李彩容 王熳莉

摘要：科學有效的網(wǎng)頁歸檔項目政策能夠指導機構(gòu)組織規(guī)范開展網(wǎng)頁歸檔工作，促進實現(xiàn)網(wǎng)頁信息的有序歸檔和長期保存?；赪eb生命周期管理模型，以11個美國網(wǎng)頁歸檔項目政策為樣本，通過查閱政策文本分析美國網(wǎng)頁歸檔項目政策的優(yōu)勢與不足，并對我國網(wǎng)頁歸檔項目政策提出建議。分析結(jié)果顯示，美國網(wǎng)頁歸檔項目政策存在歸檔目標明確、重視前端控制、科學設(shè)置資源和工作流程、網(wǎng)頁檔案獲取途徑多樣合理、綜合使用保存策略、實施風險管理等優(yōu)勢，同時存在未主動跟蹤用戶檢索利用情況、未深入開發(fā)利用網(wǎng)頁檔案和未全面開展質(zhì)量分析等不足之處?；谝陨戏治?，對我國網(wǎng)頁歸檔項目政策提出了五點建議。

關(guān)鍵詞：網(wǎng)頁歸檔 項目政策 Web生命周期管理模型

美國是網(wǎng)頁歸檔實踐領(lǐng)域的領(lǐng)先者。2017年美國國家數(shù)字化管理聯(lián)盟（Nationl Digital Stewardship Aliance，簡稱NDSA）的一份調(diào)查報告顯示，在美國開展網(wǎng)頁歸檔項目的組織中，高校占比61%。[1]分析美國網(wǎng)頁歸檔項目的經(jīng)驗和教訓，結(jié)合我國國情取長補短，可為我國開展網(wǎng)頁歸檔項目提供建議。

國外學者自20世紀90年代開始研究網(wǎng)頁歸檔項目，主要從國外高校和政府網(wǎng)頁歸檔項目的法律法規(guī)[2]、資源挖掘[3]、歸檔政策[4]、和元數(shù)據(jù)[5]等方面進行研究。如Margaret E.Phillips和Paul Koerbin[6]介紹了澳大利亞網(wǎng)頁檔案PANDORA的篩選標準、采集技術(shù)、版權(quán)和呈繳問題、元數(shù)據(jù)、目錄、項目員工、可發(fā)展性和館藏。國內(nèi)學者自2012年開始關(guān)注網(wǎng)頁歸檔項目，研究領(lǐng)域涉及國外網(wǎng)頁歸檔項目的歸檔政策[8]、法律環(huán)境[9]和生態(tài)系統(tǒng)[10]等。如黃新榮和曾薩[10]認為相較于國內(nèi)網(wǎng)頁歸檔，國外網(wǎng)頁歸檔項目形成了一個良好生態(tài)系統(tǒng)，提出我國應(yīng)從多方入手構(gòu)建網(wǎng)頁歸檔生態(tài)系統(tǒng)。綜上所述，國內(nèi)外學者對網(wǎng)頁歸檔項目的研究，分析角度較為多樣，但缺少對網(wǎng)頁歸檔項目政策的系統(tǒng)分析。

Web生命周期管理模型是由Web歸檔生命周期模型演變而來。Molly Bragg和Kristine Hanna[11]在Web歸檔生命周期模型將網(wǎng)頁歸檔的政策分成愿景與目標、資源和工作流程、獲取/利用/再利用、保存和風險管理五大部分。吳碩娜和黃新榮[12]（2018）在該模型的基礎(chǔ)上，在明確機構(gòu)的歸檔愿景和目標后，增加對網(wǎng)絡(luò)資源生成進行前端控制，對機構(gòu)資源進行審查，制定網(wǎng)頁歸檔計劃，并在風險管理后，加入對網(wǎng)頁檔案的利用、處置，最后將該模型命名為Web生命周期管理模型。

本文選取了11個具有一定影響力的美國網(wǎng)頁歸檔項目作為樣本，這11個項目中高校、政府和公共圖書館的占比較為貼近NDSA的調(diào)查結(jié)果。其中，大學圖書館所在大學在2021年US News排名位于前40，國會圖書館和醫(yī)藥圖書館是美國國家級圖書館，蒙大拿州立圖書館是美國的州立圖書館之一，北卡羅來納州政府網(wǎng)站檔案訪問項目是由北卡羅來納州檔案館和北卡羅來納州圖書館開展的項目，阿萊夫檔案館（Aleph Archives）是一家私人公司，專門從事網(wǎng)頁和社交媒體歸檔。基于Web生命周期管理模型，分析其項目政策，指出其優(yōu)勢與不足，為我國網(wǎng)頁歸檔項目制定政策提供參考。

2017年美國NDSA對美國119個網(wǎng)頁歸檔項目開展調(diào)查，其調(diào)查報告顯示，在美國開展網(wǎng)頁歸檔項目的機構(gòu)中，高校占比61%，公共圖書館占比13%，政府占比14%。在這些機構(gòu)中，有71%隸屬于美國檔案工作者協(xié)會網(wǎng)絡(luò)存檔部門，54%隸屬于數(shù)字圖書館聯(lián)盟。81%的組織開展的網(wǎng)頁歸檔項目正處于運行階段，12%的組織開展的網(wǎng)頁歸檔項目正處于試點階段。

通過閱讀整理密歇根大學圖書館、哈佛大學圖書館、斯坦福大學圖書館、康奈爾大學圖書館、紐約大學圖書館、哥倫比亞大學圖書館、蒙大拿州立圖書館、阿萊夫檔案館、北卡羅來納州政府網(wǎng)站檔案訪問項目、國會圖書館和醫(yī)藥圖書館開展的網(wǎng)頁歸檔項目相關(guān)政策文件，筆者按照Web生命周期管理模型對各個政策條例進行分類，總結(jié)出美國網(wǎng)頁歸檔項目政策的特點。

（一）歸檔目標明確

美國網(wǎng)頁歸檔項目以網(wǎng)頁資源的價值性和穩(wěn)定性為中心，有明確的歸檔目標。如，密歇根大學本特利歷史圖書館認為網(wǎng)頁歸檔有兩個目的：第一個目的是支持和加強密歇根大學的各項教學、研究和服務(wù)活動；第二個目的是為人類共同利益做出貢獻。蒙大拿州立圖書館認為，它的網(wǎng)頁歸檔項目可以促進政府之間的合作，同時鼓勵圖書館充當政府的政務(wù)信息中心的角色。

（二）重視前端控制

網(wǎng)頁歸檔項目的前端控制可分為遵守行業(yè)標準和制定網(wǎng)頁生成指南兩部分。

美國網(wǎng)頁歸檔項目已明確表明，網(wǎng)頁管理者在制作網(wǎng)頁的過程中需遵守相關(guān)行業(yè)標準。如，阿萊夫檔案館則遵循ISO28500國際標準和WARC標準。

美國網(wǎng)頁歸檔項目在政策中提供網(wǎng)頁生成指南，以便于網(wǎng)頁管理者制作更規(guī)范、可歸檔性更高的網(wǎng)頁。雖然各大網(wǎng)頁歸檔項目的指南內(nèi)容有所差異，但是它們會為網(wǎng)頁管理者提供一些通用建議。在指南中，穩(wěn)定性高、易捕獲的HTML和XHTML文本格式是它們所推薦的網(wǎng)頁歸檔格式。它們?yōu)榫W(wǎng)頁管理者提出四條建議：一是在站點地圖中列舉需要歸檔的資源，幫助抓取工具發(fā)現(xiàn)資源，提高抓取效率；二是合理利用Robot exclusion，幫助抓取工具避開無須歸檔的資源；三是保持網(wǎng)頁URL結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性；四是在網(wǎng)頁代碼中正確標識字符編碼，幫助抓取工具捕獲網(wǎng)頁。

（三）科學設(shè)置資源和工作流程

資源上，美國網(wǎng)頁歸檔項目設(shè)置了專職工作人員，并為這些工作人員進行專業(yè)分工。例如，密歇根大學本特利歷史圖書館的網(wǎng)頁檔案隸屬于特殊館藏，而特殊館藏中心的員工以館長和檔案工作者為主，不具備解決技術(shù)問題的能力。因此，在技術(shù)問題層面，圖書館會尋求外部伙伴的幫助，而檔案工作者則可以專注于對具有歸檔價值的網(wǎng)頁進行評估，選擇和描述工作。[13]

工作流程上，美國網(wǎng)頁歸檔項目采取多方合作的工作模式來完成網(wǎng)頁歸檔項目。它們的共用合作伙伴是美國互聯(lián)網(wǎng)檔案館（Archive-It）。部分項目也有其他合作伙伴。如哈佛大學圖書館是常青藤網(wǎng)頁存檔項目成員之一。此外，哈佛大學圖書館參與網(wǎng)頁歸檔咨詢組和網(wǎng)頁歸檔討論組。美國國會圖書館與夏威夷大學馬諾阿分校的夏威夷和太平洋收藏館、新西蘭國家圖書館和澳大利亞國家圖書館合作，開展太平洋島嶼網(wǎng)絡(luò)歸檔項目。國會圖書館還與國際互聯(lián)網(wǎng)保護聯(lián)盟和聯(lián)邦政府網(wǎng)絡(luò)歸檔興趣小組合作，開展網(wǎng)頁歸檔工作。

（四）多樣、合理的網(wǎng)頁檔案獲取途徑

美國網(wǎng)頁歸檔項目有多種網(wǎng)頁檔案獲取途徑，這些途徑可分為兩大類。第一類是通過內(nèi)部門戶網(wǎng)站直接訪問，第二類是訪問外部鏈接。相較于采取單一的獲取途徑，美國網(wǎng)頁歸檔項目更傾向于結(jié)合多種網(wǎng)頁檔案獲取途徑。例如，哥倫比亞大學圖書館為用戶提供ArchiveIt的網(wǎng)站、圖書館官網(wǎng)和圖書館在線目錄或OCLC的Worldcat數(shù)據(jù)庫三種獲取網(wǎng)頁檔案的途徑。

同時，美國網(wǎng)頁歸檔項目對其網(wǎng)頁檔案設(shè)置三種利用限制，第一種是在Archive-It免費開放利用，第二種是在內(nèi)部網(wǎng)站或平臺開放利用，第三種是設(shè)置適當?shù)慕\期。有的會結(jié)合兩種利用限制，例如，康奈爾大學圖書館的網(wǎng)頁檔案既可以由Archive-It提供開放利用，也可以由其內(nèi)部網(wǎng)站或平臺提供開放利用。國會圖書館對檔案中的所有內(nèi)容設(shè)置一年的禁運期。

（五）綜合使用保存策略

美國網(wǎng)頁歸檔項目的網(wǎng)頁檔案保存策略可分為兩種。一種是存儲于Internet Archive的數(shù)據(jù)庫，另一種是存儲于圖書館的數(shù)據(jù)庫。有的網(wǎng)頁歸檔項目采取單一策略，例如斯坦福大學圖書館將網(wǎng)頁檔案存儲于圖書館數(shù)據(jù)庫。有的網(wǎng)頁歸檔項目會結(jié)合使用兩種策略，例如美國國會圖書館以WARC和Internet Archive ARC容器文件格式創(chuàng)建和存儲網(wǎng)頁檔案，其副本由國會圖書館存儲和管理。網(wǎng)頁歸檔項目會綜合考量館藏網(wǎng)頁檔案和自身工作資源，決定采取何種保存策略。

（六）實施風險管理

在網(wǎng)頁歸檔項目中，許多機構(gòu)會考慮他們愿意接受的與版權(quán)相關(guān)的風險等級以及如何管理這種風險。美國網(wǎng)頁歸檔項目的風險管理措施可分成三類，一是主動獲取網(wǎng)頁管理者許可，二是刪除侵權(quán)網(wǎng)頁檔案，三是遵守相關(guān)法律法規(guī)。

有些美國網(wǎng)頁歸檔項目會在網(wǎng)頁歸檔之前主動獲取網(wǎng)頁管理者的許可。例如，在網(wǎng)頁歸檔之前，哥倫比亞大學圖書館會遵循“非侵入式獲取”原則，在歸檔前告知網(wǎng)頁管理者歸檔目的，并獲取網(wǎng)頁管理者的許可。

刪除侵權(quán)網(wǎng)頁檔案也是美國網(wǎng)頁歸檔項目采取的風險管理措施之一。美國網(wǎng)頁歸檔項目刪除侵權(quán)網(wǎng)頁檔案的方式有兩種，一是從數(shù)據(jù)庫中刪除侵權(quán)檔案，二是從提供利用范圍中刪除涉嫌侵權(quán)的網(wǎng)頁檔案。北卡羅來納州政府網(wǎng)站檔案訪問項目和國家醫(yī)藥圖書館采取第一種方式，它們會依據(jù)網(wǎng)頁管理者的訴求，從已經(jīng)歸檔的網(wǎng)頁中刪除管理者不希望歸檔的網(wǎng)頁。而密歇根大學本特利歷史圖書館則采取第二種方式。在密歇根大學本特利歷史圖書館，如果圖書館無法決定網(wǎng)頁檔案是否被允許公開利用，那么它將停止向用戶提供該網(wǎng)頁檔案。

美國網(wǎng)頁歸檔項目在風險管理的過程中會考慮法律法規(guī)。例如，密歇根大學本特利歷史圖書館在規(guī)范版權(quán)許可時，對網(wǎng)頁檔案的劃分標準是以法律中規(guī)定的合理使用范圍為基礎(chǔ)。斯坦福大學圖書館規(guī)定，在歸檔有關(guān)學生課程成果的網(wǎng)頁時，檔案工作人員需要遵守《聯(lián)邦家庭教育權(quán)利和隱私法案》[14]。

美國雖然在網(wǎng)頁歸檔項目中存在優(yōu)勢，但也存在未主動跟蹤用戶檢索利用情況、未深入開發(fā)利用網(wǎng)頁檔案和未全面開展質(zhì)量分析等不足之處。

（一）未主動跟蹤用戶檢索利用情況

相關(guān)反饋（即顯式反饋、隱式反饋和偽反饋）可跟蹤用戶對信息的檢索利用情況。顯式反饋要比隱式反饋和偽反饋可信度高，但隱式反饋和偽反饋基本沒有影響用戶的檢索過程，用戶友好性強[15]。在網(wǎng)頁檔案的利用環(huán)節(jié)，美國網(wǎng)頁歸檔項目采取顯式反饋的技術(shù)手段跟蹤用戶對網(wǎng)頁檔案的利用情況，即用戶主動向圖書館反饋使用體驗。這會導致三個后果。其一，用戶難以通過語言表達自身的內(nèi)隱信息需求和意識到的信息需求，圖書館不能依據(jù)用戶需求改進網(wǎng)頁檔案服務(wù)。其二，圖書館無法了解用戶在利用網(wǎng)頁檔案過程中存在的侵權(quán)行為，無法進一步降低侵權(quán)風險。其三，顯式反饋被動性強，能否獲得足量樣本取決于用戶是否愿意主動反饋信息。

（二）未深入開發(fā)利用網(wǎng)頁檔案

相較于紙質(zhì)檔案資源，網(wǎng)頁檔案的開發(fā)程度稍顯不足。目前，美國網(wǎng)頁歸檔項目針對網(wǎng)頁檔案的開發(fā)利用僅停留于主題分類和瀏覽頻次統(tǒng)計的層面，對于主題間的關(guān)聯(lián)層面并未進行深入開發(fā)。這種缺失導致用戶在檢索網(wǎng)頁檔案時，需要額外花費精力進行信息加工。

（三）未全面開展質(zhì)量分析

質(zhì)量分析一方面可以幫助網(wǎng)頁歸檔項目組評估前期工作的質(zhì)量，為后續(xù)圖書館改進網(wǎng)頁歸檔工作提供決策基礎(chǔ)，另一方面可以幫助網(wǎng)頁管理者優(yōu)化網(wǎng)頁設(shè)計。然而，美國網(wǎng)頁歸檔項目的質(zhì)量分析有待完善。如斯坦福大學圖書館的質(zhì)量分析報告包含按主機或者MIME類型分類的URL數(shù)量、URL列表、數(shù)據(jù)卷、出站主機以及由于robot.txt指令而無法抓取的資源清單，這份報告可以幫助網(wǎng)頁管理者了解網(wǎng)頁上的內(nèi)容，準備更新主要站點，并在可歸檔性等方面評估搜索引擎優(yōu)化。但其分析層面并未涉及到網(wǎng)頁歸檔項目中網(wǎng)頁檔案完整性、可讀性、與原網(wǎng)頁的相似性、訪問深度等層面，難以全面評估網(wǎng)頁歸檔工作質(zhì)量。

我國曾經(jīng)有網(wǎng)頁歸檔實踐經(jīng)歷。北京大學計算機系網(wǎng)絡(luò)與分布式系統(tǒng)實驗室曾于2001年開展網(wǎng)頁歸檔項目，創(chuàng)辦中國Web信息博物館。同時，2019年12月16日，國家檔案局發(fā)布了《政府網(wǎng)站網(wǎng)頁歸檔指南》，自2020年5月1日起實施。[16]相較于美國網(wǎng)頁歸檔項目，我國網(wǎng)頁歸檔項目實踐經(jīng)驗相對較少。我國可借鑒美國網(wǎng)頁歸檔項目的案例，在未來開展網(wǎng)頁歸檔項目。

（一）夯實前端基礎(chǔ)

歸檔目標和網(wǎng)頁生成指南是網(wǎng)頁歸檔項目政策的前端基礎(chǔ)部分。

歸檔目標是指引網(wǎng)頁歸檔項目進展的方向標，是機構(gòu)制定網(wǎng)頁歸檔項目政策時面臨的首要問題。我國應(yīng)在制定網(wǎng)頁歸檔項目政策的過程中明確歸檔目標，具體指引歸檔范圍，規(guī)劃并建設(shè)多個專題網(wǎng)頁檔案。明確的歸檔目標既可以有效引導收集方向，還有利于強化網(wǎng)頁檔案之間的有機聯(lián)系，形成相對完整和主題集中的檔案資源，實現(xiàn)完整地“存”、更好地“用”。[17]

與此同時，我國也需要為網(wǎng)頁管理者提供網(wǎng)頁生成指南。網(wǎng)頁生成指南從網(wǎng)頁可歸檔性的角度告訴網(wǎng)頁管理者如何制作網(wǎng)頁，需要注意哪些元數(shù)據(jù)等問題，并為他們提供一些相關(guān)的優(yōu)秀案例，最終達到控制網(wǎng)頁檔案質(zhì)量的目的。我國未來既應(yīng)該遵循行業(yè)標準，也應(yīng)該依據(jù)實際情況，定制網(wǎng)頁生成指南，實現(xiàn)網(wǎng)頁檔案管理中的前端控制。

（二）合理設(shè)置人力資源與工作模式

網(wǎng)頁歸檔項目工作任務(wù)復雜，對跨專業(yè)知識有需求。在專業(yè)方面，網(wǎng)頁歸檔項目的員工可分為檔案管理員、圖書管理員、數(shù)字項目成員、信息技術(shù)人員以及其他人員五大類。這些員工的專業(yè)剛好匹配項目任務(wù)需求。我國可在政策上擴展員工專業(yè)范圍，鼓勵相關(guān)專業(yè)人才加入網(wǎng)頁歸檔項目，并按照員工專業(yè)特長合理設(shè)置崗位，推動內(nèi)部員工跨專業(yè)合作，以便于高效高質(zhì)完成網(wǎng)頁歸檔工作。

在工作模式方面，檔案多元論鼓勵檔案機構(gòu)牽頭開展多樣化、多主題、跨機構(gòu)、跨部門的合作，為未來檔案工作奠定館際合作的理論背景。[18]目前，相較于我國網(wǎng)頁歸檔項目，美國網(wǎng)頁歸檔項目一大成功之處在于，其具有良性合作關(guān)系。我國目前缺少類似Archive-It這種長期在網(wǎng)頁歸檔領(lǐng)域開展實踐的專業(yè)組織。與此同時，在地理、政治、文化差異等因素的影響之下，我國網(wǎng)頁歸檔項目與國外的檔案服務(wù)組織的合作可能會遇到交流困難等問題。因此，美國網(wǎng)頁歸檔項目的第二種合作模式更適合我國網(wǎng)頁歸檔項目?？梢越M成多機構(gòu)聯(lián)盟，共同探討網(wǎng)頁歸檔的各種問題，可以與政府或者機構(gòu)合作，共同構(gòu)建專題網(wǎng)頁檔案，還可以與技術(shù)服務(wù)商合作，共同開發(fā)網(wǎng)頁檔案管理軟件。

（三）多種存儲策略結(jié)合

多存儲策略結(jié)合的模式既可以擴充存儲空間，也可以保存副本，確保檔案的安全性。雖然我國沒有類似In？ ternet Archive數(shù)據(jù)庫這樣通用的網(wǎng)頁檔案數(shù)據(jù)庫，但是可以與國家圖書館、云存儲服務(wù)商等機構(gòu)合作，借助其存儲資源，也可以利用圖書館的數(shù)據(jù)庫對網(wǎng)頁檔案進行本地存儲。

（四）尊重網(wǎng)頁管理者意愿與版權(quán)

雖然我國的法律與美國法律有較大區(qū)別，但我國仍可以遵循“非侵入式獲取”原則，在歸檔前告知網(wǎng)頁管理者歸檔目的，并獲取網(wǎng)頁管理者的許可。當網(wǎng)頁管理者發(fā)現(xiàn)網(wǎng)頁檔案中存在其不愿歸檔或者被公開的內(nèi)容時，我國也應(yīng)遵循網(wǎng)頁管理者反饋的意愿，刪除相關(guān)內(nèi)容，或者限制用戶利用相關(guān)內(nèi)容的權(quán)限。

（五）完善后期分析和開發(fā)利用

后期分析包括質(zhì)量分析和相關(guān)反饋兩個方面。我國可采取三個措施加強后期工作。

一是全面開展質(zhì)量分析。對網(wǎng)頁歸檔項目而言，質(zhì)量分析既可以幫助網(wǎng)頁歸檔項目組發(fā)現(xiàn)前期工作的問題，改進網(wǎng)頁歸檔工作，也可以幫助網(wǎng)頁管理者評估網(wǎng)頁設(shè)計的效果，改進網(wǎng)頁設(shè)計。我國應(yīng)采取多種手段對已經(jīng)歸檔的網(wǎng)頁進行全面的質(zhì)量分析，利用分析結(jié)果，發(fā)現(xiàn)問題，改進工作，為長期開展網(wǎng)頁歸檔項目奠定基礎(chǔ)。

二是綜合利用多種相關(guān)反饋方式。相關(guān)反饋可以幫助信息服務(wù)機構(gòu)提高信息檢索服務(wù)質(zhì)量。顯性反饋可信度最高，但它無法像隱性反饋和偽反饋一樣對用戶檢索過程幾乎沒有影響，且無法獲得深入性的結(jié)果。只有綜合利用三種相關(guān)反饋方式才能最大程度提高信息檢索服務(wù)質(zhì)量。我國在未來的網(wǎng)頁歸檔項目中應(yīng)綜合利用這三種相關(guān)反饋方式，以保證反饋結(jié)果可信度、深入性以及減小對用戶檢索過程的影響。

三是推進網(wǎng)頁檔案開發(fā)利用。開發(fā)利用網(wǎng)頁檔案是實現(xiàn)網(wǎng)頁檔案價值的重要途徑。我國應(yīng)當從政策層面重視網(wǎng)頁歸檔項目的后端開發(fā)利用環(huán)節(jié)，推進網(wǎng)頁檔案開發(fā)利用。

綜上所述，我國網(wǎng)頁歸檔項目政策需夯實前端基礎(chǔ)、合理設(shè)置人力資源與工作模式、多種存儲策略結(jié)合、尊重網(wǎng)頁管理者意愿與版權(quán)、完善后期分析和開發(fā)利用，實現(xiàn)網(wǎng)頁歸檔。

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作者單位：1.湖北大學歷史文化學院2.中國人民大學檔案事業(yè)發(fā)展研究中心