陳紅玲,李 琰

〔河南牧業(yè)經濟學院 金融與會計學院,河南 鄭州 450044〕

“十四五”確立的以降碳為重點的生態(tài)文明建設戰(zhàn)略發(fā)展方向，對推動經濟社會發(fā)展向全面綠色轉型至關重要[1]。黃河流域部分省份以礦業(yè)、能源和重化工業(yè)為主的產業(yè)結構對該流域生態(tài)環(huán)境破壞極大，“碳中和”和“碳達峰”的戰(zhàn)略目標，為黃河流域的經濟發(fā)展指明了方向。綠色經濟是降低高能耗、高污染，實現(xiàn)低碳環(huán)保的經濟發(fā)展模式的必由之路。提高綠色經濟發(fā)展效率,就是以最少的資源和環(huán)境代價實現(xiàn)最大的經濟增長[2]。本文對黃河流域經濟帶綠色發(fā)展效率進行評價，探究其影響因素，試圖為黃河流域經濟帶實現(xiàn)綠色發(fā)展提供有益的借鑒。

一、文獻綜述

綠色經濟發(fā)展效率的測度和評價已有豐富的研究成果。從經濟發(fā)展效率的評價指標來看，我國學者大都根據新經濟增長理論把勞動力、資本、技術、能源等生產要素作為投入要素，把經濟增長和環(huán)境污染分別作為期望產出和非期望產出。構建綠色 GDP作為產出指標，把環(huán)境污染因素[3]、環(huán)境規(guī)制因素[4]納入評價體系，對我國綠色經濟發(fā)展效率進行測度。從綠色經濟效率的量化指標測算模型和方法來看，綠色經濟效率的量化指標一般利用熵權法計算環(huán)境污染指數(shù)，構建相對綠色GDP作為產出指標進行測算，再到利用實際GDP扣除環(huán)境降級損失和自然資源消耗作為效率測算產出指標，測算模型從最初的簡單DEA模型進行測算，到運用超效率DEA模型[5]、DEA- SBM 模型[6]、三階段 DEA 模型[7]測算各地域綠色經濟發(fā)展效率值。從綠色經濟效率的影響因素看，我國學者一般從經濟發(fā)展水平、產業(yè)結構、技術進步、人力資本、對外開放等因素進行分析。研究表明技術進步是提升綠色效率的關鍵因素[8]；科技投入、政策支持對城市綠色發(fā)展具有顯著作用[9]；產業(yè)結構對黃河流域省份綠色經濟效率影響顯著[10]。

當前對黃河流域經濟發(fā)展的研究主要集中在宏觀層面，主要是對黃河流域生態(tài)保護和高質量發(fā)展戰(zhàn)略的具體內容和實施方案的研究。我國學者測算了黃河流域高質量發(fā)展水平[11]，采用復雜系統(tǒng)耦合協(xié)同模型對黃河流域各省份的經濟增長與環(huán)境保護之間的協(xié)同度進行測度[12]，從產業(yè)角度入手，測算黃河流域工業(yè)高質量發(fā)展效率[13]。

目前，對黃河流域綠色經濟發(fā)展效率測算以及影響因素分析的文獻較少。本文選取黃河流域各省區(qū) 2011—2020 年的面板數(shù)據為樣本，首先運用熵值法計算出黃河流域環(huán)境污染綜合指數(shù)，構建相對綠色GDP作為產出指標，采用DEA-Malmqist指數(shù)法構建方向性距離函數(shù)來測算黃河流域綠色經濟效率值。并在此基礎上建立省際面板回歸模型，探究影響黃河流域綠色發(fā)展效率的影響因素，為緩解黃河流域經濟發(fā)展、環(huán)境污染和資源耗竭之間的矛盾提供借鑒。

二、環(huán)境污染綜合指數(shù)評價

綠色經濟是經濟與環(huán)境和諧共存的經濟發(fā)展模式，根據綠色經濟發(fā)展特征，構建環(huán)境污染綜合指數(shù)，對黃河流域經濟發(fā)展過程中的經濟和環(huán)境友好情況進行評價，并以此為依據對綠色經濟發(fā)展效率研究提供評價依據。

1.研究方法

采用熵值法測算黃河流域環(huán)境污染綜合指數(shù)。熵值法是一種客觀賦權法，可以測量每個指標體系中包含的信息量，確定各指標體系的權重。環(huán)境污染綜合指數(shù)指標是一個反向指標，數(shù)值越大，環(huán)境污染綜合程度越高。環(huán)境污染的表現(xiàn)是多方面的，用一個指標很難反映環(huán)境污染的整體情況。借鑒其他學者觀點和環(huán)境污染綜合指數(shù)的構建體系[14]，從水污染、固體污染及大氣污染三方面建立評價指標體系對環(huán)境污染進行評價。

2.變量選取與數(shù)據來源

分別選取水污染、固體污染及大氣污染三方面的7項指標，構建黃河流域環(huán)境污染綜合指數(shù)對地區(qū)環(huán)境污染程度進行評價，見表1。相關數(shù)據來源于2012—2020年黃河流域各省統(tǒng)計年鑒、國家統(tǒng)計年鑒和中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒。

表1 環(huán)境污染綜合指數(shù)指標

3.評價分析

通過對黃河流域各省2011—2020年的黃河流域環(huán)境污染選取的7項指標，運用熵值法對數(shù)據進行計量，得出黃河流域各省10年間的環(huán)境污染綜合指數(shù)，結果如表2所示：

表2 黃河流域環(huán)境污染綜合指數(shù)

2011年到2020年間黃河流域經濟發(fā)展中的環(huán)境處于不斷改善的狀態(tài)，經濟和環(huán)境友好狀況不斷改善。從環(huán)境污染綜合指數(shù)均值為視角分析，黃河流域各省綜合環(huán)境污染指數(shù)整體波動比較平緩，2014年以后綜合環(huán)境污染指數(shù)逐年下降?？赡芘c2014—2020年期間相關環(huán)境規(guī)制政策的出臺有關，環(huán)境規(guī)制效應明顯。隨著人們環(huán)保意識逐漸增強，以及預期逐步向好，綜合環(huán)境污染指數(shù)呈現(xiàn)平穩(wěn)下降的趨勢。從橫向維度視角分析，環(huán)境污染程度嚴重的省份共有3個，分別是山東、山西和河南。環(huán)境質量相對較好的省份有陜西、甘肅、青海和寧夏。而山西、內蒙古、青海環(huán)境污染水平在2020年度上升趨勢明顯，推測是由于粗放的經濟發(fā)展方式，資源的無序開采，環(huán)境污染的問題沒有得到徹底解決；還有環(huán)境法規(guī)不夠完善，人們環(huán)保意識不強[15]。河南、陜西、甘肅和寧夏環(huán)境污染綜合指數(shù)呈下降狀態(tài)，經濟和環(huán)境友好情況緩慢向好。

三、綠色經濟發(fā)展效率評價

1.研究方法

數(shù)據包絡分析法(DEA)是經濟研究中對效率進行評價的常用方法。這種方法在計算評價的過程中以投入產出指標之間的關系為研究對象，不存在主觀人為判斷，評價方法科學合理。其中DEA-Malmquist是以基礎的DEA-CCR和DEA-BCC模型為基礎構建的動態(tài)評價模型，能有效避免生產函數(shù)設定不當帶來的誤差。一般Malmquist指數(shù)越大，代表評價對象的效率水平越高。該模型不僅可以對各省綠色經濟效率進行趨勢分析和對比分析，還可以從指標的變化中發(fā)現(xiàn)引起效率變化的原因。本文采用deap2.1軟件，通過DEA-Malmquist模型對黃河流域各省的綠色經濟發(fā)展效率進行評價比較。

2.變量選取

借鑒其他學者的研究成果，結合黃河流域綠色經濟發(fā)展現(xiàn)狀，構建綠色經濟發(fā)展效率投入產出指標體系，計算出綠色 GDP，即生產總值和環(huán)境污染綜合指數(shù)的比值，作為最終的產出。投入指標包括物質資本、人力資本、技術和能源等。具體評價指標體系如表3所示。

表3 黃河流域綠色效率的投入產出變量表

3.評價分析

(1)黃河流域綠色發(fā)展效率分年度和分省份測算。黃河流域各省2012—2020年的綠色發(fā)展效率測度結果如表4、表5所示。

通過表4、表5的數(shù)據可以看到，從2012年到2020年黃河流域經濟發(fā)展過程中的綠色經濟發(fā)展效率比較平穩(wěn)，2016年出現(xiàn)近9年的峰值，但從2017年起有所下滑。2019年又出現(xiàn)了一個小的上浮。這一變動的原因和環(huán)境污染綜合指數(shù)的變化趨勢是相同的。平均全要素生產率指數(shù)小于1的省份有內蒙古、青海,其他省份都高于1，內蒙古平均全要素生產率指數(shù)較低的原因在于技術進步和技術效率都偏低，青海在于規(guī)模效率不高。這也說明黃河流域經濟發(fā)展中更多依賴投入型、粗放型經濟增長模式，對污染排放的監(jiān)管尚不成熟，支付了較高的環(huán)境成本，資源配置的規(guī)模效率低下；這也說明黃河流域的技術水平整體較低，未能充分利用投入的人力、物質資本，難以通過集聚效應吸引資源流入，易落入“技術創(chuàng)新陷阱”當中[15]。黃河流域中部分省份得益于地理優(yōu)勢，受到東部地區(qū)的技術輻射，獲得了較多的技術外溢并能加以吸收，其規(guī)模效率高于西部省份。

表4 黃河流域各省份綠色發(fā)展全要素生產率指數(shù)(tfpch)

表5 黃河流域各省份綠色經濟發(fā)展效率平均值

(2)黃河流域綠色發(fā)展效率總體測算。黃河流域2012—2020年的綠色發(fā)展效率總體測度情況如表6所示。

表6 黃河流域全要素生產率指數(shù)年度平均值

根據黃河流域生產率指數(shù)均值可以看出，黃河流域經濟綠色發(fā)展效率整體有向好趨勢，2013—2016 年間經濟綠色發(fā)展效率波動比較小，在2017年經濟綠色發(fā)展效率最高，之后又進入平穩(wěn)階段。原因在于環(huán)境規(guī)制的政策效果顯現(xiàn)，提高了綠色經濟效率，但整體環(huán)境法規(guī)還不夠完善，導致了綠色經濟效率最終的回落。黃河流域整體經濟綠色發(fā)展效率提高的原因得益于技術進步(techch),說明在國家政策的支持下，黃河流域技術創(chuàng)新和技術引進帶來的技術進步效果明顯，而技術效率(effch)規(guī)模效率(sech)則是低效率。資源配置帶來的技術規(guī)模效應和技術提升帶來的技術效率提升是提高綠色經濟發(fā)展效率的關鍵因素，但還沒有充分發(fā)揮作用。

(3)黃河流域環(huán)境污染綜合指數(shù)和綠色經濟全要素生產率指數(shù)對比分析。見圖1：

圖1 2012—2020年黃河流域環(huán)境污染綜合指數(shù)和綠色經濟全要素生產率變化對比圖

根據黃河流域環(huán)境污染指數(shù)和經濟綠色發(fā)展效率折線圖對比分析，經濟增長與環(huán)境保護基本趨于協(xié)調發(fā)展。2012—2015 年綜合環(huán)境污染指數(shù)波動較小，2016年綠色經濟發(fā)展效率最高，綜合環(huán)境污染指數(shù)相對較低，說明環(huán)境污染治理成效顯現(xiàn)，環(huán)境壓力相對減輕。2012—2015年經濟綠色發(fā)展效率和綜合環(huán)境污染指數(shù)波動都相對穩(wěn)定，說明經濟正逐步向有利于經濟和資源環(huán)境協(xié)調的方向發(fā)展；2017—2020年經濟綠色發(fā)展效率出現(xiàn)了回調，而環(huán)境綜合污染指數(shù)有上升的勢頭，說明環(huán)境問題仍然不能輕視。

從各省的具體情況看，山西、山東和河南的綠色經濟發(fā)展效率水平較高，均大于1，處于有效率狀態(tài)，但這幾個省的綜合環(huán)境污染指數(shù)排名也比較靠前。說明目前黃河流域各省經濟發(fā)展還是以傳統(tǒng)產業(yè)為主，經濟增長往往伴隨著能源消耗和環(huán)境污染的增加，雖然加大了環(huán)境保護和節(jié)能降耗的力度，綠色經濟發(fā)展效率有一定提高，但經濟發(fā)展對能源的依賴和污染物的排放還未能得到徹底改變。

四、綠色經濟效率影響因素分析

基于上述分析，在測算黃河流域綠色經濟效率的基礎上。建立省際面板模型，進一步挖掘黃河流域綠色經濟效率影響因素以及影響程度，對黃河流域綠色經濟效率影響因素進行實證分析。

1.模型構建

構建面板數(shù)據模型：

其中i表示第i個省市，取值范圍為1到8代表8個省市；t代表時間，取值范圍是2011—2020年；yi,t代表綠色經濟效率；xit為解釋變量。本文選取的影響因素包括經濟發(fā)展水平、產業(yè)結構、能源消耗、人力資本、技術進步等，β為影響因子，u為隨機誤差項?；谇罢叻治鼍G色經濟發(fā)展效率作為被解釋變量，分析影響綠色經濟發(fā)展效率的相關因素與選取的解釋變量間的關系選擇省際面板進行回歸分析。

2.指標選取

(1)綠色經濟效率。選用第三部分測算的考慮環(huán)境污染水平的綠色全要素生產率作為被解釋變量。

(2)經濟發(fā)展水平。環(huán)境保護和綠色發(fā)展作為國家的治國理念，經濟發(fā)展水平對綠色經濟效率是有影響的。本文用人均GDP來代表區(qū)域經濟發(fā)展水平作為解釋變量。

(3)產業(yè)結構。產業(yè)結構升級從數(shù)量上更是從質量上提高勞動生產率，第三產業(yè)的發(fā)展有助于環(huán)境污染的下降，本文選取了第三產業(yè)與總產業(yè)的比值作為黃河流域產業(yè)結構的代表作為解釋變量。

(4)能源消耗。衡量各地區(qū)能源綜合利用效率，也可反映出該地區(qū)對于能源的依賴程度，能源利用率的提高能促進經濟效率提升。本文選用單位GDP 能耗作為衡量能源強度的指標作為解釋變量。

(5)人力資本水平。綠色經濟效率反映了人與自然關系的協(xié)調性。人力資本反映了在物質基礎上的個人發(fā)展情況。本文選取職工平均工資水平來表示人力資本水平作為解釋變量。

(6)技術進步。技術進步帶來產業(yè)創(chuàng)新，增加經濟效率，推動綠色經濟發(fā)展。本文選取R&D經費內部支出來衡量黃河流域的技術水平作為解釋變量。

3.結果分析

(1)實證結果。使用 stata15.0軟件，利用黃河流域各省份2012—2020年的面板數(shù)據，對影響黃河流域各省份綠色經濟發(fā)展效率的影響因素進行實證研究。首先對模型進行Hausman檢驗，Prob>chi2=0.9939，p值大于0.05，宜選擇隨機效應模型進行回歸分析。為了減弱模型中數(shù)據的異方差性，取對數(shù)進行線性回歸。實證結果如表7所示：

表7 回歸結果

(2)結果分析?；貧w結果顯示，產業(yè)結構、能源消耗、科技進步、人力資源水平與綠色經濟發(fā)展效率之間的關系均通過顯著性檢驗。經濟發(fā)展水平未通過顯著性檢驗。

人均GDP對于綠色發(fā)展效率影響不顯著。這是因為黃河流域多為中西部省份，當前還尚未徹底轉型成綠色經濟發(fā)展模式，資本和能源依然是支持經濟發(fā)展的主導因素，經濟發(fā)展水平對綠色發(fā)展效率的促進作用不顯著，應更加注重優(yōu)化綠色發(fā)展資源的合理配置，提升資源利用率至關重要。

產業(yè)結構對于黃河流域的綠色經濟效率呈現(xiàn)出正向作用，回歸系數(shù)較大，產業(yè)結構每增長1%，則綠色經濟效率增長0.428%，說明黃河流域省份綠色發(fā)展效率受綠色產業(yè)的影響非常大。因而優(yōu)化產業(yè)結構能夠有效促進綠色經濟效率的增長，黃河流域的省份多為中西部省份，第三產業(yè)占比還有待提升，比如山西省長期以第二產業(yè)發(fā)展為主導產業(yè)，能源產業(yè)在產業(yè)發(fā)展中占比較高，這將不利于綠色經濟效率的提升。所以，黃河流域依賴于合理化產業(yè)結構來推動綠色經濟效率邊際效應較高。

能源消耗與黃河流域綠色經濟效率之間呈現(xiàn)負面影響,即單位GDP 能耗越高，綠色經濟效率水平越低。單位GDP的能源消耗強度增長1%，綠色經濟效率會下降0.1176%，因此改善能源效率強度，優(yōu)化能源效率是提升綠色經濟效率的重要途徑。黃河流域有較多能源大省，在倡導綠色經濟發(fā)展、碳中和、碳達峰的背景下，高耗能、高污染的產業(yè)結構亟須調整。

人力資本投入對于黃河流域的綠色經濟效率呈現(xiàn)出正向作用，回歸系數(shù)較大，人力資本投入每增長1%，則綠色經濟效率增長0.6588%，說明人力資本投入對黃河流域綠色發(fā)展效率影響顯著。勞動力要素工資水平的提高帶來勞動者素質的提高，人力資本投入對綠色經濟效率提高具有促進作用。

技術進步對于黃河流域的綠色經濟效率呈現(xiàn)出正向作用。技術要素投入每增長1%，則綠色經濟效率增長0.0854%；黃河流域在降低能耗、改善環(huán)境方面，科技投入無疑是提高綠色經濟效率的主導因素。

(3)穩(wěn)健性檢驗。首先，使用固定效應模型進行回歸分析驗證。其次，考慮到2014年以后才凸顯環(huán)境規(guī)制效應，綠色經濟發(fā)展效率平穩(wěn)提升，所以減少兩期的統(tǒng)計數(shù)據進行回歸分析驗證。檢驗結果如表8所示。

表8 穩(wěn)健性檢驗結果

從穩(wěn)健性檢驗結果可以看出，解釋變量在兩種檢驗模型中和實證分析結論是一致的。產業(yè)結構、能源消耗、人力資本和技術進步對綠色經濟發(fā)展效率的影響均通過顯著性檢驗，產業(yè)結構、人力資本和技術進步與綠色經濟發(fā)展效率呈現(xiàn)出正相關的關系，能源消耗與綠色經濟發(fā)展效率呈現(xiàn)出負相關的關系。經濟發(fā)展水平未通過顯著性檢驗。兩種檢驗方法和實證分析得出相同的結論，通過穩(wěn)健性檢驗。

五、結論與建議

1.結論

(1)環(huán)境污染綜合指數(shù)緩慢下降?；谝陨蠑?shù)據測算的結果可以看出，當前黃河流域各省綜合環(huán)境污染指數(shù)整體波動比較平緩，黃河流域經濟發(fā)展過程中，環(huán)境得到改善，經濟和環(huán)境友好情況也有所改善。黃河流域環(huán)境污染指數(shù)在2013—2021年期間整體呈現(xiàn)緩慢下降趨勢，2018—2020年期間有所抬頭，說明黃河流域環(huán)境污染問題依然突出，特別是中部個別省份的污染還比較嚴重。從環(huán)境污染綜合指數(shù)的省際橫向分析，環(huán)境污染程度嚴重的共有3個省份，分別是山西、山東、河南。在環(huán)境規(guī)制下，這三個省份環(huán)境污染綜合指數(shù)呈現(xiàn)下降趨勢。內蒙古環(huán)境污染程度處于中間位置，但上升趨勢明顯。環(huán)境污染程度較輕的省份有陜西、甘肅、青海和寧夏。但是青海環(huán)境污染水平呈現(xiàn)上升的趨勢。

(2)綠色經濟發(fā)展效率有向好趨勢。環(huán)境污染指數(shù)增加會降低黃河流域整體綠色經濟發(fā)展效率。雖然黃河流域整體經濟綠色發(fā)展效率有向好趨勢，但環(huán)境保護形勢仍然十分嚴峻，綠色發(fā)展效率普遍較低。技術效率(effch)和規(guī)模效率(sech)低，未能充分利用投入的人力、物質資本和技術。各省份綠色經濟發(fā)展效率也存在一定差距。根據回歸分析，可以看出產業(yè)結構升級、降低能源消耗、加大人力資本投入和技術進步對提高黃河流域的綠色經濟發(fā)展效率具有顯著作用。

對比黃河流域環(huán)境污染指數(shù)和經濟綠色發(fā)展效率可以看出，經濟增長與環(huán)境保護基本協(xié)調，但在2018—2020年經濟綠色發(fā)展效率出現(xiàn)回調，環(huán)境綜合污染指數(shù)有上升的趨勢。從各省的具體情況看，山西、河南、山東綠色經濟發(fā)展效率水平較高，均大于1，處于有效率狀態(tài)，但這幾個省的綜合環(huán)境污染指數(shù)排名也比較靠前。目前黃河流域各省經濟發(fā)展還是以資本和能源依賴型的傳統(tǒng)產業(yè)為主，經濟增長往往伴隨著能源消耗和環(huán)境污染的增加。

(3)黃河流域綠色經濟發(fā)展是實現(xiàn)高質量發(fā)展的重要保障。經濟高質量發(fā)展本身隱含著生態(tài)保護、改善生態(tài)環(huán)境、實現(xiàn)綠色經濟發(fā)展?，F(xiàn)階段，根據文中測算的黃河流域環(huán)境污染綜合指數(shù)，黃河流域各省份在工業(yè)化、城鎮(zhèn)化進程中，資源環(huán)境污染、水資源緊張等環(huán)境代價仍然較大，生態(tài)環(huán)境改善問題仍要高度重視。提高綠色經濟發(fā)展效率對實現(xiàn)黃河流域高質量發(fā)展具有重要意義。推進產業(yè)結構升級、降低資源投入、加快技術進步和加大人力資源投入對綠色經濟發(fā)展具有顯著影響。產業(yè)結構升級意味著向高附加值、低碳環(huán)保轉變的經濟發(fā)展模式的轉化。加快技術創(chuàng)新，減少能源消耗，吸引創(chuàng)新型、知識型人才，加大人力資本的投入，都為支撐黃河流域經濟高質量發(fā)展提供重要保障。

2.建議

(1)重視產業(yè)結構升級對綠色經濟效率的影響。產業(yè)結構升級有兩個指標：一是產業(yè)結構在量上的合理化；二是勞動生產率提高帶來的產業(yè)結構在質上的改進?；貧w結果顯示本地區(qū)產業(yè)結構對綠色經濟效率有顯著影響。產業(yè)結構優(yōu)化升級，需要更多關注勞動生產率的提高。黃河流域經濟綠色發(fā)展效率整體不高，而技術效率(effch)規(guī)模效率(sech)則是低效率甚至無效率的情況。在產業(yè)結構高級化進程中需要重視重工業(yè)的低碳化發(fā)展。降低黃河流域環(huán)境污染綜合指數(shù)，實現(xiàn)工業(yè)的發(fā)展和環(huán)境保護協(xié)調發(fā)展。還應結合該地區(qū)自身的情況調整產業(yè)結構，進一步提高綠色經濟發(fā)展效率。

(2)降低能源消耗。在碳中和、碳達峰戰(zhàn)略指引下，黃河流域的能源產業(yè)應圍繞著供給側和需求側雙向改革。在供給側，應當利用黃河流域豐富的風能、水能和太陽能資源，大力推進新能源體系的開發(fā)和利用，實現(xiàn)能源利用的升級換代，促進相關產業(yè)實現(xiàn)低碳轉型和產業(yè)升級。同步積極推進需求側節(jié)能降耗,推動低碳能源替代高碳能源。

(3)技術創(chuàng)新。從上述分析看出，黃河流域綠色發(fā)展技術效率、規(guī)模效率都不高，一方面綠色經濟發(fā)展的技術投入不足，另一方面也體現(xiàn)了技術在生產中應用效率不高。技術的發(fā)展和應用對傳統(tǒng)的工業(yè)升級改造還沒有發(fā)揮更大的作用。應加大利用新技術對傳統(tǒng)的工業(yè)升級改造，扶植一批高技術含量、環(huán)保、低能耗的企業(yè)。在改善產業(yè)結構的同時，帶來生產效率的提升。

(4)引進人才，完善人力資源薪酬體制。綠色發(fā)展最終謀求的是綠色生產和綠色生活方式，合理的人力資源薪酬體制，才能吸引高素質人才。大力吸引創(chuàng)新型、知識型人才，培育好、利用好高素質人才。人才是綠色經濟發(fā)展的生力軍，也是綠色生活方式的參與者。