劉金露

上海市靜安區(qū)人民法院，上海 200072

近年來，業(yè)主知情權(quán)糾紛案件越來越多，由于此類案件關(guān)涉到廣大業(yè)主的切身利益，因而受到越來越廣泛的關(guān)注。在執(zhí)行過程中，我們發(fā)現(xiàn)這類案件通常雙方當事人矛盾尖銳，執(zhí)行難度較大。倘若執(zhí)行中處理不當，不僅會削弱生效裁判文書的司法權(quán)威，更會成為影響社區(qū)治理的棘手問題。因此，如何突破此類案件的執(zhí)行瓶頸，成為亟待研究的課題。本文就從S市J區(qū)法院5年來受理的業(yè)主知情權(quán)強制執(zhí)行案件入手，分析這類案件存在的問題與成因，并從中探索解決之策，以期實現(xiàn)對業(yè)主知情權(quán)的切實全面保護，并推動物業(yè)管理制度的逐步完善。

一、基本情況與特點分析

（一）收案量分布均勻：從2016年1月1日至2020年12月31日，S市J區(qū)法院共受理業(yè)主知情權(quán)強制執(zhí)行案件21件，其中初執(zhí)案件19件（已結(jié)18件，在辦1件），恢復案件1件，執(zhí)行異議1件。其中2016年受理5件，2017年5件，2018年5件，2019年0件，2020年6件。除2019年特殊外，其余各年收案量較為均勻，分布均衡（如圖1）。

圖1 收案量態(tài)勢分布圖

（二）結(jié)案方式以執(zhí)行完畢為主：除卻1件執(zhí)行異議案件以及1件正在辦理中的案件外，在已結(jié)純執(zhí)行案件當中，以執(zhí)行完畢方式結(jié)案的有15件（占比78.9%），以終結(jié)執(zhí)行方式結(jié)案的有4件（占比21.1%）。可見此類案件大多以執(zhí)行完畢方式結(jié)案，其中申請執(zhí)行人同意執(zhí)行完畢的有12件，法院依職權(quán)執(zhí)行完畢的有3件。4件終結(jié)執(zhí)行的案件中，1件為當事人達成和解，其余3件均為執(zhí)行不能，或為業(yè)委會換屆未交接相關(guān)材料，或為相關(guān)材料遺失或根本不存在。

（三）執(zhí)行期限較長：執(zhí)行期限在三個月以內(nèi)的有3件（占比15%），三個月到六個月的有6件（占比30%），六個月到一年的有10件（占比50%），一年以上的有1件（占比5%）。業(yè)主知情權(quán)糾紛案件的執(zhí)行依據(jù)幾乎全為判決書，罕見有調(diào)解書，而且有一半的案件因不服一審判決而提起過上訴，這說明當事人之間的矛盾都比較尖銳，很難調(diào)和。這種案件一旦進入執(zhí)行，和解的可能性很小，執(zhí)行過程中往往被執(zhí)行人也不會主動配合，執(zhí)行難度很大，而法院能采取的執(zhí)行措施又很有限，導致很難在短時間內(nèi)結(jié)案，執(zhí)行期限較長（如圖2）。

圖2 執(zhí)行期限分布圖

（四）強制措施實施受限：業(yè)主知情權(quán)糾紛案件，被執(zhí)行人基本為物業(yè)公司或業(yè)主委員會。在20件執(zhí)行案件中，采取過限制高消費措施的有2件，納入失信被執(zhí)行人名單的有1件。究其原因并非被執(zhí)行人積極主動履行，而是囿于行為案件的性質(zhì)，客觀上無法采取類似財產(chǎn)給付類案件的查、凍、扣等措施，也無法適用限制高消費措施。另外，當被執(zhí)行人為業(yè)主委員會時，囿于其業(yè)主自治組織的性質(zhì)，對其罰款或拘留極易引起無人愿意繼任業(yè)委會成員的后果。

二、問題與成因

（一）存在的問題

業(yè)主知情權(quán)糾紛存在“執(zhí)行難”問題，這反映在如下方面：

第一，“實施難”，執(zhí)行措施受限。它不像財產(chǎn)類案件的執(zhí)行，通過一系列的查封、扣押、凍結(jié)措施以及限高、失信等執(zhí)行懲戒措施就可以對拒不履行的被執(zhí)行人形成威懾，而業(yè)主知情權(quán)糾紛執(zhí)行實施難，可采取的執(zhí)行措施很少，由于不存在金錢債務(wù)，故查凍扣措施不能采??；性質(zhì)為行為類案件，對其法定代表人或負責人也無法采取限制高消費措施。而且當被執(zhí)行人為業(yè)主委員會時，罰款或拘留都不太合適，罰款實際是由全體業(yè)主分擔，拘留會導致無人愿意再參與業(yè)委會工作，影響小區(qū)正常運轉(zhuǎn)。

第二，“結(jié)案難”，執(zhí)行期限較長。由于雙方矛盾大難以調(diào)和，且執(zhí)行措施有限，這類案件通常很難在法定期限內(nèi)結(jié)案，超過六個月的情況比較多。在統(tǒng)計的案件中，55%的案件執(zhí)行期限在六個月以上。而且對非金錢債務(wù)類案件，結(jié)案方式也是有限的，基本上就是執(zhí)行完畢和終結(jié)執(zhí)行兩種，從法理上講也不適用終結(jié)本次執(zhí)行程序，因后者是適用于無財產(chǎn)可供執(zhí)行或財產(chǎn)暫時無法處置的情形，而業(yè)主知情權(quán)糾紛不存在財產(chǎn)執(zhí)行。

（二）成因分析

業(yè)主知情權(quán)糾紛往往遭遇執(zhí)行難，究其成因是多方面的，具體如下：

1.立法層面

業(yè)主知情權(quán)范圍不清晰，法律規(guī)定得過于籠統(tǒng)，不像股東知情權(quán)那么明確，可操作性欠佳。對業(yè)主委員會的監(jiān)督約束機制也沒有細化，只有“業(yè)主有權(quán)監(jiān)督業(yè)主委員會的工作”和“業(yè)主撤銷權(quán)”的籠統(tǒng)規(guī)定，對業(yè)主委員會相關(guān)人員的責任追究也欠缺。

2.司法層面

（1）個別判決書標準不夠明確，欠缺可操作性。業(yè)主知情權(quán)糾紛中，雖然判決主文列明了申請人要查閱、復制相關(guān)資料的范圍，但執(zhí)行人員在執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)，即便對同一資料，申請人與被執(zhí)行人雙方也有不同的認知標準，被執(zhí)行人提供的某項材料，申請人往往對形式都不認可。

（2）罰款、拘留等懲戒措施適用率較低。業(yè)主知情權(quán)的義務(wù)主體物業(yè)公司存在拒不履行的行為時，原則上可以適用罰款、拘留等執(zhí)行懲戒措施，但是在統(tǒng)計的案件中，適用率較低。

3.當事人層面

（1）很多被執(zhí)行人逃避執(zhí)行或拖延執(zhí)行。統(tǒng)計中發(fā)現(xiàn)，有的被執(zhí)行人存在逃避執(zhí)行的情形，例如某業(yè)委會在敗訴后，全體業(yè)委會成員辭職，小區(qū)業(yè)主也無人愿意參選新的業(yè)委會，導致一直換屆不成功。由于新的業(yè)委會成立不了，義務(wù)履行主體欠缺，導致執(zhí)行不能。實踐中，被執(zhí)行人拖延執(zhí)行的情況更為普遍，判決生效后長達幾個月的時間不履行，申請人申請強制執(zhí)行后，被執(zhí)行人也以種種理由作為借口拖延期限。

（2）有的申請人濫用知情權(quán)，導致雙方矛盾尖銳。在執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)，有的申請人在審判階段和執(zhí)行階段提出了一些超出知情權(quán)范圍的不合理要求，激化了與業(yè)委會或物業(yè)公司之間的矛盾，使得雙方隔閡更深，難以調(diào)和，甚至出現(xiàn)沒有新的物業(yè)公司愿意承接該小區(qū)的情形，嚴重影響小區(qū)正常運轉(zhuǎn)。

（3）物業(yè)管理制度不健全。在實踐中發(fā)現(xiàn)，物業(yè)公司或者業(yè)委會組成人員專業(yè)化不強，法律知識以及財務(wù)知識相對欠缺，檔案管理也不嚴格，到了訴訟階段才意識到問題所在。判決敗訴后，強制執(zhí)行過程中，需要提供材料時，由于他們前期并未制作或保管好相關(guān)的資料，“無中生有”的難度很大，導致執(zhí)行過程舉步維艱。

4.其他層面

監(jiān)督問責機制待完善。業(yè)主知情權(quán)的實現(xiàn)，需要全方位、各方面力量的保障，當然離不開政府、居委會等組織的協(xié)作聯(lián)動機制。作為被執(zhí)行人的物業(yè)公司、業(yè)主委員會，本身即受到政府部門的監(jiān)督和管理，然而目前這種監(jiān)督問責機制尚不夠完善，其作用尚未得到充分發(fā)揮，對不履行法律義務(wù)的業(yè)主委員會，應(yīng)受到怎樣的行政處罰，處罰的力度是否適當，這些都需要更為詳細的制度規(guī)定。

三、解決路徑

（一）填補漏洞，健全法律法規(guī)

參照《公司法》關(guān)于股東知情權(quán)的設(shè)計，彌補業(yè)主知情權(quán)范圍規(guī)定相對籠統(tǒng)的缺陷，通過列舉細化相關(guān)規(guī)則厘清業(yè)主知情權(quán)的范圍。業(yè)主被賦予查閱賬目及具體合同發(fā)票的權(quán)利，但是需要向業(yè)委會提出申請，業(yè)委會要在一定期限內(nèi)給與答復并說明理由，如果拒絕，可以經(jīng)20%以上的業(yè)主提議召開業(yè)主大會臨時會議，對業(yè)委會的賬目進行審計評估等，屆時也可以要求物業(yè)公司配合提供賬目、合同與發(fā)票。這樣既可以保障業(yè)主的知情權(quán)，也可以避免權(quán)力的濫用［1］。

此外，我國《物業(yè)管理法》對物業(yè)公司的監(jiān)督約束機制相對明晰，但是對業(yè)主委員會的監(jiān)督方式，不履行義務(wù)時的責任追究等不夠完善。建議建立專門的業(yè)主委員會監(jiān)督機制。首先，參照《公司法》對高管任職資格的規(guī)定，要明確業(yè)委會組成人員的任職資格和勤勉義務(wù)，提升整體素質(zhì)，防患于未然。其次，在業(yè)委會之外設(shè)立專職會計，對業(yè)委會成員進行監(jiān)督，專職會計有權(quán)要求業(yè)委會公布維修基金使用情況，查閱業(yè)委會相關(guān)檔案資料，列席業(yè)委會會議等，以此實現(xiàn)其制約職能［2］。

（二）審執(zhí)溝通，引入執(zhí)行聽證

針對個別判決書標準不夠明確的問題，可以建議判決書后附錄，對不方便在判決主文中詳細描述的內(nèi)容，在附錄中加以解釋說明，甚至可以附表格。

同時，執(zhí)行部門要加強同審判部門的溝通，對執(zhí)行中不確定的內(nèi)容，及時與審判法官溝通，明確好方向后再繼續(xù)執(zhí)行。當事人對執(zhí)行內(nèi)容和方式產(chǎn)生爭議時，可以依法提起執(zhí)行異議。在審查執(zhí)行異議時，建議引入執(zhí)行聽證，讓雙方當事人充分提供證據(jù)發(fā)表意見，聽證后再對執(zhí)行異議作出裁決。執(zhí)行聽證對于解決知情權(quán)邊界問題、知情權(quán)行使方式問題以及制定具體執(zhí)行方案可以產(chǎn)生較好的法律和社會效果［3］。

另外，對逃避執(zhí)行、拖延執(zhí)行的被執(zhí)行人，執(zhí)行部門應(yīng)當加強執(zhí)行力度，在失信懲戒的同時，依法適用罰款、拘留等強制措施，督促知情權(quán)的義務(wù)主體及時履行義務(wù)，以維護生效法律文書的權(quán)威，從而保障司法公信力，否則生效判決將會成為一紙空文。

（三）轉(zhuǎn)變觀念，完善物業(yè)管理

隨著社會文明程度的提高，知情權(quán)訴訟越來越多。作為業(yè)主知情權(quán)的義務(wù)主體，物業(yè)公司或者業(yè)主委員會都應(yīng)該提高法律意識，增強法制觀念，轉(zhuǎn)變原來的工作作風，以適應(yīng)法治社會的要求。在小區(qū)的日常管理活動中，將公示制度常態(tài)化，第一時間及時公開相關(guān)信息與資料，確保業(yè)主充分知情。對于業(yè)主委員會而言，不應(yīng)通過辭職等理由推脫執(zhí)行，材料在物業(yè)公司處也不應(yīng)成為其不履行義務(wù)的阻卻事由，因為物業(yè)服務(wù)合同系業(yè)委會和物業(yè)簽訂，業(yè)委會應(yīng)及時向物業(yè)主張權(quán)利，通過訴訟等方式將材料拿到［4］。

為實現(xiàn)上述目標，就對物業(yè)管理提出了更高的要求。在人員管理上，需要強化對財務(wù)知識、檔案管理及法律知識的業(yè)務(wù)培訓。尤其要健全檔案資料管理制度，保證相關(guān)資料的連續(xù)性，避免遺失等情況的發(fā)生。按照資料的重要程度，設(shè)置不同的保管期限［5］。推行電子化檔案，對紙質(zhì)檔案及時掃描轉(zhuǎn)化為電子檔案，便于公開和保存。業(yè)主委員會對于物業(yè)公司移交的相關(guān)資料，都應(yīng)當及時納入信息檔案管理制度之中。

（四）執(zhí)行聯(lián)動，依靠多元化解

公法救濟和私法救濟相結(jié)合，對抗拒執(zhí)行的物業(yè)公司或者業(yè)主委員會，執(zhí)行部門及時通知相關(guān)政府部門，對其采取吊銷營業(yè)執(zhí)照、罰款等行政處罰，從而提高其違法成本，敦促其積極履行義務(wù)［6］。同時為了弱化業(yè)主與物業(yè)公司或業(yè)委會的對抗情緒，可以借用居民委員會等組織的力量從中調(diào)停，促使其重歸合作局面，確保小區(qū)各項工作的正常運轉(zhuǎn)，避免因矛盾激化導致無人愿意繼任小區(qū)管理的窘境。

引入第三方評估監(jiān)理制度，在物業(yè)管理工作中引入客觀公正的第三方機構(gòu)，該機構(gòu)受政府部門、業(yè)主大會、建設(shè)單位或物業(yè)公司的委托，依法依規(guī)依約對小區(qū)物業(yè)管理提供專業(yè)評估監(jiān)理服務(wù)的活動，其評估范圍主要是物業(yè)項目交接查驗、對物業(yè)服務(wù)費用和質(zhì)量的評估。第三方評估監(jiān)理，可以打破信息不對稱的局面，提高物業(yè)管理的透明度，規(guī)范物業(yè)管理，為業(yè)主提供專業(yè)化的監(jiān)督平臺，從而確保業(yè)主知情權(quán)的實現(xiàn)。