黃曦穎，孟麗君

1.中國城市和小城鎮(zhèn)改革發(fā)展中心；2.首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)

一、研究背景

近年來，我國提出了一系列生態(tài)文明建設(shè)的政策舉措，黨的十八大將生態(tài)文明建設(shè)納入了“五位一體”總體布局，通過改革有序發(fā)揮各級主體在生態(tài)文明建設(shè)中的作用，優(yōu)化區(qū)域發(fā)展資源，建立健全區(qū)域環(huán)境影響評價(jià)制度和區(qū)域產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度，推行綠色金融體系和環(huán)境保護(hù)投融資體系，優(yōu)化區(qū)域的空間發(fā)展格局。各省份積極響應(yīng)，按照以人為本、人與自然和諧發(fā)展的生態(tài)理念，貫徹以綠色為導(dǎo)向的生態(tài)發(fā)展觀，努力建成資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會，優(yōu)化國土空間開發(fā)保護(hù)格局，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)生活方式綠色轉(zhuǎn)型，合理配置能源資源、提高資源利用效率，減少主要污染物排放，改善生態(tài)環(huán)境，加固生態(tài)安全屏障，改善城鄉(xiāng)人居環(huán)境。

新時(shí)代我國對生態(tài)文明建設(shè)做出的努力促使我國生態(tài)文明水平不斷提升，但有關(guān)生態(tài)與經(jīng)濟(jì)的投入產(chǎn)出關(guān)系的研究較少，且缺乏針對現(xiàn)狀的發(fā)展?fàn)顟B(tài)評價(jià)。生態(tài)效率實(shí)際上指的是以更小的環(huán)境和能源損耗來換取最大產(chǎn)出的一種生產(chǎn)生活方式。因此，本文基于超效率DEA模型對我國近五年中短期的生態(tài)效率進(jìn)行評價(jià)，有利于分析我國各省份的生態(tài)效率水平，有針對性地提出政策建議，為我國提升生態(tài)效率作出政策貢獻(xiàn)。

二、研究方法

（一）指標(biāo)框架及計(jì)算方法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（Data Envelopment Analysis，DEA）是一種利用投入產(chǎn)出效率來進(jìn)行相對效率評價(jià)的一種模型。它主要是通過選取合理科學(xué)的投入指標(biāo)、產(chǎn)出指標(biāo)，采用線性規(guī)劃的方式來進(jìn)行有效性評價(jià)。大部分學(xué)者在生態(tài)效率測度時(shí)所采用的模型為DEA模型，如解娟娟（2018）采用DEA數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法對蘇中的綠色發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷程度進(jìn)行了測算和分析。楊志江、文超祥（2017）采用SBM-DEA模型對我國各省份1999-2012年的綠色發(fā)展水平進(jìn)行了測算，進(jìn)一步闡釋了中國的綠色發(fā)展效率的演變特征，并進(jìn)行了省級差異分析。

本文采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析中的超效率DEA模型來衡量我國30個(gè)省份（不含西藏）近五年（2015-2019年）生態(tài)效率變化趨勢及各省生態(tài)效率現(xiàn)狀，通過選取合理的投入產(chǎn)出指標(biāo)，來衡量我國各省份的生態(tài)效率水平。其中投入指標(biāo)是資源投入和環(huán)境的總消耗量，產(chǎn)出指標(biāo)是區(qū)域生產(chǎn)總值。

數(shù)據(jù)來源于統(tǒng)計(jì)年鑒及國家開源數(shù)據(jù)庫，由于數(shù)據(jù)原因，本研究樣本范圍不含西藏。其中地區(qū)生產(chǎn)總值、地區(qū)能源消耗總量、地區(qū)廢氣排放總量來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》和各省份的統(tǒng)計(jì)年鑒，而土地消耗來源于《中國國土資源年鑒》，廢水排放總量、水資源消耗主要來源于各年度水資源公報(bào)，碳排放數(shù)據(jù)來源于CEADS數(shù)據(jù)庫。個(gè)別缺失數(shù)據(jù)采用Excel進(jìn)行線性回歸模擬來補(bǔ)全。我國近年生態(tài)效率評價(jià)的指標(biāo)體系與數(shù)據(jù)來源見表1。

表1 生態(tài)效率評估指標(biāo)體系

（二）分級評價(jià)

在得到各省份計(jì)算結(jié)果后，參考正態(tài)分布與超效率DEA模型的計(jì)算原理[1]，將其生態(tài)效率值以0.7、1為分界點(diǎn)，將[0，0.7）區(qū)間劃分為低水平，[0.7，1）區(qū)間劃分為中水平，[1， +∞）區(qū)間劃分為高水平。

三、結(jié)果分析

（一）我國中短期生態(tài)效率趨勢評價(jià)（2015-2019年）

通過超效率DEA模型進(jìn)行時(shí)間序列數(shù)據(jù)分析，得到2015-2019年我國生態(tài)效率水平的變化趨勢（見圖1）。

圖1 我國生態(tài)效率水平中短期變化趨勢（2015-2019）

總體而言，我國近五年生態(tài)效率水平維持在0.5以上，且呈逐年上升的趨勢，上升速率先小幅降低后提升。具體來看：

1.2015-2017年我國生態(tài)效率水平穩(wěn)定上升，該時(shí)期我國經(jīng)濟(jì)快速增長、城鎮(zhèn)化進(jìn)程不斷加快、生態(tài)保護(hù)力度不斷加強(qiáng)。國內(nèi)陸續(xù)開展“低碳省區(qū)和低碳城市試點(diǎn)”試驗(yàn)，建立主體功能區(qū)和生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，大力推進(jìn)生態(tài)環(huán)保機(jī)構(gòu)和管理體制改革，成立經(jīng)濟(jì)體制和生態(tài)文明體制改革專項(xiàng)小組，進(jìn)一步推進(jìn)了生態(tài)文明發(fā)展，有效推動了生態(tài)效率水平的穩(wěn)步提升。

2.2017-2018年生態(tài)效率值有所上升但上升速率較前兩年降低。在該時(shí)間段，我國提出高質(zhì)量發(fā)展相關(guān)要求，堅(jiān)持統(tǒng)籌推進(jìn)‘五位一體’總體布局和協(xié)調(diào)推進(jìn)“四個(gè)全面”戰(zhàn)略布局，堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)與生態(tài)并行的發(fā)展理念。同時(shí)我國進(jìn)入經(jīng)濟(jì)新常態(tài)發(fā)展階段，經(jīng)濟(jì)增長速度由原來的9.8%的超高速增長，轉(zhuǎn)變到中高速增長，經(jīng)濟(jì)增長率逐漸放緩，第三產(chǎn)業(yè)比重占主導(dǎo)地位，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步提高，綠色低碳產(chǎn)業(yè)占比進(jìn)一步提高，新型城鎮(zhèn)化進(jìn)一步推進(jìn)，城鄉(xiāng)差距進(jìn)一步縮小，經(jīng)濟(jì)效益不斷提升，生態(tài)效率增速有所下降但仍保持上升態(tài)勢。

3.2018-2019年，生態(tài)效率繼續(xù)上升且上升速率顯著增大。黨的十九大以來，我國始終堅(jiān)持節(jié)約資源和保護(hù)環(huán)境的基本國策，著力推進(jìn)綠色發(fā)展，倡導(dǎo)循環(huán)低碳發(fā)展模式，改變生產(chǎn)方式，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。同一時(shí)期，我國組建了生態(tài)環(huán)境部、自然資源部，嚴(yán)格實(shí)行環(huán)境保護(hù)黨政同責(zé)、一崗雙責(zé)，建立了中央和省級環(huán)境保護(hù)督察、問責(zé)和追責(zé)機(jī)制，以督促各級地方政府解決突出的環(huán)境污染問題。在政策舉措和效應(yīng)的作用下，我國生態(tài)效率水平在2019年呈現(xiàn)出更快的增長態(tài)勢。

（二）各省份生態(tài)效率水平現(xiàn)狀

基于2019年的省際截面數(shù)據(jù)，本文采用超效率DEA模型對我國各省份生態(tài)效率現(xiàn)狀進(jìn)行評價(jià)，具體結(jié)果如表2所示。

表2 我國各省份生態(tài)效率水平（2019年）

總體而言，我國各省份生態(tài)效率水平差異較大，各省份生態(tài)效率水平基本維持在0.5以上 ，呈現(xiàn)出核心發(fā)展省份較高，偏遠(yuǎn)地區(qū)省份較低的態(tài)勢。根據(jù)生態(tài)效率水平分級標(biāo)準(zhǔn)，可以分為以下三類：

1.生態(tài)效率為高水平（效率值≥1）的省（市）中，北京和上海的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，成為生態(tài)發(fā)展較高水平的重要支撐。隨著2014年京津冀協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略的推進(jìn)，北京生態(tài)發(fā)展進(jìn)一步推進(jìn)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)飛速發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化。2015年《京津冀協(xié)同發(fā)展規(guī)劃綱要》明確提出，要有序疏解北京非首都功能、推動重點(diǎn)領(lǐng)域率先突破、促進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展。上海高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)飛速發(fā)展，工業(yè)污染不斷降低，生態(tài)發(fā)展不斷加快。福建近年來生態(tài)環(huán)境質(zhì)量一直保持全優(yōu)，2020年生態(tài)文明指數(shù)位居全國第一，并且其單位GDP碳排放及資源消耗量均較低，利用效率基本保持在全國前列。河南省近幾年高度重視生態(tài)環(huán)境發(fā)展，工業(yè)污染排放量顯著降低，單位GDP工業(yè)排放量均處于全國較低值，水資源利用效率居全國第一，生態(tài)效率得到顯著提升[2]。

2.生態(tài)效率為中等水平（0.7≤效率值＜1）的地區(qū)主要分布在中部，還包括少量西部及東部省份。山西、內(nèi)蒙古是典型的資源依賴型城市，資源投入較多，制造業(yè)發(fā)展粗放，碳排放相對較高，經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對滯后等影響了生態(tài)效率的提升。浙江、安徽、江蘇等地經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值較高，輕工業(yè)較發(fā)達(dá)，資源利用效率較高，但工業(yè)排放較為嚴(yán)重，尤其是廢水中的化學(xué)需氧量排放較高，單位GDP排放量均位于全國的前50%。此外，河北省的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)仍然呈現(xiàn)“二三一”梯度，主要污染物排放量較大，落后產(chǎn)能相對比重較大，因而三廢排放量較高。其他省份因經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值相對較低，導(dǎo)致產(chǎn)出值較低，生態(tài)效率仍有較大提升空間。

3.生態(tài)效率為低水平（0≤效率最優(yōu)值＜0.7）的省份主要分布在西北及東北部。廣西、青海、新疆等地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平相對較低，期望產(chǎn)值并不高，且生產(chǎn)方式也較為傳統(tǒng)，綠色技術(shù)水平低，三廢排放量大。廣東省的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值相對較高，環(huán)境污染指標(biāo)表現(xiàn)良好，但資源利用效率較低，尤其是水資源利用方面，其單位GDP用水量居全國第六位，雖然該省水資源豐沛但還應(yīng)該不斷加強(qiáng)利用效率。天津生態(tài)效率水平相對較低，主要是由于按照GDP可比價(jià)計(jì)算，其經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值下降較多，下降程度為全國第二位，同時(shí)工業(yè)污染也較為嚴(yán)重。值得注意的是，東北部省份全部為較低水平狀態(tài)。黑龍江省能源消耗十分巨大，2020年黑龍江能源消費(fèi)量為278.4萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤，造成了嚴(yán)重污染；吉林省近年來經(jīng)濟(jì)也有所下降，期望產(chǎn)值不高。遼寧作為東北老工業(yè)基地，制造業(yè)的發(fā)展造成了大量工業(yè)污染，工業(yè)發(fā)展模式較為落后，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值較低，導(dǎo)致生態(tài)效率偏低。

四、政策建議

（一）發(fā)揮超大型城市發(fā)展優(yōu)勢，帶動周邊省份生態(tài)提質(zhì)增效

北京、上海等生態(tài)效率水平較高的中心城市，在大力推進(jìn)自身生態(tài)發(fā)展的同時(shí)，應(yīng)積極發(fā)揮京津冀、長三角等城市群的輻射帶動作用，探索跨區(qū)域生態(tài)協(xié)同發(fā)展的體制機(jī)制[3]。區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展是推動整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會綠色發(fā)展的內(nèi)需力和必然趨勢，要建立跨區(qū)域生態(tài)保護(hù)聯(lián)動機(jī)制、補(bǔ)償機(jī)制，逐步縮小固化的內(nèi)部差異，區(qū)域之間應(yīng)形成合力，共同保護(hù)生態(tài)環(huán)境，實(shí)現(xiàn)生態(tài)效率共同進(jìn)步。特別是浙江、江蘇、安徽、四川等地，在經(jīng)濟(jì)方面起到帶動作用的同時(shí)，應(yīng)進(jìn)一步降低污染排放，將生態(tài)效率提升至高水平。

（二）合理規(guī)劃資金流向，創(chuàng)新驅(qū)動引領(lǐng)生態(tài)高質(zhì)量發(fā)展

生態(tài)效率為中等水平的地區(qū)應(yīng)平衡生態(tài)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系。在國家綠色低碳政策的引領(lǐng)下，應(yīng)堅(jiān)持綠色發(fā)展理念，要立足全方位、多層次的格局，搶抓產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移機(jī)遇，以提質(zhì)增效為原則，全方位承接國內(nèi)外戰(zhàn)略資源，結(jié)合地方發(fā)展需求，創(chuàng)新開放機(jī)制，推進(jìn)“兩型”社會國際化綠色發(fā)展。特別是對于處在經(jīng)濟(jì)發(fā)展快速階段的省份，不僅僅要抓住發(fā)展機(jī)遇，還要兼顧生態(tài)平衡，以提質(zhì)增效為原則，推動資金向生態(tài)保護(hù)方向流動，創(chuàng)新生態(tài)治理技術(shù)，支持綠色行業(yè)發(fā)展。

（三）加快落后地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，避免以犧牲生態(tài)為代價(jià)拉動經(jīng)濟(jì)

對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對落后的省份，應(yīng)以高質(zhì)量發(fā)展為原則，著力解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展與資源環(huán)境的突出矛盾，堅(jiān)決遏制“兩高”項(xiàng)目盲目發(fā)展，以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，穩(wěn)步推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型。積極對相對落后地區(qū)提供資金和技術(shù)援助，鼓勵(lì)推動企業(yè)實(shí)現(xiàn)綠色生產(chǎn)，加大對生態(tài)脆弱地區(qū)的生態(tài)修復(fù)和生態(tài)治理投入。堅(jiān)持以科技創(chuàng)新為發(fā)展導(dǎo)向，大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，逐步淘汰落后產(chǎn)能，避免以犧牲生態(tài)為代價(jià)拉動經(jīng)濟(jì)發(fā)展。