胡琳萍，涂奇

（1.湖北武漢永嘉專利代理有限公司，武漢 430071；2.富奧法雷奧電動汽車零部件（常熟）有限公司，江蘇 常熟 215505）

1 引言

隨著國家標準GB/T 29490—2013《企業(yè)知識產(chǎn)權管理規(guī)范》在全國各地企事業(yè)單位的近8年推廣和實施，各種類型的內資和外資大中小型企業(yè)在海外市場投資或者在開展相關境外項目時，都會按照企業(yè)知識產(chǎn)權管理的風險管理原則，進行局部或系統(tǒng)性的境外知識產(chǎn)權盡職調查，以有效規(guī)避知識產(chǎn)權風險，提前對投融資和生產(chǎn)銷售活動進行布局。

《區(qū)域全面經(jīng)濟伙伴關系協(xié)定》（RCEP）自2022年1月1日正式在我國生效，以及東盟于2021年超過歐盟和美國成為我國最大的貿易伙伴，我國企業(yè)針對協(xié)定國范圍內的知識產(chǎn)權保護需求進入高速發(fā)展通道。

2 RCEP知識產(chǎn)權的理論和實踐綜述

我國作為《區(qū)域全面經(jīng)濟伙伴關系協(xié)定》（RCEP）的首批生效國家，在2021年3月該協(xié)定經(jīng)商務部核準通過后，商務部即在全國范圍內協(xié)調相關部門開展了RCEP規(guī)則宣傳工作，特別是針對協(xié)定中作為重頭條款的知識產(chǎn)權條款的宣傳和解讀工作。

2.1 RCEP知識產(chǎn)權條款簡介

《區(qū)域全面經(jīng)濟伙伴關系協(xié)定》（RCEP）由序言、20個章節(jié)、4個市場準入承諾表附件組成。其中，第11章為知識產(chǎn)權章，包含14節(jié)共83個條款和特定締約方過渡期、技術援助請求清單等兩個附件，是RCEP中內容最多、篇幅最長的章節(jié)，也是我國迄今已簽署自貿協(xié)定所納入的內容最全面的知識產(chǎn)權章節(jié)。

RCEP知識產(chǎn)權章涵蓋了著作權、商標、地理標志、專利、外觀設計、遺傳資源、傳統(tǒng)知識和民間文藝、反不正當競爭、知識產(chǎn)權執(zhí)法、合作、透明度、技術援助等廣泛領域，既包括傳統(tǒng)知識產(chǎn)權主要議題，也體現(xiàn)了知識產(chǎn)權保護發(fā)展的新趨勢。

相較于《與貿易有關的知識產(chǎn)權協(xié)定》（TRIPS），RCEP知識產(chǎn)權章節(jié)更多體現(xiàn)了推動平等共贏、拓展保護范圍、建立更穩(wěn)健制度、關注新興業(yè)態(tài)、強調合作開放的特點，在充分尊重區(qū)域內不同成員發(fā)展水平的同時，為本區(qū)域知識產(chǎn)權的保護和促進提供了平衡、包容的方案，在世貿組織《與貿易有關的知識產(chǎn)權協(xié)定》（TRIPS）的基礎上，全面提升了區(qū)域內知識產(chǎn)權整體保護水平，有助于促進區(qū)域內創(chuàng)新合作和可持續(xù)發(fā)展。

2.2 企業(yè)對RCEP知識產(chǎn)權條款的認知和實踐

由于RCEP知識產(chǎn)權章節(jié)的內容最多、篇幅最長，對各種知識產(chǎn)權的保護也最為全面，企業(yè)要想短時間內掌握和靈活運用這些保護條款，并落實到企業(yè)的知識產(chǎn)權管理中，并不是一件容易的事情。雖然自協(xié)定生效以來，在國家各部門和企業(yè)自身需求的驅動下，國內企業(yè)對于RCEP協(xié)定關于知識產(chǎn)權保護的條款有了一段時間的初步了解，在實際過程中也有了基本實踐和涉及，但隨著國內企業(yè)在“出?！北Ｗo方面的需求越來越多，面臨的各類知識產(chǎn)權形態(tài)日益多樣，海外知識產(chǎn)權保護管理工作合規(guī)的挑戰(zhàn)也越來越大。從企業(yè)應用層面來講，RCEP協(xié)定在國內企業(yè)“出海”知識產(chǎn)權管理中的應用機制存在幾個方面的現(xiàn)實問題需要進行研究和探討。

第一，RCEP的知識產(chǎn)權信息共享不全面，企業(yè)層面無法方便合理地獲取締約國范圍內相關知識產(chǎn)權政策和知識產(chǎn)權信息數(shù)據(jù)。經(jīng)過前期搜索，對于RCEP的相關規(guī)定在商務部的網(wǎng)站上有部分呈現(xiàn)，但是對于相關規(guī)定或協(xié)定的解讀則缺少一個通用的官方版本。不少專家學者對此方面的解讀則有百花齊放的現(xiàn)象，大部分側重于針對個別現(xiàn)象進行解讀，對企業(yè)的指導性不夠全面、綜合。特別是目前全世界比較關注知識產(chǎn)權協(xié)定方面，仍有很多不確定性。由于我國政府和民間行業(yè)協(xié)會組織了多年的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的推廣，現(xiàn)階段國內大部分企業(yè)在RCEP締約國范圍內開展相應的產(chǎn)品銷售或市場服務的過程中，一般都會主動進行知識產(chǎn)權的防御性體檢，對自身風險進行篩查。但是由于RCEP締約國的經(jīng)濟發(fā)展不均衡，除了部分發(fā)達國家，部分欠發(fā)達國家和地區(qū)關于知識產(chǎn)權政策和信息數(shù)據(jù)的建設或控制政策目前還處在一個相對不公開的狀態(tài)，這就使得“出?！逼髽I(yè)極易迷失方向，無法了解所處的外部環(huán)境，也無法看清對手擁有的核心“武器”，從而無法合理地配置企業(yè)自身的研發(fā)、市場和管理資源。例如，在近年來進行技術產(chǎn)品上市前的專利自由實施分析（FTO）的過程中，除了日本、韓國、澳大利亞、新西蘭等發(fā)達國家的專利數(shù)據(jù)以外，通過專業(yè)的主流商業(yè)專利數(shù)據(jù)庫（如德文特的智慧芽專利數(shù)據(jù)庫、IncoPat專利數(shù)據(jù)庫）甚至無法獲取印度尼西亞、越南、柬埔寨等國家的專利信息，有些國家甚至連摘要和摘要附圖信息都無法獲取。而在這些國家的官方網(wǎng)站上，甚至也無法獲取相應摘要信息。這種客觀現(xiàn)實，對于亟需掌握“敵我”狀態(tài)進行技術對比分析的企業(yè)來說，無異于盲人摸象，無法全面清楚地了解目標締約國的競爭市場環(huán)境。

第二，缺少專門針對該協(xié)定的保護協(xié)調機制或組織，對企業(yè)“出?！边^程進行宏觀護航指導。首先，因為RCEP協(xié)定生效時間尚短，相應機制在協(xié)調過程中，部分細則尚在制定過程中，除了商務部的官方信息外[1]，企業(yè)還無法獲取更詳細的指導。在專利損害賠償方面[2]，該協(xié)定規(guī)定了損害賠償以填平為主，未規(guī)定懲罰性賠償。這個規(guī)定與國內專利保護包括懲罰性賠償措施相比相對寬松，但是并不意味著國內企業(yè)在產(chǎn)品和服務出口過程中就要放松對預防侵權的主動預防要求。但是大部分企業(yè)不清楚這一過程。特別是國內已經(jīng)實施了懲罰性賠償?shù)囊?guī)定，企業(yè)必須把握好尺度，以適應國內外的差異化賠償標準以及由此衍生出來的在企業(yè)經(jīng)營和市場推廣中的角色變換。其次，該協(xié)定對某些最不發(fā)達國家設定了過渡期。例如，對柬埔寨、老撾人民民主共和國、馬來西亞、緬甸、菲律賓、泰國、越南等7國適用10年或15年過渡期，而鑒于第一條問題存在的信息獲取問題，企業(yè)也無法全面并細致地了解相應的知識產(chǎn)權保護適用范圍和細則。類似的問題還存在于海關保護方面，除了原產(chǎn)地證書的操作外，企業(yè)應該如何主動尋求專利海關保護目前還沒有更多的信息。

第三，海外專利布局沒有與企業(yè)的市場保護需求緊密結合，企業(yè)的海外知識產(chǎn)權管理無法對企業(yè)發(fā)展形成互惠增值價值。受益于專利合作條約以及“一帶一路”沿線國家在專利審查合作機制上的合作政策，印度尼西亞、韓國、澳大利亞、新西蘭、泰國等國的專利基本上以美國專利審查結果作為參考，而柬埔寨、老撾人民民主共和國基本上以中國專利審查結果作為參考。這為在這些國家有海外專利布局需求的企業(yè)提供了便捷途徑，提高了企業(yè)在這些國家進行海外專利布局的效率，節(jié)省了時間成本。但是，這種便捷途徑也帶來了一些問題。例如，存在少數(shù)企業(yè)為了人為打造看起來很忙碌的海外市場，將在美國授權的專利在泰國和馬來西亞進行落地授權，或者將在中國授權的專利在柬埔寨等國進行注冊獲得授權[3]。因為看漲行為，國外專利申請官費和國外專利代理費用逐年上漲，這一方面增加了企業(yè)進行無意義的海外專利申請的成本；另一方面影響了真正需要在這些國家進行專利布局以配合市場行為的專利申請行為，降低了通過便捷途徑獲取專利的潛在價值，同時，影響了中國國內企業(yè)的國際形象。

第四，針對該協(xié)定下受惠較多的特殊行業(yè)，缺少針對性的“出海”護航細則及指導手段。RCEP協(xié)定生效后，大部分企業(yè)的出口稅負大幅降低。特別是針對汽車零部件行業(yè)來說，由于整車出口的稅收優(yōu)惠，不少車企都選擇了整車出口，由此涉及不少零部件企業(yè)的產(chǎn)品也隨之出口。在之前我國工業(yè)飛速發(fā)展的幾十年間，汽車零部件企業(yè)幾乎是在國內自主生產(chǎn)、自主供貨，沒有遭遇像目前比較緊迫的知識產(chǎn)權侵權或被侵權風險。一旦“出?！保瑥膫浼S護、海外物流、海外銷售等各環(huán)節(jié)來說，零部件企業(yè)也面臨著日益增大的侵權和被侵權風險。從自身發(fā)展角度來說，零部件企業(yè)如何做好知識產(chǎn)權風險管理，已經(jīng)成為企業(yè)自發(fā)的需求。

3 RCEP機制下的企業(yè)海外知識產(chǎn)權管理機制

通過多年的海外知識產(chǎn)權項目實踐和研究，針對上述問題，本文提出以下建議和對策：國家應從宏觀層面出發(fā)，成立締約國知識產(chǎn)權保護協(xié)調組織，以“國家隊”的方式，從行業(yè)規(guī)劃、知識產(chǎn)權條款細則溝通更新、數(shù)據(jù)共享合作構建層面進行常態(tài)化協(xié)調，為企業(yè)“出?！碧峁┵N身護航。這種宏觀協(xié)調具體包括以下3個方面。

3.1 從頂層設計角度對RCEP機制下的企業(yè)海外知識產(chǎn)權管理機制進行協(xié)調

企業(yè)可以通過地方政府、行業(yè)協(xié)會、貿促會等部門，請求或建議國家從政策研究的高度，針對欠發(fā)達國家進行知識產(chǎn)權保護條款的研究和解讀，定期發(fā)布具體的過渡期和適用范圍條款更新，并組織政府專家或相關行業(yè)協(xié)會進行解讀說明，使得企業(yè)特別是小微型企業(yè)能夠不花費過多時間成本和經(jīng)濟成本即能夠獲取相關信息，讓企業(yè)能夠讀得到、讀得懂，及時掌握知識產(chǎn)權“出?！北Ｗo晴雨表。

首先，對欠發(fā)達海外國家開展知識產(chǎn)權數(shù)據(jù)信息建設項目，可以通過相應的協(xié)議組織如“一帶一路”知識產(chǎn)權組織或其他國際層面進行溝通，形成標準一致化建設項目，必要時在滿足國際公約的條件下可以進行援助建設。由于經(jīng)濟發(fā)展不平衡，這些國家可能缺少知識產(chǎn)權數(shù)據(jù)庫建設和維護管理的人力和技術，在符合相關國際法規(guī)和數(shù)據(jù)安全的要求下，可以在締約國范圍內倡議或者主導對這些國家進行技術培訓或經(jīng)濟援助。一方面，強化這些國家的知識產(chǎn)權數(shù)據(jù)庫建設，使得這些國家的數(shù)據(jù)真正能夠被我國企業(yè)充分利用，發(fā)揮智力信息的參考和決策作用，幫助我國企業(yè)對其知識產(chǎn)權進行全面了解，使得我國企業(yè)能夠在這些國家“如履平地”，順利開展市場活動；另一方面，通過建設過程中的消化吸收和相互學習，可以讓這些國家和市場更加了解我國的經(jīng)濟和市場形勢，促進雙方技術和資源的合理配置，發(fā)揮雙邊互補作用。

其次，政府可以借鑒韓國等國家的類似經(jīng)驗，對于企業(yè)在欠發(fā)達海外國家開展相應的知識產(chǎn)權活動給予一定的智力或資金補助，如現(xiàn)階段對在這些國家進行境外市場知識產(chǎn)權調查和數(shù)據(jù)獲取的費用進行資助，以及資助企業(yè)在當?shù)亟邮苤R產(chǎn)權法律風險規(guī)避服務的費用，鼓勵企業(yè)通過正當?shù)闹R產(chǎn)權保護途徑，或者提供法律援助，切實維護“中國制造”和“中國創(chuàng)造”的海外聲譽。

3.2 企業(yè)自身應積極主動進行知識產(chǎn)權風險監(jiān)控和風險規(guī)避管理

RCEP協(xié)定在知識產(chǎn)權保護方面除了一般的民事和刑事渠道，還可以采取邊境措施。邊境執(zhí)法機關可以采取依權利人申請中止放行涉嫌盜版或侵犯專利權的貨物或假冒商標貨物等措施。特別是在海關保護方面，企業(yè)應該積極與我國海關部門聯(lián)系，主動辦理海關備案等，并了解相應目標市場國的海關保護政策和海關保護及備案細則，積極主動尋求權益保護。

隨著“中國創(chuàng)造”的國際形象逐步提升，我國企業(yè)或產(chǎn)品因為專利和商標被侵權而遭到海外市場份額被侵占的現(xiàn)象也日益增多。因而，我國企業(yè)除了做好防范侵犯他人權益的知識產(chǎn)權防護措施，還應該做好市場風險監(jiān)控，做好被侵權的維權監(jiān)控準備工作，并且在合適時機進行主動維權，合法保護自身權益。這對保護自主知識產(chǎn)權品牌、助力創(chuàng)新型企業(yè)開拓相關國家和地區(qū)市場具有積極意義。

例如，在進出口申報過程中，企業(yè)應該積極做好海關知識產(chǎn)權備案工作，同時，如遇到知識產(chǎn)權合規(guī)申報、維權需求等相關問題，可及時聯(lián)系屬地海關，有效維護自身合法權益。同時，可以關注地方政府以及行業(yè)協(xié)會的知識產(chǎn)權綜合保護聯(lián)系點等，不斷深化政企溝通，提升企業(yè)知識產(chǎn)權管理工作的合規(guī)性和效率效果。

3.3 企業(yè)自身需要以市場為導向進行科技創(chuàng)新和海外專利布局，主動維護高質量專利的高價值體系良性發(fā)展

在技術引進方面，RCEP締約國在我國的專利布局，不僅能對國內企業(yè)科技創(chuàng)新產(chǎn)生倒逼創(chuàng)新和示范影響，還有助于對其他國家創(chuàng)新資源海外布局形成示范效應。根據(jù)國家知識產(chǎn)權局官方統(tǒng)計數(shù)據(jù)[4]，2020年締約方國家和地區(qū)已經(jīng)開始加大在華專利布局力度，其中，新加坡同比增長21%，韓國同比增長4.4%。這些國家加大在華專利布局力度，不僅利于中國市場繁榮，更有利于中國的創(chuàng)新發(fā)展。

在技術和市場走出去方面，打鐵還需自身硬，國內企業(yè)應該從規(guī)避非正常專利申請的角度出發(fā)，結合市場和投資需求進行專利和其他知識產(chǎn)權的海外布局。例如，積極利用馬德里國際商標體系布局境外商標，積極利用PCT和巴黎公約規(guī)定，布局與目標市場產(chǎn)品和服務相關的各種專利，形成有用的專利池以及專利組合，必要時將專利與標準結合，形成標準專利。如此，不僅有助于形成我國企業(yè)的良性創(chuàng)新發(fā)展趨勢，還有利于海外布局專利的真正價值體現(xiàn)，真正維護我國高質量專利的高價值體系良性發(fā)展，形成具有“中國創(chuàng)造”痕跡的知識產(chǎn)權國際形象，保護企業(yè)自身利益。