范民英，范瑞潔

（1.湖北十堰干部學院 中共十堰市委黨校，湖北 十堰 442000；2.四川大學 國際關系學院，四川 成都 610065）

引言

1978年黨的十一屆三中全會開啟了改革開放和社會主義現(xiàn)代化的偉大征程，我國的社會主義市場經(jīng)濟體制改革步伐也在逐步加速推進，市場對資源的優(yōu)化配置作用不斷加強，工業(yè)品領域已由賣方市場轉向了買方市場，產品生產告別了短缺經(jīng)濟的時代而不斷豐富化和過?；a品的過剩從消費品領域向投資品領域開始蔓延。21世紀以后，重復性投資不斷擴大，產能過剩進一步加劇。因而，防范和化解產能過剩成為經(jīng)濟發(fā)展和產業(yè)結構調整的主任務。

1 產能過剩的現(xiàn)狀與危害

1.1 產能過剩的現(xiàn)狀

根據(jù)國際標準，產能的利用率低于79%即為產能過剩，低于75%的則為嚴重過剩。根據(jù)有關的統(tǒng)計表明，我國19個制造業(yè)存在產能過剩問題，例如水泥、電力、煤炭等，而鋼鐵、焦炭、電解鋁、汽車等行業(yè)都有較重的產能過剩，并且產能過剩的問題已從傳統(tǒng)行業(yè)蔓延到風電等新興產業(yè)。國際貨幣基金組織的研究報告顯示，中國的產能利用率僅為60%，鋼鐵領域國有企業(yè)數(shù)量多，產量大。據(jù)中國鋼鐵工業(yè)協(xié)會的數(shù)據(jù)顯示，鋼鐵產量前100名的企業(yè)60%為國有獨資或控股的企業(yè)；煤炭方面，大型煤礦幾乎全是國企，2014年煤炭營業(yè)收入前50名的企業(yè)90%為國有企業(yè)；根據(jù)水泥協(xié)會的數(shù)據(jù)，大型國有企業(yè)在水泥總產能的55.6%；在電解鋁方面，國有企業(yè)的產能占70%左右。

依據(jù)2019年中國人民銀行對5 000家工業(yè)企業(yè)的設備利用率與國家統(tǒng)計局公布的我國工業(yè)行業(yè)產能利用率可以看出，從產能過剩的企業(yè)性質來看，國有企業(yè)的產能利用率低于民營企業(yè)，而民營企業(yè)的產能過剩低于外資企業(yè)。在設備利用率方面，外資企業(yè)設備利用率最高，國有企業(yè)設備利用率最低。從產能過剩的行業(yè)來看國有企業(yè)占據(jù)的比重較大，國有企業(yè)在產能過剩中所占的份額和比重最高，因此，深化國有企業(yè)改革是化解產能過剩的重要途徑。

1.2 產能過剩的危害

國際貨幣基金組織的報告顯示中國產能產能過剩帶來了較多的負面影響，第一，大規(guī)模的產能過剩會使市場上流通貨幣供應量減少從而導致人民購買力下降即全國居民消費價格指數(shù)下降，能源價格的不斷下降使市場供需矛盾加劇，導致我國通貨緊縮的壓力增強，過度消耗資金，影響貨幣政策的效果，加劇宏觀經(jīng)濟的不穩(wěn)定性。其次，產能過剩影響企業(yè)對投資的預期弱化需求帶來的復蘇能力，導致生產者價格指數(shù)下行，削弱企業(yè)的盈利能力，企業(yè)就業(yè)吸納能力弱化，工資增長放緩，集聚社會矛盾。再次，產能過剩會形成財務風險，企業(yè)資金鏈緊張，導致銀行不良貸款風險增大不良資產增多，嚴重時會引發(fā)更大范圍的金融風險，加劇市場惡性競爭，使得社會潛在風險不斷積累，降低資源配置效率，使得區(qū)域資源環(huán)境的壓力增加。最后，產能過剩會引起貿易摩擦，貿易摩擦會進一步加劇世界市場的競爭，激烈的國際市場競爭會導致貿易保護主義抬頭，這樣會使海外市場的拓展速度急劇萎縮，產能過剩會雪上加霜。

2 國有企業(yè)的產能過剩的原因分析

2.1 國有企業(yè)盲目投資

市場經(jīng)濟條件下，企業(yè)完全是依據(jù)市場需求來開展生產經(jīng)營活動與投資的，資源配置很少產生無效或低效的情況。私人資本企業(yè)由于產權關系清晰，經(jīng)營目標明確，按照生產規(guī)律安排各種生產活動，所生產的產品能夠基本實現(xiàn)市場出清。然而，國有企業(yè)由于所有權和經(jīng)營權出現(xiàn)錯位，產權模糊不清，無法適應市場經(jīng)濟發(fā)展的要求，無法控制投資規(guī)模和投資的邊界，導致企業(yè)片面追求無限的投資偏好，依靠投資來增加企業(yè)的經(jīng)營效益，忽視資源投資的質量和效益，因而導致生產規(guī)模無限擴大，產品難以適應市場的需求，出現(xiàn)了國有企業(yè)的巨額虧損，最終淪落為僵尸企業(yè)，產生了大量的過剩產能。在目前國有企業(yè)現(xiàn)有的體制下，企業(yè)可以通過各種理由來推脫自身的責任，把所有的無效或低效盲目投資所產生的失敗歸功于政府，而有國家以及企業(yè)職工來承擔相應的責任。

2.2 國有企業(yè)重復建設

國有企業(yè)的重復建設就是由于國有企業(yè)政企，企業(yè)形成內部人控制問題，使得所有者權利義務缺位，無法按照企業(yè)自身的發(fā)展要求來進行高效率的投資，導致了企業(yè)現(xiàn)有的生產能力超過了市場或社會的需求，使得資源配置形成的最終成果不能發(fā)揮應有的綜合效益的同類項目的建設。典型的事例就是新世紀第一次全球性的金融危機期間，我國政府為了防止經(jīng)濟大幅度的下滑，2009年推出了由政府主導的以國有企業(yè)為主體的“4萬億”的經(jīng)濟刺激計劃，政府以國有企業(yè)為投資平臺，把大量的資金投向了鐵路、公路、飛機場、房地產等基礎設施項目，使得全國各地到處都開始了基礎設施大會戰(zhàn)，基礎設施重復建設隨處可見，由此形成了基礎設施大規(guī)模的過剩，推高了全國各地房地產的泡沫。

2.3 國有企業(yè)供給側的矛盾

國有企業(yè)供給側的矛盾主要體現(xiàn)在國有企業(yè)不能根據(jù)市場發(fā)展的規(guī)律，充分利用價格杠桿的有效作用，對資源給予高效、高質量的配置，依據(jù)市場發(fā)展的需要，生產出社會所需要的產品。正是由于國有企業(yè)對市場反應的遲鈍，無法有效掌握市場需求信息，導致了市場粗放型、無效型和低效型的供給，這些供給打破了市場發(fā)展的平衡規(guī)律，使得價值規(guī)律難以發(fā)揮擁有的作用，結果導致一方面是生產了大量過剩的產品，導致產能過剩，企業(yè)出現(xiàn)嚴重虧損；另一方買消費者難以購買到自己生產和生活中所需要的產品。因此，國有企業(yè)供給側矛盾促使了國有企業(yè)產業(yè)結構的失衡，供給效率無序化，其結果必然導致企業(yè)依靠粗放式的經(jīng)營模式來獲得應有的經(jīng)濟效益和社會效益，忽視投資效益，忽視技術創(chuàng)新，失去了企業(yè)核心競爭力，其惡性循環(huán)的結果必然產生更加嚴重的產能過剩。

2.4 國企能力特征與產能過剩

市場經(jīng)濟體制的構建，授予國有企業(yè)具有較為特殊的能力特征。在市場經(jīng)濟條件下，企業(yè)應該根據(jù)市場的需求，生產適銷對路的產品，以企業(yè)自身利潤最大化為最終目標。而我國的國有企業(yè)卻承擔了雙重的任務。一方面國有企業(yè)作為市場經(jīng)濟的微觀主體必須以利潤最大化為目的，實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)濟效益的提高，使得國有資產不斷能夠保值增值；另一方面國有企業(yè)又不能把“利潤最大化”作為唯一的發(fā)展目標，在考慮利潤最大化的同時還必須考慮社會效益最大化。國有企業(yè)如果一味追求經(jīng)濟效益必然會損害投資者的利益而忽視社會利益。因此，國有企業(yè)很難實現(xiàn)利潤最大化和社會社會效益最大化的兼顧，必然導致兩者的失衡。從國有企業(yè)的實質性特征來看，國有企業(yè)應該把社會效益最大化放在首位，不能完全考慮市場發(fā)展的需求，其結果就會導致生產與市場需求的不一致，最終導致產能過剩。

2.5 競爭性行業(yè)市場化進程滯后，國有企業(yè)占有較大比重

改革開放以來，我國國有企業(yè)改革的成就較為顯著，國有經(jīng)濟開始逐步從競爭性領域逐步退出，國有及其控股的企業(yè)主要分布在國家規(guī)定的領域之內。但是我國繼續(xù)推進國有經(jīng)濟布局與結構調整的任務仍較為艱巨，我國國有企業(yè)存在的行業(yè)分布過度的問題依然沒有得到徹底解決。在國民經(jīng)濟的許多競爭性行業(yè)，比如鋼鐵、水泥、電解鋁、光伏太陽、造船業(yè)和房地產等國有企業(yè)占據(jù)的比重依舊較大，這些行業(yè)的市場化改革進程沒有達到預期的目標，存在改革步子較慢，改革進程較為遲緩。再加上國家產業(yè)政策和資金政策一味地向國有企業(yè)傾斜，另外國有企業(yè)內部種種制度下改革沒有較好解決。因而，國有企業(yè)的盲目擴張、重復建設使得大量落后產能難以得到市場認可。

3 深化國有企業(yè)改革前提下“去產能”對策建議

3.1 調整傾向于國有企業(yè)的產業(yè)政策，充分發(fā)揮市場的決定性作用

產業(yè)政策對國家經(jīng)濟發(fā)展起著較好的導向作用，良好的產業(yè)政策可以促使產業(yè)結構的優(yōu)化升級，促進一國經(jīng)濟社會的和諧發(fā)展，能夠使得各種資源得到良好的配置。我國的產業(yè)政策長期偏好于國有大中型企業(yè)，導致大量的人力、財力和物力涌向國有企業(yè)，造成了國有企業(yè)的重復投資、重復生產，忽視市場內在的價值規(guī)律，結果出現(xiàn)了大量的產能過剩。為此，必須調整現(xiàn)有的過度傾向于國有企業(yè)的產業(yè)政策，強化產業(yè)政策的科學性、完整性、公平性和協(xié)調性，充分發(fā)揮市場配置資源的決定性作用，形成企業(yè)間公平的競爭環(huán)境，促使商品價格與供求關系的協(xié)調一致，倒逼不能適應市場發(fā)展的國有企業(yè)逐漸被淘汰。

3.2 實質性地推進國企改革，構建國有企業(yè)的內外部約束體系

國有企業(yè)作為一種企業(yè)組織形式，必須適應現(xiàn)代企業(yè)制度發(fā)展的需要，把制度創(chuàng)新同企業(yè)內外部約束結合起來，把制度與約束結合起來，構建企業(yè)良好的預算約束機制，讓國有企業(yè)在市場競爭中不斷發(fā)展。主要表現(xiàn)為以下方面：首先國有大中型企業(yè)必須深化壟斷企業(yè)的改革，引入競爭機制，同時強化內外部監(jiān)督，以提高資源配置效率。其次必須推進國有企業(yè)公司治理結構的完善，從調整股權結構入手、提高內部治理結構的有效性和建立外部治理結構入手，加快股權多元化改革，規(guī)范內部治理機構運行，完善內部治理機制，加快培育外部機制環(huán)境，健全外部治理；最后深化國有資產管理體制改革，健全國有資產經(jīng)營管理監(jiān)督體系，健全國有資產管理的績效考核體系，建立國有資本經(jīng)營預算制度。通過構建國有企業(yè)內外部強有力的監(jiān)督約束體系和制度，嚴格限制國有企業(yè)的無效投資和重復投資，使得國有企業(yè)的資源投向有關國計民生的公共服務領域，形成國有企業(yè)良好的發(fā)展態(tài)勢。

3.3 以推動兼并重組提高產業(yè)集中度，以激勵國企技術創(chuàng)新優(yōu)化產能

我國產能過剩涉及的區(qū)域較大、產業(yè)較多，僅僅依靠局部區(qū)域和單一產業(yè)的調整與改革是難以完成的，必須促使全國范圍內的多區(qū)域的聯(lián)動，特別是實現(xiàn)跨區(qū)域、跨產業(yè)的所有制改革，有力實現(xiàn)國有企業(yè)的兼并重組，強化產業(yè)的集中程度，避免過度的低效率投資，杜絕無效的資源浪費。實現(xiàn)國有企業(yè)多元化產權制度改革，致使國有企業(yè)逐步退出競爭性的行業(yè)，鼓勵民營企業(yè)逐步進入競爭性領域，從而提升國有企業(yè)的質量，優(yōu)化資源配置，達到去產能的目標。從目前的現(xiàn)狀來看，唯有通過國有企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，深入開展國有企業(yè)投資績效改革，形成國有企業(yè)投資績效的評估機制、監(jiān)督機制，形成科學化、合理化的投資績效管理制度，推動國有企業(yè)的技術創(chuàng)新升級，把行政手段同市場手段結合起來，推動兼并重組提高產業(yè)集中度，以激勵國企技術創(chuàng)新優(yōu)化產能作為一項長期的發(fā)展戰(zhàn)略并形成長效機制。

3.4 完善供應側結構性下國有企業(yè)退出機制

產能過剩正是由于我國供給結構發(fā)生偏差造成的，大量產能過剩存在的主要原因還是由于國有企業(yè)的低效投資，盲目擴大生產造成的，因而這種效率低下的國有僵尸企業(yè)的存在也不符合我國經(jīng)濟社會發(fā)展戰(zhàn)略的需要。一定數(shù)量的國有僵尸企業(yè)的存在，為了維持企業(yè)的生存發(fā)展，必然形成盲目的投資和生產，隨著消費者個性化消費需求的發(fā)展，對商品的質量要求越來越高，而這些低效僵尸企業(yè)生產的低端商品必然不能被消費者所認可，因而形成過剩產能。所以，適應國有經(jīng)濟結構優(yōu)化的需要，競爭性領域的國有中小企業(yè)必須逐步退出，使更多的國有資產投向事關國家安全以及國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關鍵領域。

3.5 對于產能過剩嚴重的行業(yè)，從“管企業(yè)”向“管資本”轉型

2016年12月中央經(jīng)濟工作會議指出，2016年“去產能”工作取得了階段性的成果，但產能過剩問題依然非常嚴重，供求結構矛盾非常突出，經(jīng)濟發(fā)展動力難以持續(xù)發(fā)揮作用。國有企業(yè)“去產能”任務還是較為艱巨，深化國有企業(yè)改革，完善國有資產管理體制，對于產能過剩嚴重的行業(yè)，從“管企業(yè)”向“管資本”轉型，強化國有資產監(jiān)管，合理優(yōu)化國有經(jīng)濟布局，提升國有資本的經(jīng)營效率和質量意義重大。要實現(xiàn)上述轉變，要求必須深化國有資產管理體制，不再干預國有企業(yè)的生產經(jīng)營狀況，讓國有企業(yè)不斷適應市場的發(fā)展，根據(jù)市場的需求狀況自主決定生產經(jīng)營活動，在市場的充分競爭中逐步得到發(fā)展。只有這樣，才能實現(xiàn)國有資產的保值和增值，使國有資產質量不斷擴大，可以更好的促使經(jīng)濟的良好發(fā)展。