(wù)包括制定完善的安全措施，且應(yīng)該把它當(dāng)做很重要的一部分工作來抓。

從風(fēng)險(xiǎn)的定義出發(fā)，既然安全風(fēng)險(xiǎn)的大小跟事故發(fā)生的可能性和事故后果的嚴(yán)重性相關(guān)，那么在制定安全措施時就從這兩個方面來著手。我們在實(shí)際生產(chǎn)安全活動中，安全技術(shù)措施大都是為了降低事故發(fā)生的可能性的，讓可能性趨近于零后，事故后果的嚴(yán)重性再大、安全風(fēng)險(xiǎn)也跟著趨于零了。安全管理措施往往可以分為兩類：一類是限制事故發(fā)生的可能性或者后果嚴(yán)重性的，另一類是事故發(fā)生以后，作為事故調(diào)查處理時追究相關(guān)安全責(zé)任的依據(jù)。

以高處作業(yè)為例來說明：工人在高處作業(yè)時使用安全帶是一項(xiàng)安全技術(shù)措施，責(zé)任主體是作業(yè)人員；而要求工人正確使用安全帶這項(xiàng)安全管理措施的責(zé)任主體，是安全管理人員。不管“要求工人正確使用安全帶”的安全管理措施有沒有、只要高處作業(yè)人員執(zhí)行“正確使用安全帶”的技術(shù)措施，就不會發(fā)生高處墜落事故。這一點(diǎn)說明，安全技術(shù)措施比安全管理措施重要。

在電力工程安全管理措施中，有的可以起到限制事故后果嚴(yán)重性的作用，如在使用吊籃這種機(jī)械用具進(jìn)行高處作業(yè)時，有的吊籃的額定承載能力可達(dá)到10人，但在使用吊籃時，管理措施規(guī)定吊籃上的作業(yè)人員不能超過兩個人，這就是安全管理措施在限制事故后果嚴(yán)重性——即使發(fā)生高處墜落事故，也要把人員傷亡的損失降低，以達(dá)到控制安全風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)；有的管理措施能通過降低事故發(fā)生可能性來控制風(fēng)險(xiǎn)，比如對一些作業(yè)環(huán)境較惡劣的工作，可以要求作業(yè)人員采取輪換作業(yè)；還有一類安全管理措施，對防止事故發(fā)生起不到任何作用，如在受限空間作業(yè)時，有一項(xiàng)管理措施是要求在受限空間出入口對出入其中的作業(yè)人員登記簽字。

安全風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估與分級是一條系統(tǒng)鏈，建議先根據(jù)《企業(yè)職工傷亡事故分類》辨識出安全風(fēng)險(xiǎn)類別，再參考風(fēng)險(xiǎn)程度分析法（MES 法）進(jìn)行評估、分級，也可以參考其他兩種定量方法作為分級的標(biāo)準(zhǔn)。無論選擇哪種風(fēng)險(xiǎn)評估方法當(dāng)做分級標(biāo)準(zhǔn)，都不能忽略對辨識出的風(fēng)險(xiǎn)制定完善的安全技術(shù)措施和安全管理措施，否則安全風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估與分級工作就失去了實(shí)際意義。