涂 濤, 朱慶瑩, 梅 昀, 陳銀蓉

(華中農(nóng)業(yè)大學(xué) 公共管理學(xué)院, 武漢 430070)

近年來(lái)資源環(huán)境和經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的矛盾日益凸顯，區(qū)域可持續(xù)發(fā)展面臨巨大挑戰(zhàn)，且生態(tài)文明建設(shè)已上升為國(guó)家戰(zhàn)略。為此，探討區(qū)域可持續(xù)發(fā)展模式和生態(tài)文明建設(shè)路徑成為了當(dāng)前學(xué)者們研究的熱點(diǎn)[1-2]。生態(tài)效率概念由德國(guó)學(xué)者Schaltegger首次提出。在此基礎(chǔ)上，世界可持續(xù)發(fā)展工商業(yè)委員會(huì)(WBCSD)進(jìn)一步將生態(tài)效率定義為：生態(tài)效率是指提供能滿(mǎn)足人類(lèi)需要和提高生活質(zhì)量的有價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品和服務(wù)，同時(shí)使整個(gè)生命周期的生態(tài)影響和資源強(qiáng)度逐漸降低到和地球的估計(jì)承載力相一致的水平，達(dá)到環(huán)境與社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展的目標(biāo)[3]。從概念上看，生態(tài)效率代表著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境壓力的關(guān)系，代表著經(jīng)濟(jì)效率與環(huán)境效益的統(tǒng)一。經(jīng)過(guò)經(jīng)合組織(OECD)對(duì)生態(tài)效率應(yīng)用的拓展延伸，生態(tài)效率的概念從企業(yè)[4]、行業(yè)[3,5]延伸到區(qū)域?qū)哟蝃6]。區(qū)域生態(tài)效率作為表征循環(huán)經(jīng)濟(jì)及區(qū)域可持續(xù)發(fā)展能力的研究視角已被學(xué)界廣泛認(rèn)可[1,7]，并已成為各領(lǐng)域?qū)W者們關(guān)注的焦點(diǎn)。

目前，學(xué)者們已在區(qū)域生態(tài)效率評(píng)價(jià)、影響因素、動(dòng)態(tài)演變、區(qū)域差異等方面展開(kāi)了系列研究。付麗娜等[1]基于超效率DEA模型對(duì)長(zhǎng)株潭地區(qū)城市的生態(tài)效率進(jìn)行了評(píng)價(jià)；蔡潔等[8]在測(cè)算了山東省各地市生態(tài)效率的基礎(chǔ)上，結(jié)合STIRPAT模型分析發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、資金投入和能源效率是影響區(qū)域生態(tài)效率的重要因素；成金華等[9]運(yùn)用空間自相關(guān)分析揭示了省域尺度下區(qū)域生態(tài)效率的空間演變規(guī)律；屈小娥[10]通過(guò)實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)了區(qū)域生態(tài)效率存在明顯差異，由東部、中部到西部梯度遞減，主要是東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)體系先進(jìn)，技術(shù)和管理成熟，中西部地區(qū)則較為落后。已有研究雖然對(duì)區(qū)域生態(tài)效率的相關(guān)理論與實(shí)踐進(jìn)行了詳細(xì)探討，但依然存在以下不足之處：第一，缺乏從投入產(chǎn)出視角對(duì)要素的配置效率，即投入產(chǎn)出松弛率進(jìn)行分析；第二，區(qū)域生態(tài)效率存在著空間溢出效應(yīng)，對(duì)區(qū)域生態(tài)效率空間關(guān)聯(lián)格局及其動(dòng)態(tài)演變特征關(guān)注仍然不多。然而，明晰區(qū)域生態(tài)效率的投入產(chǎn)出要素冗余率及空間格局演化特征，進(jìn)而提出區(qū)域生態(tài)效率的具體優(yōu)化策略，對(duì)于促進(jìn)中國(guó)生態(tài)文明建設(shè)、合理轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式以及實(shí)現(xiàn)區(qū)域可持續(xù)發(fā)展具有重要意義?；谝陨戏治?，本文采用Malmquist-超效率SBM模型測(cè)度2005—2016年中國(guó)省域生態(tài)效率和Malmquist指數(shù)其及構(gòu)成，并結(jié)合要素投入產(chǎn)出松弛率分析探討效率低效成因，再運(yùn)用空間自相關(guān)方法揭示區(qū)域生態(tài)效率空間關(guān)聯(lián)格局的時(shí)空動(dòng)態(tài)特征，最后提出相應(yīng)的區(qū)域生態(tài)效率改進(jìn)策略。

1 研究方法及數(shù)據(jù)來(lái)源

1.1 Malmquist-超效率SBM模型

本文主要采用Malmquist-超效率SBM模型，即包含非期望產(chǎn)出的超效率SBM和Malmquist指數(shù)模型相結(jié)合的運(yùn)算模型。

(1) 超效率的SBM模型。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)已被廣泛運(yùn)用于區(qū)域生態(tài)效率的測(cè)度，原因在于它能夠很好地克服比值法和指標(biāo)體系計(jì)算法所帶來(lái)各種缺陷，而超效率SBM模型具有超效率DEA和SBM模型共同的優(yōu)勢(shì)[11-12]。超效率SBM模型將期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出同時(shí)當(dāng)作產(chǎn)出指標(biāo)，考慮n個(gè)決策單元(DMU)，每個(gè)決策單元包括m個(gè)投入指標(biāo)、q1個(gè)期望產(chǎn)出指標(biāo)和q2個(gè)非期望產(chǎn)出指標(biāo)。參考相關(guān)研究[13-14]，本文從資本、勞動(dòng)、土地、能源和水資源方面選取的投入要素有固定資本存量、地區(qū)就業(yè)人數(shù)、建成區(qū)面積、能源消耗量和水資源供給量；選取的期望產(chǎn)出指標(biāo)為地區(qū)GDP，非期望產(chǎn)出為工業(yè)廢水排放量、工業(yè)廢氣排放量、工業(yè)固體廢棄物排放量、SO2排放量和煙(粉)塵排放量，具體指標(biāo)說(shuō)明見(jiàn)表1。本文測(cè)度區(qū)域生態(tài)效率的超效率SBM模型考慮了松弛變量的影響，具體公式為：

(1)

λ,s-,s+≥0;i=1,2,…,m；r=1,2,…,q1

t=1,2,…,q2；j=1,2,…,n(j≠k)

表1 區(qū)域生態(tài)效率測(cè)算指標(biāo)體系

(2) Malmquist指數(shù)。Malmquist指數(shù)最早由Malmquist在1953年提出，是一種動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)效率的方法，隨后由Fare，Grosskop等學(xué)者應(yīng)用于生產(chǎn)的分析上。它將變化原因分解為技術(shù)效率變化(EC)與技術(shù)進(jìn)步變化(TC)，其中技術(shù)進(jìn)步變化是指生產(chǎn)前沿面的移動(dòng)；技術(shù)效率變化是生產(chǎn)技術(shù)的利用效率，是生產(chǎn)前沿面和實(shí)際產(chǎn)出量之間的距離變化[15]。用x表示投入，y表示產(chǎn)出，Z(x,y)為二者相應(yīng)的函數(shù)映射，Malmquist指數(shù)公式如下：

=EC×TC

(2)

1.2 空間自相關(guān)分析

空間自相關(guān)分析是一系列空間數(shù)據(jù)分析方法和技術(shù)的集合[16]，已經(jīng)廣泛運(yùn)用于生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)[17]、耕地多功能等[18]空間相關(guān)性的研究。本文在區(qū)域生態(tài)效率評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，采用此方法探索區(qū)域生態(tài)效率空間關(guān)聯(lián)程度與空間集聚特征并分析其隨時(shí)間的變化規(guī)律。采用Global Moran′sI指數(shù)探索區(qū)域生態(tài)效率的整體狀況。采用Local Moran′sI指數(shù)探索局部區(qū)域生態(tài)效率的聚集特征，其中，“HH”類(lèi)型區(qū)為區(qū)域生態(tài)效率高值空間關(guān)聯(lián)區(qū)，表示區(qū)域生態(tài)效率較高的省域被生態(tài)效率水平較高的鄰近省域包圍；“LL”類(lèi)型區(qū)為區(qū)域生態(tài)效率低值空間關(guān)聯(lián)區(qū)，表示區(qū)域生態(tài)效率較低省域被生態(tài)效率較低的鄰近省域包圍；“HL”類(lèi)型區(qū)為區(qū)域生態(tài)效率高—低值空間關(guān)聯(lián)區(qū)，表示區(qū)域生態(tài)效率較高的省域被生態(tài)效率較低的鄰近省域包圍；“LH”類(lèi)型區(qū)為區(qū)域生態(tài)效率低—高值空間關(guān)聯(lián)區(qū)，表示區(qū)域生態(tài)效率較低的省域被生態(tài)效率較高的鄰近省域包圍；另外，HH和LL為正的空間自相關(guān)，LH和HL為負(fù)的空間自相關(guān)，Global Moran′sI指數(shù)和Local Moran′sI指數(shù)計(jì)算公式如下：

(3)

(4)

(5)

式中:Z(I)，E(I)分別為Moran′sI的Z法檢驗(yàn)值和數(shù)學(xué)期望,如果Z(I)大于正態(tài)分布函數(shù)在0.05水平下的的臨界值1.96,說(shuō)明地區(qū)之間存在顯著的空間相關(guān)性。

1.3 數(shù)據(jù)來(lái)源

地區(qū)GDP和地區(qū)就業(yè)人員數(shù)量來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，能源消費(fèi)量來(lái)源于《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》，供水量來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)水資源公報(bào)》，建成區(qū)面積來(lái)源于《中國(guó)國(guó)土資源統(tǒng)計(jì)年鑒》，非期望產(chǎn)出指標(biāo)工業(yè)廢水、工業(yè)廢氣、工業(yè)固體廢棄物、SO2排放量和煙塵排放量來(lái)源于《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》，還有部分?jǐn)?shù)據(jù)來(lái)源各省統(tǒng)計(jì)年鑒。其中固定資本存量參照單豪杰[19]的計(jì)算方法并將展期更新到2016年，所有GDP數(shù)據(jù)都以各自省份GDP指數(shù)以2005年為基期進(jìn)行平減，消除價(jià)格因素的影響，個(gè)別缺失數(shù)據(jù)采用移動(dòng)平均和趨勢(shì)外推的方法進(jìn)行數(shù)據(jù)重建。西藏、港、澳、臺(tái)由于數(shù)據(jù)不完整，本文未進(jìn)行分析。

2 結(jié)果與分析

2.1 區(qū)域生態(tài)效率評(píng)價(jià)

評(píng)價(jià)單元數(shù)量符合maxDEA Ultra 7.0軟件對(duì)于決策單元數(shù)量不少于投入和產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)量的乘積，同時(shí)不少于投入和產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)量的3倍的操作要求。各省市2005—2016年的區(qū)域生態(tài)效率測(cè)算結(jié)果見(jiàn)表2。

由表2可知，區(qū)域?qū)用嫔?，東部、中部和西部區(qū)域生態(tài)效率的平均值分別在0.625～0.924，0.385～0.710，0.262～0.543，整體表現(xiàn)為東部>中部>西部，這與現(xiàn)有文獻(xiàn)關(guān)于“東部最高，中部次之，西部最差”的研究結(jié)論相符[10,20]。這說(shuō)明相比較于中部和西部，東部所走的“低消耗、低污染、高效益、高產(chǎn)出”的綠色集約型的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式對(duì)區(qū)域生態(tài)效率具有顯著的促進(jìn)作用。全國(guó)層面區(qū)域生態(tài)效率整體呈現(xiàn)先增后減趨勢(shì)，在2005—2008年年均增長(zhǎng)幅度為2.4%，2008—2016年年均下降幅度為8.3%；中部和東部則一直處于下降趨勢(shì)，年均下降幅度分別為4%，7%；西部整個(gè)趨勢(shì)線(xiàn)呈現(xiàn)“M”型變化特征，2009年和2013年的區(qū)域生態(tài)效率值分別為兩個(gè)波峰值，2012年的區(qū)域生態(tài)效率為波谷值，其中，2005—2008年和2012—2013年年均增長(zhǎng)幅度分別為15.3%，4.0%，2008—2012年、2013—2016年年均下降幅度分別為10.5%，0.5%。除西部地區(qū)外，整體上講，區(qū)域生態(tài)效率是下降的，這主要是前期較低的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和生態(tài)環(huán)境資源浪費(fèi)所引起的環(huán)境污染的滯后和累積效應(yīng)所導(dǎo)致的。西部地區(qū)的波動(dòng)變化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變和國(guó)家戰(zhàn)略等密切相關(guān)。

省級(jí)層面上，除北京、上海、湖南和重慶外，絕大多數(shù)省市生態(tài)效率整體呈下降趨勢(shì)。按生態(tài)效率值分為絕對(duì)高效[1.000，+∞)、高效[0.800，1.000)、中高效[0.600，0.800)、中低效[0.400，0.600)和低效[0.000，0.400)5類(lèi)。從表2可以看出，均值處于絕對(duì)高效的地區(qū)有北京、上海、海南、湖南和浙江，處于高效地區(qū)的只有福建省，處于中高效的地區(qū)有廣東、黑龍江、山西、天津、重慶、山東和四川，處于中低效的地區(qū)有貴州、安徽、江蘇、遼寧、河北、云南、新疆和河南，處于低效的地區(qū)有湖北、陜西、青海、吉林、江西、廣西、內(nèi)蒙古、寧夏和甘肅。可見(jiàn)，以北京、上海、海南、浙江、福建、廣東和天津?yàn)榇淼氖》輩^(qū)域生態(tài)效率一直處于全國(guó)的前10名。相關(guān)的特征解釋是：當(dāng)前這些省份或地區(qū)大都完成了以工業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)體系向以現(xiàn)代服務(wù)業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)體系轉(zhuǎn)型，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化升級(jí)，而新型產(chǎn)業(yè)所帶來(lái)的各種能耗大幅度下降，節(jié)能減排效果突出，技術(shù)創(chuàng)新所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、環(huán)境改善效應(yīng)明顯。由此可知，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)對(duì)生態(tài)效率的提高非常關(guān)鍵。中部地區(qū)的湖南和山西分別排在第4位和第9位，其余地區(qū)大都處于中等偏下水平，湖南作為“兩型社會(huì)”的試驗(yàn)省份，資源消耗和生態(tài)環(huán)境破壞較少，山西由于持續(xù)加大對(duì)污染治理的投入，減少了相關(guān)污染物的排放，生態(tài)效率相對(duì)較高。西部經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)的寧夏、廣西、內(nèi)蒙和甘肅等地區(qū)的區(qū)域生態(tài)效率排名靠后，這主要是因?yàn)槲鞑康貐^(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展較為落后，在追求以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為主要目的背景下，目前仍以“高投入、高消耗”型的粗放式經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式為主，粗放式的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式和低水平的生產(chǎn)技術(shù)對(duì)這些地區(qū)的生態(tài)效率產(chǎn)生了極大的負(fù)面效應(yīng)。

2.2 Malmquist指數(shù)分析

基于區(qū)域生態(tài)效率的測(cè)算結(jié)果，本文采用Malmquist指數(shù)(MI)計(jì)算變化率，并將其分解成技術(shù)效率變化(EC)和技術(shù)進(jìn)步變化(TC)。

參考表2各省市年均區(qū)域生態(tài)效率Malmquist指數(shù)及其分解結(jié)果。區(qū)域?qū)用嫔?，東部、中部和西部(除西藏)地區(qū)的MI指數(shù)分別為0.919，0.877，0.923，全都小于1，各自保持著年均8.1%，12.3%，7.7%的下降幅度。從指標(biāo)分解情況來(lái)看，除西部地區(qū)的技術(shù)效率變化(EC)指數(shù)大于1(1.013)外，其余地區(qū)的技術(shù)效率變化(EC)指數(shù)和技術(shù)進(jìn)步變化(TC)指數(shù)都小于1。表明西部地區(qū)技術(shù)效率提升是改變區(qū)域生態(tài)效率的主要原因，而技術(shù)進(jìn)步未體現(xiàn)出正向作用。東部和中部地區(qū)的區(qū)域生態(tài)效率提升則受技術(shù)效率變化(EC)指數(shù)和技術(shù)進(jìn)步變化(TC)指數(shù)雙重制約，但各地區(qū)區(qū)域生態(tài)效率變化及成因有所差異，就全國(guó)和中部地區(qū)而言，區(qū)域生態(tài)效率受技術(shù)進(jìn)步制約較強(qiáng)，東部地區(qū)則幾乎受到技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步的同等約束，整體說(shuō)明全國(guó)、東部和中部在提高技術(shù)效率、推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步以促進(jìn)生態(tài)效率提高方面還有很大的改進(jìn)空間，需要進(jìn)一步完善區(qū)域管理水平，加強(qiáng)科技投入和創(chuàng)新。省級(jí)層面上，除北京、貴州和青海MI指數(shù)值大于1外，其余省份都小于1。MI指數(shù)值排在前5位的省份分別是貴州、青海、北京、上海和浙江，排在后5位的是遼寧、山西、黑龍江、四川和重慶。從指標(biāo)分解情況來(lái)看，貴州、青海、四川、新疆、云南和北京的技術(shù)效率變化(EC)指數(shù)值大于1，說(shuō)明這些地區(qū)在區(qū)域生態(tài)效率管理的水平和制度設(shè)計(jì)上較為先進(jìn)，技術(shù)效率的提高對(duì)區(qū)域生態(tài)效率提升更為顯著；僅貴州和北京的技術(shù)進(jìn)步變化(TC)指數(shù)大于1，表明這兩個(gè)省份的科技投入和技術(shù)創(chuàng)新較為充足，技術(shù)進(jìn)步對(duì)區(qū)域生態(tài)效率的增強(qiáng)具有顯著正向效應(yīng)。整體說(shuō)明各省市應(yīng)進(jìn)一步改善區(qū)域生態(tài)環(huán)境管理水平，繼續(xù)加大環(huán)境保護(hù)方面的科研投入，進(jìn)而促進(jìn)區(qū)域生態(tài)效率的改善。

表2 2005-2016年中國(guó)省域生態(tài)效率評(píng)價(jià)值及Malmquist指數(shù)分解

由表3中2005—2016年3類(lèi)指標(biāo)(MI，EC，TC)的動(dòng)態(tài)變化可知，全國(guó)各年份的區(qū)域生態(tài)效率經(jīng)歷了“增加—減少—增加—減少”的波動(dòng)式變化過(guò)程；且歷年的區(qū)域生態(tài)效率都呈下降態(tài)勢(shì)。從指標(biāo)分解來(lái)看，技術(shù)效率變化在2006—2008年對(duì)區(qū)域生態(tài)效率的改善起到促進(jìn)作用，且在2006年間，技術(shù)變化增長(zhǎng)率高達(dá)10.9%；技術(shù)進(jìn)步變化在2009—2010年兩年間連續(xù)推動(dòng)了區(qū)域生態(tài)效率的提高，但幅度較小，整體上，技術(shù)效率變化和技術(shù)進(jìn)步變化對(duì)區(qū)域生態(tài)效率的提升作用不明顯。

2.3 投入產(chǎn)出松弛率分析

表3 各年份平均Malmquist指數(shù)及其分解

觀(guān)察表4發(fā)現(xiàn)，區(qū)域?qū)用嫔希瑥娜珖?guó)看，除資本、土地投入冗余率和期望產(chǎn)出不足率不顯著(冗余率小于0.2)外，其余投入要素冗余率和非期望產(chǎn)出過(guò)量情況較為嚴(yán)重；對(duì)東部地區(qū)而言，資本、勞動(dòng)力、能源和土地投入的產(chǎn)出率以及期望產(chǎn)出不足率不顯著，水資源投入冗余度和非期望產(chǎn)出過(guò)量現(xiàn)象較為嚴(yán)重；中部地區(qū)各要素的投入產(chǎn)出率情況與全國(guó)層面類(lèi)似；西部地區(qū)除資本冗余度和期望產(chǎn)出不足率不顯著之外，其余投入要素和非期望產(chǎn)出過(guò)量情況同樣較為嚴(yán)重。整體反映出全國(guó)層面和中部地區(qū)資本和土地投入得到充分地利用，但在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，各種非期望產(chǎn)出過(guò)剩，對(duì)生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生了很大的負(fù)面影響；西部地區(qū)除資本要素利用較為充分外，其余投入產(chǎn)出要素存在嚴(yán)重的過(guò)量投入和非期望要素的過(guò)量產(chǎn)出；相比中西部地區(qū)，東部地區(qū)的資本、勞動(dòng)力、能源和土地都得到較為充分的利用，但在非期望產(chǎn)出方面同樣存在過(guò)量現(xiàn)象。從各省市的具體情況來(lái)講，存在著不同方面、不同程度的區(qū)域生態(tài)效率改進(jìn)空間。資本投入冗余度較高的地區(qū)主要有內(nèi)蒙古、甘肅、青海、寧夏等地區(qū)；對(duì)勞動(dòng)力投入而言，甘肅、江西、河南、青海、廣西、陜西等地冗余度較高；對(duì)于能源投入而言，寧夏、內(nèi)蒙古、青海、甘肅、新疆等地區(qū)冗余度較高；對(duì)土地投入而言，寧夏、安徽、廣西、甘肅、重慶等地區(qū)冗余度較高；對(duì)水資源投入而言，寧夏、甘肅、新疆、江西、廣西等地冗余度較高；對(duì)期望產(chǎn)出(GDP)而言，雖然北京、上海、海南等地的區(qū)域生態(tài)效率相對(duì)較高，排名前三位，但期望產(chǎn)出離最優(yōu)值仍有一定差距，尤其是北京；對(duì)非期望產(chǎn)出而言，寧夏、江西、江蘇、廣西、甘肅、吉林等地區(qū)工業(yè)廢水排放量過(guò)高，寧夏、內(nèi)蒙古、甘肅、河北、廣西、青海、遼寧等地區(qū)工業(yè)廢氣排放量過(guò)高，內(nèi)蒙古、江西、河北、甘肅、寧夏、遼寧等地區(qū)工業(yè)固體廢棄物排放量過(guò)高，SO2排放量較高的有寧夏、甘肅、內(nèi)蒙古、陜西、廣西、新疆等地區(qū)，煙塵排放量較高的地區(qū)有內(nèi)蒙古、寧夏、吉林、甘肅、陜西、廣西等地區(qū)。綜上，地區(qū)投入要素冗余和非期望產(chǎn)出過(guò)量是造成中西部地區(qū)生態(tài)效率偏低的主要原因。相對(duì)而言，中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度較低，技術(shù)水平相對(duì)落后，產(chǎn)業(yè)體系中大都是高消耗、高污染、高排放的企業(yè)，同時(shí)，政府環(huán)境治理能力相對(duì)較低，因而，造成各種要素投入和各類(lèi)非期望產(chǎn)出過(guò)高。東部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，技術(shù)創(chuàng)新能力較強(qiáng)，對(duì)區(qū)域生態(tài)環(huán)境的治理能力和重視程度也較高，因此，整體的區(qū)域生態(tài)效率要優(yōu)于中西部地區(qū)，而進(jìn)一步提升期望產(chǎn)出水平是增強(qiáng)東部地區(qū)生態(tài)效率的努力方向。

2.4 區(qū)域生態(tài)效率空間關(guān)聯(lián)格局動(dòng)態(tài)分析

區(qū)域生態(tài)效率的全局自相關(guān)結(jié)果顯示，除個(gè)別年份外，均在5%的顯著性水平下通過(guò)檢驗(yàn)，其中2005年、2008年、2012年、2016年的Moran′I指數(shù)分別為0.256 7，0.146，0.193，0.205，表明區(qū)域生態(tài)效率在空間上分布具有較強(qiáng)的空間正相關(guān)性，為明晰具體的區(qū)域生態(tài)效率空間關(guān)聯(lián)格局，通過(guò)ArcGIS繪制出顯著性p<0.05水平下的空間自相關(guān)LISA集聚圖(圖1)。

2005年，HH類(lèi)型區(qū)有北京和天津，HL類(lèi)型區(qū)僅有山西，LH類(lèi)型區(qū)有江蘇和江西，LL類(lèi)型區(qū)有新疆、甘肅、內(nèi)蒙、四川、寧夏和陜西；2008年，HH類(lèi)型區(qū)有上海，相比2005年，HL型區(qū)增加了黑龍江，LH類(lèi)型區(qū)增加了廣西，LL類(lèi)型區(qū)減少了四川；2012年，HH類(lèi)型區(qū)有北京和上海，HL類(lèi)型區(qū)只有黑龍江，相比2008年，LH類(lèi)型區(qū)減少了廣西，LL類(lèi)型區(qū)減少了寧夏和陜西；2016年，HH類(lèi)型區(qū)有上海和福建，相比2012年，LH和HH類(lèi)型區(qū)無(wú)變化，未出HL類(lèi)型區(qū)?？梢?jiàn)，區(qū)域生態(tài)效率的空間關(guān)聯(lián)格局與空間分布格局結(jié)果總體一致，即HH類(lèi)型區(qū)分布于區(qū)域生態(tài)效率高的東南沿海省份，LL類(lèi)型區(qū)主要分布于區(qū)域生態(tài)效率低的“胡煥庸線(xiàn)”以左的西北部省份。這是因?yàn)闁|部沿海省市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高、產(chǎn)業(yè)布局及結(jié)構(gòu)合理、區(qū)位優(yōu)勢(shì)優(yōu)越、環(huán)保理念先進(jìn)，區(qū)域生態(tài)效率形成較強(qiáng)的輻射與擴(kuò)散效應(yīng)。西北部省份經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低，傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式造成了區(qū)域生態(tài)環(huán)境嚴(yán)重污染與破環(huán)，使得區(qū)域生態(tài)效率一直處于LL狀態(tài)。個(gè)別中部、東部及東北部省份由于自身及相鄰省域區(qū)域生態(tài)環(huán)境原因表現(xiàn)為L(zhǎng)L或HL集聚。整體而言，隨時(shí)間推移，全國(guó)省域的區(qū)域生態(tài)效率空間關(guān)聯(lián)格局整體較為穩(wěn)定，各類(lèi)型區(qū)局部有所變化。變化的主要原因與各省市實(shí)施的環(huán)境政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)改變及技術(shù)創(chuàng)新等息息相關(guān)。

表4 各省市年均投入產(chǎn)出松弛率

3 結(jié)論與政策建議

3.1 結(jié) 論

(1) 我國(guó)區(qū)域生態(tài)效率水平呈現(xiàn)出明顯的空間異質(zhì)性，整體呈現(xiàn)“東部>中部>西部”的梯度分布格局，“俱樂(lè)部收斂”現(xiàn)象明顯。全國(guó)層面區(qū)域生態(tài)效率呈“先增后減”態(tài)勢(shì)；中部和東部地區(qū)整體呈直線(xiàn)下降態(tài)勢(shì)，西部地區(qū)則呈現(xiàn)“先增—后減—再增—再減”的“M”型波動(dòng)態(tài)勢(shì)。從各省份的歷年生態(tài)效率均值看，隨時(shí)間推移，除北京、上海、湖南和重慶外，絕大多數(shù)省市生態(tài)效率整體呈下降趨勢(shì)。處于絕對(duì)高效水平的有北京、上海等5個(gè)地區(qū)；處于高效水平的只有福建?。惶幱谥懈咝降挠袕V東、黑龍江等7個(gè)地區(qū)；處于中低效水平的的有貴州、安徽等8個(gè)地區(qū)；其余地區(qū)處于低效水平。

(2) 從Malmquist指數(shù)及其分解結(jié)果可得，研究期內(nèi)技術(shù)效率變化與技術(shù)進(jìn)步變化對(duì)區(qū)域生態(tài)效率推動(dòng)作用不明顯。從區(qū)域?qū)用婵矗瑑H西部地區(qū)的技術(shù)效率變化(EC)指數(shù)大于1，說(shuō)明西部地區(qū)通過(guò)加強(qiáng)地區(qū)管理水平以及完善地區(qū)管理制度等措施對(duì)區(qū)域生態(tài)效率具有正向效應(yīng)；其他地區(qū)生態(tài)效率受到效率改進(jìn)和效率進(jìn)步的雙重抑制作用。從各省市的具體情況看，僅北京、貴州和青海3個(gè)地區(qū)的MI指數(shù)大于1；僅貴州、青海、四川、新疆、云南和北京的技術(shù)效率變化(EC)指數(shù)大于1和北京、貴州的技術(shù)進(jìn)步變化(TC)指數(shù)大于1；整體表明各地區(qū)效率改進(jìn)與技術(shù)進(jìn)步對(duì)區(qū)域生態(tài)效率的提升作用不明顯。從歷年MI，EC和TC的動(dòng)態(tài)變化可知，研究期內(nèi)，區(qū)域生態(tài)效率的波動(dòng)幅度較小但一直處于下降態(tài)勢(shì)；2006—2008年期間，技術(shù)效率變化對(duì)區(qū)域生態(tài)效率具有明顯的正向效應(yīng)，尤其是在2006年；2009—2010年期間，技術(shù)進(jìn)步變化雖促進(jìn)了區(qū)域生態(tài)效率的提高，但效應(yīng)不明顯。

圖1 2005-2016年區(qū)域生態(tài)效率LISA集聚圖

(3) 從投入產(chǎn)出要素冗余度的視角看，要素投入冗余、非期望產(chǎn)出過(guò)量和期望產(chǎn)出不足是造成區(qū)域生態(tài)效率低下的主要原因。區(qū)域?qū)用嫔希瑥娜珖?guó)看，勞動(dòng)力、能源、水資源冗余度情況嚴(yán)重，非期望產(chǎn)出過(guò)量；東部地區(qū)水資源冗余和非期望產(chǎn)出過(guò)量，但情況相比中部和西部地區(qū)較輕，且相比中西部而言，東部地區(qū)期望產(chǎn)出相對(duì)不足；中部地區(qū)勞動(dòng)力、能源和水資源投入冗余度較嚴(yán)重，非期望產(chǎn)出過(guò)量情況也較為嚴(yán)峻；相比東中部地區(qū)，西部地區(qū)的勞動(dòng)力、能源、土地和水資源投入冗余以及非期望產(chǎn)出過(guò)量情況都是最嚴(yán)重的。而各省市在要素投入冗余、非期望產(chǎn)出過(guò)量和期望產(chǎn)出不足方面各有側(cè)重，具體表現(xiàn)為：資本投入冗余度較高的有內(nèi)蒙、甘肅等地；勞動(dòng)力投入冗余度較高的有甘肅、江西、河南等地；能源投入冗余度較高的有寧夏、內(nèi)蒙古、青海等地；土地投入冗余度較高的有寧夏、安徽、廣西等地；水資源投入冗余度較高的有寧夏、甘肅、新疆等地；北京、上海等地期望產(chǎn)出(GDP)相對(duì)不足；對(duì)非期望產(chǎn)出而言，寧夏、江西、江蘇等地工業(yè)廢水排放量過(guò)高，寧夏、內(nèi)蒙古、甘肅等地工業(yè)廢氣排放量較高，內(nèi)蒙古、江西、河北等地工業(yè)固體廢棄物排放量較高，寧夏、甘肅、內(nèi)蒙古等地SO2排放量較高，內(nèi)蒙古、寧夏、吉林等地?zé)焿m排放量較高。

(4) 從空間視角看，全局自相關(guān)結(jié)果表明，區(qū)域生態(tài)效率呈現(xiàn)明顯的空間正相關(guān)性；局部空間自相關(guān)結(jié)果表明，區(qū)域生態(tài)效率呈現(xiàn)明顯的空間集聚特征，其中HH，LH和HL散亂分布于各地區(qū)，而HH型聚集性最強(qiáng)，以“組團(tuán)”形式出現(xiàn)，HH型主要分布于北京、上海、浙江等幾個(gè)東部省份，HL型主要分布于黑龍江與山西，LH主要分布于江蘇、江西和廣西，LL型則主要分布于“胡煥庸線(xiàn)”以左的西北部地區(qū)；區(qū)域生態(tài)效率的空間關(guān)聯(lián)格局隨時(shí)間推移整體較為穩(wěn)定，但存在局部變化。

3.2 政策建議

(1) 加強(qiáng)環(huán)境管理、推動(dòng)科技創(chuàng)新。通過(guò)Malmquist指數(shù)及其分解結(jié)果發(fā)現(xiàn)，整體上，區(qū)域生態(tài)效率下降受技術(shù)效率與技術(shù)進(jìn)步的雙重影響。首先，各地區(qū)環(huán)保部門(mén)人員應(yīng)積極參加各種環(huán)保技能培訓(xùn)，提升區(qū)域生態(tài)環(huán)境管理能力；及時(shí)評(píng)估相關(guān)環(huán)境政策績(jī)效，完善生態(tài)環(huán)境內(nèi)部管理制度，提升管理效率，尤其對(duì)中部地區(qū)及山東、黑龍江和廣東等省市而言。其次，應(yīng)進(jìn)一步加大各地區(qū)的環(huán)境科技投入力度，拓展環(huán)境科技投入經(jīng)費(fèi)來(lái)源，提高各地區(qū)企業(yè)和事業(yè)單位等研發(fā)投入積極性，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，優(yōu)化和升級(jí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，尤其對(duì)中部和西部地區(qū)及重慶和四川等省市而言。

(2) 優(yōu)化投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)。合理配置投入要素并提升利用效率，提高期望產(chǎn)出水平，減少非期望產(chǎn)出是優(yōu)化區(qū)域生態(tài)效率的有效途徑。具體措施如下：投入方面，針對(duì)中部和西部地區(qū)的勞動(dòng)力、能源、土地和水資源投入過(guò)度的情況，要進(jìn)一步加強(qiáng)土地集約利用、提高勞動(dòng)生產(chǎn)率、水資源利用效率和能源使用效率，合理減少各種冗余要素的投入。期望產(chǎn)出方面，東部地區(qū)期望產(chǎn)出還有改進(jìn)的空間，應(yīng)進(jìn)一步通過(guò)科技創(chuàng)新、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)等措施來(lái)提升地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。非期望產(chǎn)出方面，全國(guó)層面整體存在著較為嚴(yán)重的非期望產(chǎn)出過(guò)量現(xiàn)象，要進(jìn)一步優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、合理布局，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)；在環(huán)境方面設(shè)置環(huán)境準(zhǔn)入門(mén)檻，淘汰“高投入、低產(chǎn)出、高污染”的企業(yè)；大力提升污染物處理技術(shù)水平和加大污染物處理設(shè)施投入，減少污染物排放，改善區(qū)域生態(tài)環(huán)境。

(3) 進(jìn)行分區(qū)協(xié)同治理。正相關(guān)(HH，LL)和負(fù)相關(guān)(HL，LH)分別是空間擴(kuò)散與空間極化效應(yīng)的一種體現(xiàn)。應(yīng)在空間自相關(guān)結(jié)果的基礎(chǔ)上，將HH類(lèi)型區(qū)劃分為區(qū)域生態(tài)效率“優(yōu)勢(shì)區(qū)”，LL類(lèi)型區(qū)應(yīng)化為區(qū)域生態(tài)效率“全面改良區(qū)”，HL和LH類(lèi)型區(qū)易在空間極化效應(yīng)的影響下分別轉(zhuǎn)化為L(zhǎng)L與HH類(lèi)型區(qū)，應(yīng)化為區(qū)域生態(tài)效率“適度保護(hù)區(qū)”與“重點(diǎn)改良區(qū)”。在分區(qū)的基礎(chǔ)上，依賴(lài)空間擴(kuò)散和空間極化效應(yīng)，積極發(fā)揮區(qū)域生態(tài)環(huán)境的協(xié)同和聯(lián)動(dòng)治理機(jī)制，即東部沿海的高區(qū)域生態(tài)效率區(qū)通過(guò)環(huán)境管理、環(huán)境政策、環(huán)境技術(shù)與科技創(chuàng)新等的空間溢出和輻射效應(yīng)帶動(dòng)西北部的低區(qū)域生態(tài)效率區(qū)；而低區(qū)域生態(tài)效率區(qū)應(yīng)該發(fā)揮自身的主觀(guān)能動(dòng)性，借鑒區(qū)域生態(tài)效率高的省市經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生態(tài)環(huán)境管理經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合自身區(qū)域資源稟賦條件，尋找區(qū)域生態(tài)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的平衡點(diǎn)，從而優(yōu)化生態(tài)效率。