張軍濤， 程浩巖

(1.東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 公共管理學(xué)院， 遼寧 大連 116025；2.東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展研究院， 遼寧 大連 116025)

《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》提出“把科技自立自強(qiáng)作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐”，首次將“科技自立自強(qiáng)”相關(guān)內(nèi)容擺在五年規(guī)劃各項(xiàng)任務(wù)之首。2021年5月28日，習(xí)近平總書記在中國兩院院士大會(huì)、中國科協(xié)第十次全國代表大會(huì)上再次強(qiáng)調(diào)“加快建設(shè)科技強(qiáng)國，實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)”。

面對(duì)百年未有之大變局，“科技自立自強(qiáng)”對(duì)我國究竟有著怎樣的“?！薄皺C(jī)”轉(zhuǎn)化邏輯？如何在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域?qū)?chuàng)新及技術(shù)變革進(jìn)行重新定位和思考？技術(shù)創(chuàng)新與制度之間是怎樣的互動(dòng)關(guān)系？上述問題的厘清對(duì)于理解我國新發(fā)展格局中“科技自立自強(qiáng)”與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展等政策議題有重要啟示和指導(dǎo)意義。然而，在以牛頓主義機(jī)械觀為啟源的主流新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論框架下，“創(chuàng)新”始終被視為外生給定的“黑匣子”，無法觸及新奇創(chuàng)生、技術(shù)涌現(xiàn)、創(chuàng)新擴(kuò)散、技術(shù)與制度互動(dòng)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)躍遷等有關(guān)經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)在邏輯，難以對(duì)上述問題進(jìn)行完備解答。面對(duì)這種“無解”狀態(tài)，以達(dá)爾文主義演化觀和批判實(shí)在論為哲學(xué)基礎(chǔ)的演化經(jīng)濟(jì)學(xué)將研究生成(becoming)而非研究存在(being)視為根本，為認(rèn)識(shí)和理解創(chuàng)新提供了一條值得探索的渠道。

一、創(chuàng)新主題的演化經(jīng)濟(jì)學(xué)解讀

目前，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)流派紛雜，仍處于統(tǒng)一與融合階段。按照賈根良的觀點(diǎn)，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)及分化出的流派主要包括：老制度主義傳統(tǒng)學(xué)派、“新熊彼特”學(xué)派、奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)派、法國調(diào)節(jié)學(xué)派、復(fù)雜系統(tǒng)理論和演化博弈論等數(shù)理建模陣營、反數(shù)理應(yīng)用陣營等?！?〕此外，還有聚焦于欠發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體利益的“新李斯特”學(xué)派，一般將其歸于“演化發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)”?！?〕有關(guān)演化經(jīng)濟(jì)學(xué)流派及其經(jīng)濟(jì)學(xué)家的界定標(biāo)準(zhǔn)仍莫衷一是，〔3〕然而可以確定的是，與主流新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)以交換、物質(zhì)資本、資源配置為焦點(diǎn)不同，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)以生產(chǎn)、知識(shí)、資源創(chuàng)造為核心，創(chuàng)新主題可謂無處不在。本文嘗試沿以下三條主線進(jìn)行梳理和評(píng)述：

一是創(chuàng)新生成的基礎(chǔ)假設(shè)，即與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)“理性人”假設(shè)相對(duì)立的異質(zhì)性能動(dòng)偏好理論決定了演化觀的多樣性原則。相關(guān)思想可追溯至老制度學(xué)派的“閑散好奇心”和不確定性等人性觀、奧地利學(xué)派的主觀主義和“真”個(gè)人主義、批判實(shí)在論的“涌現(xiàn)”機(jī)理等。前兩者質(zhì)疑了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“理性人”假設(shè)，建立了破壞性創(chuàng)新的人性本能論，對(duì)此相關(guān)學(xué)者已有較為詳盡的梳理和評(píng)述。其中，關(guān)于哲學(xué)隱喻與類比的梳理，〔4〕即新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)借鑒牛頓范式機(jī)械、靜態(tài)、封閉的世界觀與演化經(jīng)濟(jì)學(xué)借鑒達(dá)爾文范式有機(jī)、動(dòng)態(tài)、開放的世界觀之間的對(duì)比具有一定的概括性和代表性。而批判實(shí)在論有關(guān)新事物生成機(jī)制的“涌現(xiàn)”關(guān)系在演化經(jīng)濟(jì)學(xué)中尚未被充分挖掘。賈根良已嘗試將批判實(shí)在論哲學(xué)思想運(yùn)用于“西方異端經(jīng)濟(jì)學(xué)流派”(多為演化經(jīng)濟(jì)學(xué)思想來源)的綜合，〔5〕楊虎濤分析了演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩種系統(tǒng)分析進(jìn)路，〔6〕指出批判實(shí)在論是法國“調(diào)節(jié)”學(xué)派的根本基礎(chǔ)，但他們均著眼于批判實(shí)在論的層級(jí)本體論或能動(dòng)性與結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化本體論?！坝楷F(xiàn)”機(jī)理是批判實(shí)在論對(duì)演化經(jīng)濟(jì)學(xué)更為本質(zhì)的貢獻(xiàn)，“能動(dòng)性—結(jié)構(gòu)”本體論本身就是一種“涌現(xiàn)”關(guān)系。楊虎濤已洞悉到凡勃侖制度主義的缺陷之一就在于，雖然認(rèn)識(shí)到了涌現(xiàn)現(xiàn)象的重要性卻沒有發(fā)展出任何關(guān)于涌現(xiàn)機(jī)制的內(nèi)在因果理論。也有學(xué)者察覺到了“涌現(xiàn)”哲學(xué)思想運(yùn)用于經(jīng)濟(jì)學(xué)等社會(huì)科學(xué)的優(yōu)越性?！?〕然而迄今為止，尚未見到對(duì)“涌現(xiàn)”思想與演化思想進(jìn)行清晰而明確的融合性理論構(gòu)建的嘗試。

二是創(chuàng)新的擴(kuò)散機(jī)理，即創(chuàng)新生成(突變)及復(fù)制機(jī)制，體現(xiàn)了演化觀的遺傳原則和選擇原則。老制度學(xué)派揭示了本能和制度的“習(xí)慣性”特征以及“技術(shù)制度”和“禮儀制度”間的累積因果關(guān)系，強(qiáng)調(diào)了制度對(duì)個(gè)人的塑造作用?！靶滦鼙颂亍睂W(xué)派的成果是演化經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)于創(chuàng)新擴(kuò)散機(jī)理的開拓性貢獻(xiàn)，對(duì)“慣例”理論和“搜尋”概念的提出、對(duì)“利潤最大化”和“均衡分析”的批判、對(duì)“滿意”假說的吸收是創(chuàng)新演化理論的實(shí)質(zhì)性突破，并且發(fā)展出了國家創(chuàng)新體系概念以及技術(shù)、結(jié)構(gòu)、制度共演分析模式。與此相關(guān)的，有學(xué)者總結(jié)了技術(shù)創(chuàng)新的演化趨勢(shì)、〔8〕科技創(chuàng)新的國家集成能力等，〔9〕借鑒演化思想或演化博弈的制度分析也已成為重要拓展方向。〔10〕楊虎濤質(zhì)疑了老制度學(xué)派的“技術(shù)—制度”二分法，認(rèn)為制度主義者們忽視了技術(shù)工具和知識(shí)之間的差異。賈根良認(rèn)為“新熊彼特”學(xué)派的經(jīng)典著作遺漏了老制度學(xué)派的重要貢獻(xiàn)，但分別將企業(yè)慣例和制度作為基因類比物體現(xiàn)了二者的連續(xù)性。〔11〕近年來，有關(guān)知識(shí)擴(kuò)散、〔12〕研發(fā)投入與危機(jī)應(yīng)對(duì)，〔13〕以及制度、技術(shù)、結(jié)構(gòu)變遷下的演化增長理論被學(xué)者們持續(xù)關(guān)注?！?4〕應(yīng)當(dāng)說，技術(shù)、結(jié)構(gòu)、制度共演模式的提出完成了對(duì)熊彼特經(jīng)濟(jì)思想中“動(dòng)態(tài)創(chuàng)新活動(dòng)”與“靜態(tài)循環(huán)流轉(zhuǎn)”等精神分裂式矛盾的批判和超越，使演化觀在老制度學(xué)派和“新熊彼特”學(xué)派的互補(bǔ)性綜合中構(gòu)建起了創(chuàng)新擴(kuò)散機(jī)理相對(duì)完整的理論邏輯鏈條，是演化經(jīng)濟(jì)學(xué)核心思想相對(duì)集中的體現(xiàn)。黃凱南將創(chuàng)新機(jī)制、擴(kuò)散機(jī)制、選擇機(jī)制及其互動(dòng)總結(jié)為演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析結(jié)構(gòu)，以期搭建各種演化范式的交流平臺(tái)，并強(qiáng)調(diào)了個(gè)體認(rèn)知、技術(shù)和制度的共同演化；〔15〕但是，黃凱南在對(duì)各組關(guān)系進(jìn)行描述和辨析時(shí)忽視了“結(jié)構(gòu)”這一重要元素及其與技術(shù)、制度的互動(dòng)關(guān)系。此外，“新熊彼特”學(xué)派從經(jīng)驗(yàn)研究發(fā)展而來，相關(guān)理論成果尚缺乏哲學(xué)層面的升華。賈根良對(duì)此早有洞察，且認(rèn)為是亟待深入研究的課題，從本體論、認(rèn)識(shí)論、分析方法三方面探討了“新熊彼特”學(xué)派與批判實(shí)在論之間的一致性?！?6〕然而，賈根良的研究只著眼于思想層面的分析與梳理，旨在實(shí)現(xiàn)相關(guān)學(xué)派之間的交流與綜合，對(duì)于將批判實(shí)在論所揭示的超驗(yàn)實(shí)在、深度機(jī)制原理、“涌現(xiàn)”關(guān)系、能動(dòng)性與結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化關(guān)系在創(chuàng)新擴(kuò)散機(jī)理邏輯分析鏈條中進(jìn)行具體而清晰的“實(shí)質(zhì)性”融合，他少有涉及。

三是創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，即對(duì)創(chuàng)新作用于經(jīng)濟(jì)實(shí)踐的分析或解釋，體現(xiàn)了演化觀的實(shí)用價(jià)值。上述“新熊彼特”學(xué)派的技術(shù)、結(jié)構(gòu)、制度共演分析模式已涉及創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)(即創(chuàng)新引致結(jié)構(gòu)變遷)，而演化觀的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)學(xué)說遠(yuǎn)不止于此。熊彼特較早洞察到了企業(yè)家創(chuàng)新活動(dòng)與商業(yè)周期的關(guān)系，運(yùn)用創(chuàng)新理論預(yù)測(cè)了資本主義的前途?！?7〕從馬克思主義思想借鑒而來的法國調(diào)節(jié)學(xué)派研究了資本積累與社會(huì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)之間的“調(diào)節(jié)機(jī)制”，著重分析了福特主義、后福特主義、金融積累體系的內(nèi)在危險(xiǎn)。復(fù)雜經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究揭示了技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)、報(bào)酬遞增與鎖定效應(yīng)的技術(shù)演化機(jī)理，〔18〕論證了經(jīng)濟(jì)的非均衡性、動(dòng)態(tài)性和復(fù)雜性，〔19〕其中“路徑依賴”概念〔20〕被諾斯(Douglass C.North)引用到了“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”領(lǐng)域，并有學(xué)者基于路徑生成的內(nèi)生性特征批判性地提出和發(fā)展了“路徑創(chuàng)造”理論?！?1〕近年來，演化觀的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)效應(yīng)學(xué)說和研究主要集中在有關(guān)技術(shù)革命與金融資本的關(guān)系、〔22〕技術(shù)追趕、〔23〕貧困陷阱、〔24〕技術(shù)陷阱〔25〕以及“新李斯特”學(xué)派關(guān)于維護(hù)欠發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體利益的政策思想研究，〔26〕這些學(xué)說為反思新自由主義全球化提供了參考。我國學(xué)者對(duì)此已有借鑒性研究，〔27〕且預(yù)測(cè)到了“去全球化”的長期趨勢(shì)并提出了政策建議。〔28〕在中美貿(mào)易摩擦、新冠肺炎疫情全球蔓延、我國提出“雙循環(huán)”發(fā)展戰(zhàn)略的背景下，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下有關(guān)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)研究主要集中在對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)與制度的共同演化、〔29〕高質(zhì)量經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、〔30〕技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式與社會(huì)—政治范式的探討，〔31〕以及對(duì)現(xiàn)代貨幣理論的反思〔32〕和對(duì)財(cái)政貨幣制度革命的思考?！?3〕然而，對(duì)于“雙循環(huán)”戰(zhàn)略、“科技自立自強(qiáng)”等政策議題的內(nèi)在邏輯尚缺乏基于技術(shù)、制度、結(jié)構(gòu)等創(chuàng)新演化觀元素的系統(tǒng)性分析。

綜上，盡管“創(chuàng)新”在演化經(jīng)濟(jì)學(xué)中無處不在，卻缺乏基于創(chuàng)新主題維度的理論化提煉；將批判實(shí)在論運(yùn)用于演化經(jīng)濟(jì)學(xué)分析時(shí)只注重對(duì)比性說明與解釋，并未嘗試將相關(guān)哲學(xué)思想具體、清晰而明確地運(yùn)用于理論構(gòu)建；對(duì)當(dāng)前發(fā)達(dá)國家“去全球化”以及我國“雙循環(huán)”新發(fā)展格局缺乏基于演化觀的系統(tǒng)性解讀。因此，本文的邊際貢獻(xiàn)在于：闡明“創(chuàng)新演化觀”的核心思想與邏輯分析框架；基于創(chuàng)新演化觀對(duì)“雙循環(huán)”新發(fā)展格局中的“科技自立自強(qiáng)”進(jìn)行更本質(zhì)的闡釋。

二、創(chuàng)新演化觀的核心思想與分析框架

通過梳理相關(guān)文獻(xiàn)，結(jié)合達(dá)爾文主義“遺傳—變異—選擇”的基本分析框架、批判實(shí)在論的超驗(yàn)實(shí)在與深度機(jī)制原理、“涌現(xiàn)”關(guān)系和“能動(dòng)性—結(jié)構(gòu)”轉(zhuǎn)化關(guān)系，對(duì)各流派、學(xué)說進(jìn)行綜合可以獲得“創(chuàng)新演化觀”的核心思想：新奇創(chuàng)生是經(jīng)濟(jì)增長的根本原因，新奇不斷產(chǎn)生新知識(shí)、新技術(shù)、新制度，通過技術(shù)與制度之間永無休止的互動(dòng)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)躍遷，新奇、技術(shù)、制度、結(jié)構(gòu)之間動(dòng)態(tài)的、持續(xù)的共演過程所形成的“新奇創(chuàng)生—技術(shù)涌現(xiàn)—制度協(xié)同—結(jié)構(gòu)變遷”演化通路最終促成了經(jīng)濟(jì)不斷增長。據(jù)此構(gòu)建如下頁圖1所示的“創(chuàng)新演化觀”邏輯分析框架，具體可描述為以下三組互動(dòng)關(guān)系：

一是新奇創(chuàng)生與技術(shù)(慣例)和制度(慣例)的涌現(xiàn)關(guān)系。涌現(xiàn)關(guān)系是批判實(shí)在論“超驗(yàn)實(shí)在主義”的體現(xiàn)，與主流新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“經(jīng)驗(yàn)實(shí)在主義”相對(duì)立。所謂涌現(xiàn)，即系統(tǒng)作為整體往往表現(xiàn)出個(gè)體所不具備的特征，這些特征內(nèi)生于個(gè)體及其與環(huán)境的相互作用，卻不是個(gè)體特征的簡(jiǎn)單加總(不可完全還原性)，類似于凝聚態(tài)物理學(xué)家菲利普·安德森(Philip W.Anderson)所說的“More is different”。涌現(xiàn)現(xiàn)象揭示了新事物的發(fā)生機(jī)理，且批判實(shí)在論認(rèn)為“不同涌現(xiàn)層次具有獨(dú)立的突現(xiàn)特性與因果作用力”。個(gè)體(個(gè)人、企業(yè)等)的新奇本能不斷產(chǎn)生新技術(shù)和新制度，新奇與技術(shù)(慣例)、制度(慣例)均是涌現(xiàn)關(guān)系，因而新奇創(chuàng)生會(huì)受到現(xiàn)有技術(shù)和制度的啟發(fā)或限制。

注：技術(shù)(慣例)包括企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平；制度(慣例)包括企業(yè)制度(生產(chǎn)組織模式、企業(yè)文化等正式和非正式制度)、產(chǎn)業(yè)政策、地域文化、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范、社會(huì)習(xí)俗等；結(jié)構(gòu)指企業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、區(qū)域或國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、區(qū)域或國民經(jīng)濟(jì)構(gòu)成等。

二是技術(shù)(慣例)與制度(慣例)的協(xié)同演化關(guān)系。技術(shù)與制度構(gòu)成“協(xié)同演化共同體”，技術(shù)演化存在路徑依賴現(xiàn)象，決定并影響著與之相配套的制度，同時(shí)制度對(duì)技術(shù)存在鎖定效應(yīng)，二者相互塑造、協(xié)同演化。因此，技術(shù)(慣例)和制度(慣例)在各自的演化進(jìn)程中表現(xiàn)出路徑依賴或自我鎖定現(xiàn)象。需要強(qiáng)調(diào)的是，“技術(shù)—制度協(xié)同演化共同體”與外界其他經(jīng)濟(jì)體之間是一種選擇性開放機(jī)制，存在著戶籍、人才簽證、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、關(guān)稅、外匯管制等類似于生物有機(jī)體細(xì)胞膜性質(zhì)的交換壁壘，一般只允許有益的物質(zhì)流、能量流和信息流通過，阻止(甚至向外界輸出)有害的物質(zhì)流、能量流和信息流通過。可編碼知識(shí)的復(fù)制機(jī)制可以使一部分技術(shù)和制度從外界經(jīng)濟(jì)體習(xí)得和引進(jìn)，參與到演化進(jìn)程中。發(fā)生的間斷性技術(shù)引進(jìn)和制度引進(jìn)，影響和決定著“技術(shù)—制度協(xié)同演化共同體”的演化進(jìn)程。

三是“技術(shù)—制度協(xié)同演化共同體”與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)之間的“能動(dòng)性—結(jié)構(gòu)”轉(zhuǎn)化關(guān)系?！澳軇?dòng)性—結(jié)構(gòu)”轉(zhuǎn)化關(guān)系即批判實(shí)在論開創(chuàng)者羅伊·巴斯卡(Roy Bhaskar)在《自然主義的可能性》中的“社會(huì)—個(gè)人關(guān)系模型”(The Transformational Model of Social/Person Connection)所闡述的結(jié)構(gòu)與行為者關(guān)系問題。能動(dòng)性與結(jié)構(gòu)在互動(dòng)過程中往往體現(xiàn)出條件與結(jié)果二重性，即結(jié)構(gòu)先在于個(gè)體有目的的能動(dòng)性實(shí)踐，同時(shí)也是眾多能動(dòng)性實(shí)踐的無意識(shí)結(jié)果；能動(dòng)性決定了結(jié)構(gòu)的形成與發(fā)展趨勢(shì)，也接受了結(jié)構(gòu)所帶來的便利或受到了結(jié)構(gòu)的制約。技術(shù)與結(jié)構(gòu)、制度與結(jié)構(gòu)之間均為搜尋與選擇關(guān)系，技術(shù)和制度在面臨演化壓力(競(jìng)爭(zhēng))時(shí)會(huì)各自以“滿意”原則進(jìn)行不斷搜尋，從而產(chǎn)生新的技術(shù)(慣例)和制度(慣例)并最終決定著結(jié)構(gòu)的變化；結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)和制度進(jìn)行選擇的同時(shí)也會(huì)對(duì)其產(chǎn)生鎖定效應(yīng)?！凹夹g(shù)—制度協(xié)同演化共同體”通過新奇創(chuàng)生不斷發(fā)揮著自主能動(dòng)性作用，進(jìn)而表現(xiàn)出“路徑創(chuàng)造”效應(yīng)，激發(fā)、重制、改變著產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，同時(shí)也被產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的“鎖定效應(yīng)”所促進(jìn)或制約?！凹夹g(shù)—制度協(xié)同演化共同體”與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)二者之間相互依存、相互滲透、相互塑造、相互構(gòu)成?！凹夹g(shù)—制度協(xié)同演化共同體”與結(jié)構(gòu)之間的“能動(dòng)性—結(jié)構(gòu)”轉(zhuǎn)化關(guān)系本質(zhì)上也是“涌現(xiàn)”關(guān)系(具有不可完全還原性)。需要指出的是，經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)當(dāng)中一輪輪科技產(chǎn)業(yè)革命所帶來的周期性演進(jìn)過程總要借助流動(dòng)性(貨幣資本)力量來滿足“購買力的創(chuàng)造”和“企業(yè)家信貸需求”，〔34〕貨幣供給自然成為“技術(shù)—經(jīng)濟(jì)”演化體系中有關(guān)“結(jié)構(gòu)”和“制度”的重要因素，對(duì)經(jīng)濟(jì)周期與危機(jī)產(chǎn)生著放大效應(yīng)。

三、創(chuàng)新演化觀視閾下的“科技自立自強(qiáng)”

(一)“科技自立自強(qiáng)”的必然性與“國內(nèi)一體化”的必要性

從創(chuàng)新的演化觀來看，“雙循環(huán)”新發(fā)展格局中“科技自立自強(qiáng)”的內(nèi)涵在于以下兩點(diǎn)反思：一是依靠后發(fā)優(yōu)勢(shì)的發(fā)展模式是否已經(jīng)走到了盡頭，即“自主創(chuàng)新”與“技術(shù)引進(jìn)”何者為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的根本途徑？二是“全球一體化”與“國內(nèi)一體化”何者能夠真正實(shí)現(xiàn)“技術(shù)創(chuàng)新—制度調(diào)整—結(jié)構(gòu)躍遷”演化路徑的良性循環(huán)？

1．“技術(shù)引進(jìn)”的不可持續(xù)性

從技術(shù)演化機(jī)理來看，技術(shù)引進(jìn)無法使后發(fā)國家實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)追趕。主要原因有三點(diǎn)：一是存在默會(huì)知識(shí)。技術(shù)演化本身存在著大量“不可編碼慣例”或“默會(huì)知識(shí)”，它們是以“技巧”或“經(jīng)驗(yàn)”形式存在的，這種知識(shí)無法以語言文字等編碼形式進(jìn)行清晰的程序化表達(dá)以便于復(fù)制和遺傳，而只能通過技術(shù)研發(fā)及應(yīng)用者在特定交流模式與合作氛圍下的無數(shù)次操作、試錯(cuò)、“干中學(xué)”等過程中習(xí)得，且“默會(huì)知識(shí)”在價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)知識(shí)體系中往往處于核心位置，從而使技術(shù)引進(jìn)受到很大局限。二是存在鏈主壓力?！?5〕“技術(shù)—制度協(xié)同演化共同體”的選擇性開放，使價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)技術(shù)被鏈主國及其跨國公司控制，它們出于自身利益考慮必然會(huì)對(duì)后來者進(jìn)行遏制和技術(shù)封鎖，拒絕可能對(duì)自身形成競(jìng)爭(zhēng)壓力的信息、知識(shí)和能量向演化體系外溢出。三是存在協(xié)同脫耦。〔36〕一項(xiàng)技術(shù)經(jīng)過長期演化會(huì)形成設(shè)計(jì)、材料、工藝制造、測(cè)試檢驗(yàn)等全產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同演化技術(shù)生態(tài)，在相對(duì)自由的市場(chǎng)條件下，比較優(yōu)勢(shì)帶來的分工深化使不同環(huán)節(jié)的核心技術(shù)往往分處不同經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)，在彼此依靠供應(yīng)鏈系統(tǒng)互通有無、長期投資形成路徑依賴和鎖定效應(yīng)的同時(shí)也會(huì)形成協(xié)同演化壁壘，后發(fā)經(jīng)濟(jì)體在此種格局下試圖通過技術(shù)引進(jìn)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)追趕是不現(xiàn)實(shí)的，更可能的結(jié)果是落入“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”。

在英國學(xué)者佩蕾絲看來，成熟技術(shù)(第一種機(jī)會(huì)窗口)中不可能存在追趕機(jī)會(huì)。對(duì)后發(fā)國家實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展真正有意義的是“第二種機(jī)會(huì)窗口”，即處于醞釀階段的新技術(shù)革命，這種技術(shù)或知識(shí)往往是公共的且處于實(shí)驗(yàn)室階段?！?7〕相較于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體受困于成熟技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式的鎖定效應(yīng)而言，發(fā)展中國家往往處于“一張白紙”的“船小好調(diào)頭”狀態(tài)，若能更快培育起可行的顛覆性技術(shù)體系并順利進(jìn)入良性循環(huán)的“技術(shù)—經(jīng)濟(jì)”演化進(jìn)程，就能夠?qū)崿F(xiàn)跨越式發(fā)展。

2．“國內(nèi)一體化”的必要性

創(chuàng)新演化觀的邏輯分析框架是一個(gè)內(nèi)生非線性相互作用的一體化系統(tǒng)，也是不斷與外界進(jìn)行著物質(zhì)和能量交換的耗散結(jié)構(gòu)，有一個(gè)扮演著麥克斯韋妖角色的生物體細(xì)胞膜存在，永遠(yuǎn)對(duì)外界保持選擇性開放。價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)收益遞增性高質(zhì)量經(jīng)濟(jì)活動(dòng)需要關(guān)稅、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、外匯管制等制度壁壘下一個(gè)相對(duì)一體化的國內(nèi)市場(chǎng)，以保障“高生產(chǎn)率—高實(shí)際工資”的良性循環(huán)，達(dá)到楊格定理所描述的“報(bào)酬遞增分工經(jīng)濟(jì)”與“普通民眾購買力”相結(jié)合。

從經(jīng)濟(jì)史角度進(jìn)行考察可發(fā)現(xiàn)，后發(fā)經(jīng)濟(jì)體實(shí)現(xiàn)趕超從來不是依靠“全球一體化”。恰恰相反，美國與德國的崛起均是借助高關(guān)稅壁壘等措施形成的“國內(nèi)一體化”，〔38〕由于外部產(chǎn)品很難進(jìn)入，某些源于別國的創(chuàng)新反而在本國產(chǎn)生了技術(shù)應(yīng)用上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，形成了“高生產(chǎn)率—高實(shí)際工資”良性循環(huán)的內(nèi)向型發(fā)展模式，內(nèi)需得以反哺生產(chǎn)，進(jìn)入“技術(shù)創(chuàng)新—制度調(diào)整—結(jié)構(gòu)躍遷”的良性演化通道。而彼時(shí)的頭號(hào)發(fā)達(dá)國家英國則依然延續(xù)著新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論所主張的自由貿(mào)易等“全球化”政策，最終被后來者趕超。

這就印證了聚焦于欠發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體利益的“新李斯特主義”學(xué)派的核心主張：一是要抓住價(jià)值鏈高端技術(shù)突變機(jī)會(huì)窗口(尤其是“共謀型”技術(shù)創(chuàng)新〔39〕)；二是要以“國內(nèi)一體化”市場(chǎng)保障中高端技術(shù)的溢出效應(yīng)留在國內(nèi)。“新李斯特主義”的政策主張正是技術(shù)創(chuàng)新引致結(jié)構(gòu)躍遷的良性循環(huán)發(fā)展模式的有力保障。從這個(gè)角度講，發(fā)達(dá)國家對(duì)我國采取技術(shù)封鎖、高端工業(yè)資本品斷供等措施是“?！备恰皺C(jī)”，有利于倒逼我國加大自主創(chuàng)新投入以實(shí)現(xiàn)進(jìn)口替代和發(fā)掘技術(shù)突變機(jī)會(huì)，從而打破現(xiàn)有價(jià)值鏈高端成熟技術(shù)演化進(jìn)程的鎖定效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)路徑創(chuàng)造；同時(shí)又天然形成相對(duì)封閉的“國內(nèi)一體化”市場(chǎng)，使得創(chuàng)新及其級(jí)聯(lián)演化溢出效應(yīng)保留在技術(shù)演化體系內(nèi)部、形成技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長的良性循環(huán)通路成為可能。

(二)“雙循環(huán)”新發(fā)展格局中“科技自立自強(qiáng)”的實(shí)現(xiàn)路徑

“經(jīng)濟(jì)發(fā)展不是一種可以從經(jīng)濟(jì)角度來解釋的現(xiàn)象”，就像生命是基因的表達(dá)一樣，經(jīng)濟(jì)也只是創(chuàng)新的一種表達(dá)。這也是批判實(shí)在論深度機(jī)制原理以及涌現(xiàn)關(guān)系所揭示的“層級(jí)之間不可化約性”的體現(xiàn)。而創(chuàng)新的涌現(xiàn)是有內(nèi)在發(fā)生機(jī)制的，創(chuàng)新也是有生命的。一個(gè)新奇不斷涌現(xiàn)、技術(shù)不斷生成、“技術(shù)—制度—結(jié)構(gòu)”良性互動(dòng)的經(jīng)濟(jì)體系能夠不斷進(jìn)行路徑創(chuàng)造，展現(xiàn)出勃勃生機(jī)；而一旦因?yàn)槟撤N原因(包括先前成功經(jīng)驗(yàn)的路徑依賴)造成“技術(shù)—制度—結(jié)構(gòu)”演化通路受阻或新奇無法順暢表達(dá)，經(jīng)濟(jì)體系便陷入僵化、鎖死直至衰退，或者循環(huán)累積造成結(jié)構(gòu)失衡引發(fā)泡沫與危機(jī)。

“雙循環(huán)”新發(fā)展格局中的“科技自立自強(qiáng)”包括兩層含義：一是盡快實(shí)現(xiàn)進(jìn)口替代，二是努力促成顛覆性技術(shù)涌現(xiàn)。前者是在現(xiàn)有技術(shù)生態(tài)體系下應(yīng)對(duì)高端資本品斷供和產(chǎn)業(yè)鏈斷裂困境之舉；后者則是打破現(xiàn)有技術(shù)演化路徑鎖定效應(yīng)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超的機(jī)會(huì)窗口，而核心環(huán)節(jié)就在于通過自主創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)“科技自立自強(qiáng)”，不斷打通從技術(shù)涌現(xiàn)到結(jié)構(gòu)升級(jí)的良性、健康演化通道，不斷創(chuàng)造增量以保證經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長。結(jié)合創(chuàng)新演化觀的思想邏輯，為實(shí)現(xiàn)“科技自立自強(qiáng)”應(yīng)當(dāng)在以下幾個(gè)方面著力。

1．營造寬松自由的創(chuàng)新氛圍

新奇創(chuàng)生是“技術(shù)創(chuàng)新—制度調(diào)整—結(jié)構(gòu)躍遷”演化路徑的源頭活水，新奇創(chuàng)生的自主、自發(fā)、不確定性需要鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容異端、自由無束、悅納失敗的社會(huì)氛圍，需要多元互動(dòng)、暢通交融、平等和睦、公正開明的文化環(huán)境，更需要低價(jià)優(yōu)質(zhì)的職住空間、精準(zhǔn)專業(yè)的創(chuàng)投市場(chǎng)、周到體貼的政務(wù)服務(wù)。應(yīng)當(dāng)全方位營造寬松自由的創(chuàng)新氛圍，確保新奇的不斷涌現(xiàn)和順暢表達(dá)。

2．提供靈活精細(xì)的制度供給

“技術(shù)—制度協(xié)同演化共同體”是創(chuàng)新演化生態(tài)系統(tǒng)的核心內(nèi)容，技術(shù)與制度的協(xié)同共生理念也是演化經(jīng)濟(jì)學(xué)各流派(及相關(guān)流派)日趨形成的核心共識(shí)之一?！?0〕在技術(shù)創(chuàng)新與演化進(jìn)程中，都需要時(shí)刻充分關(guān)注有關(guān)國家/區(qū)域/企業(yè)創(chuàng)新體系的完善、科技成果轉(zhuǎn)化體制機(jī)制改革的落地、新技術(shù)/新產(chǎn)業(yè)/新業(yè)態(tài)不斷涌現(xiàn)過程中與舊制度的矛盾沖突等問題，提供靈活機(jī)動(dòng)、精準(zhǔn)適度的制度供給，以破除路徑鎖定，確保技術(shù)與經(jīng)濟(jì)不斷迭代升級(jí)。同時(shí)，充分發(fā)揮社會(huì)主義制度優(yōu)勢(shì)在科技攻關(guān)中的關(guān)鍵作用，以更具調(diào)動(dòng)力的制度能動(dòng)性激發(fā)并適度引導(dǎo)技術(shù)演化與突變方向，在彌補(bǔ)原有“技術(shù)—經(jīng)濟(jì)”自然演化狀態(tài)下“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”的同時(shí)促進(jìn)顛覆性技術(shù)的涌現(xiàn)。

3．突出民營科技企業(yè)在技術(shù)演化中的主體地位

民營科技企業(yè)(尤其科技類頭部企業(yè))是技術(shù)創(chuàng)新與演化的重要載體，也是市場(chǎng)機(jī)制參與基礎(chǔ)科技研究的中堅(jiān)力量。比如，華為“2012實(shí)驗(yàn)室”、阿里“達(dá)摩院”、騰訊“量子實(shí)驗(yàn)室”等機(jī)構(gòu)，它們作為技術(shù)演化生態(tài)系統(tǒng)中最敏銳的觸覺神經(jīng)元，時(shí)刻感受并引領(lǐng)著技術(shù)演進(jìn)方向和科技攻關(guān)靶向。應(yīng)確立民營科技企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新與演化進(jìn)程中的主體地位，尤其要謹(jǐn)慎制定“反壟斷”政策，充分認(rèn)識(shí)技術(shù)演化過程中“收益遞增”與“正反饋”機(jī)制造成壟斷現(xiàn)象的必然性，以“確保市場(chǎng)自由進(jìn)入”而非“是否一家獨(dú)大”為原則裁定壟斷判罰。

4．確立“科技自立自強(qiáng)”在“雙循環(huán)”戰(zhàn)略中的核心地位

充分認(rèn)識(shí)當(dāng)前去全球化、中美貿(mào)易摩擦、全球疫情沖擊等外部環(huán)境中的“危”“機(jī)”轉(zhuǎn)化機(jī)會(huì)窗口，將“科技自立自強(qiáng)”作為落實(shí)“雙循環(huán)”戰(zhàn)略的核心抓手。利用產(chǎn)業(yè)鏈斷供危機(jī)加快科技攻關(guān)步伐，探索打破技術(shù)演化路徑鎖定的顛覆性技術(shù)突變機(jī)會(huì)，促進(jìn)“共謀型”技術(shù)涌現(xiàn)；在技術(shù)封鎖下被迫形成的“國內(nèi)一體化”市場(chǎng)中促進(jìn)價(jià)值鏈高端自主創(chuàng)新型工業(yè)資本品的國內(nèi)供應(yīng)和消費(fèi)；在“國內(nèi)大循環(huán)”中促進(jìn)新生技術(shù)的級(jí)聯(lián)演化，形成產(chǎn)業(yè)間的系統(tǒng)協(xié)同效應(yīng)；保持貨幣審慎適度供給，形成以內(nèi)需反哺創(chuàng)新的“高生產(chǎn)率—高實(shí)際工資”良性循環(huán)發(fā)展模式，步入技術(shù)迭代升級(jí)與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)躍遷的健康演化通道。

5．夯實(shí)制造業(yè)根基，堅(jiān)決遏制過度去工業(yè)化

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)絕不等于簡(jiǎn)單粗暴的“退二進(jìn)三”，收益遞增性高質(zhì)量經(jīng)濟(jì)活動(dòng)也絕不意味著去工業(yè)化，而是要向農(nóng)業(yè)、工業(yè)、服務(wù)業(yè)等各類產(chǎn)業(yè)的高附加值環(huán)節(jié)攀升，堅(jiān)實(shí)的工業(yè)基礎(chǔ)恰恰是技術(shù)創(chuàng)新的源泉和高附加值環(huán)節(jié)的依托。當(dāng)前，我國制造業(yè)附加值低，隨著土地、勞動(dòng)力成本逐年上升，產(chǎn)業(yè)脫實(shí)向虛形勢(shì)嚴(yán)峻，長此以往必將導(dǎo)致我國技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)躍遷的演化通路受阻。應(yīng)充分吸取美國等發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡的教訓(xùn)，警惕過度“虛擬”的產(chǎn)業(yè)及經(jīng)濟(jì)(資本)結(jié)構(gòu)對(duì)“技術(shù)—經(jīng)濟(jì)”演化進(jìn)程的損害，出臺(tái)系統(tǒng)性措施遏制過度去工業(yè)化。

6．注重幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)，優(yōu)化外貿(mào)結(jié)構(gòu)

從新技術(shù)涌現(xiàn)到新產(chǎn)業(yè)形成并產(chǎn)生收益遞增性經(jīng)濟(jì)效應(yīng)還有很長的路要走，期間難免受到來自演化體系外部(低價(jià)或高質(zhì)同類產(chǎn)品)的競(jìng)爭(zhēng)壓力。應(yīng)針對(duì)處于發(fā)展初期、基礎(chǔ)和競(jìng)爭(zhēng)力薄弱、具有發(fā)展?jié)摿Φ挠字僧a(chǎn)業(yè)適時(shí)出臺(tái)補(bǔ)貼、扶持、關(guān)稅及非關(guān)稅等保護(hù)政策，以確保其正常發(fā)育和順利演化；建立動(dòng)態(tài)保護(hù)機(jī)制，研究退出條件和時(shí)機(jī)，避免過度保護(hù)(挫傷持續(xù)創(chuàng)新積極性)或保護(hù)不足。此外，至關(guān)重要的是“出口什么”而非“出口多少”，應(yīng)反思單純的出口導(dǎo)向型發(fā)展模式，增加高附加值產(chǎn)品和服務(wù)出口，不斷優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)，在“國內(nèi)國際雙循環(huán)”格局中促進(jìn)創(chuàng)新租金在我國技術(shù)演化體系內(nèi)部生成、保留、擴(kuò)散和積累，努力向內(nèi)需導(dǎo)向型發(fā)展模式轉(zhuǎn)變。

注釋：

〔1〕賈根良：《理解演化經(jīng)濟(jì)學(xué)》，《中國社會(huì)科學(xué)》2004年第2期。

〔2〕賈根良：《中國新李斯特經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展與當(dāng)前的任務(wù)》，《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)報(bào)》2020年第1期。

〔3〕〔英〕杰弗里·M.霍奇遜：《演化與制度——論演化經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的演化》，任榮華等譯，北京：中國人民大學(xué)出版社，2017年，第127-154頁。

〔4〕Veblen,T.B.,“Why is Economics Not An Evolutionary Science?”,The Quarterly Journal of Economics,1898,12(4),pp.373-379.

〔5〕賈根良：《西方異端經(jīng)濟(jì)學(xué)主要流派研究》，北京：中國人民大學(xué)出版社，2010年，第328-361頁。

〔6〕楊虎濤：《演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩種系統(tǒng)觀》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》2009年第8期。

〔7〕趙華：《經(jīng)濟(jì)學(xué)批判實(shí)在論的優(yōu)越性》，《廣西社會(huì)科學(xué)》2019年第9期。

〔8〕陶海青、金雪軍：《技術(shù)創(chuàng)新的演化趨勢(shì)》，《管理世界》2002年第2期。

〔9〕洪銀興：《科技創(chuàng)新與創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)》，《管理世界》2011年第7期。

〔10〕黃凱南：《制度演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論發(fā)展與建構(gòu)》，《中國社會(huì)科學(xué)》2016年第5期。

〔11〕賈根良：《演化經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論》，北京：中國人民大學(xué)出版社，2015年，第93頁。

〔12〕Bednarz,M.,Broekel,T.,“The Relationship of Policy Induced R&D Networks and Inter-Regional Knowledge Diffusion”,Journal of Evolutionary Economics,2019,29(5),pp.1459-1481.

〔13〕Günther,J.,Kristalova, M., Ludwig,U.,“Structural Stability of The Research & Development Sector in European Economies Despite The Economic Crisis”,Journal of Evolutionary Economics,2019,29(5),pp. 1415-1432.

〔14〕Pariboni,R.,Tridico,P.,“Structural Change,Institutions and The Dynamics of Labor Productivity in Europe”,Journal of Evolutionary Economics,2020,30(5),pp.1275-1300.

〔15〕黃凱南：《演化博弈與演化經(jīng)濟(jì)學(xué)》，《經(jīng)濟(jì)研究》2009年第2期。

〔16〕賈根良：《演化經(jīng)濟(jì)學(xué)——經(jīng)濟(jì)學(xué)革命的策源地》，太原：山西人民出版社，2004年，第135頁。

〔17〕Schumpeter,J.A.,“Capitalism, Socialism, and Democracy”,American Economic Review,1942,3(4),pp.594-602.

〔18〕Arthur,W.B.,“Competing Technologies, Increasing Returns,and Lock-in by Historical Events”,Economic Journal,1989,99(1),pp.116-131.

〔19〕Arthur,W.B.,“Complexity and The Economy”,Science,1999,284(5411),pp.107-109.

〔20〕David,P.A.,“Clio and The Economics of Qwerty”,AmericanEconomic Review (Papers and Proceedings),1985,75(2),pp.332-337.

〔21〕傅沂：《路徑構(gòu)造理論與演化經(jīng)濟(jì)學(xué)：分離還是融合？》，《學(xué)習(xí)與探索》2018年第8期。

〔22〕〔英〕卡蘿塔·佩蕾絲：《技術(shù)革命與金融資本——泡沫與黃金時(shí)代的動(dòng)力學(xué)》，田方萌等譯，北京：中國人民大學(xué)出版社，2007年，第86頁。

〔23〕Jimenez,P.,Ricardo,J.,“Mainstream and Evolutionary Views of Technology,Economic Growth and Catching Up”,Journal of Evolutionary Economics,2019,29(3),pp.823-852.

〔24〕Carrera,S.,Edgar,J.,“Evolutionary Dynamics of Poverty Traps”,Journal of Evolutionary Economics,2019,29(2),pp.611-630.

〔25〕Paus,E.,“Trapped in The Middle? Developmental Challenges for Middle-Income Countries”,Journal of Economic Literature,2021,59(2),pp.663-665.

〔26〕〔英〕張夏準(zhǔn)：《富國陷阱：發(fā)達(dá)國家為何踢開梯子》，肖煉等譯，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2009年，第106頁。

〔27〕楊虎濤：《李斯特譜系：一再被強(qiáng)調(diào)的國家和逐步被重視的社會(huì)》，《思想戰(zhàn)線》2016年第6期。

〔28〕賈根良：《國際大循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的致命弊端》，《馬克思主義研究》2010年第12期。

〔29〕黃凱南、喬元波：《產(chǎn)業(yè)技術(shù)與制度的共同演化分析——基于多主體的學(xué)習(xí)過程》，《經(jīng)濟(jì)研究》2018年第12期。

〔30〕楊虎濤：《高質(zhì)量經(jīng)濟(jì)活動(dòng)：機(jī)制、特定性與政策選擇》，《學(xué)術(shù)月刊》2020年第4期。

〔31〕楊虎濤：《社會(huì)—政治范式與技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式的耦合分析——兼論數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代的社會(huì)—政治范式》，《經(jīng)濟(jì)縱橫》2020年第11期。

〔32〕賈根良、何增平：《現(xiàn)代貨幣理論大辯論的主要問題與深層次根源》，《中國人民大學(xué)學(xué)報(bào)》2020年第5期。

〔33〕賈根良：《財(cái)政貨幣制度的革命與國內(nèi)大循環(huán)的歷史起源》，《求索》2021年第2期。

〔34〕〔美〕約瑟夫·熊彼特：《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》，賈擁民譯，北京：中國人民大學(xué)出版社，2019年，第67頁。

〔35〕楊虎濤、賈蘊(yùn)琦：《產(chǎn)業(yè)協(xié)同、高端保護(hù)與短周期迂回——中興事件的新李斯特主義解讀》，《人文雜志》2018年第9期。

〔36〕〔美〕布萊恩·阿瑟：《技術(shù)的本質(zhì)——技術(shù)是什么，它是如何進(jìn)化的》，曹東溟、王健譯，杭州：浙江人民出版社，2018年，第32-51頁。

〔37〕這種技術(shù)或知識(shí)通常被傳統(tǒng)的熊彼特意義的創(chuàng)新所忽視，即與發(fā)明進(jìn)行了區(qū)分的創(chuàng)新，可總結(jié)為：生產(chǎn)新產(chǎn)品、采用新生產(chǎn)方法、開辟新市場(chǎng)、控制新原材料來源、采用新組織形式。顯然，科技發(fā)展日新月異，創(chuàng)新的產(chǎn)生機(jī)制、組織形式，以及創(chuàng)新與科學(xué)發(fā)明、基礎(chǔ)科學(xué)理論發(fā)展之間關(guān)系的緊密程度早已今非昔比，熊彼特只局限于技術(shù)大規(guī)模商用和產(chǎn)品大規(guī)模推廣為目的的靜態(tài)創(chuàng)新觀是狹隘的。復(fù)雜經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究則相對(duì)重視發(fā)明及其背后的原理，并指出科學(xué)與技術(shù)“以一種共生方式進(jìn)化著，每一方都參與了另一方的創(chuàng)造，一方接受、吸收、使用著另一方，兩者混雜在一起，不可分離，彼此依賴”。這也是批判實(shí)在論深度機(jī)制原理和涌現(xiàn)關(guān)系的體現(xiàn)。因此，基礎(chǔ)科學(xué)理論研究環(huán)節(jié)也必須作為重要組成部分納入國家創(chuàng)新體系。

〔38〕工業(yè)化起步晚于英法的美國從建國初期到二戰(zhàn)前夕一直踐行第一任財(cái)政部長漢密爾頓的思想，實(shí)施以開拓國內(nèi)市場(chǎng)為主的“孤立主義”政策；德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特的貿(mào)易保護(hù)、關(guān)稅同盟等政策有效促進(jìn)了德國的工業(yè)化轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)崛起。而在此之前，英國工業(yè)革命的爆發(fā)以及在此之后日本的古典發(fā)展模式也都得益于重商主義的貿(mào)易保護(hù)等經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想。

〔39〕賴納特依據(jù)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生收益的擴(kuò)散方式不同將技術(shù)分為兩種：一是古典形式，即以較低價(jià)格或較高質(zhì)量體現(xiàn)，往往使消費(fèi)者受益而使生產(chǎn)者受損，如“索洛悖論”所描述的計(jì)算機(jī)作用隨處可見但卻無法從政府統(tǒng)計(jì)資料中顯現(xiàn)；二是共謀形式(collusive form)，即以雇主、工人及政府獲得較高應(yīng)稅收入的方式體現(xiàn)，如“福特主義”提高工人貨幣工資的利潤分配方式。

〔40〕比如，馬克思關(guān)于生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的論述，“老制度主義傳統(tǒng)”的凡勃倫關(guān)于技術(shù)與社會(huì)習(xí)慣兩個(gè)層次沖突與互動(dòng)的描述，熊彼特企業(yè)家理論中將企業(yè)家創(chuàng)新根植于社會(huì)傳統(tǒng)和歷史基礎(chǔ)，新制度主義“工具正當(dāng)知識(shí)”論，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)相關(guān)論述，“新熊彼特”學(xué)派“國家創(chuàng)新體系”及企業(yè)“慣例”理論，調(diào)節(jié)學(xué)派制度嵌入理論，等等。