種照輝，高志紅，覃成林

(1.汕頭大學(xué) 商學(xué)院，廣東 汕頭 515063；2.暨南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，廣東 廣州 510632)

一、引言

黨的二十大報(bào)告指出，教育、科技、人才是全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性支撐，要加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，加快建設(shè)教育強(qiáng)國(guó)、科技強(qiáng)國(guó)、人才強(qiáng)國(guó)。根據(jù)內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，創(chuàng)新所引致的技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本動(dòng)力(Romer，1990)[1]，而城市是創(chuàng)新活動(dòng)和成果的聚集地，城市創(chuàng)新能力和水平的持續(xù)提升成為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的核心引擎。為推動(dòng)城市創(chuàng)新發(fā)展，我國(guó)開展了創(chuàng)建國(guó)家創(chuàng)新型城市的試點(diǎn)活動(dòng)。自2008年國(guó)家發(fā)展和改革委員批準(zhǔn)深圳創(chuàng)建國(guó)家創(chuàng)新型城市后，科技部、國(guó)家發(fā)展和改革委員不斷推進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新型城市建設(shè)試點(diǎn)范圍，分批次批準(zhǔn)國(guó)家創(chuàng)新型試點(diǎn)城市和支持更多城市開展創(chuàng)新型城市建設(shè)，截至2022年，進(jìn)入國(guó)家創(chuàng)新型城市建設(shè)名單的城市已逾百個(gè)(這些城市通常被稱為國(guó)家創(chuàng)新型試點(diǎn)城市或國(guó)家創(chuàng)新型城市建設(shè)試點(diǎn)城市)。國(guó)家創(chuàng)新型城市建設(shè)試點(diǎn)政策的出臺(tái)和實(shí)施引起了社會(huì)各界的關(guān)注，學(xué)術(shù)界也圍繞創(chuàng)新型城市的內(nèi)涵、類型、發(fā)展模式和創(chuàng)建途徑、創(chuàng)新績(jī)效及環(huán)境效應(yīng)等問(wèn)題進(jìn)行了較為深入的研究(Feldman，2014；Jones et al，2019；曾婧婧 等，2019；劉鍇 等，2020；蘇濤永 等，2022)[2-6]。其中，隨著試點(diǎn)城市創(chuàng)建國(guó)家創(chuàng)新型城市的實(shí)踐不斷推進(jìn)，針對(duì)國(guó)家創(chuàng)新型城市建設(shè)試點(diǎn)政策的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效應(yīng)的研究也逐漸豐富。

現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)國(guó)家創(chuàng)新型城市建設(shè)試點(diǎn)的政策效應(yīng)評(píng)估從其帶來(lái)的創(chuàng)新績(jī)效、經(jīng)濟(jì)影響、環(huán)境改善等多方面展開，其中，由于試點(diǎn)政策本身旨在培育一批創(chuàng)新型城市并發(fā)揮示范帶動(dòng)作用，因而試點(diǎn)政策是否有效促進(jìn)了試點(diǎn)城市的創(chuàng)新能力和水平以及對(duì)其他城市創(chuàng)新的影響成為該領(lǐng)域研究的重點(diǎn)之一。在國(guó)家創(chuàng)新型城市建設(shè)試點(diǎn)政策對(duì)試點(diǎn)城市創(chuàng)新的影響方面，李政和楊思瑩(2019)研究發(fā)現(xiàn)，試點(diǎn)政策具有人才集聚效應(yīng)和企業(yè)投資激勵(lì)效應(yīng)，進(jìn)而顯著提升了試點(diǎn)城市的創(chuàng)新水平[7]；張涵(2021)分析表明，試點(diǎn)政策通過(guò)創(chuàng)新機(jī)會(huì)匹配、創(chuàng)新公共設(shè)施共享及隱性知識(shí)溢出等促進(jìn)了城市創(chuàng)新集聚[8]；李政和劉豐碩(2021)的研究顯示，試點(diǎn)政策能夠通過(guò)政府引領(lǐng)效應(yīng)、人才集聚效應(yīng)、創(chuàng)新效應(yīng)及結(jié)構(gòu)效應(yīng)有效提升試點(diǎn)城市的綠色創(chuàng)新水平[9]；劉佳(2019)等則認(rèn)為，試點(diǎn)政策通過(guò)增加發(fā)展型財(cái)政補(bǔ)貼以及強(qiáng)化社?；鹬С滞苿?dòng)了企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出向?qū)嵸|(zhì)性創(chuàng)新調(diào)整[10]。在國(guó)家創(chuàng)新型城市建設(shè)試點(diǎn)政策的創(chuàng)新溢出效應(yīng)方面，徐換歌和蔣碩亮(2020)研究發(fā)現(xiàn)，試點(diǎn)政策具有空間溢出效應(yīng)，不僅促進(jìn)了試點(diǎn)城市創(chuàng)新力的提高，而且對(duì)相鄰城市創(chuàng)新力提升的影響顯著[11]；李洪濤和王麗麗(2020)也認(rèn)為，試點(diǎn)政策能夠顯著促進(jìn)城市的要素流動(dòng)，且該要素流動(dòng)驅(qū)動(dòng)作用具有空間溢出效應(yīng)[12]。

可見，相關(guān)研究大多探究并驗(yàn)證國(guó)家創(chuàng)新型城市建設(shè)試點(diǎn)政策對(duì)試點(diǎn)城市本地創(chuàng)新的促進(jìn)作用，少數(shù)文獻(xiàn)分析了其對(duì)鄰近城市創(chuàng)新的溢出效應(yīng)，但還缺乏基于區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新角度的研究。中共中央、國(guó)務(wù)院于2016年5月印發(fā)的《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》指出，要跨區(qū)域整合創(chuàng)新資源，構(gòu)建跨區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，打造區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新共同體。因此，國(guó)家創(chuàng)新型城市建設(shè)試點(diǎn)不僅要加快試點(diǎn)城市并帶動(dòng)其他城市的創(chuàng)新發(fā)展，還應(yīng)促進(jìn)城市間的創(chuàng)新合作，進(jìn)而形成和完善區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，提升整體創(chuàng)新能力和質(zhì)量。尤其是在構(gòu)建以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局中，協(xié)同創(chuàng)新不僅是經(jīng)濟(jì)安全的保障，也是國(guó)內(nèi)循環(huán)中區(qū)域生產(chǎn)效率提高的動(dòng)力源泉(謝伏瞻 等，2022)[13]，更是以國(guó)內(nèi)循環(huán)質(zhì)量提升促進(jìn)國(guó)際循環(huán)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要路徑。因此，創(chuàng)新型城市建設(shè)能否有效促進(jìn)區(qū)域間的協(xié)同創(chuàng)新，不僅是值得研究的課題，也是評(píng)價(jià)國(guó)家創(chuàng)新型城市建設(shè)試點(diǎn)政策成效的重要方面。而目前學(xué)界關(guān)于區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的研究主要是從合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、產(chǎn)學(xué)研合作等方面探究其內(nèi)容模式及其對(duì)區(qū)域創(chuàng)新和發(fā)展的重要性(Arne et al，2017；Santoro et al，2020；魯若愚 等，2021)[14-16]，缺乏關(guān)于城市創(chuàng)新發(fā)展政策對(duì)區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的影響研究。

有鑒于此，本文在已有研究的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步探究國(guó)家政策支持下的創(chuàng)新型城市建設(shè)對(duì)區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的影響及其機(jī)制和地區(qū)異質(zhì)性，并以多批次的國(guó)家創(chuàng)新型城市建設(shè)試點(diǎn)為準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，使用雙重差分方法進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。本文的邊際貢獻(xiàn)主要在于：一是從區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新視角拓展了國(guó)家創(chuàng)新型城市建設(shè)試點(diǎn)的政策效應(yīng)研究，并為創(chuàng)新型城市建設(shè)促進(jìn)區(qū)域協(xié)同發(fā)展提供了經(jīng)驗(yàn)證據(jù)；二是從試點(diǎn)城市的本地創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展兩個(gè)方面揭示了國(guó)家創(chuàng)新型城市建設(shè)試點(diǎn)政策促進(jìn)城市間合作創(chuàng)新的作用機(jī)制，并分析了該政策效應(yīng)的地區(qū)異質(zhì)性，進(jìn)而為進(jìn)一步完善和推廣創(chuàng)新型城市建設(shè)試點(diǎn)工作以及更好地發(fā)揮創(chuàng)新型城市建設(shè)的區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新促進(jìn)效應(yīng)提供了經(jīng)驗(yàn)借鑒和政策啟示。

二、理論分析與研究假設(shè)

區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新是應(yīng)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新資源分布不平衡、提升創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力和績(jī)效的重要手段(白俊紅 等，2014；楊震寧 等，2020)[17-18]。區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新能夠通過(guò)知識(shí)分享、知識(shí)互補(bǔ)以及知識(shí)積累等路徑使創(chuàng)新主體獲益，進(jìn)而構(gòu)建更為多樣的更為系統(tǒng)的更有創(chuàng)新價(jià)值的技術(shù)知識(shí)體系。同時(shí)，跨區(qū)域的創(chuàng)新合作能夠使合作伙伴更好地獲取不同地區(qū)的市場(chǎng)需求信息進(jìn)而獲得更大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)報(bào)酬，并提升各自的創(chuàng)新能力和發(fā)展質(zhì)量。因此，區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新對(duì)于提升整體創(chuàng)新質(zhì)量、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有重要的意義。不同地區(qū)的創(chuàng)新主體之間進(jìn)行有效的創(chuàng)新合作是區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)形成和發(fā)展的基礎(chǔ)，而在現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系中創(chuàng)新主體大多聚集于城市中，從而使城市間的創(chuàng)新合作成為區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的關(guān)鍵。作為推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施的重要舉措，創(chuàng)新型城市建設(shè)不僅要加快城市自身的創(chuàng)新發(fā)展，還應(yīng)促進(jìn)城市間的創(chuàng)新合作，進(jìn)而打造區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新共同體。

國(guó)家創(chuàng)新型城市建設(shè)試點(diǎn)政策為試點(diǎn)城市的創(chuàng)新發(fā)展提供了較好的制度支持和資源保障，有利于創(chuàng)新要素和創(chuàng)新主體在試點(diǎn)城市聚集(李政 等，2019)[7]。隨著國(guó)家創(chuàng)新型城市建設(shè)試點(diǎn)的逐步推進(jìn)，各試點(diǎn)城市也紛紛加大對(duì)創(chuàng)新主體的支持力度，優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，吸引創(chuàng)新要素向本地流動(dòng)。因此，創(chuàng)建國(guó)家創(chuàng)新型城市將有效促進(jìn)試點(diǎn)城市創(chuàng)新能力和水平的提高。創(chuàng)新活動(dòng)的目的是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，因而創(chuàng)新行為和創(chuàng)新成果的增加必然會(huì)帶來(lái)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的增加。進(jìn)一步地，試點(diǎn)城市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的增加將有利于其與其他城市的創(chuàng)新合作，進(jìn)而促進(jìn)區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新。城市自身的創(chuàng)新能力是影響城市間創(chuàng)新合作的重要因素(Sakakibara，1997)[19]，城市的創(chuàng)新能力越強(qiáng)，其知識(shí)溢出能力和吸收能力也越強(qiáng)(白俊紅 等，2017)[20]。與此同時(shí)，隨著網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)和數(shù)字經(jīng)濟(jì)等新經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，城市間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系變得日益緊密，為城市間合作創(chuàng)新提供了更好的條件和便利，使城市間合作創(chuàng)新成功的概率不斷提高。因而試點(diǎn)城市創(chuàng)新能力提升和創(chuàng)新活動(dòng)增加帶來(lái)的合作創(chuàng)新需求提高會(huì)推動(dòng)其與其他城市的合作創(chuàng)新增加，而且城市之間的合作創(chuàng)新通常能夠以更低的成本和更高的效率創(chuàng)造更大的利益，這種正反饋效應(yīng)將進(jìn)一步促進(jìn)城市間的合作創(chuàng)新。此外，試點(diǎn)城市創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的增加同樣會(huì)產(chǎn)生更多的合作創(chuàng)新需求，進(jìn)而促進(jìn)試點(diǎn)城市與其他城市的合作創(chuàng)新增加。

建設(shè)創(chuàng)新型城市的根本目的在于實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，因而創(chuàng)新能力和水平的提高還應(yīng)帶來(lái)顯著的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，即要推動(dòng)產(chǎn)業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展，尤其是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系中占據(jù)舉足輕重的地位，引領(lǐng)著技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級(jí)方向，因而促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展成為國(guó)家創(chuàng)新型城市建設(shè)的重點(diǎn)之一，試點(diǎn)政策也鼓勵(lì)和支持各試點(diǎn)城市運(yùn)用新技術(shù)、新業(yè)態(tài)、新模式加快推進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。從各試點(diǎn)城市(如深圳、南京、寧波、合肥、漢中等)的建設(shè)方案來(lái)看，十分重視高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，著力于引進(jìn)相關(guān)創(chuàng)新人才，大力支持和鼓勵(lì)引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)變革的顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，并積極改善高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展環(huán)境?？梢姡瑒?chuàng)建國(guó)家創(chuàng)新型城市將有效促進(jìn)試點(diǎn)城市的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，而高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展則有利于試點(diǎn)城市與其他城市的合作創(chuàng)新。從產(chǎn)業(yè)屬性來(lái)看，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與創(chuàng)新活動(dòng)聯(lián)系緊密，且具有較強(qiáng)的智力和知識(shí)密集、高投入、高風(fēng)險(xiǎn)等特征，合作創(chuàng)新是其技術(shù)進(jìn)步較為適宜的模式；同時(shí)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新往往涉及的技術(shù)門類較多，需要不同的創(chuàng)新主體參與，而且不同的高新技術(shù)之間聯(lián)系緊密、相互滲透，有著較強(qiáng)的知識(shí)溢出效應(yīng)(Belitz et al，2016)[21]，合作創(chuàng)新帶來(lái)的溢出效應(yīng)也更為顯著。因此，創(chuàng)建國(guó)家創(chuàng)新型城市對(duì)試點(diǎn)城市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的促進(jìn)將進(jìn)一步推進(jìn)試點(diǎn)城市與其他城市之間的合作創(chuàng)新。

資源稟賦是影響城市發(fā)展的決定性因素之一(Wang et al，2020)[22]，地理位置、資源條件及發(fā)展模式的不同使不同的城市具有不同的規(guī)模和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平，與城市經(jīng)濟(jì)不斷從增長(zhǎng)極向外圍擴(kuò)散一樣(Richardson，1976)[23]，城市創(chuàng)新通常也是從一個(gè)或多個(gè)增長(zhǎng)中心逐漸傳遞到其他地區(qū)的。一般來(lái)講，城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及市場(chǎng)化和對(duì)外開放程度越高，則資源配置效率越高，對(duì)創(chuàng)新要素的集聚度和吸引力也越強(qiáng)(Castells-Quintana，2018)[24]，進(jìn)而創(chuàng)新型城市建設(shè)對(duì)其創(chuàng)新能力和水平的促進(jìn)作用可以得到更充分有效的發(fā)揮。我國(guó)的地區(qū)發(fā)展不平衡現(xiàn)象長(zhǎng)期存在，由于資源稟賦、區(qū)位條件和經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)等的差異，加上改革開放從東向西的梯度推進(jìn)，東部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展總體上顯著快于中部和西部地區(qū)。相比中部和西部地區(qū)的城市，東部地區(qū)的城市具有相對(duì)更大的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和更高的生產(chǎn)效率，其市場(chǎng)化程度和對(duì)外開放水平也較高，因而不但創(chuàng)新要素密度較大、創(chuàng)新能力較強(qiáng)，而且對(duì)創(chuàng)新要素具有更強(qiáng)的集聚力，經(jīng)濟(jì)主體和創(chuàng)新主體的市場(chǎng)化和開放性也較高，進(jìn)而使其在創(chuàng)新型城市建設(shè)過(guò)程中能夠形成更強(qiáng)的與其他城市合作創(chuàng)新能力和需求，并更提供更好的合作創(chuàng)新環(huán)境和條件，最終產(chǎn)生更強(qiáng)的區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新促進(jìn)效應(yīng)。

綜上所述，國(guó)家創(chuàng)新型城市建設(shè)試點(diǎn)政策的實(shí)施和試點(diǎn)城市的積極響應(yīng)，為試點(diǎn)城市創(chuàng)新發(fā)展提供了良好的制度支持和政策環(huán)境，能夠有效提升試點(diǎn)城市的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)水平和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平，而創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)增加和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級(jí)帶來(lái)的合作創(chuàng)新需求增長(zhǎng)則會(huì)促使試點(diǎn)城市與其他城市進(jìn)行更多的更高質(zhì)量的合作創(chuàng)新，進(jìn)而推動(dòng)區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的形成和發(fā)展。創(chuàng)建國(guó)家創(chuàng)新型城市對(duì)試點(diǎn)城市與其他城市合作創(chuàng)新的促進(jìn)效應(yīng)受到試點(diǎn)城市的創(chuàng)新能力和合作創(chuàng)新環(huán)境的影響，表現(xiàn)為在創(chuàng)新能力較強(qiáng)和合作創(chuàng)新環(huán)境較好的東部地區(qū)這種區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新促進(jìn)效應(yīng)更為顯著。

為檢驗(yàn)在國(guó)家創(chuàng)新型城市建設(shè)試點(diǎn)實(shí)踐中是否確實(shí)產(chǎn)生了上述理論效應(yīng)，本文提出如下假說(shuō)：國(guó)家創(chuàng)新型城市建設(shè)試點(diǎn)政策的實(shí)施對(duì)試點(diǎn)城市與其他城市的合作創(chuàng)新具有顯著的正向影響(H1)，試點(diǎn)城市創(chuàng)建國(guó)家創(chuàng)新型城市能夠通過(guò)提高本地創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)水平和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平促進(jìn)其與其他城市的合作創(chuàng)新(H2)，創(chuàng)建國(guó)家創(chuàng)新型城市的城市合作創(chuàng)新促進(jìn)效應(yīng)在東部地區(qū)比中部和西部地區(qū)更強(qiáng)(H3)。

三、實(shí)證方法設(shè)計(jì)

1.模型構(gòu)建與變量測(cè)度

在相關(guān)文獻(xiàn)的政策效應(yīng)評(píng)估中，基于自然實(shí)驗(yàn)和準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)的雙重差分法得到了廣泛的應(yīng)用(陳林 等，2015)[25]。為檢驗(yàn)創(chuàng)新型城市建設(shè)對(duì)區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的影響，本文以2008年至2018年多批次相繼推進(jìn)的國(guó)家創(chuàng)新型城市建設(shè)試點(diǎn)為準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，評(píng)估國(guó)家創(chuàng)新型城市建設(shè)試點(diǎn)政策對(duì)城市合作創(chuàng)新的影響。具體來(lái)講，借鑒劉瑞明和趙仁杰(2015)的模型設(shè)定形式[26]，構(gòu)建雙重差分模型如式(1)所示：

co_innovationi,t=α0+α1didi,t+γControli,t+City+Year+εi,t

(1)

其中：下標(biāo)i表示城市，下標(biāo)t表示年度；被解釋變量(co_innovationi,t)為“城市合作創(chuàng)新”，表示樣本城市與其他城市合作創(chuàng)新的情況，參考呂丹和王等(2020)的做法[27]，采用城市i在t年與其他城市的人均合作專利數(shù)來(lái)衡量；核心解釋變量(didi,t)為“創(chuàng)新型城市試點(diǎn)”，采用是否是國(guó)家創(chuàng)新型城市建設(shè)試點(diǎn)城市的虛擬變量來(lái)衡量(如果城市i在t年是國(guó)家創(chuàng)新型試點(diǎn)城市賦值為1，否則賦值為0)，其估計(jì)系數(shù)α1反映國(guó)家創(chuàng)新型城市建設(shè)試點(diǎn)政策對(duì)試點(diǎn)城市與其他城市合作創(chuàng)新水平的影響，若α1顯著為正則表明試點(diǎn)政策的實(shí)施促進(jìn)了區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新水平提高，反之則反是；Controli,t為一系列影響城市合作創(chuàng)新的控制變量，參考姚常成和吳康(2022)、黨琳等(2021)、種照輝等(2022)的做法[28-30]，包括“研發(fā)投入”(采用樣本城市政府科技經(jīng)費(fèi)支出的自然對(duì)數(shù)來(lái)衡量)、“人力資本”(采用樣本城市在校大學(xué)生數(shù)的自然對(duì)數(shù)來(lái)衡量)、“信息化程度”(采用樣本城市互聯(lián)網(wǎng)接入戶數(shù)的自然對(duì)數(shù)來(lái)衡量)、“高鐵開通”(樣本城市是否開通高鐵的虛擬變量，若開通賦值為1，否則賦值為0)；Cityi代表個(gè)體(城市)固定效應(yīng)，Yeart代表時(shí)間(年度)固定效應(yīng)，εi,t為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

2.樣本選擇與數(shù)據(jù)處理

考慮到發(fā)明專利由申請(qǐng)到授權(quán)需要18個(gè)月及以上的時(shí)間周期，結(jié)合數(shù)據(jù)的可獲得性，本文以地級(jí)市為研究樣本，樣本期間為2003—2019年。由于直轄市、縣級(jí)市與地級(jí)市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件和創(chuàng)新資源等存在較大差異，不宜放在一起進(jìn)行實(shí)證分析，參考相關(guān)研究的做法，在刪除直轄市、縣級(jí)市以及數(shù)據(jù)缺失較為嚴(yán)重的城市后，本文的研究樣本為276個(gè)地級(jí)市，其中試點(diǎn)城市有68個(gè)，試點(diǎn)城市和試點(diǎn)時(shí)間根據(jù)科技部、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)的相關(guān)政策文件確定。

對(duì)被解釋變量“城市合作創(chuàng)新”的計(jì)算需要城市間合作專利的數(shù)據(jù)，通過(guò)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索及分析系統(tǒng)獲取。由于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利查詢系統(tǒng)中僅列出了第一申請(qǐng)人的地址信息，其他申請(qǐng)人地址未列出，為確定其他申請(qǐng)人的地址，通過(guò)編程將合作專利的申請(qǐng)單位匹配到百度地圖API上，獲取其地理位置信息，進(jìn)而加總得到各年度城市間專利合作的數(shù)據(jù)。2003—2019年，280個(gè)城市(本文的276個(gè)樣本城市和4個(gè)直轄市)之間的合作創(chuàng)新快速增長(zhǎng)，2003年合作專利總數(shù)為6776個(gè)，2019年達(dá)到238 089個(gè)，增幅約為3513.7%；其中，合作專利數(shù)最多的四個(gè)城市為北京、上海、廣州、深圳，東部地區(qū)的城市間合作專利數(shù)比中西部地區(qū)更多。除城市高鐵開通情況根據(jù)《鐵路客貨運(yùn)輸?？反_定外，本文控制變量的數(shù)據(jù)均來(lái)源于《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》。主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1所示，可以發(fā)現(xiàn)，各樣本城市與其他城市的合作創(chuàng)新水平存在顯著差異，各城市的研發(fā)投入、人力資本、信息化程度等也存在較大差異。

表1 主要變量的描述統(tǒng)計(jì)結(jié)果

四、實(shí)證結(jié)果分析

1.平行趨勢(shì)檢驗(yàn)

如果在政策實(shí)施之前實(shí)驗(yàn)組與對(duì)照組存在顯著的時(shí)間趨勢(shì)差異，則采用雙重差分法所識(shí)別的政策效應(yīng)可能并非由政策沖擊所致，而是由于事前時(shí)間趨勢(shì)不同引起的。因此，采用雙重差分法進(jìn)行政策效應(yīng)評(píng)估需要滿足平行趨勢(shì)假設(shè)，具體到本文的研究，即在受到國(guó)家創(chuàng)新型城市建設(shè)試點(diǎn)政策影響前實(shí)驗(yàn)組樣本和對(duì)照組樣本的城市合作創(chuàng)新水平應(yīng)該具有一致的變動(dòng)趨勢(shì)。為此，本文參考Jacobson等提出的事件研究法(Event Study Approach)構(gòu)建如式(2)所示的模型進(jìn)行平行趨勢(shì)檢驗(yàn)。

(2)

其中，Di,t0+k為試點(diǎn)第k年的虛擬變量，系數(shù)βk是平行趨勢(shì)檢驗(yàn)重點(diǎn)關(guān)注的變量，其反映試點(diǎn)前后城市合作創(chuàng)新水平在處理組與對(duì)照組之間的差異程度，若k<0時(shí)βk不顯著異于0，則視為通過(guò)平行趨勢(shì)檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果見圖1，在k<0的區(qū)間，95%置信區(qū)間下的βk均不顯著異于0，表明在試點(diǎn)政策實(shí)施前實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組樣本的城市合作創(chuàng)新水平不存在顯著差異，滿足平行趨勢(shì)假設(shè)。

圖1 平行趨勢(shì)檢驗(yàn)結(jié)果

2.基準(zhǔn)模型回歸與穩(wěn)健性檢驗(yàn)

采用模型(1)的雙重差分檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示，其中，第(1)列和第(2)列分別為不加入控制變量和加入控制變量的基準(zhǔn)模型回歸結(jié)果。反映國(guó)家創(chuàng)新型城市建設(shè)試點(diǎn)政策效果的雙重差分項(xiàng)(核心解釋變量“創(chuàng)新型城市試點(diǎn)”)的估計(jì)系數(shù)均在1%的水平上顯著為正，表明國(guó)家創(chuàng)新型城市建設(shè)試點(diǎn)政策的實(shí)施顯著促進(jìn)了試點(diǎn)城市與其他城市的合作創(chuàng)新，即創(chuàng)新型城市建設(shè)顯著推動(dòng)了區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展，假說(shuō)H1得到驗(yàn)證。為進(jìn)一步驗(yàn)證該核心結(jié)論的可靠性，進(jìn)行如下穩(wěn)健性檢驗(yàn)：

一是刪除省會(huì)城市樣本?？紤]到省會(huì)城市與其他地級(jí)市存在顯著差異，刪除省會(huì)城市樣本后重新進(jìn)行基準(zhǔn)模型檢驗(yàn)，回歸結(jié)果見表3第(3)列，“創(chuàng)新型城市試點(diǎn)”的估計(jì)系數(shù)顯著為正，說(shuō)明基準(zhǔn)回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。

二是PSM-DID檢驗(yàn)。國(guó)家創(chuàng)新型城市建設(shè)試點(diǎn)政策實(shí)施時(shí)，會(huì)根據(jù)城市創(chuàng)新發(fā)展的條件和實(shí)際狀況來(lái)選擇試點(diǎn)城市，這可能會(huì)產(chǎn)生由于試點(diǎn)城市與非試點(diǎn)城市初始條件不同帶來(lái)的選擇性偏差。對(duì)此，本文利用PSM-DID方法(傾向得分匹配下的雙重差分法)來(lái)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。具體來(lái)講，以控制變量為匹配變量，將實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組按照傾向得分進(jìn)行匹配，及構(gòu)造與實(shí)驗(yàn)組具有相同隨機(jī)分布的對(duì)照組，從而使兩者具有可比性，再采用雙重差分法進(jìn)行檢驗(yàn)?；貧w結(jié)果見表3第(4)列，“創(chuàng)新型城市試點(diǎn)”的估計(jì)系數(shù)依然顯著為正，進(jìn)一步表明本文分析結(jié)果具有穩(wěn)健性。

三是試點(diǎn)時(shí)間滯后處理?？紤]到創(chuàng)建國(guó)家創(chuàng)新型城市是一項(xiàng)長(zhǎng)期的、循序漸進(jìn)的系統(tǒng)工程，試點(diǎn)政策對(duì)城市間合作創(chuàng)新的影響可能會(huì)隨著試點(diǎn)時(shí)間的推移而產(chǎn)生變化，為考察這種政策滯后效應(yīng)是否存在，分別對(duì)試點(diǎn)城市的試點(diǎn)時(shí)間進(jìn)行滯后1期和2期處理，重新進(jìn)行回歸分析，估計(jì)結(jié)果見表2第(5)列和第(6)列?！皠?chuàng)新型城市試點(diǎn)”的估計(jì)的系數(shù)顯著仍然為顯著正，且均大于基準(zhǔn)回歸的估計(jì)系數(shù)，并呈遞增趨勢(shì)，表明創(chuàng)建國(guó)家創(chuàng)新型城市對(duì)于區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的促進(jìn)作用隨著試點(diǎn)時(shí)間的推移而逐漸增強(qiáng)(至少在短期內(nèi))。這可能是因?yàn)?，?guó)家創(chuàng)新型城市建設(shè)是一個(gè)逐步推進(jìn)的探索式工程，試點(diǎn)政策不斷完善和具體化，政策效應(yīng)也會(huì)趨于強(qiáng)化。

表2 基準(zhǔn)模型及穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

四是控制其他試點(diǎn)政策影響。在中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展過(guò)程中，試點(diǎn)是一種常用的措施，普遍存在于各領(lǐng)域中，城市也成為是各項(xiàng)試點(diǎn)政策的綜合承載體。國(guó)家創(chuàng)新型城市建設(shè)試點(diǎn)城市也可能是其他方面(如智慧城市、低碳城市等)的試點(diǎn)城市，而其他試點(diǎn)政策也可能影響其與其他城市的合作創(chuàng)新行為，進(jìn)而可能造成政策效應(yīng)的高估或低估，影響分析結(jié)果的穩(wěn)健性。對(duì)此，本文在基準(zhǔn)模型的基礎(chǔ)上進(jìn)一步控制國(guó)家智慧城市建設(shè)試點(diǎn)政策和國(guó)家低碳城市建設(shè)試點(diǎn)政策的影響，即納入“智慧城市試點(diǎn)”和“低碳城市試點(diǎn)”兩個(gè)政策變量(分別為是否為國(guó)家級(jí)智慧城市建設(shè)試點(diǎn)城市和國(guó)家級(jí)低碳城市建設(shè)試點(diǎn)城市的虛擬變量)，回歸結(jié)果見表3第(7)列，“創(chuàng)新型城市試點(diǎn)”的估計(jì)系數(shù)還是顯著為正，表明在排除其他試點(diǎn)政策干擾后創(chuàng)新型城市建設(shè)對(duì)區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的促進(jìn)動(dòng)作用依然顯著。

五是安慰劑檢驗(yàn)。為排除隨機(jī)性因素的干擾，本文通過(guò)隨機(jī)虛構(gòu)實(shí)驗(yàn)組來(lái)進(jìn)行安慰劑檢驗(yàn)。從276個(gè)樣本城市中隨機(jī)選取68個(gè)城市作為“偽實(shí)驗(yàn)組”，假設(shè)這68個(gè)城市是創(chuàng)新型試點(diǎn)城市，將其他城市作為對(duì)照組，然后生成“偽政策虛擬變量”進(jìn)行回歸分析，并重復(fù)進(jìn)行1 000次，得到1 000次回歸結(jié)果，繪制出1 000個(gè)“偽政策虛擬變量”估計(jì)系數(shù)的分布及相應(yīng)的p值如圖2所示。其中，垂直實(shí)線是基準(zhǔn)模型的估計(jì)值(0.856)，水平虛線代表10%的顯著性水平。大多數(shù)“偽政策虛擬變量”的估計(jì)系數(shù)的p值都不顯著，且0.856為異常值，表明該估計(jì)結(jié)果不太可能是由于偶然的隨機(jī)性因素帶來(lái)的。

圖2 安慰劑檢驗(yàn)結(jié)果

3.機(jī)制檢驗(yàn)

為檢驗(yàn)國(guó)家創(chuàng)新型城市建設(shè)試點(diǎn)政策能否通過(guò)推動(dòng)試點(diǎn)城市的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力提升和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展來(lái)促進(jìn)區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新，參考劉金科和肖翊陽(yáng)(2022)、江艇(2022)的機(jī)制分析模型設(shè)定思路[31-32]，構(gòu)建如式(3)所示的計(jì)量模型。其中，Media代表2個(gè)中介變量：一是“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)水平”，采用北京大學(xué)企業(yè)大數(shù)據(jù)研究中心提供的《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)指數(shù)》中的城市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)指數(shù)來(lái)衡量，該指標(biāo)從新建企業(yè)數(shù)、獲得外來(lái)投資和風(fēng)險(xiǎn)投資、專利數(shù)量、商標(biāo)五個(gè)方面測(cè)度城市的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)水平，能夠反映城市的本地創(chuàng)新能力和創(chuàng)業(yè)情況；二是“高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平”，采用樣本城市的上市高新技術(shù)企業(yè)數(shù)來(lái)衡量，數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)泰安CSMAR數(shù)據(jù)庫(kù)。

Mediai,t=β0+β1didi,t+γControli,t+City+Year+εi,t

(3)

模型(1)和(3)的回歸結(jié)果見表3?！皠?chuàng)新型城市試點(diǎn)”對(duì)“城市合作創(chuàng)新”“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)水平”“高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平”的估計(jì)系數(shù)均顯著為正，表明國(guó)家創(chuàng)新型城市建設(shè)試點(diǎn)政策的實(shí)施促進(jìn)了試點(diǎn)城市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的增加和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，進(jìn)而推動(dòng)了區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展，假說(shuō)H2得以驗(yàn)證。

表3 機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果

4.地區(qū)異質(zhì)性分析

分別對(duì)東部地區(qū)、中部地區(qū)、西部地區(qū)樣本進(jìn)行基準(zhǔn)模型檢驗(yàn)，回歸結(jié)果見表4。在東部地區(qū)和西部地區(qū)樣本中，“創(chuàng)新型城市試點(diǎn)”的估計(jì)系數(shù)均在1%的水平上顯著為正，但東部地區(qū)的估計(jì)系數(shù)顯著大于西部地區(qū)，而在中部地區(qū)樣本中估計(jì)系數(shù)不顯著，表明在東部地區(qū)國(guó)家創(chuàng)新型城市建設(shè)試點(diǎn)政策的城市合作創(chuàng)新促進(jìn)效應(yīng)更大，假說(shuō)H3得到驗(yàn)證。

表4 地區(qū)異質(zhì)性分析結(jié)果

五、結(jié)論與啟示

構(gòu)建新發(fā)展格局、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展需要加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展則需要構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新體系，不但要促進(jìn)各地區(qū)各類創(chuàng)新主體的創(chuàng)新行為和能力，還應(yīng)建立和完善各地區(qū)各類創(chuàng)新主體協(xié)同互動(dòng)、各種創(chuàng)新要素順暢流動(dòng)并高效配置的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。從區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的角度來(lái)看，則應(yīng)構(gòu)建跨區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)創(chuàng)新要素的跨區(qū)域高效流動(dòng)和配置，有效激勵(lì)和推動(dòng)不同地區(qū)創(chuàng)新主體之間的創(chuàng)新合作。城市是創(chuàng)新要素和創(chuàng)新活動(dòng)的主要聚集地，因而加快城市創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展成為實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的主要抓手之一，創(chuàng)建國(guó)家創(chuàng)新型城市則是構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新體系的重要戰(zhàn)略措施之一。試點(diǎn)并逐步推廣是我國(guó)深化改革開放和加快轉(zhuǎn)型發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)和優(yōu)勢(shì)，因此，開展國(guó)家創(chuàng)新型城市建設(shè)試點(diǎn)不僅要加快試點(diǎn)城市的創(chuàng)新發(fā)展并帶動(dòng)其他城市的創(chuàng)新發(fā)展，還應(yīng)促進(jìn)城市間的創(chuàng)新合作，進(jìn)而構(gòu)建區(qū)域協(xié)同的國(guó)家創(chuàng)新體系，提升整體創(chuàng)新能力和水平。

從國(guó)家創(chuàng)新型城市建設(shè)的試點(diǎn)政策和試點(diǎn)城市的推進(jìn)措施來(lái)看，創(chuàng)建國(guó)家創(chuàng)新型城市可以通過(guò)增加創(chuàng)新資源配給、優(yōu)化創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境、促進(jìn)創(chuàng)新要素流動(dòng)等有效提高試點(diǎn)城市的創(chuàng)新能力和水平(表現(xiàn)為其創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)增加)，同時(shí)也會(huì)有效推動(dòng)試點(diǎn)城市的產(chǎn)業(yè)升級(jí)(表現(xiàn)為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平提高)，而創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的增加和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展會(huì)帶來(lái)合作創(chuàng)新需求的增長(zhǎng)，加上試點(diǎn)政策產(chǎn)生的合作創(chuàng)新環(huán)境改善效應(yīng)，將會(huì)促進(jìn)試點(diǎn)城市與其他城市之間的創(chuàng)新合作，進(jìn)而有利于區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展。本文將國(guó)家創(chuàng)新型城市建設(shè)試點(diǎn)作為一項(xiàng)準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，采用2003—2019年276個(gè)地級(jí)市的相關(guān)數(shù)據(jù)，運(yùn)用雙重差分法分析試點(diǎn)政策對(duì)城市合作創(chuàng)新的影響，結(jié)果顯示：(1)國(guó)家創(chuàng)新型城市建設(shè)試點(diǎn)政策的實(shí)施對(duì)試點(diǎn)城市與其他城市之間的合作專利數(shù)具有顯著的正向影響，該結(jié)論在經(jīng)過(guò)一系列穩(wěn)健性檢驗(yàn)后仍然成立，表明國(guó)家創(chuàng)新型城市建設(shè)試點(diǎn)政策在加快試點(diǎn)城市創(chuàng)新發(fā)展的同時(shí)，也有效促進(jìn)了區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新；(2)國(guó)家創(chuàng)新型城市建設(shè)試點(diǎn)政策的實(shí)施顯著促進(jìn)了試點(diǎn)城市的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，表明創(chuàng)建國(guó)家創(chuàng)新型城市可以通過(guò)提升試點(diǎn)城市的創(chuàng)新能力和加快試點(diǎn)城市的產(chǎn)業(yè)升級(jí)來(lái)促進(jìn)區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新；(3)國(guó)家創(chuàng)新型城市建設(shè)試點(diǎn)政策的區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新促進(jìn)效應(yīng)在東部地區(qū)比中部和西部地區(qū)更為顯著，表明試點(diǎn)城市合作創(chuàng)新能力的提高和合作創(chuàng)新環(huán)境的改善有利于該政策效應(yīng)的有效發(fā)揮。

根據(jù)以上分析結(jié)果，本文提出如下啟示：第一，要繼續(xù)大力推進(jìn)和推廣國(guó)家創(chuàng)新型城市建設(shè)試點(diǎn)。應(yīng)進(jìn)一步完善國(guó)家創(chuàng)新型城市建設(shè)試點(diǎn)政策，強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)和政策統(tǒng)籌，加大支持力度，形成更多的、可復(fù)制的、可借鑒的經(jīng)驗(yàn)，并建立和完善有效的試點(diǎn)推廣機(jī)制，進(jìn)而加快構(gòu)建區(qū)域協(xié)同的國(guó)家創(chuàng)新體系。第二，各地區(qū)要積極推進(jìn)多層次多樣化的創(chuàng)新型城市建設(shè)。各地方政府在支持和推進(jìn)本地的國(guó)家創(chuàng)新型城市建設(shè)過(guò)程中，應(yīng)科學(xué)制定和實(shí)施符合自身發(fā)展實(shí)際的試點(diǎn)建設(shè)政策，因城施策，打造各具特色的創(chuàng)新型城市；同時(shí)，還應(yīng)積極開展省級(jí)創(chuàng)新型城市建設(shè)，形成布局合理的創(chuàng)新型城市網(wǎng)絡(luò)，進(jìn)而加快構(gòu)建高水平的區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新體系。第三，創(chuàng)新型城市建設(shè)要更加重視和推進(jìn)創(chuàng)新合作與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。創(chuàng)建創(chuàng)新型城市不但要切實(shí)促進(jìn)本地創(chuàng)新主體之間的創(chuàng)新合作，還要促進(jìn)本地創(chuàng)新主體與其他城市創(chuàng)新主體之間的創(chuàng)新合作；不但要加快提升創(chuàng)新能力和水平以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的高質(zhì)量發(fā)展，還要加快創(chuàng)新成果向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。