張穎子

（煤與煤層氣共采國家重點實驗室，山西 晉城 048012）

1 研究背景

近幾年，我國始終把科技創(chuàng)新擺在發(fā)展的核心位置，科技創(chuàng)新已經(jīng)成為推動國家發(fā)展的重要力量。大型企業(yè)是實施科技創(chuàng)新的主陣地，也是科技項目實施的主要載體，科技創(chuàng)新在企業(yè)中占據(jù)著越來越重要的地位。一方面，在科技創(chuàng)新方面投入的資金越來越多，促進了科技項目持續(xù)增長；另一方面，由于大型企業(yè)經(jīng)營覆蓋領(lǐng)域多，且管理層次多，實施主體復(fù)雜，項目技術(shù)領(lǐng)域、規(guī)模和資源需求的覆蓋面逐漸增大，傳統(tǒng)的管理模式或高度集中的管理方法已經(jīng)難以實現(xiàn)項目的科學(xué)、有效管理。因此，迫切需要結(jié)合不同的科技項目特征，實行大型企業(yè)的項目分級管理機制。分類管理機制的實施，在提高工程管理效率方面具有顯著優(yōu)勢。分類管理機制以市場需求為導(dǎo)向，通過投入科研資源，精細化管理，有助于推動企業(yè)創(chuàng)新水平邁向一個新的臺階。

2 大型能源企業(yè)科技項目分層分類管理機制構(gòu)建

大型能源企業(yè)科技項目分層分類管理機制要從項目立項、流程管理兩個方面入手。

2.1 科技項目立項機制與方法

本研究在進行立項機制優(yōu)化時，分別從戰(zhàn)略規(guī)劃、項目部署和分類立項三個方面進行研究。

1）著眼未來，做好頂層規(guī)劃，強化企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略計劃的調(diào)研[1]。不斷進行國內(nèi)外有關(guān)技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r的分析與預(yù)測，定期組織研討會，對公司的重大發(fā)展戰(zhàn)略和技術(shù)架構(gòu)進行討論，并以重大戰(zhàn)略為核心，制定具體的發(fā)展規(guī)劃，以項目發(fā)展規(guī)劃引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃。在計劃編制階段，以公司經(jīng)營需要為主，硬技術(shù)研究與政策支撐研究合并。

一是要高瞻遠矚，具備發(fā)展的眼光。既要獲取當(dāng)前發(fā)展階段各方面最真實、最全面的信息，針對市場需求、技術(shù)發(fā)展路線和產(chǎn)品特點進行分析，又要從未來的發(fā)展回到當(dāng)前，以客戶需求、未來發(fā)展方向為指導(dǎo)，在新的商業(yè)環(huán)境中，根據(jù)公司的發(fā)展需要，制定符合公司總體目標(biāo)的科學(xué)計劃，并進行相應(yīng)的滾動修改，挑選出主要的科研領(lǐng)域，按年為一個循環(huán)，綜合考慮，對各方面指標(biāo)進行調(diào)整。

二是合理部署，制定合理明確的計劃。對客戶需求、產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展情況以及產(chǎn)品需求進行全面調(diào)研。在此基礎(chǔ)上，重點對企業(yè)在技術(shù)、產(chǎn)品等方面進行主題策略的探討，以確定行業(yè)與技術(shù)的發(fā)展趨勢。在規(guī)劃的指引下，根據(jù)“儲備一批，研發(fā)一批，應(yīng)用一批”的發(fā)展戰(zhàn)略，保證公司的技術(shù)發(fā)展策略得到切實落實。負責(zé)對重大共性技術(shù)需求的調(diào)查，明確需要重點突破的創(chuàng)新難題，在重大項目開始之前，需要制定詳細的計劃，同時需要進行計劃儲備，經(jīng)過科學(xué)的論證以后才能夠進行撥款。研究機構(gòu)以技術(shù)儲備和技術(shù)攻關(guān)為基礎(chǔ)，以新技術(shù)的應(yīng)用和新技術(shù)的推廣需要為基礎(chǔ)，科學(xué)評估新技術(shù)的應(yīng)用和推廣投入的需求，合理制定投資方案，并將方案上報集團評審，分級管理，促進科技計劃的制定更加合理。

三是同源合并，加強優(yōu)勢互補。以對產(chǎn)業(yè)發(fā)展和市場發(fā)展的預(yù)測為準(zhǔn)繩，結(jié)合公司主要發(fā)展的技術(shù)要求，對專業(yè)進行重新整合和集成，例如專業(yè)相似性大、專業(yè)相關(guān)性大的專業(yè)就可以進行整合或者是合并，以重點專業(yè)為核心，避免資金重復(fù)投入造成的資源浪費。根據(jù)分層分類模型中的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)三大類職能和管理主體，充分發(fā)揮主體優(yōu)勢，以技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展需求為基礎(chǔ)，合理配置各主體的有效資源，實現(xiàn)相關(guān)合作方的共贏，加強科技革新，推動公司發(fā)展。

2）整合資源，合理銜接，合理安排工程規(guī)劃。廣泛整合國內(nèi)外各類人才資源，在公司的科技發(fā)展策略及計劃的制訂中，重視科研人員在科研工作中的核心地位。推動科技項目與發(fā)展規(guī)劃之間的合理聯(lián)系，加強科技項目與發(fā)展規(guī)劃的呼應(yīng)，使項目的配置更加合理。在規(guī)劃編制階段，以層次結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)，構(gòu)建由上至下的策略計劃，并制定透明的討論機制和監(jiān)督指導(dǎo)體系，并從以下三個層次進行全面優(yōu)化。

一是高屋建瓴，首席科學(xué)家把握戰(zhàn)略方向。組成以院士、頂尖專家為核心的專家團隊，形成項目決策專家團，確定中短期研究計劃，對重大項目、具有前瞻性的項目進行評估。研究討論影響公司發(fā)展方向的重大決策，確定總體發(fā)展目標(biāo)，在各個戰(zhàn)略方面、理論研究、應(yīng)用研究、開發(fā)階段以及在各個技術(shù)方面進行基礎(chǔ)理論研究、應(yīng)用技術(shù)研究、開發(fā)等方面的研究。重大專項項目是以總部為主導(dǎo)的，首席科研小組擁有決策和直接領(lǐng)導(dǎo)的權(quán)力，具有審批項目的權(quán)力，同時可以采取集中討論或者會議的方式確定企業(yè)需求、研究任務(wù)、項目承擔(dān)單位和資金劃撥。

二是專項突破，集中優(yōu)勢專家力量突破技術(shù)難題。針對各個領(lǐng)域的研發(fā)進度，從本公司的各個方面挑選出相關(guān)技術(shù)人員，組成專門的技術(shù)團隊，以公司的整體技術(shù)發(fā)展為核心發(fā)展戰(zhàn)略，參與公司項目的規(guī)劃和研究工作。在計劃制定過程中，要以集中研討與溝通為重點，減少個人利益對計劃的干擾。在主要科研人員級別中，按照技術(shù)儲備、技術(shù)應(yīng)用和產(chǎn)品推廣需求制定計劃。在項目立項的過程中，根據(jù)項目的基礎(chǔ)理論、應(yīng)用技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)三大類項目的定義，對項目需求提取、項目立項、任務(wù)確定等進行詳細的研究?；驹碚n題的申請和課題的申報工作都是由研究機構(gòu)負責(zé)，應(yīng)用技術(shù)項目需要申請與研究機構(gòu)合作，共同完成項目立項和任務(wù)制定。產(chǎn)品研發(fā)類的項目，一般是行業(yè)內(nèi)的公司提出，并在此基礎(chǔ)上進行研究，在一些項目中，如果有必要的技術(shù)支持，那么就與研究機構(gòu)合作，進行課題研究。三個類別的項目，在各個專業(yè)技術(shù)小組的領(lǐng)導(dǎo)下進行，最后由集團審核。

三是廣納賢才，專設(shè)技術(shù)咨詢團隊或機構(gòu)。建立技術(shù)顧問理事會和技術(shù)顧問、科研組織，為公司技術(shù)革新的政策制定和實施提供大量的信息和知識支持。技術(shù)顧問會是一個高層次的智囊團，它將為公司的各種技術(shù)政策制定和實施提供顧問服務(wù)。技術(shù)顧問理事會是一種內(nèi)部和外部技術(shù)人員組成的專門小組，根據(jù)各個行業(yè)的特點，建立專門的小組，以支持公司各個方面的技術(shù)革新。技術(shù)顧問研究組織是從事技術(shù)戰(zhàn)略與營銷研究的一個常設(shè)組織，例如在有關(guān)研究所建立的信息研究中心、科技戰(zhàn)略規(guī)劃中心等，收集全球科技發(fā)展動態(tài)，聚焦主要科技成果，對未來科技發(fā)展趨勢進行科學(xué)預(yù)測。

3）分類管理，尊重差異，加強項目審批流程的科學(xué)化。在遵循分級準(zhǔn)則的指導(dǎo)下，根據(jù)不同專業(yè)、類別的課題，在遵循科研規(guī)律的基礎(chǔ)上，合理確定項目的差別性，重點研究管理上的革新[2]。

一是尊重基礎(chǔ)理論研究的探索性。由于基礎(chǔ)科學(xué)的研究具有很強的探索性和目的性，因此，在這一課題中，要抓住課題的重點，以公司的發(fā)展戰(zhàn)略為導(dǎo)向，同時要自覺地降低對科研結(jié)果的使用需求。對工程的執(zhí)行時限提出模糊的規(guī)定，突出學(xué)術(shù)影響，突出其先進性和戰(zhàn)略性的儲備作用。

二是實現(xiàn)硬、軟科學(xué)的差異化管理。當(dāng)今經(jīng)濟社會發(fā)展日新月異、社會環(huán)境日益復(fù)雜，企業(yè)需要加強宏觀把控能力。在提升企業(yè)綜合管理水平，合理制定企業(yè)的發(fā)展規(guī)劃上，軟科學(xué)發(fā)揮著越來越重要的作用。軟科學(xué)的研究方法與工程技術(shù)類項目大相徑庭，有著具有自身特色的研究方法。在該領(lǐng)域的立項過程中，制定的管理辦法應(yīng)該和項目的自身規(guī)律相契合，包括集團確定需求、項目可行性研究中重點的調(diào)整以及評審專家專業(yè)背景的多元化。

三是以市場需求為導(dǎo)向進行產(chǎn)品研發(fā)。在產(chǎn)品研發(fā)項目的前期決策中，重點突出市場化，通過分析市場需求，識別市場的主要因素，并對每個階段的營銷指標(biāo)進行粗略的設(shè)置，從而確立一個營銷路徑。在完成市場需求分析的基礎(chǔ)上，需要進行產(chǎn)品分析，確保產(chǎn)品特性與市場需求保持一致，滿足市場對新產(chǎn)品的要求。在技術(shù)上進行技術(shù)研究，使產(chǎn)品技術(shù)指標(biāo)滿足預(yù)期要求，特別是核心的技術(shù)參數(shù)，并根據(jù)技術(shù)參數(shù)確定技術(shù)方案，或者重新制定方案。依據(jù)所確立的技術(shù)因素和技術(shù)計劃，進行技術(shù)項目研究。對新產(chǎn)品研發(fā)計劃進行研究，要在技術(shù)指導(dǎo)小組的引導(dǎo)下，項目的設(shè)計全流程都是以市場為主導(dǎo)，最大限度地避免在技術(shù)上的反復(fù)試驗。

2.2 科技項目過程管理機制與方法

科研過程在科研活動中處于主導(dǎo)地位，科研工作的創(chuàng)新性、探索性和不確定性決定了科研活動管理的特點，張弛有度、分類對癥是實施科研活動最有效的辦法。針對不同類型工程的特點和規(guī)律，以控制質(zhì)量、防范風(fēng)險、扎實推進為基本遵循。

1）門徑式管理，加強階段評估。建立健全審核機制，在項目實施的關(guān)鍵節(jié)點加強審核，加強過程審核，確保項目的實施能夠保質(zhì)保量地完成。根據(jù)研究的課題不同、研究對象的差異，將整個工程的整個流程分為不同的“門”，按照不同的工作性質(zhì)將其分解，在每個階段結(jié)束時進行評價，并通過自我檢查和他查相結(jié)合的方法，對已經(jīng)完成的研究成果進行匯總，并進行需求和研發(fā)重難點分析，判斷研究項目是否有進一步研究的實際價值，對后續(xù)的研究工作做出指導(dǎo)。分別對不同的課題設(shè)立不同的“門”，并將課題的研究工作和進度進行細致的分解，逐步推動課題的研究。按類別劃分方法和階段控制，需要重點考慮以下方面：

一是基礎(chǔ)研究課題。在前期研究中，主要是對研究的理論方法進行分析，明確項目在理論上的創(chuàng)新點，從而形成初步的研究體系。在正式研究時，需要根據(jù)理論進行研究結(jié)果的推論，并通過實驗/模擬加以驗證，當(dāng)理論研究結(jié)果滿足要求時，進行更深層次的評估和跟蹤，判定項目實際的應(yīng)用價值和研究的可行性。

二是技術(shù)研究計劃。在明確實際的研究方向以后，通過對其進行理論和方法的甄別，從而確定其發(fā)展路徑。正規(guī)研發(fā)包括技術(shù)研發(fā)、試驗驗證和應(yīng)用實施等環(huán)節(jié)，每個環(huán)節(jié)都設(shè)置一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對已經(jīng)做好的工作以及后續(xù)研究的重點和困難進行評價。這些工程必須在實際應(yīng)用中進行，并有相關(guān)人員參加，以確保其實際應(yīng)用的價值。最后要進行評價和追蹤項目的研究價值。

三是產(chǎn)品研究與開發(fā)。首先明確市場需求，然后根據(jù)企業(yè)內(nèi)部的發(fā)展戰(zhàn)略和人才技術(shù)的儲備，制定產(chǎn)品研發(fā)規(guī)劃，確定產(chǎn)品的發(fā)展思路和可行性評價，再進行產(chǎn)品設(shè)計，設(shè)計完成后進行產(chǎn)品的樣品生產(chǎn)與實驗。通過實驗進行產(chǎn)品的性能確認(rèn)，進入后續(xù)的市場營銷階段，最終完成項目評估。

2）專業(yè)性指導(dǎo)，全程增強實效。要充分利用公司內(nèi)部的高端人才，有效提升各個行業(yè)專家在行業(yè)內(nèi)的領(lǐng)導(dǎo)地位，并在“以實際為導(dǎo)向”的思想引導(dǎo)下，組織各行業(yè)技術(shù)和技術(shù)需求方的專家、學(xué)者，共同參與整個科技計劃的制定，推動項目實施。在項目的各個環(huán)節(jié)中，可以設(shè)想組建一個項目指導(dǎo)小組，并在整個過程中都能發(fā)揮作用。在分級的指導(dǎo)思想下，根據(jù)不同類別的工程，分別對項目指導(dǎo)團進行分配，以科研機構(gòu)為主體，吸引高校中高學(xué)歷人才、研究所中經(jīng)驗豐富的研究院積極參與。應(yīng)用技術(shù)研發(fā)項目指導(dǎo)小組包括一些科研單位和應(yīng)用單位的專家，其中，產(chǎn)品研發(fā)項目指導(dǎo)小組以產(chǎn)業(yè)單位專家為主，并引入該項目產(chǎn)品設(shè)計所需理論或技術(shù)方面的行業(yè)專家，對理論或技術(shù)在產(chǎn)品開發(fā)中的應(yīng)用提出建議、咨詢和指導(dǎo)，取得階段性成果，并對風(fēng)險進行預(yù)測和控制。

3）多閉環(huán)反饋，推進靈活調(diào)整。為了更好地把握科技項目的流程控制，確保其價值的實現(xiàn)，在各個階段的最后階段或各個階段的關(guān)鍵子階段，建立多個閉環(huán)反饋機制。項目導(dǎo)師會對項目的可行性及后續(xù)的研究進行評價，以確定該項目的研究是否符合最初的計劃期望。如果評價為優(yōu)異，將轉(zhuǎn)入下一步，繼續(xù)進行項目的研究。在評估結(jié)果較好的情況下，將會依據(jù)小組的意見，在實施過程的不同階段調(diào)整研究方法，并和預(yù)期的結(jié)果進行對比，實現(xiàn)閉環(huán)反饋，加強過程控制，確保研究的正確性、高效性。鑒于科研的探索性、不確定性和高風(fēng)險性，多閉環(huán)反饋的彈性調(diào)節(jié)機制，特別是一些基礎(chǔ)理論研究，在保持整體研究策略不變的基礎(chǔ)上，調(diào)整研究目標(biāo)和方法，甚至可以終止項目的研究工作，避免資源浪費。在具體實施中，由專業(yè)的項目導(dǎo)師團隊挑選出關(guān)鍵的節(jié)點，與研究人員進行探討與溝通，以評價項目方向的正確性、潛力和風(fēng)險性，從而決定是否繼續(xù)研究、是否調(diào)整方向、是否具有未來研究潛力、是否有實際應(yīng)用價值。終止研究以及項目研究方向的重大變更需要上報集團科技部批準(zhǔn)。

3 結(jié)語

本文以大型能源公司為對象，從技術(shù)層面上探討科技項目分級管理的機理。本文在對國內(nèi)外大型能源公司進行調(diào)查的基礎(chǔ)上，對目前我國大型能源公司的科學(xué)研究體制特征進行剖析，提出了戰(zhàn)略引領(lǐng)、合理布局、價值優(yōu)先的思路。并明確了需要優(yōu)化的指標(biāo)，并對其進行細化，確立了優(yōu)化的基本原則和指導(dǎo)思想。針對立項過程和管理過程這兩個核心環(huán)節(jié)，分別提出了有針對性的管理機制和具體的實施辦法，能夠?qū)ξ覈笮推髽I(yè)戰(zhàn)略決策的制定提供有效指導(dǎo)。