李煜華，向子威，廖承軍

(上海應(yīng)用技術(shù)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海 200235)

1 研究背景

隨著新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革孕育興起，互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能等數(shù)字技術(shù)的日新月異，以數(shù)據(jù)資源為重要生產(chǎn)要素、以全要素?cái)?shù)字化轉(zhuǎn)型為重要推動(dòng)力的數(shù)字經(jīng)濟(jì)得到了蓬勃發(fā)展［1］。在新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革浪潮之下，中國政府對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)給予了高度重視。國家在第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035 年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要中，明確提出要推動(dòng)制造強(qiáng)國、數(shù)字中國建設(shè)［2］。在數(shù)字經(jīng)濟(jì)背景下，制造業(yè)作為我國發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)的主戰(zhàn)場，是推動(dòng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)融合發(fā)展的主攻方向和關(guān)鍵突破口。尤其是在美國、德國、日本等發(fā)達(dá)國家大力實(shí)施“再工業(yè)化”戰(zhàn)略，意圖進(jìn)一步擴(kuò)大與發(fā)展中國家差距的國際形勢下，我國制造業(yè)的發(fā)展將承受愈來愈大的壓力。如何依靠數(shù)字技術(shù)實(shí)現(xiàn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，是實(shí)現(xiàn)智能制造、完善中國制造＋中國服務(wù)發(fā)展模式、實(shí)施“三大任務(wù)、一大平臺(tái)”國家戰(zhàn)略的重要課題。因此，制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型既是推動(dòng)我國制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要途徑，也是拉動(dòng)我國數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展壯大的重要支撐。與此同時(shí)，探索制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的規(guī)律，亦成為學(xué)界重點(diǎn)研究的理論問題。

先進(jìn)制造業(yè)是指應(yīng)用創(chuàng)新技術(shù)、工藝、材料等生產(chǎn)要素，并能充分體現(xiàn)先進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展方向的制造業(yè)總稱［3］。黨的十九大報(bào)告提出必須把發(fā)展經(jīng)濟(jì)的著力點(diǎn)放在實(shí)體經(jīng)濟(jì)上，加快建設(shè)制造強(qiáng)國，加快發(fā)展先進(jìn)制造業(yè)，要推動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能和實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合。在國際經(jīng)濟(jì)大循環(huán)動(dòng)能日益減弱的背景下，推動(dòng)先進(jìn)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展是新發(fā)展格局形成的基本支撐，也是滿足中國巨大內(nèi)需市場需求的迫切需要。在數(shù)字經(jīng)濟(jì)的浪潮下，我國先進(jìn)制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型意愿強(qiáng)烈，但由于企業(yè)中普遍存在資源剛性、路徑依賴、創(chuàng)新倦怠等問題，導(dǎo)致人工智能、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈等數(shù)字技術(shù)難以短時(shí)間內(nèi)有機(jī)融合到先進(jìn)制造企業(yè)中，最終造成數(shù)字技術(shù)引領(lǐng)制造業(yè)高質(zhì)量轉(zhuǎn)型升級(jí)的作用不明顯。而且企業(yè)與企業(yè)之間的生產(chǎn)能力、技術(shù)水平、員工數(shù)量等方面也存在巨大差異，通過單一路徑研究得出的對(duì)策也不能很好地指導(dǎo)我國先進(jìn)制造企業(yè)實(shí)現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。因此，本文將制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型視為制造業(yè)應(yīng)用數(shù)字技術(shù)促進(jìn)自身高質(zhì)量發(fā)展——制造業(yè)與數(shù)字技術(shù)實(shí)現(xiàn)有機(jī)融合的過程?；诖?，本文結(jié)合適用于研究新興技術(shù)轉(zhuǎn)移的“技術(shù)-組織-環(huán)境”（technology-organization-environment,TOE）理論框架，以中國27 家先進(jìn)制造企業(yè)為案例，運(yùn)用模糊集定性比較分析方法（qualitative comparative analysis，簡稱QCA），探討數(shù)字技術(shù)躍遷、管理模式變革等前置要素推動(dòng)先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的組態(tài)路徑，進(jìn)一步探究不同先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型組態(tài)路徑之間的異同，嘗試打開先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的“黑箱”。結(jié)合實(shí)證分析結(jié)果針對(duì)性提出推動(dòng)先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的管理啟示，促進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)背景下我國制造業(yè)“關(guān)鍵少數(shù)”——先進(jìn)制造業(yè)，在保持高質(zhì)量發(fā)展的前提下率先實(shí)現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，充分發(fā)揮“頭雁效應(yīng)”，激發(fā)雁群活力，為其他制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型提供指導(dǎo)，確保我國制造業(yè)高質(zhì)量轉(zhuǎn)型升級(jí)的完成。

2 文獻(xiàn)綜述與模型構(gòu)建

2.1 文獻(xiàn)綜述

近年來，學(xué)者們研究發(fā)現(xiàn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程受多方面因素影響，如李君等［4］指出的數(shù)字化轉(zhuǎn)型意識(shí)；孟凡生等［5］、Christensen 等［6］、張璐陽等［7］、歐春堯等［8］指出的技術(shù)躍遷；羅序斌等［9］、沈運(yùn)紅等［10］指出的設(shè)施建設(shè)；Maiga 等［11］、呂文晶等［12］、嚴(yán)子淳等［13］、劉意等［14］指出的管理變革；Reischaue［15］指出的企業(yè)內(nèi)部因素以及政策推動(dòng)；馬艷艷等［16］指出的企業(yè)合作關(guān)系；周源［17］指出的政府引導(dǎo)等企業(yè)外部因素影響，Luo 等［18］、Tang［19］還指出受到其他環(huán)境因素影響。

在中國情境下，先進(jìn)制造業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型，需要結(jié)合企業(yè)自身特點(diǎn)、整合多方面因素進(jìn)行綜合考慮。國內(nèi)外眾多學(xué)者從技術(shù)層面、組織層面、環(huán)境層面對(duì)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型影響因素做了大量的探究，相關(guān)豐碩研究成果對(duì)進(jìn)一步探討先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型路徑具有重要的借鑒意義和啟示作用。然而，從技術(shù)、組織等單一層面出發(fā)，只能考慮到單一影響因素推動(dòng)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的凈效應(yīng)，難以體現(xiàn)不同維度的因素對(duì)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的綜合影響，不能系統(tǒng)解釋不同制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的復(fù)雜多因素聯(lián)合機(jī)制［2］。先進(jìn)制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的各個(gè)驅(qū)動(dòng)因素是否為必要條件？單個(gè)因素與各因素間聯(lián)動(dòng)匹配效果有何差異？以及驅(qū)動(dòng)路徑有何異同？先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型影響因素之間存在何種聯(lián)系與差異、不同影響因素在推動(dòng)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中是否具有某種組合作用等問題仍有待進(jìn)一步探討。

2.2 先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型模型構(gòu)建

本文整合TOE 理論框架以及現(xiàn)有研究，結(jié)合中國先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的具體情境，在綜合考慮研究樣本、研究方法、研究可行性等各方面因素的前提下，從技術(shù)、組織、環(huán)境三方面確定驅(qū)動(dòng)先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的條件變量。

（1）技術(shù)維度的影響因素主要體現(xiàn)在數(shù)字技術(shù)躍遷、數(shù)字設(shè)施搭建這兩個(gè)方面，它們是推動(dòng)先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的重要力量。在本文研究范疇內(nèi)，數(shù)字技術(shù)躍遷是指先進(jìn)制造企業(yè)依靠數(shù)字化技術(shù)，通過轉(zhuǎn)換技術(shù)軌道、提供新的功能屬性來滿足用戶期望或改變市場標(biāo)準(zhǔn)；數(shù)字設(shè)施搭建是指先進(jìn)制造企業(yè)為了實(shí)現(xiàn)數(shù)字化技術(shù)與自身的有機(jī)融合，通過數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)配套設(shè)施建設(shè)提升自身數(shù)字化硬件水平。以人工智能、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)為代表的數(shù)字技術(shù)具有顛覆性潛力，能夠通過轉(zhuǎn)換技術(shù)軌道、提供新的功能屬性來幫助先進(jìn)制造企業(yè)滿足用戶期望或改變市場標(biāo)準(zhǔn)［7］，實(shí)現(xiàn)技術(shù)躍遷以增強(qiáng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力［8］。因而，作為企業(yè)增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力的前提，數(shù)字技術(shù)躍遷是先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的重要保障［10］。此外，已有研究證明了數(shù)字設(shè)施建設(shè)會(huì)顯著促進(jìn)工業(yè)數(shù)字化，推動(dòng)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)［20］。因此，數(shù)字技術(shù)躍遷和數(shù)字設(shè)施搭建是先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型開展的重要前提。

（2）組織維度的影響因素主要體現(xiàn)在管理模式變革、生產(chǎn)流程改進(jìn)這兩個(gè)方面，它們是先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型開展的重要空間。在本文研究范疇內(nèi)，管理模式變革是指先進(jìn)制造業(yè)依靠ERP、MES 等智能執(zhí)行系統(tǒng)，通過消除“數(shù)字孤島”、提高員工素質(zhì)來促進(jìn)智能制造的實(shí)現(xiàn)；生產(chǎn)流程改進(jìn)指的是先進(jìn)制造企業(yè)依靠智能加工設(shè)備、智能執(zhí)行系統(tǒng)等先進(jìn)生產(chǎn)要素實(shí)現(xiàn)車間生產(chǎn)數(shù)據(jù)透明化，結(jié)合反饋的數(shù)字信息改進(jìn)自身生產(chǎn)流程。以ERP 為典型代表的數(shù)字化管理信息系統(tǒng)被認(rèn)為是企業(yè)內(nèi)部開展數(shù)字化轉(zhuǎn)型的重要基礎(chǔ)之一［13］，數(shù)字化技術(shù)也會(huì)推動(dòng)先進(jìn)制造業(yè)以產(chǎn)品、工藝為切入點(diǎn)對(duì)生產(chǎn)流程進(jìn)行改進(jìn)，促進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型［11，4］。因此，管理模式變革和生產(chǎn)流程改進(jìn)能夠有效促進(jìn)先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型內(nèi)部優(yōu)勢的形成。

（3）環(huán)境維度的影響因素主要體現(xiàn)在行業(yè)發(fā)展水平、企業(yè)競爭壓力這兩個(gè)方面，它們是先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型提速的重要機(jī)遇。在本文研究范疇內(nèi)，行業(yè)發(fā)展水平指的是先進(jìn)制造企業(yè)所處行業(yè)的運(yùn)行水平、發(fā)展水平以及產(chǎn)業(yè)集群建設(shè)水平；企業(yè)競爭壓力是指區(qū)域績效考核、企業(yè)效益評(píng)價(jià)、企業(yè)間市場拼搶等行為給先進(jìn)制造企業(yè)帶來的壓力。制造行業(yè)發(fā)展水平是先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的基礎(chǔ)和重要載體，制造行業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)好的區(qū)域能夠依靠產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，承載區(qū)域內(nèi)的行業(yè)數(shù)字化快速發(fā)展［21］。面對(duì)績效考核各區(qū)域政府必須做出應(yīng)對(duì)，因此地理位置臨近的同級(jí)政府間競爭勢必會(huì)影響本地政府注意力和行為［22］；制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型是推動(dòng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的主要支柱，因而，各地區(qū)政府面臨鄰近地區(qū)制造業(yè)數(shù)字化高質(zhì)量發(fā)展的競爭壓力時(shí)，會(huì)激發(fā)當(dāng)?shù)卣韵冗M(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型為手段推動(dòng)工業(yè)數(shù)字化發(fā)展的熱情［2］，地區(qū)間的競爭壓力通過政府傳遞到各地區(qū)先進(jìn)制造企業(yè)，影響先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型進(jìn)程。因此，行業(yè)發(fā)展水平和企業(yè)競爭壓力對(duì)先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型優(yōu)勢的發(fā)揮有重要影響。

綜上所述，本文構(gòu)建的先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型驅(qū)動(dòng)因素模型如圖1 所示。

圖1 先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型驅(qū)動(dòng)因素模型

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 研究方法及其合理性論證

定性比較分析是一種以集合論和布爾邏輯運(yùn)算法則為基礎(chǔ)、重點(diǎn)解決組態(tài)視角研究問題的分析方法，常用來揭示現(xiàn)實(shí)中的復(fù)雜因果關(guān)系［23］。本文采用fsQCA 方法展開研究主要基于以下原因：首先，fsQCA 方法兼具定性與定量優(yōu)勢，能從整體視角對(duì)多個(gè)案例進(jìn)行分析，非常適合中小樣本的研究［24］；其次，與結(jié)構(gòu)方程、計(jì)量模型等傳統(tǒng)研究方法相比，fsQCA 方法能夠找出多種影響因素共同作用的組態(tài)路徑，更適合研究復(fù)雜過程中多要素之間的系統(tǒng)效應(yīng)；最后，TOE 框架常被用于研究新興技術(shù)應(yīng)用擴(kuò)散［2］，并和fsQCA 方法有著良好的相性，非常適合本研究。因此，采用fsQCA 方法結(jié)合TOE 框架探討先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型組態(tài)路徑具有理論上的可行性。

3.2 樣本選擇

本文選取先進(jìn)制造企業(yè)作為數(shù)字化轉(zhuǎn)型研究樣本的原因在于：一是先進(jìn)制造企業(yè)作為數(shù)字化技術(shù)與制造業(yè)深度融合的主戰(zhàn)場，有顯著區(qū)別于傳統(tǒng)價(jià)格競爭的以數(shù)字經(jīng)濟(jì)為主線的商業(yè)模式——先進(jìn)制造業(yè)為實(shí)現(xiàn)智能制造，會(huì)積極尋求數(shù)字化核心技術(shù)、智能化管理系統(tǒng)和共創(chuàng)型商業(yè)模式的快速迭代，因此，先進(jìn)制造企業(yè)是研究制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的理想對(duì)象；二是與傳統(tǒng)制造企業(yè)相比，先進(jìn)制造企業(yè)融合了更多的高新技術(shù)成果、應(yīng)用了更多的現(xiàn)代管理經(jīng)驗(yàn)，為企業(yè)實(shí)現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型打下了良好的基礎(chǔ)，創(chuàng)造了以工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、人工智能等數(shù)字化技術(shù)為依托實(shí)現(xiàn)價(jià)值共創(chuàng)的可能，為企業(yè)與人工智能、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈等數(shù)字經(jīng)濟(jì)技術(shù)的對(duì)接提供了良好的土壤。

根據(jù)QCA 模型規(guī)范的相關(guān)研究［24］，當(dāng)模型的前因條件為六個(gè)時(shí)，樣本數(shù)量大于25 個(gè)即可區(qū)分隨機(jī)數(shù)據(jù)與真實(shí)數(shù)據(jù)，以保證組態(tài)結(jié)果的內(nèi)部效度。在充分考慮到典型性、豐富性和易得性等資料收集原則的前提下［8］，結(jié)合《2020 年中國獨(dú)角獸企業(yè)研究報(bào)告》《2020 先進(jìn)制造業(yè)集群白皮書》《2020中國先進(jìn)制造業(yè)百強(qiáng)園區(qū)》《2020 年中國制造企業(yè)500 強(qiáng)》等行業(yè)規(guī)劃及智庫研究報(bào)告，本研究最終選定了27 家先進(jìn)制造企業(yè)進(jìn)行分析，樣本企業(yè)編碼及其主要技術(shù)領(lǐng)域如表1 所示。

表1 樣本企業(yè)編碼及其領(lǐng)域

表1 （續(xù)）

3.3 測量模型開發(fā)及其賦值標(biāo)準(zhǔn)

本研究按照設(shè)計(jì)量表、小范圍調(diào)研、改進(jìn)量表、發(fā)放問卷的流程來展開調(diào)研，進(jìn)而收集相關(guān)數(shù)據(jù)。為保證量表擁有良好的信度和效度，本研究盡量借鑒前人的研究假設(shè)與研究成果，盡可能采用已有文獻(xiàn)的成熟量表中的題項(xiàng)來設(shè)計(jì)本量表。在設(shè)計(jì)量表初期，我們與進(jìn)行相關(guān)行業(yè)研究的博士和企業(yè)中高層管理人員進(jìn)行數(shù)次討論，得到初始量表；中期結(jié)合初始量表開展小范圍調(diào)研；后期依靠調(diào)研反饋數(shù)據(jù)反復(fù)改進(jìn)問卷題項(xiàng)，得出最終量表。

3.3.1 結(jié)果變量問卷開發(fā)與賦值標(biāo)準(zhǔn)

已有學(xué)者從生產(chǎn)運(yùn)作過程、企業(yè)網(wǎng)絡(luò)特征、外部環(huán)境等維度設(shè)計(jì)了多種指標(biāo)來刻畫制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的多維特征，給予了本研究如下啟示：一是數(shù)字化技術(shù)雖然在企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中起著重要作用，但單純依賴數(shù)字化技術(shù)并不能很好地實(shí)現(xiàn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。企業(yè)需要將數(shù)字化技術(shù)科學(xué)應(yīng)用于各個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)中，結(jié)合相應(yīng)數(shù)字化技術(shù)依賴數(shù)據(jù)進(jìn)行智能決策，才能更好地積累制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型優(yōu)勢。二是先進(jìn)制造企業(yè)若不重視數(shù)字化轉(zhuǎn)型的重要性，就會(huì)逐漸失去原有的資源、技術(shù)、管理優(yōu)勢，加大企業(yè)突破發(fā)展瓶頸的難度。因此，先進(jìn)制造企業(yè)也需要積極向數(shù)字化轉(zhuǎn)型過渡，充分發(fā)揮自身優(yōu)勢，結(jié)合數(shù)字化技術(shù)推動(dòng)自身更好地實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

本文將先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型優(yōu)勢（AMDTA）作為先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型組態(tài)模型的結(jié)果變量。鑒于研究數(shù)據(jù)來自27 個(gè)先進(jìn)制造企業(yè)案例材料，本研究首先將結(jié)果變量的錨點(diǎn)設(shè)定為0、0.33、0.67 和1，其中“1”和“0”代表完全隸屬與不隸屬，“0.67”和“0.33”等屬于交叉點(diǎn)，即偏隸屬和偏不隸屬［8］。賦值標(biāo)準(zhǔn)如表2 所示。

表2 先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型結(jié)果變量賦值標(biāo)準(zhǔn)

3.3.2 條件變量問卷開發(fā)與賦值標(biāo)準(zhǔn)

由于先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型屬于模糊構(gòu)念，本研究在整合前人研究的基礎(chǔ)之上，以數(shù)字化技術(shù)水平、管理及生產(chǎn)模式和外部環(huán)境適應(yīng)性等不同層面的影響因素作為條件變量，探討其組合構(gòu)型對(duì)先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的影響，問卷測度及賦值標(biāo)準(zhǔn)如表3 所示。

表3 先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型條件變量賦值標(biāo)準(zhǔn)

3.4 數(shù)據(jù)收集與信度檢驗(yàn)

本文選取企業(yè)中高層管理人員作為調(diào)研對(duì)象，調(diào)研工作從2020 年10 月持續(xù)到2021 年3 月。調(diào)研工作按照如下步驟展開：首先，在每個(gè)先進(jìn)制造企業(yè)內(nèi)隨機(jī)選取三名中高層管理人員填寫打分表；其次，逐個(gè)對(duì)比三人不同問卷的打分分值，若出現(xiàn)兩人打分相同、一人打分不同的情況，按少數(shù)服從多數(shù)的原則處理；最后，組織一場研究人員和三名管理人員共同參與的小型會(huì)議，針對(duì)量表中三人賦分分值各不相同的問卷作討論，得出此類問卷最終的賦值。

為了保證研究結(jié)果的科學(xué)性與客觀性，本研究結(jié)合相關(guān)企業(yè)小型會(huì)議紀(jì)要、智庫研究報(bào)告、企業(yè)研發(fā)中心申報(bào)材料等相關(guān)資料，采取交叉驗(yàn)證的方式對(duì)打分?jǐn)?shù)據(jù)進(jìn)行信度檢驗(yàn)。結(jié)果顯示，研究成員、咨詢專家、企業(yè)人員給出的問卷分值具有較高的一致性，問卷分值也完全符合二手材料內(nèi)容以及企業(yè)實(shí)際情況，表明問卷數(shù)據(jù)的信度較高。

4 實(shí)證分析

4.1 必要性分析

首先對(duì)所有前置條件及其反條件進(jìn)行必要性分析，判斷各個(gè)條件在結(jié)果變量實(shí)現(xiàn)過程中的必要性。分析結(jié)果如表4 所示。若出現(xiàn)存在單因素一致率高于0.9 的情況，則需考慮其可能為必要條件。本研究沒有單因素一致率高于0.9 的情況出現(xiàn)，說明單個(gè)前置條件對(duì)先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的解釋能力較弱，不宜作為必要條件討論，需要進(jìn)行組態(tài)匹配才能影響先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。（文中符號(hào)“～”代表前因要素的缺乏狀態(tài)或者相反狀態(tài)）

表4 先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型單因素必要性分析

4.2 組態(tài)分析

本研究采用Ragin 等［23］的方式展示先進(jìn)制造業(yè)組態(tài)路徑分析結(jié)果（見表5）。用“●”或“?”表示條件變量出現(xiàn)，表示變量不出現(xiàn)，空格表示該條件變量無關(guān)緊要。大實(shí)心圓圈“●”表示核心條件，小實(shí)心圓圈“?”表示邊緣條件。表5 以四條路徑的方式呈現(xiàn)了發(fā)達(dá)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型組態(tài)分析的中間解，這四條路徑覆蓋了70%的總樣本。在分析得出發(fā)達(dá)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型四條不同組態(tài)路徑之后，本文結(jié)合相關(guān)案例以及實(shí)證研究結(jié)果，對(duì)每組路徑的內(nèi)在含義進(jìn)行解釋。

表5 先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型前因組態(tài)分析

表5 （續(xù)）

組態(tài)路徑1：技術(shù)-組織主導(dǎo)型（DTECT×DFC×MSC×～PPI×CCP）。此條路徑表明，數(shù)字技術(shù)躍遷和管理模式變革程度高，數(shù)字設(shè)施建設(shè)情況較好，企業(yè)競爭壓力較小且不對(duì)生產(chǎn)流程改進(jìn)作過多投入的先進(jìn)制造業(yè)，能更快實(shí)現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。其中數(shù)字技術(shù)躍遷（技術(shù)）、管理模式變革（組織）為核心條件，數(shù)字設(shè)施建設(shè)（技術(shù)）、生產(chǎn)流程改進(jìn)（組織）、企業(yè)競爭壓力（環(huán)境）為邊緣條件。該組態(tài)路徑能解釋約31%的先進(jìn)制造業(yè)高質(zhì)量數(shù)字化轉(zhuǎn)型的案例，其中12%的案例僅由該路徑解釋；代表性企業(yè)有ZHGL、SHYY 等。

組態(tài)路徑2：技術(shù)-組織-環(huán)境協(xié)同主導(dǎo)型（DTECT×DFC×PPI×IDI×CCP）。此條路徑表明，數(shù)字技術(shù)躍遷程度、生產(chǎn)流程改進(jìn)度和行業(yè)發(fā)展水平高，數(shù)字設(shè)施建設(shè)情況較好且企業(yè)競爭壓力較小的先進(jìn)制造業(yè)，能更快實(shí)現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。其中數(shù)字技術(shù)躍遷（技術(shù)）、生產(chǎn)流程改進(jìn)（組織）、行業(yè)發(fā)展水平（環(huán)境）為核心條件，數(shù)字設(shè)施建設(shè)（技術(shù)）、企業(yè)競爭壓力（環(huán)境）為邊緣條件。該組態(tài)路徑能解釋約49%的先進(jìn)制造業(yè)高質(zhì)量數(shù)字化轉(zhuǎn)型的案例，其中10%的案例僅由該路徑解釋；代表性企業(yè)有JLZG、HCKG 等。

組態(tài)路徑3：技術(shù)-組織主導(dǎo)環(huán)境協(xié)同型（DTECT×MSC×PPI×IDI×CCP）。此條路徑表明，數(shù)字技術(shù)躍遷和管理模式變革程度高，生產(chǎn)流程改進(jìn)狀況較好，企業(yè)競爭壓力較小和行業(yè)發(fā)展水平較高的先進(jìn)制造業(yè)，能更快實(shí)現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。其中數(shù)字技術(shù)躍遷（技術(shù)）、管理模式變革（組織）為核心條件，生產(chǎn)流程改進(jìn)（組織）、行業(yè)發(fā)展水平（環(huán)境）、企業(yè)競爭壓力（環(huán)境）為邊緣條件。該組態(tài)路徑能解釋約43%的先進(jìn)制造業(yè)高質(zhì)量數(shù)字化轉(zhuǎn)型的案例，其中4%的案例僅由該路徑解釋；代表性企業(yè)有SHQC 等。

組態(tài)路徑4：組織-環(huán)境主導(dǎo)型（～DTECT×DFC×MSC×PPI×IDI×～CCP）。此條路徑表明，管理模式變革程度且行業(yè)發(fā)展水平高，數(shù)字設(shè)施建設(shè)情況且生產(chǎn)流程改進(jìn)狀況較好，不對(duì)技術(shù)躍遷做過多投入且企業(yè)競爭壓力大的先進(jìn)制造業(yè)，能更快實(shí)現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。其中管理模式變革（組織）、行業(yè)發(fā)展水平（環(huán)境）為核心條件，數(shù)字技術(shù)躍遷（技術(shù)）、數(shù)字設(shè)施建設(shè)（技術(shù)）、生產(chǎn)流程改進(jìn)（組織）、企業(yè)競爭壓力（環(huán)境）為邊緣條件。該組態(tài)路徑能解釋約17%的先進(jìn)制造業(yè)高質(zhì)量數(shù)字化轉(zhuǎn)型的案例，其中4%的案例僅由該路徑解釋；代表性企業(yè)有BJDZ 等。

4.3 重疊路徑與潛在替代關(guān)系分析

本研究發(fā)現(xiàn)各條先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型組態(tài)路徑的前置條件之間可能存在重疊路徑和潛在替代關(guān)系。為了直觀反映各條路徑之間的聯(lián)結(jié)情況，本研究結(jié)合組態(tài)分析數(shù)據(jù)制作了維恩圖(見圖2)，以展示模糊集中各條路徑的區(qū)塊以及覆蓋度。

圖2 組態(tài)路徑聯(lián)結(jié)狀況

本研究重點(diǎn)探析路徑1、路徑2、路徑3 之間的重疊路徑與要素潛在替代關(guān)系，路徑4 由于原始覆蓋度遠(yuǎn)低于其余三條路徑，故不納入研究范圍。根據(jù)三條路徑原始覆蓋度、唯一覆蓋度在組態(tài)路徑聯(lián)結(jié)狀況維恩圖上的可視化結(jié)果可知，三條路徑并不是完全孤立的，路徑與路徑之間存在較強(qiáng)的聯(lián)結(jié)情況。因此，在確定三條路徑存在重疊的前提下，本研究嘗試探究先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型三條組態(tài)路徑之間可能存在的替代關(guān)系。

首先，路徑1 與路徑2 之間，存在由數(shù)字技術(shù)躍遷、數(shù)字設(shè)施構(gòu)建、企業(yè)競爭壓力組成的重疊路徑；在此前提下，～生產(chǎn)流程改進(jìn)、管理模式變革和行業(yè)發(fā)展水平、生產(chǎn)流程改進(jìn)存在替代關(guān)系，如圖3 所示。其次，路徑2 與路徑3 之間，存在由數(shù)字技術(shù)躍遷、生產(chǎn)流程改進(jìn)、行業(yè)發(fā)展水平、企業(yè)競爭壓力組成的重疊路徑；在此前提下，數(shù)字設(shè)施構(gòu)建與管理模式變革之間存在替代關(guān)系，如圖4 所示。再次，路徑1 與路徑3 之間，存在由數(shù)字技術(shù)躍遷、管理模式變革、企業(yè)競爭壓力組成的重疊路徑；在此基礎(chǔ)上，～生產(chǎn)流程改進(jìn)、數(shù)字設(shè)施構(gòu)建和生產(chǎn)流程改進(jìn)、行業(yè)發(fā)展水平之間存在替代關(guān)系，如圖5 所示。最后，結(jié)合這三條路徑做進(jìn)一步分析，路徑1、路徑2、路徑3 之間，存在由數(shù)字技術(shù)躍遷、企業(yè)競爭壓力組成的重疊路徑；在此基礎(chǔ)上，～生產(chǎn)流程改進(jìn)、數(shù)字設(shè)施構(gòu)建、管理模式變革和生產(chǎn)流程改進(jìn)、數(shù)字設(shè)施構(gòu)建、行業(yè)發(fā)展水平以及管理模式變革、生產(chǎn)流程改進(jìn)、行業(yè)發(fā)展水平之間存在替代關(guān)系，如圖6 所示。

圖3 路徑1 與路徑2 之間的重疊路徑與替代關(guān)系

圖4 路徑2 與路徑3 之間的重疊路徑與替代關(guān)系

圖5 路徑1 與路徑3 之間的重疊路徑與替代關(guān)系圖

圖6 路徑1、2、3 之間的重疊路徑與替代關(guān)系

5 結(jié)論與啟示

基于27家先進(jìn)制造企業(yè)樣本數(shù)據(jù)，本研究結(jié)合TOE理論框架與fsQCA方法，探討了先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的組態(tài)路徑，并探究了組態(tài)路徑間的重疊路徑以及前置要素潛在替代關(guān)系。本文研究結(jié)論主要有以下兩點(diǎn)：第一，技術(shù)、環(huán)境、組織維度中的任意單一前因條件不能單獨(dú)構(gòu)成先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的必要條件，前因條件需要通過組態(tài)匹配才能推動(dòng)先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型驅(qū)動(dòng)路徑主要有四條，分別是技術(shù)-組織主導(dǎo)型（路徑1）、技術(shù)-組織-環(huán)境協(xié)同主導(dǎo)型（路徑2）、技術(shù)-組織主導(dǎo)環(huán)境協(xié)同型（路徑3）以及組織-環(huán)境主導(dǎo)型（路徑4）。第二，路徑1與路徑2之間、路徑2與路徑3之間、路徑1與路徑3之間存在著重疊路徑和潛在替代關(guān)系，進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)路徑1、路徑2、路徑3三條路徑之間也存在著重疊路徑和潛在替代關(guān)系?；谝陨涎芯拷Y(jié)論，本研究提出如下管理啟示：

（1）從組態(tài)路徑角度出發(fā)，企業(yè)管理者應(yīng)意識(shí)到組態(tài)路徑發(fā)展策略在數(shù)字化轉(zhuǎn)型策略中的優(yōu)越性并重視組態(tài)協(xié)調(diào)思維的應(yīng)用。研究結(jié)果表明，數(shù)字技術(shù)躍遷、管理模式變革雖為先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型組態(tài)路徑中的核心條件，但某單一前置條件并不能很好地指導(dǎo)先進(jìn)制造業(yè)實(shí)現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。從指導(dǎo)先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的結(jié)果來看，多因素組合驅(qū)動(dòng)型策略明顯要優(yōu)于單因素驅(qū)動(dòng)型策略。因此，先進(jìn)制造企業(yè)管理者應(yīng)關(guān)注技術(shù)、組織、環(huán)境等因素的組合效用，在明確本企業(yè)技術(shù)條件、管理能力、環(huán)境優(yōu)勢的前提下，高度重視多種條件的協(xié)調(diào)配合，制定出符合當(dāng)下企業(yè)情境的數(shù)字化轉(zhuǎn)型組態(tài)路徑。

（2）從重疊路徑以及替代要素角度出發(fā)，企業(yè)管理者應(yīng)該厘清重疊路徑與替代要素的關(guān)系并在短期內(nèi)做出先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型最優(yōu)決策。研究結(jié)果表明，“數(shù)字技術(shù)躍遷+企業(yè)競爭壓力”的要素組合最具有普適性；在企業(yè)完善此要素組合的前提下，管理者可以結(jié)合企業(yè)自身特點(diǎn)以及要素替代關(guān)系，在每個(gè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)上做出最優(yōu)發(fā)展決策。當(dāng)企業(yè)想通過技術(shù)-組織主導(dǎo)型路徑實(shí)現(xiàn)自身數(shù)字化轉(zhuǎn)型時(shí)，企業(yè)在完善“技術(shù)躍遷+企業(yè)競爭壓力”要素組合的前提下，優(yōu)先構(gòu)建數(shù)字設(shè)施或變革管理模式就是關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)上的最優(yōu)策略——按照技術(shù)-組織主導(dǎo)型路徑實(shí)現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的同時(shí)，還可以根據(jù)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型狀況隨時(shí)調(diào)整發(fā)展路徑。因此，管理者在數(shù)字化轉(zhuǎn)型關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)上做短期決策時(shí)，要充分考慮到重疊路徑以及替代要素，在確保決策正確的同時(shí)提高決策的容錯(cuò)率。

（3）從影響要素角度出發(fā)，企業(yè)管理者應(yīng)注意到各前置條件的特點(diǎn)并結(jié)合企業(yè)自身?xiàng)l件制定相應(yīng)的要素長期培養(yǎng)策略。研究結(jié)果表明，在先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型組態(tài)路徑中，數(shù)字技術(shù)躍遷、管理模式變革多為核心條件；生產(chǎn)流程改進(jìn)、行業(yè)發(fā)展水平核心條件與邊緣條件并重；數(shù)字設(shè)施構(gòu)建、企業(yè)競爭壓力多為邊緣條件。首先，企業(yè)管理者應(yīng)高度重視數(shù)字技術(shù)躍遷、管理模式變革對(duì)先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的積極作用；其次，企業(yè)管理者需意識(shí)到生產(chǎn)流程改進(jìn)、行業(yè)發(fā)展水平也是數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中的重要影響因素；最后，企業(yè)管理者需了解到數(shù)字設(shè)施構(gòu)建、企業(yè)競爭壓力是促進(jìn)先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵。因此，企業(yè)管理者需要結(jié)合各前置條件特點(diǎn)以及企業(yè)自身特點(diǎn)，制定相應(yīng)的要素培養(yǎng)方案，補(bǔ)足企業(yè)前置要素短板的同時(shí)緩解單一優(yōu)勢依賴狀況，驅(qū)動(dòng)本企業(yè)高質(zhì)量轉(zhuǎn)型升級(jí)。

由于先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型領(lǐng)域成熟量表較少且考慮到典型性、豐富性和易得性等資料收集原則，本研究采用打分表的形式設(shè)計(jì)問卷，后續(xù)可以嘗試使用李克特量表的形式設(shè)計(jì)問卷；另外，本研究在實(shí)證分析過程中發(fā)現(xiàn)不同領(lǐng)域的先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型路徑存在不同特點(diǎn)，后續(xù)可以嘗試分析不同領(lǐng)域先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型組態(tài)路徑的聯(lián)系與區(qū)別。