倪 源，王仁文，高 亮

（1.中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)公共事務(wù)學(xué)院；2.中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)研究院，安徽合肥 230026）

農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)是基于涉農(nóng)智力創(chuàng)造成果依法產(chǎn)生的權(quán)利，具有促進(jìn)農(nóng)業(yè)發(fā)展的價值。在綠色發(fā)展理念指引下，農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展既要堅(jiān)持倫理正義性、科學(xué)創(chuàng)新性和經(jīng)濟(jì)有效性，也要著重發(fā)揮農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)助力生態(tài)文明建設(shè)的社會價值。農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)綠色發(fā)展是在智力成果創(chuàng)造、保護(hù)、管理、服務(wù)和運(yùn)營等環(huán)節(jié)充分考慮對生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生積極影響的高質(zhì)量發(fā)展，是在農(nóng)業(yè)生態(tài)文明建設(shè)中樹立大局觀、長遠(yuǎn)觀和整體觀的重要實(shí)踐。

農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展具有農(nóng)業(yè)政策工具的屬性，在農(nóng)業(yè)生態(tài)學(xué)原則之下積極發(fā)揮公共政策的作用是應(yīng)對農(nóng)業(yè)環(huán)境挑戰(zhàn)的重要途徑，綠色知識成果的創(chuàng)新創(chuàng)造難以自發(fā)形成［1］，公共政策在綠色發(fā)展理念指引下朝著提高農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)生態(tài)價值的方向發(fā)力，在智力成果創(chuàng)造、保護(hù)、管理、服務(wù)和運(yùn)營等環(huán)節(jié)，可以充分考慮對農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生積極影響，鼓勵綠色創(chuàng)新。農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)政策不斷演進(jìn)和完善，但存在政策工具結(jié)構(gòu)失衡和政策主體協(xié)同程度較低等局限性［2］。本研究基于政策過程理論，擬從政策過程的運(yùn)行階段和政策過程的綠色發(fā)展兩方面，探究公共政策過程如何對農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展產(chǎn)生積極的導(dǎo)向。

1 文獻(xiàn)研究

1.1 政策過程理論的研究

二十世紀(jì)九十年代，政策科學(xué)的研究在我國興起，政策過程研究是政策科學(xué)的重要組成部分，對其研究是相對滯后于政策科學(xué)的其他領(lǐng)域的，有學(xué)者提出政策過程理論是介于微觀理論和宏觀理論之間的，在政策傳導(dǎo)中起到承上啟下的作用，對指導(dǎo)實(shí)踐有了更為廣泛的應(yīng)用場景，其研究價值很高。本研究，在中國知網(wǎng)總庫中以“政策過程理論”為檢索條件，總共檢索得到100 篇研究成果，近十年來在我國政策過程理論研究的熱度不斷增強(qiáng)，并維持在一個較高水平。

有學(xué)者認(rèn)為可以將公共政策過程看作一個系統(tǒng)，它由政策輸入、政策轉(zhuǎn)換和政策輸出三大環(huán)節(jié)構(gòu)成，提出我國公共政策過程理論分析框架是基于群眾路線的中國特色政策過程模型［3］，政策過程理論產(chǎn)生的現(xiàn)實(shí)背景基于豐富的民主政治和公眾參與實(shí)踐［4］。公共政策體系內(nèi)外存在許多潛在的風(fēng)險因素，系統(tǒng)的風(fēng)險識別和管理可以有效降低政策運(yùn)行中的風(fēng)險［5］。由于中國社會轉(zhuǎn)型的特殊性，西方的政策過程理論對中國政策方向選擇和社會轉(zhuǎn)型的解釋極為有限［6］。

隨著我國農(nóng)業(yè)各個領(lǐng)域的政策覆蓋日漸完善，客觀需要通過政策過程加強(qiáng)政策與實(shí)務(wù)的匹配度，政策過程理論在農(nóng)業(yè)發(fā)展領(lǐng)域的應(yīng)用非常廣泛，其作用是助力推進(jìn)農(nóng)業(yè)治理能力水平提升。有研究農(nóng)業(yè)扶貧政策指出，利用政策執(zhí)行過程發(fā)現(xiàn)扶貧問題，為政策的不斷完善和調(diào)整提供切實(shí)可靠的依據(jù)［7］。在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)研究方面有學(xué)者提出，產(chǎn)業(yè)是推進(jìn)農(nóng)業(yè)發(fā)展向縱深發(fā)展的重要方式，是“造血式”發(fā)展的重要組成部分。為此，創(chuàng)造適應(yīng)產(chǎn)業(yè)過程的條件至關(guān)重要，就是要從農(nóng)業(yè)地區(qū)實(shí)情出發(fā)，通過建立縮小這種不確定性和復(fù)雜情況的機(jī)制提高產(chǎn)業(yè)發(fā)展的效果［8］。

1.2 國內(nèi)對農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的研究

在中國知網(wǎng)CNKI 平臺以“農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)”為檢索主題，選取近二十年（2001—2020 年）的文獻(xiàn)，得到535 篇中文文獻(xiàn)。以五年為一個節(jié)點(diǎn)，2001 年的發(fā)文量是5 篇、2006 年的發(fā)文量是26 篇、2011年的發(fā)文量是33 篇、2020 年的發(fā)文量是25 篇，其中2014 年為近二十年最高，發(fā)文量達(dá)到53 篇。此外，根據(jù)時間序列的預(yù)測，2021 年的發(fā)文量約為30 篇，文獻(xiàn)發(fā)文量整體呈現(xiàn)穩(wěn)步增長的態(tài)勢。分析近二十余年我國農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)中文文獻(xiàn)數(shù)量，呈現(xiàn)出三個階段的特征。

第一階段是2001 年到2006 年，初步興起階段。上世紀(jì)，我國國內(nèi)對于農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的重視程度是不足的，相關(guān)研究也是滯后的，作為農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)研究的起步階段，學(xué)術(shù)界經(jīng)歷了長期的實(shí)踐摸索，受到歷史環(huán)境和經(jīng)濟(jì)條件的約束，農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展未取得重大突破。有研究運(yùn)用管理學(xué)、政策學(xué)對我國農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的管理機(jī)制、對策和策略進(jìn)行了分析，涉農(nóng)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)對農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的管理［9］。

第二階段，從2007 年開始到2014 年，快速發(fā)展階段。這一時期中國已經(jīng)加入了WTO，國際知識產(chǎn)權(quán)法律體系和政策體系倒逼我們加強(qiáng)農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)理論研究，農(nóng)業(yè)知識創(chuàng)造的潛能被激發(fā)出來，農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)被認(rèn)為是農(nóng)民減貧、增收的新動能，相關(guān)研究呈現(xiàn)快速增長的態(tài)勢。莊道元等［10］以新農(nóng)村建設(shè)為背景研究農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題，認(rèn)為我國農(nóng)業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)少、保護(hù)意識淡薄。

第三階段，從2015 年開始至今，高質(zhì)量發(fā)展階段。這一時期，國內(nèi)學(xué)術(shù)界對農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的研究關(guān)注度不斷提高，這是我國推進(jìn)脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略和倡導(dǎo)創(chuàng)新發(fā)展理念的疊加效應(yīng)，一方面農(nóng)民增收、農(nóng)業(yè)發(fā)展的要求和標(biāo)準(zhǔn)更高，必須確保脫貧的質(zhì)量和可持續(xù)性，另一方面，農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)成果的不斷涌現(xiàn)，農(nóng)林、生物、環(huán)保、材料、信息等領(lǐng)域成果在農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化領(lǐng)域的應(yīng)用場景更加豐富。楊曉娟等［11］研究國外先進(jìn)的農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系，提出完善農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)體系、培育農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)市場、重視農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

1.3 國外對農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的研究

本研究在Web of Science 數(shù)據(jù)庫中，使用農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)作為主題詞，為了全面了解農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)研究情況，本研究自定義年份范圍為2001 年至2020 年，發(fā)現(xiàn)Web of Science 數(shù)據(jù)庫共收錄農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)333 篇，根據(jù)國際學(xué)科分類，農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)研究上述文獻(xiàn)中的學(xué)科領(lǐng)域分類主要涉及：生物學(xué)、農(nóng)林經(jīng)濟(jì)管理和植物保護(hù)等，具體學(xué)科領(lǐng)域分布如表1。

表1 國外對農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)研究的主要領(lǐng)域

農(nóng)林經(jīng)濟(jì)管理、教育學(xué)、公共管理和歷史學(xué)等研究領(lǐng)域?qū)儆谌宋纳缈祁?，說明國外的研究將農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)管理、政策研究和社會治理聯(lián)系起來，對農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、服務(wù)、管理、保護(hù)和應(yīng)用等對方面進(jìn)行的研究既從生物學(xué)、生態(tài)學(xué)、植物保護(hù)學(xué)等自然科學(xué)視角對其科學(xué)可行性加以分析，也注重從人文社科視角對其社會價值和政策過程加以探索。進(jìn)一步分析國外農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)研究在不同時期的特征，可以發(fā)現(xiàn)近20 年（2001—2020 年），該研究分為兩個階段：

第一階段，2001—2010 年，主要聚焦農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的資源配置和合作模式，相關(guān)研究偏向宏觀，歐盟的研究對于我國發(fā)展農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)具有較高借鑒價值，自20 世紀(jì)90 年代以來，歐盟一直致力于加強(qiáng)對農(nóng)業(yè)及相關(guān)領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，并整合各成員國的相關(guān)法律法規(guī)。圍繞《歐盟生物技術(shù)發(fā)明的法律保護(hù)》，歐盟的相關(guān)研究在探索解決保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)需要與保護(hù)公共利益需要之間的沖突方面，對我國有較多借鑒。有研究指出由公共部門主導(dǎo)的知識產(chǎn)權(quán)管理合作模式可能會促進(jìn)農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展［12］，有學(xué)者對農(nóng)業(yè)發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新資源配置問題進(jìn)行研究［13］，有學(xué)者基于印度的農(nóng)業(yè)發(fā)展情況分析了農(nóng)業(yè)生物技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)的傳播與合作模式［14］。

第二階段，2011—2020 年，主要聚焦農(nóng)業(yè)進(jìn)步對知識產(chǎn)權(quán)主體、客體發(fā)展的影響，相關(guān)研究偏向微觀，有學(xué)者對新生物技術(shù)下的農(nóng)業(yè)植物新品種育種方面的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行了比較研究，分析植物新品種及生物技術(shù)中知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的要素，討論了在開發(fā)農(nóng)業(yè)植物品種的投資問題，以及通過何種渠道來收回知識產(chǎn)權(quán)投資。在農(nóng)產(chǎn)品地理標(biāo)志方面，歐盟范圍內(nèi)有超過1 000 個地區(qū)性食品的地理標(biāo)志保護(hù)。

2 農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)政策及運(yùn)行過程

2.1 相關(guān)政策及決策部署

1950 年，我國頒布《保障發(fā)明權(quán)與專利權(quán)暫行條例》《商標(biāo)注冊暫行條例》，對實(shí)施專利、商標(biāo)制度做出了初步探索。黨的十八大以來，黨中央把知識產(chǎn)權(quán)工作擺在更加突出的位置，出臺了《深入實(shí)施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動計劃（2014—2020 年）》《國務(wù)院關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的若干意見》《“十三五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》等一系列政策部署。

2010 年，我國制定了《農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要（2010—2020 年）》，目的是提高新植物品種權(quán)、農(nóng)產(chǎn)品地理標(biāo)志和農(nóng)業(yè)專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)等農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、應(yīng)用、保護(hù)和管理能力，促進(jìn)農(nóng)業(yè)健康發(fā)展。該綱要提出到2020 年，農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、實(shí)施、保護(hù)和管理能力得到顯著提高，政策法規(guī)和管理體制不斷完善，顯著增加公共服務(wù)和技術(shù)支持。農(nóng)村自主知識產(chǎn)權(quán)達(dá)到世界先進(jìn)水平，在支持中國特色農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展中發(fā)揮著重要作用。2013 年1 月，國家在落實(shí)《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》的背景下，發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的意見》，進(jìn)一步提高農(nóng)業(yè)領(lǐng)域?qū)＠?、商?biāo)、著作權(quán)、植物新品種權(quán)、農(nóng)產(chǎn)品地理標(biāo)志等農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、應(yīng)用、保護(hù)和管理能力。

2015 年2 月，中共中央、國務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于加大改革創(chuàng)新力度加快農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化建設(shè)的若干意見》，提出我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入了一個由高速增長向高質(zhì)量增長的新常態(tài)，在經(jīng)濟(jì)放緩的背景下，提出加強(qiáng)農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)地位，促進(jìn)農(nóng)民收入持續(xù)增長。在健全農(nóng)村產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律制度方面，明確指出要加強(qiáng)農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)。2015 年3 月，《關(guān)于貫徹黨的十八屆四中全會精神深入推進(jìn)農(nóng)業(yè)法治建設(shè)的意見》在加強(qiáng)農(nóng)業(yè)執(zhí)法方面提出完善農(nóng)業(yè)執(zhí)法信息共享和執(zhí)法聯(lián)動機(jī)制，協(xié)調(diào)跨區(qū)域執(zhí)法，查處重大違法案件，要求改進(jìn)農(nóng)業(yè)的執(zhí)法方式，強(qiáng)調(diào)了嚴(yán)厲打擊侵犯農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)和破壞農(nóng)業(yè)環(huán)境的行為。

2019 年11 月，中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意見》，提出讓尊重知識價值的營商環(huán)境更加優(yōu)化，知識產(chǎn)權(quán)制度激勵創(chuàng)新的基本保障作用得到更加有效發(fā)揮。一方面，樹立保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)創(chuàng)新的理念，不斷改革完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，綜合運(yùn)用法律、行政、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、社會治理手段強(qiáng)化保護(hù)，促進(jìn)保護(hù)能力和水平整體提升；另一方面，據(jù)此提出時間表：到2022年侵權(quán)易發(fā)多發(fā)現(xiàn)象得到有效遏制；到2025 年知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)社會滿意度達(dá)到并保持較高水平。

2020 年11 月，習(xí)近平總書記在主持中央政治局第二十五次集體學(xué)習(xí)時發(fā)表重要講話，明確全面加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，激發(fā)創(chuàng)新活力，推動構(gòu)建新發(fā)展格局；認(rèn)清我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的形勢和任務(wù)，總結(jié)成績查找不足，提高對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作重要性的認(rèn)識，從加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作方面，為貫徹新發(fā)展理念、構(gòu)建新發(fā)展格局、推動高質(zhì)量發(fā)展提供有力保障。

2.2 農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)政策的運(yùn)行過程

公共政策是影響農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的重要因素，農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的政策過程呈現(xiàn)動態(tài)運(yùn)行的特征，這是農(nóng)業(yè)治理主體和治理客體相互作用的結(jié)果。農(nóng)業(yè)政策過程的目的在于“善治”，以提供更優(yōu)質(zhì)更充分的公共產(chǎn)品，及時地調(diào)整和引導(dǎo)農(nóng)業(yè)知識經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向，為農(nóng)業(yè)社會的整體創(chuàng)新能力提升尋找解決方案。

瓊斯在《公共政策研究導(dǎo)論》中提出了公共政策運(yùn)行階段理論，認(rèn)為公共政策分為三個時期，即動議期、形成期和執(zhí)行期。本研究提出對上述三個時期再細(xì)化為六個階段（如圖1），首先是政策動議期，包含第一階段明確公共管理中存在的問題和第二階段形成政策建議方案；其次是政策形成期，包含第三階段政策決策的過程和第四階段政策的篩選和確定；最后是政策執(zhí)行期，包含第五個階段政策執(zhí)行環(huán)節(jié)和第六個階段對政策執(zhí)行結(jié)果的評價。

圖1 公共政策運(yùn)行階段

第一階段，發(fā)現(xiàn)農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的問題。在農(nóng)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和綠色發(fā)展的理念下，提出通過知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的管理思路。這個環(huán)節(jié)需要梳理和總結(jié)制約農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的因素和困局在哪里。重點(diǎn)研究體制機(jī)制因素、資源配置因素、農(nóng)業(yè)創(chuàng)新主觀因素，找到阻礙農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)有效發(fā)展的癥結(jié)所在。

第二階段，形成農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的初步方案。在充分調(diào)研和分析的基礎(chǔ)上，有針對性地依靠農(nóng)業(yè)知識創(chuàng)新創(chuàng)造提出解決一般性性問題、復(fù)雜性問題和特殊性問題的應(yīng)對方案，在這個階段，相關(guān)政策建議和方案可能缺乏完備的論證和高度集中的系統(tǒng)性，需要提請專家組和決策層的進(jìn)一步研判。

第三階段，農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)政策的決策。從戰(zhàn)略角度和政治高度對初步政策方案進(jìn)行分析，決策者會從宏觀層面對農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)政策方案進(jìn)行規(guī)范性審定，提出符合公共利益最大化的農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展指導(dǎo)意見，為公共治理設(shè)定合規(guī)合理的發(fā)展邊界，在此階段決策主體會初步向農(nóng)業(yè)領(lǐng)域和知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域?qū)＜乙约稗r(nóng)業(yè)一線人員廣泛征求意見，提高政策的科學(xué)性和適用性。

第四階段，農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)政策方案篩選。前期經(jīng)過整合的農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展方案，由相關(guān)行政部門組織正式交由專業(yè)力量進(jìn)行論證，在此過程中環(huán)境領(lǐng)域、農(nóng)業(yè)科技領(lǐng)域、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域、農(nóng)業(yè)流通領(lǐng)域等專家參與其中，包括農(nóng)業(yè)企業(yè)、環(huán)境評價、科技孵化、公共服務(wù)等方面的建議意見也會在政策方案的審定中得以顯現(xiàn)，詳細(xì)且完備的農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展政策方案正式明確。

第五階段，農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的實(shí)施階段。自上而下推進(jìn)農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展政策，形成執(zhí)行有序、監(jiān)督有力、反饋有聲的互動機(jī)制，讓農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展政策精神有效傳達(dá)，同時也保證政策實(shí)踐中存在的問題能及時準(zhǔn)確地向上反饋。

第六階段，農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)政策評估階段?？紤]農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的政策滯后性，對農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展政策的成效評估多采取事中評估為輔結(jié)合事后評估的方式展開，評估的環(huán)節(jié)為及時調(diào)整政策偏差提供依據(jù)，也為因地制宜開展不同區(qū)域的農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展提供借鑒，并開展下一輪政策過程。

上述六個階段，完成了我國農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)政策過程的一個閉環(huán)，在綠色發(fā)展視角下推進(jìn)農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展不是“一次性”的政策過程，是基于流程規(guī)范性的循環(huán)治理過程，也是貫穿農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展過程的全方位政策過程，更是貫穿始終、順應(yīng)綠色發(fā)展要求的長期治理過程。在政策過程中需要配合鄉(xiāng)村振興、科技扶貧和農(nóng)業(yè)內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長實(shí)踐，動員農(nóng)業(yè)知識創(chuàng)新主體積極參與，重視在政策過程中引導(dǎo)社會力量參與農(nóng)業(yè)知識創(chuàng)新創(chuàng)造，激發(fā)農(nóng)業(yè)的發(fā)展?jié)摿Α?/p>

3 農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)綠色發(fā)展政策導(dǎo)向

3.1 政策導(dǎo)向概述

從農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新價值鏈的角度，可以將農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展過程分為農(nóng)業(yè)技術(shù)研究開發(fā)和農(nóng)業(yè)技術(shù)應(yīng)用兩個階段。本文從知識產(chǎn)權(quán)的政策過程和價值內(nèi)涵來分析，認(rèn)為農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)綠色發(fā)展包含兩個層面的政策工具屬性：一方面，農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展具有一般性的價值屬性，體現(xiàn)為農(nóng)業(yè)發(fā)展倫理上的正義性、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)上的有效性以及科學(xué)上的創(chuàng)新性；另一方面，農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的價值是人本原則中人類、社會、生態(tài)的可持續(xù)發(fā)展，符合綠色發(fā)展政策的價值導(dǎo)向。吳漢東在《中國知識產(chǎn)權(quán)理論體系研究》中指出，知識產(chǎn)權(quán)價值作為知識產(chǎn)權(quán)制度的核心內(nèi)涵，反映了制度的價值取向，并通過價值的體系化傳達(dá)出其特有的價值判斷過程。

圖2 顯示的是形成農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的一般流程，主要包含四個環(huán)節(jié)：創(chuàng)新起始、創(chuàng)新創(chuàng)造、農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)（IP）形成和農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用。在農(nóng)業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)造的環(huán)節(jié)中農(nóng)業(yè)發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計轉(zhuǎn)變成農(nóng)業(yè)專利權(quán)，農(nóng)業(yè)植物作物的新品種轉(zhuǎn)變成為農(nóng)業(yè)植物新品種權(quán)，農(nóng)業(yè)地理標(biāo)志轉(zhuǎn)變成農(nóng)業(yè)地理標(biāo)志權(quán)，其他涉農(nóng)創(chuàng)新創(chuàng)造轉(zhuǎn)變成其他涉農(nóng)知識產(chǎn)權(quán)。

圖2 農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新創(chuàng)造的一般流程

本研究以農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展政策為研究對象，經(jīng)過農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展一般流程分析，提出實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)綠色價值的政策發(fā)展導(dǎo)向。第一是在前段，即創(chuàng)新起始階段，基于綠色發(fā)展的要求對農(nóng)業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)造的方向進(jìn)行政策引導(dǎo)，促使農(nóng)業(yè)創(chuàng)新朝著綠色可持續(xù)的方向開展；第二是在中段，即農(nóng)業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)造向農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)形成的發(fā)展階段，基于農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展視角對農(nóng)業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)造進(jìn)行審查判定，通過相關(guān)政策支持具有資源節(jié)約和環(huán)境友好發(fā)展?jié)摿Φ霓r(nóng)業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)造成果，形成農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)，并加以保護(hù)；第三是在后段，即農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)形成后推向農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的過程階段，結(jié)合不同農(nóng)業(yè)區(qū)域發(fā)展條件和訴求，在綠色發(fā)展理念的宏觀指導(dǎo)下，通過政策支持農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用。

3.2 前段嵌入：綠色創(chuàng)新

公共政策促進(jìn)農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的綠色發(fā)展，在前段嵌入鼓勵綠色創(chuàng)新的機(jī)制（如圖3）。促進(jìn)農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展中的綠色創(chuàng)新，有兩個層面的政策著力點(diǎn)：一方面，為涉農(nóng)創(chuàng)新創(chuàng)造帶上綠色發(fā)展的“眼鏡”，建立以綠色農(nóng)業(yè)指標(biāo)為核心的農(nóng)業(yè)智力創(chuàng)新評價導(dǎo)向，把資源消耗、環(huán)境損害、生態(tài)效益等體現(xiàn)綠色發(fā)展的指標(biāo)納入政策評價體系，使之成為評價農(nóng)業(yè)智力創(chuàng)新價值的重要依據(jù)，促進(jìn)涉農(nóng)智力創(chuàng)新方向和重點(diǎn)領(lǐng)域向綠色發(fā)展轉(zhuǎn)變。另一方面，推進(jìn)農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)成果權(quán)益改革，將成果歸屬依法賦權(quán)給科研單位和科技人員，探索對使用綠色發(fā)展新技術(shù)的激勵政策，調(diào)動農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展下的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新創(chuàng)造積極性。

圖3 農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展前段嵌入“綠色創(chuàng)新”

3.3 中段嵌入：綠色審查

在從農(nóng)業(yè)智力創(chuàng)造到農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)形成的過程中，引入“綠色審查”的政策發(fā)展導(dǎo)向（如圖4），基于農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)審查政策，有利于提高農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的生態(tài)價值，助力農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展和高質(zhì)量發(fā)展。

圖4 農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展中段嵌入“綠色審查”

以專利權(quán)為例，我國的知識產(chǎn)權(quán)管理部門一直在探索綠色專利體系建設(shè)，通過建立起綠色專利分類體系，構(gòu)建國家綠色專利數(shù)據(jù)庫。中段嵌入“綠色審查”的農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展路徑，在農(nóng)業(yè)專利權(quán)審查的政策中對涉及農(nóng)業(yè)節(jié)能環(huán)保、農(nóng)業(yè)新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、清潔能源、新材料等國家重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)的可以請求優(yōu)先審查。初步審查中一方面對申請文件進(jìn)行形式上的審查，另一方面要對其對農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境影響進(jìn)行初步評估，存在“利益優(yōu)先、環(huán)境短視”的專利權(quán)申請，可以給與初步審查不合格的判定。在農(nóng)業(yè)專利的實(shí)質(zhì)審查中，應(yīng)當(dāng)明確相關(guān)政策由國家知識產(chǎn)權(quán)局根據(jù)農(nóng)業(yè)專利申請人提出請求，對其申請進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，對于實(shí)質(zhì)審查存在農(nóng)業(yè)環(huán)境直接威脅、潛在威脅的可以進(jìn)行修改，申請人修正后符合農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展要求的可授予專利權(quán)。

以植物新品種權(quán)為例，農(nóng)業(yè)育種人在完成農(nóng)業(yè)植物新品種育種后，向國家審批機(jī)關(guān)提出知識產(chǎn)權(quán)主張，在國家農(nóng)業(yè)、林業(yè)行政主管部門的審定與批準(zhǔn)后，農(nóng)業(yè)植物新品種申請人獲得相應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)。在客體審查的政策中，不僅要對申請的植物新品種新穎性及命名是否妥當(dāng)進(jìn)行審定，還要分析該新品種是否屬于植物新品種保護(hù)名錄列舉的范圍，根據(jù)其對農(nóng)業(yè)環(huán)境的潛在影響進(jìn)行綜合評估。在實(shí)質(zhì)審查政策方面，既要對新品種的特異性、穩(wěn)定性和一致性進(jìn)行判定，也有必要委托測試機(jī)構(gòu)進(jìn)行測試，測試內(nèi)容應(yīng)該包括該新品種對環(huán)境影響的評價。

3.4 后段嵌入：綠色推廣

在綠色發(fā)展背景下，資源節(jié)約型、環(huán)境友好型農(nóng)業(yè)智慧成果的創(chuàng)新和推廣在改善農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境、減緩氣候變化、提高供給品質(zhì)等方面具有重要意義，農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的公共政策過程中，需要嵌入“綠色推廣”的政策導(dǎo)向（如圖5）。在綠色農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展中，通過農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)政策體系建設(shè)，為科技資源向農(nóng)村匯集增添動力，一方面，不斷激發(fā)農(nóng)村創(chuàng)新主體活力；另一方面，提升知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)能力和水平。農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)綠色推廣離不開政府搭建公共專業(yè)化服務(wù)平臺，公共服務(wù)平臺要聚焦于補(bǔ)短板、增后勁、重輸出，既要以農(nóng)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展目標(biāo)為指引，也要以農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展問題為導(dǎo)向，持續(xù)提高農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)化服務(wù)的區(qū)域輻射能力，打造農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)綠色推廣公共服務(wù)樞紐。

圖5 農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展后段嵌入“綠色推廣”

在農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的政策體系中，后段嵌入“綠色推廣”的農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)政策發(fā)展導(dǎo)向，具有重要現(xiàn)實(shí)意義。因主體不同，存在對農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展方向和理念認(rèn)識的差異，尋求重視農(nóng)業(yè)生態(tài)價值導(dǎo)向的知識創(chuàng)新創(chuàng)造，成為農(nóng)業(yè)創(chuàng)新政策體系、行政管理政策體系和農(nóng)業(yè)經(jīng)營政策體系建設(shè)的共同愿景。通過構(gòu)建農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用推廣政策體系，拓展多元化智力創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化渠道，建立健全綠色農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)推廣轉(zhuǎn)化交易優(yōu)惠政策和制度，可以大幅壓縮綠色智力創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化周期。

4 總結(jié)

知識產(chǎn)權(quán)政策發(fā)揮著保護(hù)權(quán)利、平衡利益、促進(jìn)智力創(chuàng)新創(chuàng)造和經(jīng)濟(jì)增長的作用，在國家層面上知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的本質(zhì)是政府公共政策的制度選擇。農(nóng)業(yè)生態(tài)失衡的惡果已經(jīng)顯現(xiàn)，農(nóng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)面臨失衡，農(nóng)業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展需要有一把“綠色”政策標(biāo)尺加以審定和引導(dǎo)，來突出農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的社會價值和生態(tài)價值，支持農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)為綠色經(jīng)濟(jì)服務(wù)。農(nóng)業(yè)知識創(chuàng)新創(chuàng)造能力是農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的非收入性能力，非收入性能力建設(shè)被提到了農(nóng)業(yè)發(fā)展的重要位置。隨著國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，農(nóng)業(yè)治理的重心從溫飽兜底向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)變，作為農(nóng)業(yè)發(fā)展的重要動力和推進(jìn)“三農(nóng)”工作的重要手段，農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展對高質(zhì)量、可持續(xù)脫貧的意義日益顯現(xiàn)。通過知識產(chǎn)權(quán)政策發(fā)展支持綠色經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，成為解決農(nóng)業(yè)發(fā)展不充分、不平衡問題的重要抓手。

由于個體決策存在的短視，若單純依靠市場行為來評價農(nóng)業(yè)智力創(chuàng)造成果帶給農(nóng)業(yè)發(fā)展生態(tài)環(huán)境的價值，會導(dǎo)致社會成本的增加以及農(nóng)業(yè)環(huán)境資源的浪費(fèi)。在我國，推進(jìn)農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)政策過程及導(dǎo)向的“綠色”改造，目的是協(xié)調(diào)農(nóng)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展、綠色發(fā)展政策的變化與差異，為更好地促進(jìn)農(nóng)業(yè)智力創(chuàng)新創(chuàng)造與農(nóng)業(yè)社會經(jīng)濟(jì)文化生態(tài)發(fā)展目標(biāo)的融合。通過“綠色創(chuàng)新”“綠色審查”和“綠色推廣”三段嵌入的農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)綠色發(fā)展政策導(dǎo)向，能極大地促進(jìn)農(nóng)業(yè)生態(tài)文明建設(shè)的紅利在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域釋放，通過政策引導(dǎo)社會力量創(chuàng)新合作模式和共享方式，打通資金壁壘、區(qū)位壁壘、政策壁壘，形成社會力量共同參與農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)綠色發(fā)展的良好局面。