董新凱

一、問題的提出

信用是一個人立身、行事和發(fā)展的重要基礎(chǔ)，也是整個社會進(jìn)步的根本支撐。社會對信用的依賴是全方位的，遍布各個領(lǐng)域，知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域自然也不例外。知識產(chǎn)權(quán)信用是指企業(yè)及相關(guān)主體自覺按照誠實(shí)信用的要求處理知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)事務(wù)，它既是知識產(chǎn)權(quán)自身有序發(fā)展的關(guān)鍵，也是知識經(jīng)濟(jì)時代市場機(jī)制高效運(yùn)轉(zhuǎn)的基本支撐。在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的時代背景下，全社會對于知識產(chǎn)權(quán)信用有著極高的期待，但是現(xiàn)實(shí)并不令人滿意。

多年來，知識產(chǎn)權(quán)信用缺失問題已經(jīng)成為我國創(chuàng)新發(fā)展的嚴(yán)重障礙，形式多樣的知識產(chǎn)權(quán)失信行為層出不窮。知識產(chǎn)權(quán)非正常申請行為的數(shù)量驚人，時常成為人們熱議的話題。國家知識產(chǎn)權(quán)局于2021年向地方通報了4批次81.5萬件非正常專利申請，前3批撤回率達(dá)97%；打擊惡意商標(biāo)注冊申請48.2萬件①楊柳.國家知識產(chǎn)權(quán)局去年嚴(yán)厲打擊非正常專利申請和商標(biāo)惡意搶注行為［EB/OL］.（2022-01-26）［2022-02-06］.https：//www.cnipa.gov.cn/art/2022/1/26/art_53_172926.html.。知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)現(xiàn)象歷來頗受關(guān)注，從各地處理的相關(guān)案件來看，數(shù)量上升的勢頭并未得到緩解，僅在2021年，全國法院審結(jié)一審知識產(chǎn)權(quán)案件達(dá)到54.1萬件，同比增長16.1%②周強(qiáng).最高人民法院工作報告——2022年3月8日在第十三屆全國人民代表大會第五次會議上［J］.中華人民共和國全國人民代表大會常務(wù)委員會公報，2022（2）：398-410.，這些案件大部分屬于知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)相關(guān)糾紛。知識產(chǎn)權(quán)濫用行為是近年來受到人們詬病較多的另一類知識產(chǎn)權(quán)失信行為，尤其是具有先進(jìn)技術(shù)的市場主體的濫用行為。標(biāo)準(zhǔn)必要專利的濫用是最為典型的知識產(chǎn)權(quán)濫用行為，以知名跨國公司和其他具有市場優(yōu)勢地位的公司為代表，以各種形式實(shí)施此種濫用，常見者如拒絕許可、收取高額許可費(fèi)、差別待遇、借助一攬子許可形式的搭售、限制交易或者附加其他不合理的交易條件、不合理地謀求禁令救濟(jì)、實(shí)施限制競爭的專利聯(lián)營、不履行必要的專利信息披露義務(wù)等。即便不具有市場優(yōu)勢地位的一些經(jīng)營者也會將知識產(chǎn)權(quán)作為阻卻競爭對手的重要手段，如為了達(dá)到阻撓競爭對手股票上市或者獲得重要項(xiàng)目的中標(biāo)資格、敗壞競爭對手聲譽(yù)等目的，不惜向競爭對手惡意發(fā)起知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟。在知識產(chǎn)權(quán)濫用方面不斷有新的現(xiàn)象出現(xiàn)，從“逍遙鎮(zhèn)胡辣湯”到“潼關(guān)肉夾饃”再到“景德鎮(zhèn)陶瓷”，這一系列引發(fā)爭議的地標(biāo)標(biāo)志維權(quán)案件①“景德鎮(zhèn)”地理標(biāo)志商標(biāo)維權(quán)之爭［N］.齊魯晚報，2022-04-28（A16）.， 已經(jīng)閃現(xiàn)地理標(biāo)志專用權(quán)濫用的影子。近幾年，滋生“專利流氓”的非生產(chǎn)專利實(shí)體（non-practicing entities，NPE）活動在國內(nèi)已經(jīng)出現(xiàn)，國外NPE機(jī)構(gòu)也開始在中國市場發(fā)起專利侵權(quán)訴訟②漆蘇.非專利實(shí)施主體研究［J］.知識產(chǎn)權(quán)，2019（6）：50-57.。此外，部分電商平臺、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)等主體也存在與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的不誠信行為。

隨著知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作持續(xù)深入地推進(jìn)，我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)取得了突出成效，但知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域失信行為頻發(fā)仍然是我國知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)中亟待解決的關(guān)鍵性問題③劉筱童，李永明.知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域失信主體行政性懲戒制度問題研究［J］.知識產(chǎn)權(quán)，2021（5）：30-40.。加大知識產(chǎn)權(quán)失信行為的治理顯得尤為迫切，這也成為政府、企業(yè)和社會的共識。因此，在我國全方位優(yōu)化營商環(huán)境的背景下，知識產(chǎn)權(quán)信用體系的構(gòu)建受到政府和社會的高度重視，以國務(wù)院印發(fā)的《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）》為引領(lǐng)和先導(dǎo)，我國在一系列重要的知識產(chǎn)權(quán)政策文件中都強(qiáng)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)信用治理，各地區(qū)各部門均采取一些針對性的措施。2015年，國務(wù)院發(fā)布的《國務(wù)院關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的若干意見》要求：“將故意侵犯知識產(chǎn)權(quán)行為情況納入企業(yè)和個人信用記錄?！?019年，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意見》提出：“強(qiáng)化案件執(zhí)行措施?！∪怕?lián)合懲戒機(jī)制。”2021年9月，中共中央、國務(wù)院印發(fā)的《知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)綱要（2021—2035年）》明確規(guī)定，要“健全知識產(chǎn)權(quán)信用監(jiān)管體系，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)信用監(jiān)管機(jī)制和平臺建設(shè)，依法依規(guī)對知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域嚴(yán)重失信行為實(shí)施懲戒”。2021年10月，國務(wù)院印發(fā)的《“十四五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》明確規(guī)定：“加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域誠信體系建設(shè)?！睘榱寺鋵?shí)中共中央和國務(wù)院關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)信用治理的要求，相關(guān)部門還專門就知識產(chǎn)權(quán)失信行為的處理出臺了一些政策文件。2016年，國家知識產(chǎn)權(quán)局印發(fā)《關(guān)于開展知識產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)社會信用體系建設(shè)工作若干事項(xiàng)的通知》，提出統(tǒng)籌加快推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域社會信用建設(shè)工作，強(qiáng)調(diào)建立失信懲戒機(jī)制。2018年，國家發(fā)展和改革委員會、國家知識產(chǎn)權(quán)局等38個部門和單位聯(lián)合簽署《關(guān)于對知識產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》（以下簡稱《備忘錄》），對知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域嚴(yán)重失信行為實(shí)施聯(lián)合懲戒，這標(biāo)志著知識產(chǎn)權(quán)信用體系建設(shè)進(jìn)入落地實(shí)施階段。2019年，國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布《專利領(lǐng)域嚴(yán)重失信聯(lián)合懲戒對象名單管理辦法（試行）》，作為《備忘錄》的實(shí)施細(xì)則。2022年1月，國家知識產(chǎn)權(quán)局制定出臺《國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)信用管理規(guī)定》，對于知識產(chǎn)權(quán)失信行為作了列舉式規(guī)定，并就知識產(chǎn)權(quán)失信行為的治理體系作了較為具體的設(shè)計④《國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)信用管理規(guī)定》第六條規(guī)定：“國家知識產(chǎn)權(quán)局依法依規(guī)將下列行為列為失信行為：（一）不以保護(hù)創(chuàng)新為目的的非正常專利申請行為；（二）惡意商標(biāo)注冊申請行為；（三）違反法律、行政法規(guī)從事專利、商標(biāo)代理并受到國家知識產(chǎn)權(quán)局行政處罰的行為；（四）提交虛假材料或隱瞞重要事實(shí)申請行政確認(rèn)的行為；（五）適用信用承諾被認(rèn)定承諾不實(shí)或未履行承諾的行為；（六）對作出的行政處罰、行政裁決等，有履行能力但拒不履行、逃避執(zhí)行的行為；（七）其他被列入知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域公共信用信息具體條目且應(yīng)被認(rèn)定為失信的行為?！?。同時，很多地方也根據(jù)本地情況出臺了應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)失信行為的政策措施，如《廣州市知識產(chǎn)權(quán)局系統(tǒng)社會信用體系建設(shè)實(shí)施方案》（2012年）、《河南省知識產(chǎn)權(quán)局社會信用體系建設(shè)實(shí)施方案》（2017年）等。

國家和地方在知識產(chǎn)權(quán)信用治理方面的各種努力取得了一定成效，對遏制知識產(chǎn)權(quán)失信行為的蔓延發(fā)揮了積極作用。但是，目前的知識產(chǎn)權(quán)信用治理仍存在著不少問題：一是知識產(chǎn)權(quán)信用治理的內(nèi)容主要是失信信息的采集、記錄、共享以及基于失信信息對失信主體的懲戒，沒有將治理的重點(diǎn)放在失信行為上，對行為規(guī)制不夠重視。二是相關(guān)部門沒有在對知識產(chǎn)權(quán)失信行為的本質(zhì)屬性進(jìn)行界定的基礎(chǔ)上厘清知識產(chǎn)權(quán)信用治理的核心使命，一些政策措施仍停留在就事論事的表面操作上。三是從知識產(chǎn)權(quán)信用的治理主體、路徑和措施上看，行政治理居于主導(dǎo)，法律治理的彩色不夠濃厚，從而降低了治理工作的穩(wěn)定性和長效性，運(yùn)動式治理時有出現(xiàn)。四是知識產(chǎn)權(quán)信用法律治理的主要路徑和基本模式不夠清晰，思想也不夠統(tǒng)一?，F(xiàn)有法律的作用沒有受到足夠的重視，制定專門的規(guī)范性文件是從上到下的常用方法，但作為知識產(chǎn)權(quán)失信懲戒主要依據(jù)的是部門規(guī)章、地方政府規(guī)章和其他規(guī)范性文件，它們在法律體系中位階較低，低位階導(dǎo)致的一個直接后果是地方政府因地制宜，各自制定所需的版本①柯林霞，張毅.知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用懲戒：域外經(jīng)驗(yàn)與立法完善［J］.電子知識產(chǎn)權(quán)，2020（8）：31-44.。

為了增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)信用治理的科學(xué)性、規(guī)范性、權(quán)威性、穩(wěn)定性和系統(tǒng)性，需要將治理的重心回歸到行為規(guī)制上，以法律規(guī)制為基本路徑，認(rèn)真研究和厘清知識產(chǎn)權(quán)失信行為的本質(zhì)屬性，在此基礎(chǔ)上探討和確定知識產(chǎn)權(quán)信用治理的主要法律模式及其內(nèi)容，并回答好法律如何應(yīng)對在知識產(chǎn)權(quán)信用治理中存在的一些特殊問題。本文的寫作，也正是基于這樣的認(rèn)知。

二、知識產(chǎn)權(quán)信用治理的核心要義：公平競爭創(chuàng)新環(huán)境的營造

知識產(chǎn)權(quán)信用治理的根本是什么？那就是通過對知識產(chǎn)權(quán)失信行為的規(guī)制營造公平競爭的營商環(huán)境。知識產(chǎn)權(quán)信用治理與營商環(huán)境的關(guān)聯(lián)在于：信用治理的對象是知識產(chǎn)權(quán)失信行為；知識產(chǎn)權(quán)失信行為是基于競爭意圖而實(shí)施的，在本質(zhì)上是損害競爭的行為；知識產(chǎn)權(quán)失信行為主要發(fā)生在創(chuàng)新成果的產(chǎn)出以及相關(guān)權(quán)利的獲取和行使過程中，其擾亂了創(chuàng)新領(lǐng)域的競爭秩序，是對創(chuàng)新環(huán)境的破壞；在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展和知識經(jīng)濟(jì)背景下，創(chuàng)新環(huán)境是營商環(huán)境的核心內(nèi)容，知識產(chǎn)權(quán)失信行為對于創(chuàng)新領(lǐng)域公平競爭的損害，就是對營商環(huán)境的嚴(yán)重破壞。

（一）維護(hù)良好的創(chuàng)新環(huán)境是當(dāng)前優(yōu)化營商環(huán)境的核心任務(wù)

黨和國家高度重視營商環(huán)境建設(shè)，國務(wù)院近些年更是頻繁出臺優(yōu)化營商環(huán)境的規(guī)定或者政策。2019年10月8日，國務(wù)院通過《優(yōu)化營商環(huán)境條例》；2020年7月21日，國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化營商環(huán)境更好服務(wù)市場主體的實(shí)施意見》；2021年11月25日，國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于開展?fàn)I商環(huán)境創(chuàng)新試點(diǎn)工作的意見》。近年來，我國的營商環(huán)境建設(shè)取得了明顯成效。據(jù)世界銀行發(fā)布的《全球營商環(huán)境報告2020》顯示，中國營商環(huán)境排名已經(jīng)躍居全球第31位，并連續(xù)兩年被世界銀行評選為全球營商環(huán)境改善幅度最大的10個經(jīng)濟(jì)體之一②王俊嶺.中國營商環(huán)境越來越好［N］.人民日報海外版，2021-07-12（03）.。

雖然營商環(huán)境的內(nèi)容具有廣泛性，并呈現(xiàn)出多元化，但維護(hù)良好的創(chuàng)新環(huán)境應(yīng)當(dāng)是當(dāng)前優(yōu)化營商環(huán)境的核心任務(wù)，這是由創(chuàng)新發(fā)展在我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的重要地位所決定的。創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展是我國重大戰(zhàn)略，黨的十八屆五中全會提出了五大發(fā)展理念，排在首位的就是創(chuàng)新發(fā)展，創(chuàng)新成為引領(lǐng)發(fā)展的第一動力③唐國軍.“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力”——習(xí)近平與創(chuàng)新發(fā)展理念的提出［J］.黨的文獻(xiàn)，2017（2）：26-33.。黨的十九屆五中全會公報指出，要“堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐”，“深入實(shí)施科教興國戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，完善國家創(chuàng)新體系”，“提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，激發(fā)人才創(chuàng)新活力，完善科技創(chuàng)新體制機(jī)制”①中國共產(chǎn)黨第十九屆中央委員會第五次全體會議公報［J］.中國人大，2020（21）：6-8.。由此可見，在當(dāng)前國內(nèi)經(jīng)濟(jì)下行壓力不斷加大、國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易環(huán)境日趨復(fù)雜的形勢下，通過不斷創(chuàng)新推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展和加快現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的建設(shè)，已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的必然路徑，創(chuàng)新也成為全社會關(guān)注的焦點(diǎn)。創(chuàng)新離不開良好的環(huán)境，創(chuàng)新隊(duì)伍的發(fā)展，創(chuàng)新熱情的激發(fā)，創(chuàng)新投入的增加，創(chuàng)新績效的提升，都需要寬松而積極向上的氛圍。營造良好營商環(huán)境，必將點(diǎn)燃地方上下投身創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的火熱激情，激發(fā)市場主體和各類企業(yè)的發(fā)展活力②曹志鵬.提升營商環(huán)境 激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)功能［J］.知識經(jīng)濟(jì)，2019（10）：5，7.。創(chuàng)新環(huán)境對于創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)具有重要作用，既影響創(chuàng)新主體之間的關(guān)系，也影響創(chuàng)新過程的績效③趙彥飛，李雨晨，陳凱華.國家創(chuàng)新環(huán)境評價指標(biāo)體系研究：創(chuàng)新系統(tǒng)視角［J］.科研管理，2020（11）：66-74.。黨的十九屆五中全會把創(chuàng)新擺在核心地位，從這個意義上來說，創(chuàng)新環(huán)境是非常重要的發(fā)展環(huán)境、營商環(huán)境?；趧?chuàng)新對于我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的關(guān)鍵作用及其在我國現(xiàn)代化建設(shè)中的戰(zhàn)略核心地位，為創(chuàng)新營造良好的環(huán)境也就顯得尤為重要。在全社會加強(qiáng)營商環(huán)境建設(shè)的過程中，創(chuàng)新環(huán)境的營造應(yīng)當(dāng)成為核心環(huán)節(jié)。有學(xué)者認(rèn)為，面對新形勢新任務(wù)，要牢固樹立“營商環(huán)境就是生產(chǎn)力”的理念④武文超.優(yōu)化營商環(huán)境是激發(fā)創(chuàng)新動能的活力源［N］.中國社會科學(xué)報，2020-11-11（10）.，而科技一直被視為是第一生產(chǎn)力，就此也可以看出創(chuàng)新環(huán)境在整個營商環(huán)境中的優(yōu)先地位。

中國將著力營造尊重知識價值的營商環(huán)境⑤俞懿春，張朋輝.全球知識產(chǎn)權(quán)治理的參與者和推動者［N］.人民日報，2022-05-05（03）.，這不僅是國內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會健康發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需求，也是化解對外貿(mào)易和合作交流困境的重要路徑。作為世界第一大和第二大經(jīng)濟(jì)體，美國和中國近些年存在著多方面的貿(mào)易爭端與摩擦，而中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)及相應(yīng)的創(chuàng)新環(huán)境成為雙方重大分歧之一。中美貿(mào)易爭端的關(guān)鍵在于創(chuàng)新成果的保護(hù)，美國針對中國的很多貿(mào)易措施就是冠以所謂知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)之名。多年來，美國政府拋棄國際貿(mào)易中的規(guī)則意識和契約精神，以產(chǎn)業(yè)損害和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)為由，繞開世界貿(mào)易組織爭端解決機(jī)制，單方面挑起國際貿(mào)易摩擦，指責(zé)中國“盜竊”美國技術(shù)、強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓，并對中國采取高技術(shù)產(chǎn)品出口管制和加征關(guān)稅等手段，給中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的發(fā)展帶來了很大阻力⑥廖媛，林佳，陳清.中國社會信用體系研究：基于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的分析［J］.中國科技論壇，2019（8）：150-160.。中國創(chuàng)新環(huán)境的改善也成為中美貿(mào)易談判的焦點(diǎn)之一。在作為最終談判成果的《中華人民共和國政府和美利堅合眾國政府經(jīng)濟(jì)貿(mào)易協(xié)議》中，基于創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化目的的內(nèi)容占有重要地位。該協(xié)議的實(shí)體性內(nèi)容有六章，其中有兩章涉及知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容，第一章是關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的直接規(guī)定，第二章是關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，這些都屬于知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的內(nèi)容。透過這些現(xiàn)象足以看出，創(chuàng)新環(huán)境的優(yōu)化在涉外營商環(huán)境建設(shè)中的突出地位。

（二）良好創(chuàng)新環(huán)境的根本標(biāo)志是公平競爭的高效開展

營商環(huán)境是指與經(jīng)營者從事商品生產(chǎn)經(jīng)營活動密切相關(guān)的環(huán)境或者氛圍，是能夠?qū)?jīng)營者的商品生產(chǎn)經(jīng)營活動產(chǎn)生一定影響的外部因素，是影響經(jīng)營者活動的社會要素、經(jīng)濟(jì)要素、政治要素和法律要素的總和。目前，人們探討的營商環(huán)境涉及政務(wù)環(huán)境、市場環(huán)境、法治環(huán)境和人文環(huán)境等多個方面。在這些環(huán)境因素中，市場環(huán)境是最重要的環(huán)境，因?yàn)椤盃I商”的核心是經(jīng)營或者商事活動，主要是經(jīng)營者的活動，而經(jīng)營者所有活動都是圍繞市場展開的，經(jīng)營者目標(biāo)的達(dá)成也要通過市場，市場環(huán)境的好壞直接關(guān)系經(jīng)營者業(yè)務(wù)的成敗或者發(fā)展效率，而其他方面的環(huán)境實(shí)際上是對市場環(huán)境發(fā)揮作用的影響因素。正是因?yàn)槭袌霏h(huán)境在營商環(huán)境中的重要地位，世界銀行便從市場主體，也就是從企業(yè)的具體生產(chǎn)經(jīng)營過程的角度對營商環(huán)境進(jìn)行定義⑦婁成武，張國勇.基于市場主體主觀感知的營商環(huán)境評估框架構(gòu)建——兼評世界銀行營商環(huán)境評估模式［J］.當(dāng)代經(jīng)濟(jì)管理，2018（6）：60-68.。市場環(huán)境受社會要素、經(jīng)濟(jì)要素、政治要素和法律要素等多方面要素的影響，這些影響要素最終的歸結(jié)點(diǎn)實(shí)質(zhì)上是市場競爭秩序。原因在于，市場環(huán)境是市場機(jī)制在要素配置方面發(fā)揮根本作用所需要的氛圍或者條件，市場環(huán)境的營造實(shí)際上就是為市場機(jī)制配置相關(guān)的社會要素、經(jīng)濟(jì)要素、政治要素和法律要素創(chuàng)造更好的條件或者氛圍。市場機(jī)制通過什么方式進(jìn)行要素配置呢？那就是競爭機(jī)制，這也是資源市場化配置的根本特點(diǎn)。我國正在加快發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟(jì)，黨的十九大報告強(qiáng)調(diào)要“堅持新發(fā)展理念”，“使市場在資源配置中起決定性作用”。在市場經(jīng)濟(jì)體制下，如何讓市場起決定作用？簡化為一句話，即通過公平競爭來決定①劉小玄.市場經(jīng)濟(jì)呼喚公平競爭［N］.經(jīng)濟(jì)觀察報，2014-04-28（16）.?？梢哉f，公平競爭是市場經(jīng)濟(jì)體制的靈魂，市場在資源配置上的諸多的優(yōu)勢需要借助公平競爭才能實(shí)現(xiàn)。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家吳曉求認(rèn)為，如果背離了競爭中性，中國經(jīng)濟(jì)資源配置的效率就會下降②吳曉求.背離競爭中性中國經(jīng)濟(jì)資源配置效率就會下降［J］.企業(yè)觀察家，2020（1）：92-93.。因此，公平競爭是市場環(huán)境的根本所在，創(chuàng)造良好市場環(huán)境的關(guān)鍵就是保證公平競爭秩序。

市場環(huán)境是營商環(huán)境最重要的內(nèi)容，是其他營商環(huán)境發(fā)揮作用的著力點(diǎn)。作為市場環(huán)境根本的公平競爭，自然也是整個營商環(huán)境的核心所在。判斷一個地方、一個行業(yè)或者某一領(lǐng)域營商環(huán)境的好壞，關(guān)鍵看經(jīng)營者之間的競爭狀態(tài)，特別是每個經(jīng)營者是否處于公平競爭的關(guān)系之中。作為營商環(huán)境核心內(nèi)容的創(chuàng)新環(huán)境，更應(yīng)當(dāng)以公平競爭的高效開展作為其良好狀態(tài)的根本標(biāo)志。因?yàn)閯?chuàng)新本身既以提升競爭力為目標(biāo)，也是競爭的重要手段；創(chuàng)新本身是競爭的手段，也是競爭的歸屬。沒有高水平競爭的存在，創(chuàng)新也就失去了前進(jìn)的方向和強(qiáng)大的動力。2021年11月25日國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于開展?fàn)I商環(huán)境創(chuàng)新試點(diǎn)工作的意見》，規(guī)定了“更好支持市場主體創(chuàng)新發(fā)展”和“維護(hù)公平競爭秩序”兩大重點(diǎn)任務(wù)，這也足以說明創(chuàng)新環(huán)境對于公平競爭秩序的依賴。

（三）知識產(chǎn)權(quán)信用治理是維護(hù)創(chuàng)新領(lǐng)域公平競爭的主要手段

良好的創(chuàng)新環(huán)境以公平競爭的有效實(shí)現(xiàn)為根本標(biāo)志。要加強(qiáng)創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)，就得著力維護(hù)創(chuàng)新領(lǐng)域的公平競爭秩序，減少乃至消除針對創(chuàng)新人才、創(chuàng)新活動或者創(chuàng)新成果的不公平競爭行為。創(chuàng)新始終是與知識產(chǎn)權(quán)相伴的，知識產(chǎn)權(quán)對創(chuàng)新發(fā)揮著引領(lǐng)、支撐和保障等多方面的作用，絕大多數(shù)創(chuàng)新成果直接體現(xiàn)為知識產(chǎn)權(quán)成果。由于創(chuàng)新成果通常以知識產(chǎn)權(quán)為表征，市場主體在創(chuàng)新成果的產(chǎn)出與運(yùn)用上的競爭，往往體現(xiàn)為其在知識產(chǎn)權(quán)的獲取和行使上的爭奪。一個國家或者地區(qū)創(chuàng)新環(huán)境的好壞，通常取決于市場主體在知識產(chǎn)權(quán)方面的公平競爭狀況，創(chuàng)新效能也往往取決于知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)競爭秩序的維護(hù)情況。制度體系保障不到位、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力的國家無法激發(fā)企業(yè)自主創(chuàng)新的活力，更無法實(shí)現(xiàn)科技與經(jīng)濟(jì)的協(xié)同發(fā)展③何雋.創(chuàng)新驅(qū)動的知識產(chǎn)權(quán)政策［M］.北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2018：129-131.。從現(xiàn)實(shí)情況來看，破壞創(chuàng)新環(huán)境的行為，大多表現(xiàn)為知識產(chǎn)權(quán)方面的不公平競爭，尤其是在知識產(chǎn)權(quán)申請時竊取或者不正當(dāng)利用他人成果，不合理地占用公共資源，擾亂正常的知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)秩序，以及有意識地侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)，或者在知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用時存在不誠信行為等。正因如此，從促進(jìn)企業(yè)積極進(jìn)行創(chuàng)新活動這一邏輯出發(fā)，要以知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度為依托，暢通知識溢出渠道，解決知識溢出產(chǎn)生的“搭便車”矛盾④盧現(xiàn)祥，笪瓊瑤.知識產(chǎn)權(quán)溢出、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與企業(yè)創(chuàng)新［J］.江漢論壇，2020（11）：19-30.，遏制出于不正當(dāng)目的的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用行為。也就是說，良好創(chuàng)新環(huán)境的營造，需要解決好市場主體在知識產(chǎn)權(quán)方面的不公平競爭問題。

盡管知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域不公平競爭的具體表現(xiàn)形態(tài)具有多樣性，但總體而言，它們在實(shí)質(zhì)上是經(jīng)營者違反誠實(shí)信用原則的行為；經(jīng)營者針對知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施的損害創(chuàng)新環(huán)境的不公平競爭，從本質(zhì)上看就是知識產(chǎn)權(quán)失信行為。因此，維護(hù)公平競爭的創(chuàng)新秩序，營造良好的創(chuàng)新環(huán)境，必須對各種知識產(chǎn)權(quán)失信行為進(jìn)行有效地規(guī)制。當(dāng)前，我國正在大力建設(shè)社會信用體系，而知識產(chǎn)權(quán)信用體系的構(gòu)建是社會信用體系的重要環(huán)節(jié)，知識產(chǎn)權(quán)信用體系建設(shè)的重點(diǎn)內(nèi)容就是治理知識產(chǎn)權(quán)方面的不誠信行為，因?yàn)樯鐣庞皿w系主要是指商務(wù)領(lǐng)域的誠信建設(shè)①劉蕾.中國知識產(chǎn)權(quán)信用體系的構(gòu)建［J］.中國法治文化，2016（4）：26-30.。加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)，有利于規(guī)范市場主體的創(chuàng)新活動和創(chuàng)新主體的市場行為，維護(hù)權(quán)利人和廣大人民群眾的合法權(quán)益，營造公平競爭的市場秩序②馬維野.加快知識產(chǎn)權(quán)信用體系建設(shè) 更好服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會健康發(fā)展［N］.中國知識產(chǎn)權(quán)報，2014-09-05（08）.。由此可見，作為知識產(chǎn)權(quán)誠信體系建設(shè)重點(diǎn)內(nèi)容的知識產(chǎn)權(quán)信用治理，其根本任務(wù)就是抑制知識產(chǎn)權(quán)方面的不公平競爭，使知識產(chǎn)權(quán)對于創(chuàng)新的引領(lǐng)、支撐及保障作用得到充分發(fā)揮，為創(chuàng)新活力的釋放和創(chuàng)新成果的運(yùn)用營造良好的氛圍。

三、競爭法在知識產(chǎn)權(quán)信用治理中的基礎(chǔ)地位和重要使命

既然知識產(chǎn)權(quán)信用治理的核心任務(wù)是營造公平競爭的營商環(huán)境，特別是營造良好的創(chuàng)新環(huán)境，知識產(chǎn)權(quán)信用治理的基本路徑就應(yīng)當(dāng)向法律路徑復(fù)歸，而且主角應(yīng)當(dāng)是競爭法，治理對象應(yīng)當(dāng)涵蓋所有損害公平競爭的知識產(chǎn)權(quán)失信行為。

（一）知識產(chǎn)權(quán)信用治理的法治化及其競爭法路徑

知識產(chǎn)權(quán)信用治理法治化水平的提升是營商環(huán)境建設(shè)的內(nèi)在要求。2019年2月25日，習(xí)近平總書記在中央全面依法治國委員會第二次會議上提出：“法治是最好的營商環(huán)境。”這一重要論斷深刻闡明了法治和營商環(huán)境的關(guān)系，為我國營商環(huán)境建設(shè)提供了根本遵循。法治化營商環(huán)境建設(shè)是國家治理現(xiàn)代化的重要契機(jī)與核心支點(diǎn)③常健.國家治理現(xiàn)代化與法治化營商環(huán)境建設(shè)［J］.上海交通大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版），2021（6）：22-30.。作為營商環(huán)境建設(shè)內(nèi)容的知識產(chǎn)權(quán)信用治理，當(dāng)然要走法治化道路，治理主體、治理對象、治理原則、治理程序、治理措施以及救濟(jì)機(jī)制等都應(yīng)當(dāng)以規(guī)范性文件加以明確，而且作為知識產(chǎn)權(quán)信用治理依據(jù)的規(guī)范性文件的法律位階越高越好。知識產(chǎn)權(quán)信用治理法治化水平的提升是由知識產(chǎn)權(quán)的法律屬性所決定的。知識產(chǎn)權(quán)是作為一項(xiàng)法律權(quán)利而產(chǎn)生和存在的，具有非常強(qiáng)的法律屬性，有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的事務(wù)首先是一個法律事項(xiàng)，知識產(chǎn)權(quán)信用治理也應(yīng)當(dāng)是一個法律問題。既然是一個法律問題，就應(yīng)當(dāng)主要在法律的軌道內(nèi)解決，特別是能夠在現(xiàn)有的法律規(guī)則框架內(nèi)尋找到解決問題思路和辦法。知識產(chǎn)權(quán)信用治理法治化水平的提升還源于當(dāng)前失信懲戒等治理行動所存在的問題。從我國當(dāng)前知識信用治理的現(xiàn)實(shí)狀況來看，無論是推進(jìn)主體，還是行動依據(jù)，抑或是主要措施，都體現(xiàn)了明顯的行政色彩。有學(xué)者通過考察41份中央級失信聯(lián)合懲戒合作備忘錄所包含的受懲戒主體、受懲戒行為和懲戒措施，發(fā)現(xiàn)失信懲戒制度面臨合法性困境④彭錞.失信聯(lián)合懲戒制度的法治困境及出路——基于對41份中央級失信懲戒備忘錄的分析［J］.法商研究，2021（5）：47-60.，這種狀況降低了治理行動的規(guī)范性、穩(wěn)定性、長效性和權(quán)威性，難以產(chǎn)生較強(qiáng)的導(dǎo)向性。行政性失信懲戒是治理失信行為的中國探索，但實(shí)踐中呈現(xiàn)出泛化態(tài)勢，其法治化迫在眉睫⑤蔣都都，封星琦.行政性失信懲戒的法律控制［J］.法治論壇，2021（2）：63-76.。知識產(chǎn)權(quán)信用治理面臨著同樣的問題，而法治化進(jìn)程的加速則是解決這些問題的應(yīng)有之舉：將知識產(chǎn)權(quán)失信行為的規(guī)制嚴(yán)格納入法治軌道，能夠保證各種規(guī)制行為有明確的法律依據(jù)，且受到嚴(yán)格的程序控制，減少行政主體懲戒或者失信信息管理的隨意性，增強(qiáng)規(guī)制行動的規(guī)范性；法治的內(nèi)在價值在于為人們的行動提供有效的指引，從而保障人們?nèi)粘Ｉ钪械目深A(yù)期性⑥田一然.如何闡釋法治的內(nèi)在價值——基于一種廣義法治觀念的視角［J］.南大法學(xué)，2021（5）：84-106.，法律規(guī)制的穩(wěn)定性和統(tǒng)一性，可以使人們對同類知識產(chǎn)權(quán)失信行為的法律后果具有明確的預(yù)期，增強(qiáng)規(guī)制行動的長效性，也使規(guī)制行動具有較好的導(dǎo)向效果；在法治社會，法律在人們的心目中具有崇高的地位，甚至成為一種信仰對象，納入法治軌道的知識產(chǎn)權(quán)信用治理，能夠獲得較高的權(quán)威性，對于知識產(chǎn)權(quán)失信行為的規(guī)制措施因而能夠獲得較大的認(rèn)同，因?yàn)殡x開法律信仰和形而上學(xué)假設(shè)，任何價值命題的正當(dāng)性都將變得岌岌可危①王瑜.信仰亦或信任——論守法模式的超驗(yàn)與經(jīng)驗(yàn)［J］.河北法學(xué)，2018（1）：41-52.。

法律具有系統(tǒng)性，對于任何行為的規(guī)制往往難以通過單一法律達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，而需要多方面法律的共同作用。但是，不加區(qū)分的法律規(guī)制很容易產(chǎn)生職責(zé)不清、相互推諉或者爭相介入而出現(xiàn)權(quán)力濫用的問題，對于違法行為的規(guī)制，應(yīng)當(dāng)明確主要的法律路徑，在依托主要法律路徑的基礎(chǔ)上輔以其他法律的作用。作為法治化營商環(huán)境建設(shè)內(nèi)容的知識產(chǎn)權(quán)信用治理，也應(yīng)當(dāng)確定法律規(guī)制的主要路徑。對于知識產(chǎn)權(quán)信用治理的主要法律路徑或者基本法律路徑是什么，這既要考慮法治化營商環(huán)境建設(shè)的主要目標(biāo)，還要考慮知識產(chǎn)權(quán)失信行為的本質(zhì)及對其規(guī)制的主要法律需求。

良好的法治化營商環(huán)境是新發(fā)展格局下促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要保障。近年來，我國營商環(huán)境法治化程度不斷提升，但仍存在缺乏公平競爭的市場環(huán)境、產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不足等問題，與市場主體的需求及期待還有一定差距。優(yōu)化我國法治化營商環(huán)境的重要進(jìn)路是完善監(jiān)管機(jī)制，構(gòu)建公平競爭的市場環(huán)境②袁莉.營商環(huán)境法治化構(gòu)建框架與實(shí)施路徑研究［J］.學(xué)習(xí)與探討，2022（5）：80-86.。中國營商環(huán)境法治化需要進(jìn)一步清除與市場經(jīng)濟(jì)抵觸的法律規(guī)范，促進(jìn)公平、有序競爭③郭富青.營商環(huán)境市場化法治化的中國思路［J］.學(xué)術(shù)論壇，2021（1）：1-12.。既然法治化營商環(huán)境構(gòu)建的重要使命在于維護(hù)公平競爭的市場秩序，競爭法就應(yīng)當(dāng)在其中發(fā)揮根本作用，對知識產(chǎn)權(quán)失信行為的法律規(guī)制也不能例外。

競爭法作為知識產(chǎn)權(quán)信用治理的主要法律路徑，還源于知識產(chǎn)權(quán)失信行為本身的特點(diǎn)。知識產(chǎn)權(quán)失信行為是經(jīng)營者在市場競爭中實(shí)施的不公平競爭行為，是擾亂正常市場秩序的行為。加大知識產(chǎn)權(quán)失信行為治理力度，加快知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)，是提升市場監(jiān)管水平的迫切要求④馬維野.加快知識產(chǎn)權(quán)信用體系建設(shè) 更好服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會健康發(fā)展［N］.中國知識產(chǎn)權(quán)報，2014-09-05（08）.。競爭法的主要構(gòu)成是反不正當(dāng)競爭法和反壟斷法，無論是反不正當(dāng)競爭法，還是反壟斷法，都屬于市場規(guī)制法的主要構(gòu)成部分，都以維護(hù)市場秩序、保障市場有效運(yùn)行為基本使命，對于擾亂創(chuàng)新秩序、妨礙市場正常運(yùn)行的知識產(chǎn)權(quán)失信行為，競爭法的規(guī)制是一種必然選擇。正如著名競爭法學(xué)專家王曉曄所說，市場經(jīng)濟(jì)體制是依靠市場競爭機(jī)制配置資源的，因此，維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)秩序的競爭法是經(jīng)濟(jì)法的核心⑤王曉曄.論競爭法在市場經(jīng)濟(jì)法律體系中的地位［J］.中南大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2006（1）：30-35.。就應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)失信行為對于市場秩序的消極影響而言，競爭法作為專門的市場規(guī)制法律，無疑具有明顯的優(yōu)勢。

由于知識產(chǎn)權(quán)失信行為在本質(zhì)上是損害市場競爭的行為，知識產(chǎn)權(quán)失信行為治理的重點(diǎn)自然也就落腳于競爭秩序的修復(fù)和維護(hù)。就市場競爭秩序的維護(hù)和修復(fù)而言，不少法律具有這樣的功能，如商業(yè)銀行法對金融市場競爭秩序的維護(hù)，證券法對股票發(fā)行和交易市場競爭秩序的維護(hù)，廣告法對廣告市場競爭秩序的維護(hù)，食品安全法對食品市場競爭秩序的維護(hù)等，但這些法律對競爭秩序的維護(hù)往往局限于某一方面或者某一領(lǐng)域的市場，而且它們的目的也并非專門落腳于競爭秩序，往往是另有主要目標(biāo)，如商業(yè)銀行法主要關(guān)注信貸資金的安全與效率，證券法主要關(guān)注投資者的合法權(quán)益，食品安全法主要關(guān)注公眾身體健康和生命安全。與這些法律不同，競爭法在維護(hù)市場競爭秩序方面則具有高度的專業(yè)性，其基本使命就在于此。反不正當(dāng)競爭法和反壟斷法有著共同的保護(hù)目標(biāo)，即保護(hù)自由競爭；反不正當(dāng)競爭法規(guī)范如何自由，反壟斷法規(guī)范是否自由；反壟斷法致力保護(hù)競爭的存在，反不正當(dāng)競爭法致力保護(hù)競爭的實(shí)質(zhì)與品質(zhì)⑥張世明，胡潔.反壟斷法與反不正當(dāng)競爭法關(guān)系論［J］.內(nèi)蒙古師范大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版），2015（2）：45-77，87.。也就是說，競爭法對于市場競爭秩序的維護(hù)具有較強(qiáng)的系統(tǒng)性，反不正當(dāng)競爭法和反壟斷法能夠從不同的角度去維護(hù)和促進(jìn)市場競爭?；诖?，在防范和修復(fù)知識產(chǎn)權(quán)失信行為對于創(chuàng)新市場競爭秩序的損害而言，其他法律是無法與競爭法相比擬的。

（二）競爭法在知識產(chǎn)權(quán)信用治理中的全面參與

對破壞知識產(chǎn)權(quán)的行為進(jìn)行及時適當(dāng)?shù)貞徒?，可以促進(jìn)全社會形成尊重知識、崇尚創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)文化意識和優(yōu)良氛圍①廖媛，林佳，陳清.中國社會信用體系研究：基于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的分析［J］.中國科技論壇，2019（8）：150-160.。在全面依法治國的背景下，任何治理行為，特別是懲罰性規(guī)制措施的采取，都必須有相應(yīng)的法律依據(jù)，否則難以讓當(dāng)事人對治理行為信服，且治理的社會效果也不理想。就知識產(chǎn)權(quán)信用治理而言，我國尚不存在直接依據(jù)法律在全國范圍內(nèi)懲罰知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域失信行為的權(quán)力，現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用懲戒的施行主要依靠部門規(guī)章、地方性法規(guī)或者政府指導(dǎo)性文件的推動②柯林霞，張毅.知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用懲戒：域外經(jīng)驗(yàn)與立法完善［J］.電子知識產(chǎn)權(quán)，2020（8）：31-44.。在沒有直接法律依據(jù)的背景下，有必要從相應(yīng)的切入點(diǎn)找到適用于知識產(chǎn)權(quán)信用治理的法律依據(jù)。由于知識產(chǎn)權(quán)信用治理的對象是知識產(chǎn)權(quán)失信行為，而知識產(chǎn)權(quán)失信行為在本質(zhì)上是對創(chuàng)新市場競爭秩序的損害，這就為競爭法參與知識產(chǎn)權(quán)信用治理提供了很好的切入點(diǎn)。

從現(xiàn)實(shí)情況來看，知識產(chǎn)權(quán)失信行為無論從內(nèi)容上還是從形式上看都呈現(xiàn)出多樣性，其對于創(chuàng)新市場競爭秩序的損害也是多方面的。知識產(chǎn)權(quán)失信行為對創(chuàng)新市場競爭秩序的損害至少可以概括為兩個基本方面：一是消除或者減少經(jīng)營者之間的創(chuàng)新競爭，削弱競爭推動創(chuàng)新的功能。較為典型者為權(quán)利人濫用知識產(chǎn)權(quán)造成其他經(jīng)營者遭遇市場進(jìn)入障礙或者顯著增加市場進(jìn)入成本，政府部門在知識產(chǎn)權(quán)政策文件的制定或者實(shí)施過程中不恰當(dāng)?shù)嘏懦糠纸?jīng)營者或者對部分市場主體參與相關(guān)領(lǐng)域競爭造成顯著不利。二是侵害其他經(jīng)營者基于公平原則本應(yīng)獲得的創(chuàng)新成果或者相關(guān)收益，扭曲競爭的正常運(yùn)行機(jī)制。如通過不正當(dāng)?shù)闹R產(chǎn)權(quán)申請行為獲取他人的勞動成果或者將公共資源據(jù)為己有，通過各種知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為竊取他人知識產(chǎn)權(quán)所產(chǎn)生的收益。有鑒于此，基于全面規(guī)制和增強(qiáng)規(guī)制效果的角度考慮，競爭法對于知識產(chǎn)權(quán)信用治理的參與不能著眼于創(chuàng)新市場某一方面競爭功能的保障，而是要以全面維護(hù)創(chuàng)新市場的競爭秩序?yàn)槟繕?biāo)。作為中國競爭基本法組成部分的《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）與《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》（以下簡稱《反不正當(dāng)競爭法》），在競爭保護(hù)上雖有共同的價值取向和積極作用，但在作用機(jī)制和實(shí)體內(nèi)容方面仍存在重要差別③王仁富.中國競爭法律體系及其協(xié)調(diào)性研究［D］.合肥：安徽大學(xué)，2010.。因此，要想有效維護(hù)創(chuàng)新市場的公平競爭秩序，就需要《反不正當(dāng)競爭法》和《反壟斷法》共同參與知識產(chǎn)權(quán)信用治理，從而為所有損害創(chuàng)新市場競爭秩序的知識產(chǎn)權(quán)失信行為的規(guī)制提供適格的法律依據(jù)：依據(jù)后者保證競爭機(jī)制在創(chuàng)新市場的存在，依據(jù)前者保證競爭機(jī)制在創(chuàng)新市場的有效運(yùn)行。

（三）納入競爭法規(guī)制范圍的主要知識產(chǎn)權(quán)失信行為

在維護(hù)創(chuàng)新市場競爭秩序方面，如果要盡可能發(fā)揮競爭法的積極作用，就應(yīng)當(dāng)將所有損害公平競爭的知識產(chǎn)權(quán)失信行為都納入規(guī)制的范圍。一方面，《反不正當(dāng)競爭法》不僅應(yīng)囊括各種可能的反競爭行為類型，保持高度的體系性與價值開放性④董篤篤.《反不正當(dāng)競爭法》的定位與功能［J］.法治研究，2016（4）：142-149.，還應(yīng)當(dāng)關(guān)注各種屬于不正當(dāng)競爭的知識產(chǎn)權(quán)失信行為；另一方面，《反壟斷法》也應(yīng)當(dāng)將各種有可能排除或者限制創(chuàng)新市場競爭的知識產(chǎn)權(quán)失信行為作為規(guī)制對象。

從行為內(nèi)容或者意圖上來看，需要競爭法關(guān)注和應(yīng)對的知識產(chǎn)權(quán)失信行為主要有以下五種：一是寄生性知識產(chǎn)權(quán)失信行為，即通過不正當(dāng)?shù)闹R產(chǎn)權(quán)申請而獲取他人創(chuàng)新成果或者勞動成果，或者占用公共資源的行為。典型者如搶注他人在先使用的商標(biāo)的行為，他人往往對于在先使用的商標(biāo)傾注了一定的勞動，搶注該商標(biāo)無異于竊取他人的勞動成果，當(dāng)然屬于不正當(dāng)競爭行為。這就需要以《反不正當(dāng)競爭法》規(guī)制惡意搶注，使惡意搶注人為此承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任和行政責(zé)任①魏麗麗.商標(biāo)惡意搶注法律規(guī)制路徑探究［J］.政法論叢，2020（1）：113-124.。又如，在專利申請時故意將一些現(xiàn)有技術(shù)納入自己的權(quán)利要求中；沒有正當(dāng)理由，故意將一些公共標(biāo)志或者代表相關(guān)公共利益的符號申請注冊為自己的商標(biāo)②這些標(biāo)志或者符號主要指《商標(biāo)法》第十條和第十一條規(guī)定的原則上禁止作為商標(biāo)注冊的標(biāo)志。。二是侵害性知識產(chǎn)權(quán)失信行為，即知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為。盡管知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)表現(xiàn)形式有差異，但知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)實(shí)質(zhì)上都是知識產(chǎn)權(quán)失信行為③劉瑛.電商平臺的知識產(chǎn)權(quán)信用責(zé)任初探［J］.中國信用，2020（2）：113-116.。為了滿足自身的欲望，侵害他人合法的知識產(chǎn)權(quán)，是一種見利忘義的不道德行為④曾平，蔣言斌.論對知識產(chǎn)權(quán)侵害行為的道德約束［J］.湖南大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），1999（2）：62-65.。這種行為歸根結(jié)蒂就是不正當(dāng)竊取他人知識產(chǎn)權(quán)所產(chǎn)生的利益的行為，明顯有悖于誠實(shí)信用的要求，違反市場競爭的基本原則。三是牟利性知識產(chǎn)權(quán)失信行為，即經(jīng)營者通過知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)行為不正當(dāng)?shù)孬@取收益的行為。這些行為違背了法律設(shè)定知識產(chǎn)權(quán)的初衷，或者背離了法律規(guī)定或者政策措施的宗旨，其實(shí)施不具有令人信服的理由。從當(dāng)前實(shí)際情況來看，此類行為的具體表現(xiàn)形式有很多，如知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)為了牟利而幫助企業(yè)采取不正當(dāng)手段申請知識產(chǎn)權(quán)，企業(yè)違背誠實(shí)信用的要求牟取政府的知識產(chǎn)權(quán)資助或者獎勵，企業(yè)基于售賣動機(jī)（非使用需要）而申請知識產(chǎn)權(quán)等。四是阻礙性知識產(chǎn)權(quán)失信行為，即出于不正當(dāng)阻礙其他經(jīng)營者的正常經(jīng)營活動而實(shí)施的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)行為，典型者如，為了給其他經(jīng)營者設(shè)置障礙而申請自己根本不需要的專利或者注冊商標(biāo)，為了阻止競爭對手股票上市或者獲得訂單而發(fā)起知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟。我國新修訂的《中華人民共和國商標(biāo)法》（以下簡稱《商標(biāo)法》）新增的“不以使用為目的的惡意商標(biāo)注冊”就屬于這種阻礙性知識產(chǎn)權(quán)失信行為，這種行為不正當(dāng)?shù)卣加蒙虡?biāo)資源，并擾亂商標(biāo)注冊秩序⑤孔祥俊.論非使用性惡意商標(biāo)注冊的法律規(guī)制——事實(shí)與價值的二元構(gòu)造分析［J］.比較法研究，2020（2）：54-71.，實(shí)質(zhì)上是經(jīng)營過程中的不正當(dāng)競爭行為。五是濫用性知識產(chǎn)權(quán)失信行為，主要指市場主體濫用知識產(chǎn)權(quán)或者以行使知識產(chǎn)權(quán)為名限制、排除競爭或者損害對方當(dāng)事人利益的行為，典型者如，利用標(biāo)準(zhǔn)必要專利所帶來的市場支配地位而實(shí)施拒絕許可、實(shí)行差別待遇或者收取壟斷高價等行為。此外，政府機(jī)關(guān)濫用行政權(quán)力制定知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)政策或者相關(guān)措施而限制競爭的行為也屬于此類知識產(chǎn)權(quán)失信行為。此類行政壟斷行為不僅抑制了自主創(chuàng)新，還通過扭曲資本和人力資本在所有制之間的配置，從而進(jìn)一步制約我國自主創(chuàng)新水平的提升⑥李勇，鄒榮，王滿倉.行政壟斷、要素錯配與自主創(chuàng)新［J］.人文雜志，2017（12）：106-114.。

四、競爭法作用于知識產(chǎn)權(quán)信用治理的路徑選擇

如何發(fā)揮競爭法在知識產(chǎn)權(quán)信用治理方面的作用呢？考慮到知識產(chǎn)權(quán)失信行為的多樣性，再加上互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)和人工智能等新技術(shù)的運(yùn)用，還會不斷出現(xiàn)一些已有認(rèn)知尚未涉獵的知識產(chǎn)權(quán)失信行為，任何單一的規(guī)制路徑都不足以使競爭法的力量得以充分施展。因此，競爭法對知識產(chǎn)權(quán)信用治理的作用路徑應(yīng)當(dāng)是多樣化的，既可以將競爭法規(guī)則直接適用于知識產(chǎn)權(quán)失信行為的規(guī)制，也可以通過間接方式實(shí)現(xiàn)對知識產(chǎn)權(quán)失信行為的規(guī)制。

（一）競爭法具體規(guī)則的直接適用

在各類知識產(chǎn)權(quán)失信行為中，有些行為直接違反競爭法的規(guī)定，構(gòu)成競爭法所規(guī)定的具體違法行為，可以直接適用競爭法規(guī)則進(jìn)行規(guī)制，即直接按照反壟斷法或者反不正當(dāng)競爭法規(guī)定的具體的反競爭行為處理。

就我國《反壟斷法》規(guī)定的各類壟斷行為而言，濫用性知識產(chǎn)權(quán)失信行為很容易構(gòu)成其中的濫用市場支配地位的行為或者壟斷協(xié)議，特別是涉及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的專利權(quán)運(yùn)用行為。標(biāo)準(zhǔn)必要專利相關(guān)的失信行為最可能構(gòu)成的壟斷行為是濫用市場支配地位行為。在美國高通公司壟斷案中，我國國家發(fā)展和改革委員會經(jīng)調(diào)查后直接根據(jù)《反壟斷法》第十七條第一款第一項(xiàng)和第五項(xiàng)所規(guī)定的兩類具體的濫用市場支配地位行為，認(rèn)定高通公司通過其標(biāo)準(zhǔn)必要專利而擁有市場支配地位，并基于其市場支配地位實(shí)施了收取不公平的高價專利許可費(fèi)、沒有正當(dāng)理由搭售非標(biāo)準(zhǔn)必要專利、在許可時附加不合理?xiàng)l件等濫用行為①見中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會行政處罰決定書（發(fā)改辦價監(jiān)處罰〔2015〕1號）。。當(dāng)專利權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合在一起時，一旦專利權(quán)人不守信用，也會形成壟斷協(xié)議。為了避免新的技術(shù)方案進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)而淘汰其所擁有的專利權(quán)，作為老技術(shù)擁有者的專利權(quán)人很有可能利用其在標(biāo)準(zhǔn)化組織中的地位與其他成員采取聯(lián)合行動，操縱標(biāo)準(zhǔn)的制定過程，共同抵制新技術(shù)成為標(biāo)準(zhǔn)，從而阻止新技術(shù)進(jìn)入市場②王先林.涉及專利的標(biāo)準(zhǔn)制定和實(shí)施中的反壟斷問題［J］.法學(xué)家，2015（4）：62-70，178.。知識產(chǎn)權(quán)人也可能在知識產(chǎn)權(quán)許可等交易中與相對人達(dá)成排除第三人產(chǎn)品、技術(shù)或者服務(wù)的協(xié)議。這類行為可以直接依照《反壟斷法》關(guān)于橫向壟斷協(xié)議或者縱向壟斷協(xié)議的規(guī)定處理③見《反壟斷法》第十三條和第十四條之規(guī)定。。此外，我國《關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》在《反壟斷法》之外基于知識產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn)規(guī)定了一些具體的壟斷行為，如知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)營，在知識產(chǎn)權(quán)許可中限制知識產(chǎn)權(quán)使用領(lǐng)域、限制利用知識產(chǎn)權(quán)成果的商品的銷售、限制被許可人使用競爭性技術(shù)或者提供競爭性產(chǎn)品等，由于該指南實(shí)質(zhì)上是《反壟斷法》規(guī)則在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的延伸或者具體化，其所規(guī)定的這些行為可以看成是《反壟斷法》對具體知識產(chǎn)權(quán)失信行為的規(guī)定。對于行政機(jī)關(guān)濫用行政權(quán)力實(shí)施的知識產(chǎn)權(quán)失信行為，包括制定含有排除、限制競爭內(nèi)容的知識產(chǎn)權(quán)政策文件，在知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)或者相關(guān)產(chǎn)品的采購以及知識產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目招標(biāo)資質(zhì)或者標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定等方面限制或者排斥外地經(jīng)營者，或者對承擔(dān)政府知識產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目的經(jīng)營者在技術(shù)、服務(wù)或者產(chǎn)品采購方面進(jìn)行不合理的限定，一般會構(gòu)成《反壟斷法》規(guī)定的行政壟斷，應(yīng)當(dāng)適用《反壟斷法》關(guān)于相關(guān)壟斷行為的具體規(guī)定加以規(guī)制④分別適用《反壟斷法》第三十七條、第三十三條、第三十四條和第三十二條之規(guī)定。。

就我國《反不正當(dāng)競爭法》規(guī)定的典型不正當(dāng)競爭行為而言，有多個行為能夠涵蓋相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)失信行為，相關(guān)條款可以直接用作規(guī)制這些知識產(chǎn)權(quán)失信行為的依據(jù)。一是關(guān)于商業(yè)秘密的規(guī)定⑤見《反不正當(dāng)競爭法》第九條之規(guī)定。。市場主體的知識產(chǎn)權(quán)失信行為，如果涉及商業(yè)秘密，且符合《反不正當(dāng)競爭法》第九條規(guī)定的侵犯商業(yè)秘密行為要件的，則可以以該條為依據(jù)加以規(guī)制。二是關(guān)于混淆行為的規(guī)定⑥見《反不正當(dāng)競爭法》第六條之規(guī)定。。如果知識產(chǎn)權(quán)失信行為涉及對他人相關(guān)成果或者標(biāo)志的運(yùn)用的，就可以依據(jù)反不正當(dāng)競爭法關(guān)于混淆行為的規(guī)定加以規(guī)制。根據(jù)《反不正當(dāng)競爭法》的規(guī)定，此類行為涉及的他人成果或者標(biāo)志主要包括有一定影響的商品名稱、包裝、裝潢，有一定影響的企業(yè)名稱（包括簡稱、字號等）、社會組織名稱（包括簡稱等）、姓名（包括筆名、藝名、譯名等），有一定影響的域名主體部分、網(wǎng)站名稱、網(wǎng)頁等。此外，根據(jù)2022年通過的《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法〉若干問題的解釋》的規(guī)定，將他人注冊商標(biāo)、未注冊的馳名商標(biāo)作為企業(yè)名稱中的字號使用，也屬于此類行為。但是，如果此類行為涉及的標(biāo)志能夠按照我國《商標(biāo)法》第十條規(guī)定予以處理，則不宜適用《反不正當(dāng)競爭法》關(guān)于混淆的規(guī)定加以規(guī)制。三是關(guān)于商業(yè)賄賂行為的規(guī)定⑦見《反不正當(dāng)競爭法》第七條第一款第三項(xiàng)之規(guī)定。。如果企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目招標(biāo)過程中采取賄賂等手段獲得政府的知識產(chǎn)權(quán)資助，此種牟利性知識產(chǎn)權(quán)失信行為就可以直接按照《反不正當(dāng)競爭法》規(guī)定的商業(yè)賄賂行為處理。四是關(guān)于詆毀行為的規(guī)定①見《反不正當(dāng)競爭法》第十一條之規(guī)定。。為了達(dá)到阻止競爭對手股票上市或者項(xiàng)目中標(biāo)等目的，在明知對方不侵權(quán)的情況下濫用知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)之訴，控告競爭對手侵犯知識產(chǎn)權(quán)，甚至大肆進(jìn)行侵權(quán)的宣傳報道，這種阻礙性知識產(chǎn)權(quán)失信行為就可以直接依據(jù)《反不正當(dāng)競爭法》規(guī)定的商業(yè)詆毀行為處理。

（二）概括式競爭法規(guī)則的合理運(yùn)用

反壟斷法和反不正當(dāng)競爭法對于典型壟斷行為和不正當(dāng)競爭行為作了列舉式規(guī)定，可以解決一些常見的損害公平競爭的知識產(chǎn)權(quán)失信行為的法律規(guī)制問題。但是，由于知識產(chǎn)權(quán)失信行為的多樣性、多變性和復(fù)雜性，并且在規(guī)避法律制裁的心理驅(qū)使下，經(jīng)營者還實(shí)施一些非典型形態(tài)行為的知識產(chǎn)權(quán)失信行為，再加上法律調(diào)適的滯后性，這些使得競爭法的具體規(guī)則無法全面應(yīng)對損害競爭的知識產(chǎn)權(quán)失信行為，而概括式規(guī)則因其較強(qiáng)的開放性和靈活性，則可以發(fā)揮不可替代的重要作用。英國學(xué)者安東尼·奧格斯認(rèn)為，“靈活”“理性”和“權(quán)衡”的形式要求促使我們將“規(guī)制”視作一種待于未來實(shí)踐不斷完善的動態(tài)開放系統(tǒng)②趙鑫.邁向“開放性規(guī)制”：規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)的反思與重構(gòu)——《規(guī)制：法律形式與經(jīng)濟(jì)學(xué)理論》述論［J］.政法論壇，2021（3）：176-183.，在這個意義上，“好規(guī)制”實(shí)際就是“開放性規(guī)制”。競爭法的概括式規(guī)則有兩類，即一般條款和兜底條款。

我國競爭法的一般條款包括《反不正當(dāng)競爭法》第二條第二款關(guān)于不正當(dāng)競爭的一般界定和《反壟斷法》第十三條第二款關(guān)于壟斷協(xié)議的一般界定。相對而言，需要借助壟斷協(xié)議的一般概念去應(yīng)對反壟斷法具體規(guī)則所不能適用的知識產(chǎn)權(quán)失信行為比較少見，而反不正當(dāng)競爭法的一般條款則要在知識產(chǎn)權(quán)失信行為規(guī)制中發(fā)揮較大作用。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法〉若干問題的解釋》第一條的規(guī)定：“經(jīng)營者擾亂市場競爭秩序、損害其他經(jīng)營者或者消費(fèi)者合法權(quán)益，且屬于違反反不正當(dāng)競爭法第二章及專利法、商標(biāo)法、著作權(quán)法等規(guī)定之外情形的，人民法院可以適用反不正當(dāng)競爭法的第二條予以認(rèn)定。”近年來，涉及知識產(chǎn)權(quán)或者類似權(quán)益的新型糾紛不斷發(fā)生，現(xiàn)行具體的法律規(guī)則無法應(yīng)對，而反不正當(dāng)競爭法的一般條款則在立法尚不完善的條件下能夠提供必要的救濟(jì)。比如，將他人作品名稱、角色名稱搶先注冊為商標(biāo)的，如果無法通過商標(biāo)法保護(hù)，則應(yīng)當(dāng)發(fā)揮《反不正當(dāng)競爭法》擴(kuò)展保護(hù)的功能，依據(jù)其一般條款加以規(guī)制③王太平.知識產(chǎn)權(quán)的基本理念與反不正當(dāng)競爭擴(kuò)展保護(hù)之限度——兼評“金庸訴江南”案［J］.知識產(chǎn)權(quán)，2018（10）：3-13.。劇本殺店家提供盜版文字劇本供玩家臨時使用，但因著作權(quán)法的出租權(quán)保護(hù)客體不包括文字作品而不構(gòu)成著作權(quán)侵權(quán)，就可以考慮對劇本著作權(quán)人的出租利益予以《反不正當(dāng)競爭法》保護(hù)④謝琳.劇本殺店家“出租”盜版劇本的不正當(dāng)競爭認(rèn)定［J］.知識產(chǎn)權(quán)，2022（5）：47-60.。還有像侵害數(shù)據(jù)庫開發(fā)者正當(dāng)利益的行為，數(shù)據(jù)和文本挖掘中的失信行為等，《反不正當(dāng)競爭法》都可以作為處理相關(guān)糾紛的依據(jù)。

我國競爭法還有一些兜底條款，這主要是在列舉反不正當(dāng)競爭行為時為了防止可能的法律空白而進(jìn)行的設(shè)計。從知識產(chǎn)權(quán)失信行為的規(guī)制考慮，可以適用的兜底條款主要是《反不正當(dāng)競爭法》第六條第四項(xiàng)之規(guī)定和第十二條第二款第四項(xiàng)之規(guī)定，以及《反壟斷法》第十三條第一款第六項(xiàng)之規(guī)定、第十四條第三項(xiàng)之規(guī)定和第十七條第一款第七項(xiàng)之規(guī)定⑤《反壟斷法》的兜底條款主要是關(guān)于其他橫向壟斷協(xié)議、其他縱向壟斷協(xié)議和其他濫用市場支配地位行為等的規(guī)定。。特別是《反不正當(dāng)競爭法》互聯(lián)網(wǎng)專條關(guān)于其他妨礙網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營行為的規(guī)定，對于在互聯(lián)網(wǎng)上不斷涌現(xiàn)的一些新型知識產(chǎn)權(quán)失信行為，可以發(fā)揮較好的規(guī)制作用，該條規(guī)定是認(rèn)定此類行為是否構(gòu)成不正當(dāng)競爭的重要依據(jù)?，F(xiàn)行法律對數(shù)據(jù)屬性及利用規(guī)則的模糊狀態(tài)，使得《反不正當(dāng)競爭法》在平等市場主體之間的數(shù)據(jù)類糾紛案件裁判中發(fā)揮中流砥柱作用⑥仲春，王政宇.數(shù)據(jù)不正當(dāng)競爭糾紛的司法實(shí)踐與反思［J］.北京航空航天大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2022（1）：22-33.，這種作用離不開互聯(lián)網(wǎng)專條的兜底條款?！斗磯艛喾ā返囊恍┒档讞l款在知識產(chǎn)權(quán)失信行為規(guī)制中也可以發(fā)揮特殊作用。以屬于濫用性知識產(chǎn)權(quán)失信行為的專利禁令救濟(jì)行為為例，對于如何規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人禁令請求權(quán)，目前我國立法并不完善①王曉曄，丁亞琦.標(biāo)準(zhǔn)必要專利卷入反壟斷案件的原因［J］.法學(xué)雜志，2017（6）：84-90.，不屬于《反壟斷法》列舉的典型壟斷行為。據(jù)國際上多個反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人尋求禁令的行為開展調(diào)查的結(jié)果顯示，標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人尋求禁令救濟(jì)的行為可能具有反競爭的效果②丁亞琦.論我國標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟(jì)反壟斷的法律規(guī)制［J］.政治與法律，2017（2）：114-124.。比如在2012年，歐盟委員會經(jīng)過反壟斷調(diào)查后便認(rèn)定，摩托羅拉移動公司針對蘋果公司尋求禁令的行為是反競爭的③See Case C-52 /09 Telia Sonera［2011］ECRI-527．。要對此種限制競爭的知識產(chǎn)權(quán)失信行為進(jìn)行規(guī)制，就需要借助《反壟斷法》的概括式規(guī)定，即該法第十七條關(guān)于“國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他濫用市場支配地位的行為”之規(guī)定，該規(guī)定的適用又要進(jìn)一步延伸到國務(wù)院反壟斷委員會頒布的《關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》的相關(guān)內(nèi)容。

（三）競爭法規(guī)則與其他規(guī)則的融合適用

基于知識產(chǎn)權(quán)失信行為損害公平競爭的本質(zhì)，競爭法應(yīng)當(dāng)發(fā)揮主導(dǎo)規(guī)制作用，但是單純依靠競爭法的力量難以實(shí)現(xiàn)高水平的知識產(chǎn)權(quán)信用治理，競爭法與其他相關(guān)規(guī)則的有機(jī)融合應(yīng)當(dāng)是一種理想的選擇，也是競爭法能量釋放的重要方式。從知識產(chǎn)權(quán)信用治理的現(xiàn)有狀況來看，這種融合主要體現(xiàn)在兩個方面，即競爭法規(guī)則對知識產(chǎn)權(quán)法的嵌入和行政治理成果在競爭法規(guī)制中的運(yùn)用。

競爭法對知識產(chǎn)權(quán)法的嵌入是其在知識產(chǎn)權(quán)信用治理中發(fā)揮作用的另一種方式。反不正當(dāng)競爭法和反壟斷法對知識產(chǎn)權(quán)失信行為的直接規(guī)制并非競爭法介入知識產(chǎn)權(quán)信用治理的唯一路徑，競爭法的作用還可以通過競爭規(guī)則對知識產(chǎn)權(quán)法的滲透得以發(fā)揮。隨著《中華人民共和國專利法》《商標(biāo)法》《中華人民共和國著作權(quán)法》等知識產(chǎn)權(quán)法律的不斷完善，知識產(chǎn)權(quán)失信行為越來越多地受到知識產(chǎn)權(quán)法的關(guān)注，一些知識產(chǎn)權(quán)失信行為也被作為違法行為直接規(guī)定在知識產(chǎn)權(quán)法律中。但是，知識產(chǎn)權(quán)法律在處理知識產(chǎn)權(quán)失信行為時未必從維護(hù)公平競爭秩序的角度考慮，更多的是直接以保護(hù)其他經(jīng)營者的私人利益或者維護(hù)行政管理秩序?yàn)槟繕?biāo)。如果要使知識產(chǎn)權(quán)法律對知識產(chǎn)權(quán)失信行為的規(guī)制產(chǎn)生維護(hù)公平競爭的效果，就需要競爭法規(guī)則或者公平競爭理念在知識產(chǎn)權(quán)法律適用過程中的嵌入。

公平競爭理念嵌入知識產(chǎn)權(quán)法律適用的路徑可能有多種選擇，但基本路徑無疑是對于相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)法律規(guī)范的解釋。法律解釋的實(shí)質(zhì)就是按照“類型推理”的思維路徑，在解釋對象與目標(biāo)的張力之間求得法律的規(guī)范含義④魏治勛.法律解釋：在對象與目標(biāo)的張力中探尋規(guī)范含義［J］.南通大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2017（1）：41-48.。這種解釋從根本上看就是法律規(guī)范運(yùn)用于具體實(shí)踐的過程，在所有法律適用活動中，都涉及基于法治事業(yè)目的考量的法律規(guī)則個別化⑤王琳.所有法律適用都涉及法律解釋嗎？［J］.華東政法大學(xué)學(xué)報，2020（3）：110-125.。在知識產(chǎn)權(quán)法律適用過程中，對相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)法律規(guī)范的含義或者精神追求從公平競爭的角度進(jìn)行解釋，并基于此對擬處理的知識產(chǎn)權(quán)違法或者侵權(quán)行為進(jìn)行性質(zhì)界定和責(zé)任追究，就能夠使競爭法規(guī)則輸入到知識產(chǎn)權(quán)法律適用之中，從而發(fā)揮在規(guī)制知識產(chǎn)權(quán)失信行為的同時維護(hù)公平競爭秩序的作用。對知識產(chǎn)權(quán)法律規(guī)范基于公平競爭理念加以解釋是為了增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)法律實(shí)施的效果，使知識產(chǎn)權(quán)法律實(shí)施能夠更好地體現(xiàn)其應(yīng)有價值。實(shí)質(zhì)法律解釋主張在政策導(dǎo)向下，訴諸規(guī)范目的，闡釋法條含義，展開價值判斷與利益衡量，積極追求合理社會效果⑥戴津偉.實(shí)質(zhì)法律解釋的邏輯規(guī)制［J］.濟(jì)南大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2018（6）：15-24.。知識產(chǎn)權(quán)法的價值固然具有復(fù)合性，涉及多方面的價值追求，但營造誠實(shí)信用的道德文化氛圍是其重要內(nèi)容。知識產(chǎn)權(quán)道德是知識產(chǎn)權(quán)文化觀念形態(tài)部分的重要組成部分，建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)文化離不開知識產(chǎn)權(quán)道德建設(shè)；加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)道德建設(shè)的重要路徑是推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)道德法治化①李鐵喜.關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)道德及其建設(shè)的理論思考［J］.北京工業(yè)大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2014（1）：53-58.。古今中外，誠信一直都是道德的重要內(nèi)容，是因?yàn)檎\信可以降低社會的交易成本，符合人類的共同利益②張勤.論知識產(chǎn)權(quán)的道德基礎(chǔ)［J］.知識產(chǎn)權(quán)，2012（1）：3-17.。知識產(chǎn)權(quán)制度確有其獨(dú)特和相對復(fù)雜之處，但是在市場規(guī)則下的法律規(guī)制與誠信道德并無特殊③劉劭君.“iPad”案和“王老吉”案引發(fā)的法治與道德思考［J］.知識產(chǎn)權(quán)，2012（9）：54-56.。在促進(jìn)誠實(shí)信用、提升道德文化水平這一點(diǎn)上，競爭法規(guī)則與知識產(chǎn)權(quán)法律存在著共通之處，因?yàn)楦偁幏ㄒ?guī)則的重要使命是要保證經(jīng)營者在市場活動中遵循以誠實(shí)信用為核心的商業(yè)道德。以公平競爭理論解釋和嵌入知識產(chǎn)權(quán)法律規(guī)范，正是建立在誠實(shí)信用這一競爭法與知識產(chǎn)權(quán)法的共同內(nèi)核基礎(chǔ)之上的。

將競爭法的適用與行政治理有機(jī)結(jié)合起來，可以充分運(yùn)用行政治理的成果，提高競爭法規(guī)制知識產(chǎn)權(quán)失信行為的效率。無論是《反不正當(dāng)競爭法》的適用，還是反壟斷執(zhí)法，都涉及對違法行為是否成立的判定以及法律責(zé)任輕重的衡量，而相關(guān)行政主體在知識產(chǎn)權(quán)信用治理中所采集、登記或者發(fā)布的信息以及采取的懲戒措施則可以用作相關(guān)決定的重要依據(jù)。以《反不正當(dāng)競爭法》一般條款的適用為例，經(jīng)營者是否違反了誠實(shí)信用原則，行政機(jī)關(guān)的失信認(rèn)定結(jié)論可以作為重要參考；經(jīng)營者是否違反了商業(yè)道德，相關(guān)行業(yè)主管部門的失信認(rèn)定結(jié)論可以作為依據(jù)之一；經(jīng)營者是否具有主觀故意，行政機(jī)關(guān)關(guān)于經(jīng)營者嚴(yán)重失信主體的認(rèn)定結(jié)論或者失信“黑名單”的記錄可以成為推定的重要理由；經(jīng)營者的行為是否擾亂了相關(guān)市場的秩序，如果相關(guān)產(chǎn)業(yè)或者領(lǐng)域的行政主管部門將該行為認(rèn)定為知識產(chǎn)權(quán)失信行為，則可以認(rèn)為其具有擾亂市場秩序的效果。在對構(gòu)成不正當(dāng)競爭的知識產(chǎn)權(quán)失信行為確定法律責(zé)任時，違法情節(jié)往往是重要的考量因素；如果行為人被行政機(jī)關(guān)列入嚴(yán)重失信主體的名錄，或者行為人多次被行政機(jī)關(guān)認(rèn)定為失信主體或者被多個行政機(jī)關(guān)認(rèn)定為失信主體，或者行為被行政機(jī)關(guān)認(rèn)定為嚴(yán)重失信行為，都可以作為情節(jié)嚴(yán)重處理，從而確定較重的法律責(zé)任。此外，對于知識產(chǎn)權(quán)失信行為是否具備不正當(dāng)競爭行為或者壟斷行為的某一要件或者多個要件，法院或者行政執(zhí)法機(jī)關(guān)也可以主動征求相關(guān)信用主管部門的意見，了解它們的看法。

五、競爭法應(yīng)對政策性知識產(chǎn)權(quán)失信行為的特殊功能

在我國大力推進(jìn)社會征信體系建設(shè)的過程中，知識產(chǎn)權(quán)信用治理受到了廣泛關(guān)注，專門的知識產(chǎn)權(quán)信用管理政策文件陸續(xù)出臺，甚至國家發(fā)展和改革委員會牽頭聯(lián)合37個部委發(fā)布了《備忘錄》，加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)失信主體的聯(lián)合懲戒。但是，目前相關(guān)政府部門的治理措施基本上是針對經(jīng)營者實(shí)施的市場性知識產(chǎn)權(quán)失信行為，而對于政府機(jī)關(guān)實(shí)施的政策性知識產(chǎn)權(quán)失信行為，則未列入各政府部門信用治理的范疇。對此，競爭法可以彌補(bǔ)現(xiàn)有缺陷，在知識產(chǎn)權(quán)信用治理上承擔(dān)特殊使命，主要路徑則是公平競爭審查機(jī)制。

（一）政策性知識產(chǎn)權(quán)失信行為之解析

知識產(chǎn)權(quán)失信行為產(chǎn)生的原因有多種，而不夠合理的知識產(chǎn)權(quán)政策是其中重要原因之一。由相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)政策誘發(fā)或者導(dǎo)致的知識產(chǎn)權(quán)失信行為，就是我們在這里探討的政策性知識產(chǎn)權(quán)失信行為。與知識產(chǎn)權(quán)失信行為相關(guān)聯(lián)的知識產(chǎn)權(quán)政策是多方面的，較為常見者有三種。一是知識產(chǎn)權(quán)資助政策。長期以來，國家和地方為了推動知識產(chǎn)權(quán)成果的產(chǎn)出，如專利申請與授權(quán)（或者某一類專利的申請與授權(quán)）、商標(biāo)注冊、國際知識產(chǎn)權(quán)的獲取等，往往根據(jù)產(chǎn)出結(jié)果給予相應(yīng)的資助或者獎勵。二是知識產(chǎn)權(quán)考核政策。隨著創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的深入實(shí)施，作為引領(lǐng)、支撐和保障創(chuàng)新發(fā)展力量的知識產(chǎn)權(quán)受到政府和企業(yè)的高度重視，很多地方在地方經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展考核中增加了知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)指標(biāo)，在一些創(chuàng)新示范項(xiàng)目的考核驗(yàn)收中更是規(guī)定了多方面的知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)。三是知識產(chǎn)權(quán)要素政策。在一些政府推行的項(xiàng)目或者優(yōu)惠政策文件中規(guī)定一些知識產(chǎn)權(quán)要求，作為企業(yè)獲準(zhǔn)立項(xiàng)或者獲得優(yōu)惠待遇的條件。比如，在國家高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)中，對于企業(yè)的相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)擁有情況作了要求。我國專利質(zhì)量問題產(chǎn)生的一個重要原因在于專利資助政策的錯誤導(dǎo)向①朱廣玉.實(shí)用新型專利質(zhì)量提升之路探析［J］.知識產(chǎn)權(quán)，2015（7）：86-90.，這是知識產(chǎn)權(quán)資助政策產(chǎn)生的一個典型后果。由于一些不合理的知識產(chǎn)權(quán)政策，加上利益誘惑和對考核結(jié)果的畸形追求，導(dǎo)致了企業(yè)和服務(wù)機(jī)構(gòu)在知識產(chǎn)權(quán)獲取或者交易過程中存在著諸多有違誠信要求的不當(dāng)行為，特別是為了牟取政府資助或者補(bǔ)貼經(jīng)費(fèi)而大量申請企業(yè)根本不需要的知識產(chǎn)權(quán)，或者為了獲得本來不應(yīng)得到的考核結(jié)果而催生一些虛假或者不正常的知識產(chǎn)權(quán)交易行為，嚴(yán)重影響了創(chuàng)新市場和知識產(chǎn)權(quán)市場的競爭秩序。此外，還有一些知識產(chǎn)權(quán)政策本身就包含著限制競爭的不合理規(guī)定，特別是對于條件相當(dāng)?shù)慕?jīng)營者給予不同待遇或者在要求上進(jìn)行區(qū)分，這些政策的實(shí)施會直接誘發(fā)知識產(chǎn)權(quán)失信行為。

（二）政策性知識產(chǎn)權(quán)失信行為之源頭治理——競爭審查

政策性知識產(chǎn)權(quán)失信行為的源頭在政府部門的政策文件，包括專門的科技政策或者知識產(chǎn)權(quán)政策以及含有知識產(chǎn)權(quán)要求的其他政策。因此，對于此類知識產(chǎn)權(quán)失信行為的治理，消除此類知識產(chǎn)權(quán)失信行為對于競爭秩序的損害，需要針對作為問題源頭的相關(guān)政策文件采取必要措施。

考慮到政府文件適用對象的不特定性，對于影響公平競爭的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)政策文件的規(guī)制，較為可行的路徑是公平競爭審查機(jī)制。科技創(chuàng)新政策評估是現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系中實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要途徑，其與公平競爭審查制度在理念、價值、功能等方面具有高度耦合性②鄭和園，李勝利.科技創(chuàng)新政策評估路徑檢視及體系化調(diào)整——以公平競爭審查為切入點(diǎn)［J］.科技進(jìn)步與對策，2019（4）：133-139.。因此，科技政策的公平競爭審查十分重要，能夠在確保政策制訂合法正當(dāng)?shù)耐瑫r，促進(jìn)政策內(nèi)容的優(yōu)化，以實(shí)現(xiàn)公平競爭與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的協(xié)同共進(jìn)③張一武.安徽省科技政策公平競爭審查研究［J］.安徽科技，2020（10）：33-35.。

對誘發(fā)或者直接產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)失信行為的政策文件進(jìn)行公平競爭審查在我國有一定的制度基礎(chǔ)。2016年國務(wù)院印發(fā)《國務(wù)院關(guān)于在市場體系建設(shè)中建立公平競爭審查制度的意見》，強(qiáng)調(diào)要“建立公平競爭審查制度，大力消除影響公平競爭、妨礙創(chuàng)新的各種制度束縛，有利于為大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新營造公平競爭的市場環(huán)境”，并且對行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織制定的涉及市場主體經(jīng)濟(jì)活動的規(guī)章、規(guī)范性文件和其他政策措施，明確要求進(jìn)行公平競爭審查。為了落實(shí)該意見，國家發(fā)展和改革委員會、財政部、商務(wù)部、國家工商行政管理總局和國務(wù)院法制辦公室于2017年聯(lián)合印發(fā)了《公平競爭審查制度實(shí)施細(xì)則（暫行）》，對于公平競爭審查的基本要求、審查機(jī)制和程序、審查標(biāo)準(zhǔn)、審查的例外、審查的社會監(jiān)督和責(zé)任等作了較為詳細(xì)的規(guī)定。很多政府部門也據(jù)此出臺一些政策文件自行進(jìn)行了公平競爭審查。2022年新修訂的《反壟斷法》專門就公平競爭審查制度作出了明確規(guī)定④2022年新修訂的《反壟斷法》第五條規(guī)定：“國家建立健全公平競爭審查制度。行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織在制定涉及市場主體經(jīng)濟(jì)活動的規(guī)定時，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行公平競爭審查。”，這進(jìn)一步體現(xiàn)了我國法律不斷強(qiáng)化公平競爭審查制度。

目前，無論是從公平競爭審查制度的內(nèi)容來看，還是從公平競爭審查的實(shí)踐情況來看，公平競爭審查仍主要局限于對政策文件限制或者排除競爭問題的審查，而沒有審查政策文件誘發(fā)或者導(dǎo)致不正當(dāng)競爭的問題。也就是說，目前的競爭審查還僅僅限于反壟斷領(lǐng)域，而沒有擴(kuò)及反不正當(dāng)競爭領(lǐng)域。要通過公平競爭審查制度解決知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)政策文件導(dǎo)致擾亂競爭秩序的知識產(chǎn)權(quán)失信行為問題，就需要改造和完善現(xiàn)行的公平競爭審查制度，擴(kuò)大公平競爭審查的范圍，不僅審查限制和排除競爭的風(fēng)險，還要審查產(chǎn)生不正當(dāng)競爭的風(fēng)險。這種改造和完善從理論上來看也是很有必要的，因?yàn)槭袌龈偁幨且粋€整體，是一個系統(tǒng)，無論是限制競爭行為，還是不正當(dāng)競爭行為，都是對這個系統(tǒng)的破壞，必須通盤考慮兩個方面，要構(gòu)筑全周期、全鏈條、一體化的競爭政策運(yùn)行架構(gòu)，科學(xué)有序地強(qiáng)化競爭政策的基礎(chǔ)地位①陳兵.新時代強(qiáng)化競爭政策基礎(chǔ)地位的落實(shí)與推進(jìn)［J］.長白學(xué)刊，2020（5）：91-98.。相應(yīng)地，公平競爭審查制度需要得到進(jìn)一步落實(shí)，反壟斷執(zhí)法和反不正當(dāng)競爭執(zhí)法需同步得到進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)②王先林.強(qiáng)化競爭政策基礎(chǔ)地位背景下的公平競爭審查和競爭執(zhí)法［J］.中國市場監(jiān)管研究，2020（6）：32-35.。從防范損害競爭的知識產(chǎn)權(quán)失信行為角度考慮，公平競爭審查的重點(diǎn)是知識產(chǎn)權(quán)政策文件或者其他相關(guān)政策文件誘發(fā)不正當(dāng)競爭的可能性。此外，目前的公平競爭審查還停留在政策文件制定者的自覺審查和自我審查上③見國家發(fā)展和改革委員會、財政部、商務(wù)部、國家工商行政管理總局、國務(wù)院法制辦公室于2017年聯(lián)合印發(fā)的《公平競爭審查制度實(shí)施細(xì)則（暫行）》第五條之規(guī)定。，如果政策文件的制定機(jī)關(guān)沒有主動糾錯的精神，其審查很可能流于形式。因此，從提高對知識產(chǎn)權(quán)政策文件公平競爭審查的效果考慮，公平競爭審查的職能需要改革，應(yīng)當(dāng)交由競爭執(zhí)法部門統(tǒng)一行使。

六、結(jié) 語

在知識產(chǎn)權(quán)誠信體系建設(shè)的過程中，我們必須對知識產(chǎn)權(quán)失信行為的本質(zhì)有清醒的認(rèn)識，它們從根本上說是損害創(chuàng)新市場公平競爭環(huán)境的行為。知識產(chǎn)權(quán)失信行為包括寄生性知識產(chǎn)權(quán)失信行為、侵害性知識產(chǎn)權(quán)失信行為、牟利性知識產(chǎn)權(quán)失信行為、阻礙性知識產(chǎn)權(quán)失信行為和濫用性知識產(chǎn)權(quán)失信行為等類別，它們可能構(gòu)成不正當(dāng)競爭行為，也可能構(gòu)成壟斷行為。從營造創(chuàng)新市場公平競爭的營商環(huán)境的角度考慮，競爭法在規(guī)制知識產(chǎn)權(quán)失信行為方面應(yīng)當(dāng)發(fā)揮基本作用，反不正當(dāng)競爭法和反壟斷法都應(yīng)當(dāng)介入其中，并且將其觸角伸向各種知識產(chǎn)權(quán)失信行為。競爭法對知識產(chǎn)權(quán)失信行為的規(guī)制，既可以是規(guī)定具體反競爭行為條款的直接適用，也可以是概括式規(guī)則的運(yùn)用，還可以是通過公平競爭理念向知識產(chǎn)權(quán)法律規(guī)范的嵌入去實(shí)現(xiàn)。有些知識產(chǎn)權(quán)失信行為是政府部門的政策文件引發(fā)的，競爭法在規(guī)制此類政策文件方面可以發(fā)揮特殊作用；這種特殊作用的機(jī)制是公平競爭審查，但需要對當(dāng)前的競爭審查制度加以改造與完善。