楊 杰，胡 飛

（安徽財經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)濟貿(mào)易學(xué)院，安徽蚌埠，233030）

一、引言

全球經(jīng)濟一體化持續(xù)深化，而多邊貿(mào)易談判裹足不前，這在一定程度上促使區(qū)域貿(mào)易協(xié)定數(shù)量激增，截至2020年全球已生效區(qū)域貿(mào)易協(xié)定數(shù)量高達490個，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定儼然成為驅(qū)動全球經(jīng)濟增長的重要引擎。全球變暖已成為人類經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展的桎梏，減少溫室氣體排放迫在眉睫。伴隨中國工業(yè)化與城鎮(zhèn)化進程加速，霧霾污染問題日益凸顯，呈現(xiàn)出持續(xù)久、范圍廣、強度高、危害重的特點，實現(xiàn)污染物和溫室氣體排放的協(xié)同控制是我國“十四五”期間的重要任務(wù)之一。為了緩解經(jīng)濟增長與環(huán)境污染的矛盾，環(huán)境目標(biāo)被納入?yún)^(qū)域貿(mào)易協(xié)定之中，從而使得區(qū)域貿(mào)易協(xié)定成為應(yīng)對全球環(huán)境問題的重要抓手。

截至目前，國內(nèi)外學(xué)者已對區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的環(huán)境效應(yīng)展開系列評估。一是基于特定區(qū)域貿(mào)易協(xié)定展開案例研究。其中Grossman等（1991）和Stern（2007）主要分析了北美自由貿(mào)易協(xié)定的減排效應(yīng)。Carrapatoso（2008）對泛太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)定（Trans-Pacific SEP）和新西蘭-泰國更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系協(xié)定（New Zealand-Thailand CEP）進行案例分析，提出非約束性的環(huán)境類補充協(xié)定能促進雙邊和區(qū)域內(nèi)的環(huán)境合作，從而改善區(qū)域環(huán)境質(zhì)量。二是通過構(gòu)建面板數(shù)據(jù)模型，借助普通最小二乘法（Ordernary Least Square，OLS）或雙重差分法（Differences-in-Difference，Did）實證檢驗區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的環(huán)境效應(yīng)。其中，Ghosh和Yamarik（2006）通過構(gòu)建涵蓋貿(mào)易增長和區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的模型評估了區(qū)域貿(mào)易協(xié)定對環(huán)境的直接和間接影響，指出區(qū)域貿(mào)易協(xié)定通過增加貿(mào)易和人均資本間接減少環(huán)境污染，但其對環(huán)境的直接影響并不顯著。Baghdadi等（2013）和Zhou（2017）結(jié)合使用傾向匹配得分（Propensity Score Matching，PSM）和雙重差分（Differences-in-Difference，DID）方法獲得區(qū)域貿(mào)易協(xié)定對環(huán)境污染影響的凈效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)雖然從整體來看，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定有利于締約國環(huán)境質(zhì)量改善，但細分樣本的檢驗顯示，僅包括環(huán)境條款的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定才具有該特性。Martínez-Zarzoso等（2018）基于1999—2011年OECD國家的面板數(shù)據(jù)，實證檢驗了涵蓋環(huán)境條款的不同深度區(qū)域貿(mào)易協(xié)定對區(qū)域內(nèi)PM2.5濃度的影響，研究顯示兩者負相關(guān)，并且涵蓋環(huán)境條款的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定簽署國PM2.5排放濃度具有趨同性。鑒于上述分析可以得出，現(xiàn)有區(qū)域貿(mào)易協(xié)定環(huán)境效應(yīng)的研究多基于單一環(huán)境要素展開，鮮有涉及環(huán)境污染的協(xié)同治理。并且樣本數(shù)據(jù)相對陳舊，多截至2014年底，未能反映區(qū)域貿(mào)易協(xié)定環(huán)境效應(yīng)的最新動態(tài)。本文主要在如下方面嘗試改進：第一，基于環(huán)境污染協(xié)同控制目標(biāo)，全面審視區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的減排效應(yīng)；第二，不僅從各國簽署區(qū)域貿(mào)易協(xié)定數(shù)據(jù)視角檢驗區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的環(huán)境效應(yīng)，而且將區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中是否涵蓋環(huán)境條款引入模型分析；第三，實證研究基于2000—2019年世界主要國家的樣本數(shù)據(jù)展開，能夠更精確地評估近年來區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的環(huán)境效應(yīng)。

二、區(qū)域貿(mào)易協(xié)定對環(huán)境影響的理論機制分析

（一）區(qū)域貿(mào)易協(xié)定對環(huán)境影響的一般均衡分析

本文借助圖形刻畫放松與嚴(yán)格環(huán)境管制兩種情形下，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定對環(huán)境影響的顯著差異。圖1與圖2的上半部分依次對應(yīng)放松環(huán)境規(guī)制和嚴(yán)格環(huán)境規(guī)制時，污染與清潔產(chǎn)品出口商的生產(chǎn)反應(yīng)，下半部分描繪不同生產(chǎn)反應(yīng)時污染排放的演進軌跡。圖1假定放松環(huán)境管制時，該國生產(chǎn)并出口污染產(chǎn)品X，在E點生產(chǎn)，E點左上方消費，自由貿(mào)易情形下，依據(jù)比較優(yōu)勢原則，該國生產(chǎn)將沿著生產(chǎn)可能性邊界下移，即由點E移至點G。當(dāng)原消費水平維持不變時，該國會增加污染產(chǎn)品生產(chǎn)與出口。此過程的環(huán)境效應(yīng)可分解為：首先從E點到F點，污染排放由ZE升至ZF，此為結(jié)構(gòu)效應(yīng)；其次從F點到G點，污染排放由ZF增至ZG，此為規(guī)模效應(yīng)；最后污染排放由ZG降為ZL，此為技術(shù)效應(yīng)。如果技術(shù)效應(yīng)大于規(guī)模與結(jié)構(gòu)效應(yīng)之和，總體上放松環(huán)境管制仍可實現(xiàn)污染減排。

圖1 放松環(huán)境管制時區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的環(huán)境效應(yīng)分解

圖2 嚴(yán)格環(huán)境管制時區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的環(huán)境效應(yīng)分解

圖2假定嚴(yán)格環(huán)境管制時，某國憑借清潔產(chǎn)品生產(chǎn)融入?yún)^(qū)域分工體系，并且生產(chǎn)位于原有消費點右上方，此時該國將從事清潔產(chǎn)品Y的生產(chǎn)與出口，從E點到G點的環(huán)境效應(yīng)分解如下：首先從E點到F點，污染排放由ZE降至ZF，此為結(jié)構(gòu)效應(yīng)，其有益于環(huán)境改善。其次由F點到G點，對應(yīng)污染排放由ZF增至ZG，此為規(guī)模效應(yīng)，其不利于環(huán)境質(zhì)量提升；最后區(qū)域貿(mào)易一體在一定程度上助力綠色偏向型技術(shù)創(chuàng)新，單位污染排放由e(θE)降至e(θL)，總污染排放由ZG降為ZL，此為技術(shù)效應(yīng)。顯然，相較于規(guī)模效應(yīng)引致的污染增加而言，結(jié)構(gòu)效應(yīng)與技術(shù)效應(yīng)的減排效果更為顯著。由此可見，在嚴(yán)格環(huán)境規(guī)制時，區(qū)域一體化將大幅改善區(qū)域環(huán)境質(zhì)量。

（二）區(qū)域貿(mào)易協(xié)定對環(huán)境影響的路徑探討

區(qū)域貿(mào)易協(xié)定對環(huán)境的間接影響主要借助三條途徑實現(xiàn)，即貿(mào)易自由化、環(huán)境條款中的環(huán)境協(xié)作型平衡條款、公民環(huán)境意識與公眾參與。區(qū)域貿(mào)易協(xié)定可推進區(qū)域內(nèi)貿(mào)易自由化進程，貿(mào)易自由化的環(huán)境效應(yīng)細分為規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)與結(jié)構(gòu)效應(yīng)。規(guī)模效應(yīng)惡化環(huán)境，技術(shù)效應(yīng)改善環(huán)境，結(jié)構(gòu)效應(yīng)對環(huán)境的作用觀點不一。區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中環(huán)境協(xié)作型平衡條款要求締約雙方共享污染控制的知識與數(shù)據(jù)，促進專家學(xué)者交流信息，互派代表團與培訓(xùn)人員，聯(lián)合主辦研討會，通過雙方技術(shù)協(xié)助，持續(xù)激發(fā)后發(fā)優(yōu)勢，縮小締約國間環(huán)境質(zhì)量差距?！安唤档铜h(huán)境標(biāo)準(zhǔn)型平衡條款”通過嚴(yán)格環(huán)境規(guī)制對區(qū)域環(huán)境實施治理，具體作用路徑如下：不降低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)型平衡條款要求締約雙方在空氣質(zhì)量控制和環(huán)境友好型技術(shù)研發(fā)方面做出努力，這將直接作用于生產(chǎn)，從總體上提升締約國環(huán)境質(zhì)量。具體來看，“不降低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)型平衡條款”倒逼企業(yè)技術(shù)變革，并且環(huán)境規(guī)制強弱將決定企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新意愿。環(huán)境規(guī)制松散時，企業(yè)易忽視綠色偏向型技術(shù)創(chuàng)新，側(cè)重污染產(chǎn)品生產(chǎn)，并肆意排放超標(biāo)污染物，大氣污染物和二氧化碳協(xié)同控制能力低下。環(huán)境規(guī)制嚴(yán)格時，企業(yè)環(huán)境成本增加，為規(guī)避政策風(fēng)險，企業(yè)青睞綠色偏向型技術(shù)創(chuàng)新，多以清潔生產(chǎn)嵌入?yún)^(qū)域價值鏈，大氣污染物和二氧化碳協(xié)同減排能力顯著提升。區(qū)域貿(mào)易協(xié)定有助于增強公眾參與意識。環(huán)境合作委員會（CEC）通過研究北美自由貿(mào)易協(xié)定框架下公眾參與過程得出，北美自由貿(mào)易協(xié)定對墨西哥公民環(huán)境意識產(chǎn)生積極影響。由此，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定對環(huán)境影響的總體作用機制可概括如圖3。

圖3 區(qū)域貿(mào)易協(xié)定對環(huán)境影響的作用機制圖

三、變量選取與模型構(gòu)建

（一）模型設(shè)定

根據(jù)貿(mào)易和環(huán)境相關(guān)的基礎(chǔ)理論，環(huán)境損害取決于人口、人均國內(nèi)生產(chǎn)總值、貿(mào)易開放度等因素，這些變量被用于控制規(guī)模、技術(shù)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)。此處主要借鑒 Frankel和 Rose（2005）、Ghosh和 Yamarik（2006）、Baghdadi等（2013）的研究方法，嘗試將區(qū)域貿(mào)易協(xié)定引入自由貿(mào)易與環(huán)境模型進行拓展分析?；鶞?zhǔn)模型設(shè)定如下：

（二）變量描述與數(shù)據(jù)說明

依次選取PM2.5濃度與人均二氧化碳排放作為被解釋變量，其中PM2.5年均濃度值來源于世界銀行世界發(fā)展指標(biāo)數(shù)據(jù)庫（WDI，World Bank），單位為微克/立方米；人均二氧化碳排放數(shù)據(jù)來源于歐盟聯(lián)合研究中心發(fā)布的《2019年世界各國化石二氧化碳排放量研究報告》①《2019年世界各國化石二氧化碳排放量研究報告》發(fā)布網(wǎng)址：https：//edgar.jrc.ec.europa.eu/overview.php?v=booklet2019。。核心解釋變量包括各國簽訂的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定數(shù)量（RTA）及區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中是否涵蓋環(huán)境條款（Ep）?？刂谱兞窟x取如下（參見表1）：

表1 相關(guān)變量的統(tǒng)計性描述

1.經(jīng)濟發(fā)展水平（GDPcap）：經(jīng)濟增長通常會刺激消費，促進貿(mào)易，從而引致污染排放增加與環(huán)境惡化，鑒于人均GDP能更加精準(zhǔn)地刻畫不同國家或地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平，文中以經(jīng)濟發(fā)展水平作為規(guī)模效應(yīng)替代變量。為了消除通貨膨脹影響，相關(guān)數(shù)據(jù)以2000年為基期進行平減處理，單位：美元，數(shù)據(jù)來源于世界銀行世界發(fā)展指標(biāo)數(shù)據(jù)庫。

2.人口規(guī)模（Pop）：亦可反映規(guī)模效應(yīng)，以一國居民人數(shù)的自然對數(shù)衡量，單位為人，數(shù)據(jù)來源于世界銀行世界發(fā)展指標(biāo)數(shù)據(jù)庫。

3.人均土地面積（Landcap）：用于反映擁擠度，在人均收入既定的前提下，隨著擁擠度提升，環(huán)境趨于惡化，單位為人/平方公里，數(shù)據(jù)來源于CEPII數(shù)據(jù)庫。

4.開放度（Openness）：結(jié)構(gòu)效應(yīng)主要反映貿(mào)易自由化下出口商品結(jié)構(gòu)的改變，這種改變體現(xiàn)于要素稟賦理論與污染天堂假說。此處以開放度體現(xiàn)結(jié)構(gòu)效應(yīng)，以一國貿(mào)易額除以該國同期的國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）體現(xiàn)，數(shù)據(jù)來源于世界銀行世界發(fā)展指標(biāo)數(shù)據(jù)庫。

5.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（Uis）：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與環(huán)境質(zhì)量密切相關(guān)，第二產(chǎn)業(yè)是資源消耗和環(huán)境污染的主體，而第三產(chǎn)業(yè)污染則相對較小，通常情形下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化有助于環(huán)境質(zhì)量提升。本文采用各城市第三產(chǎn)業(yè)增加值與第二產(chǎn)業(yè)增加值的比重來衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，數(shù)據(jù)來源于世界銀行世界發(fā)展指標(biāo)數(shù)據(jù)庫。

6.技術(shù)進步（Tech）：此處以技術(shù)進步度量技術(shù)效應(yīng)。技術(shù)進步對于環(huán)境的影響難以確定，一方面科技進步通常會擴大生產(chǎn)規(guī)模，惡化環(huán)境；另一方面，減排技術(shù)的應(yīng)用又能夠降低非期望產(chǎn)出，助力環(huán)境治理。文中以各國萬人專利申請數(shù)量的自然對數(shù)進行測度。數(shù)據(jù)來源于世界銀行世界發(fā)展指標(biāo)數(shù)據(jù)庫。

四、RTA對環(huán)境影響的實證結(jié)果

（一）區(qū)域貿(mào)易協(xié)定與PM2.5關(guān)系的實證檢驗

各國簽訂RTA對霧霾污染影響的回歸結(jié)果見表2，模型（1）至模型（8）在考察主變量RTA對霧霾污染影響的基礎(chǔ)上，逐步引入各控制變量。結(jié)果顯示，簽署RTA數(shù)量對減輕霧霾污染有顯著的正向促進作用，引入環(huán)境條款的RTA更有助于控制霧霾?？刂谱兞糠矫妫司鵊DP、開放度、產(chǎn)業(yè)高級化亦有利于霧霾控制，而人口規(guī)模、人均土地面積和技術(shù)進步對霧霾減排的影響不顯著。

表2 區(qū)域貿(mào)易協(xié)定對PM2.5排放的影響

（二）區(qū)域貿(mào)易協(xié)定與二氧化碳排放關(guān)系的實證檢驗

各國簽訂RTA對二氧化碳排放影響的回歸結(jié)果見表3，模型（1）至模型（8）在考察主變量RTA對二氧化碳影響的基礎(chǔ)上，逐步引入各控制變量。結(jié)果顯示，簽署RTA數(shù)量對二氧化碳減排有顯著的促進作用，引入環(huán)境條款的FTA并未有效控制二氧化碳排放?？刂谱兞糠矫?，人均GDP、開放度、技術(shù)水平均增加二氧化碳排放，產(chǎn)業(yè)高級化則有利于二氧化碳減排，而人口規(guī)模、人均土地面積對二氧化碳減排功效不顯著。

表3 區(qū)域貿(mào)易協(xié)定對二氧化碳排放的影響

五、結(jié)論與啟示

本文基于區(qū)域貿(mào)易協(xié)定對環(huán)境影響的理論機制分析，構(gòu)建面板數(shù)據(jù)模型，實證檢驗了區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的環(huán)境效應(yīng)。結(jié)論如下：一是區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的簽署有助于區(qū)域環(huán)境改善，其對霧霾控制與二氧化碳減排均有顯著的促進作用，中國應(yīng)通過推動和參與區(qū)域貿(mào)易協(xié)定談判來實現(xiàn)霧霾與二氧化碳的協(xié)同控制。二是區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中是否涵蓋環(huán)境條款對霧霾控制與二氧化碳減排的功效截然相反。引入環(huán)境條款的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定更有助于霧霾控制，但卻引致區(qū)域內(nèi)二氧化碳排放的增加。究其原因，環(huán)境條款涉及溫室氣體與大氣污染的減排政策通常單獨實施，在推動區(qū)域大氣污染聯(lián)防聯(lián)控的同時，并未有效實現(xiàn)二氧化碳減排。未來簽署環(huán)境條款時，應(yīng)更多致力于兩種污染排放的協(xié)同控制。三是對于控制變量而言，其對霧霾減排與二氧化碳減排的作用亦存在顯著差異。人均GDP及貿(mào)易開放度不利于霧霾與二氧化碳的協(xié)同控制，在降低霧霾污染的同時，增加了二氧化碳排放。產(chǎn)業(yè)高級化有助于霧霾與二氧化碳的協(xié)同控制。技術(shù)水平對霧霾減排影響不顯著，但卻顯著增加二氧化碳排放，這意味著綠色技術(shù)創(chuàng)新與傳統(tǒng)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型仍然任重道遠。