張世玉，丁 堃，張春陽(yáng)，王 偉

（1.大連理工大學(xué)科學(xué)學(xué)與科技管理研究所，遼寧大連 116024；2.吉林大學(xué)公共衛(wèi)生學(xué)院醫(yī)學(xué)信息學(xué)系，吉林長(zhǎng)春 130021）

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，我國(guó)越來越多的企業(yè)開始參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。但在此過程中，由于我國(guó)當(dāng)前整體的技術(shù)創(chuàng)新水平低于發(fā)達(dá)國(guó)家，對(duì)國(guó)外技術(shù)依賴度較高，由專利壁壘、專利叢林、專利地雷、專利侵權(quán)訴訟等所引發(fā)的技術(shù)危機(jī)事件在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中發(fā)生頻繁，對(duì)相關(guān)企業(yè)發(fā)展造成了巨大的影響［1］。例如，在微電子和電子信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)中發(fā)生的中興通訊股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中興”）與Maxell公司專利侵權(quán)糾紛事件、華為技術(shù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“華為”）與Unwired Planet International公司專利許可糾紛事件，以及美國(guó)通過專利手段制裁中興、華為事件等，以中興與Maxell公司專利侵權(quán)糾紛為例，美國(guó)法院判定中興侵權(quán)成立，賠償金額高達(dá)4 330萬(wàn)美元。由此可見，由專利所引發(fā)的技術(shù)危機(jī)事件已嚴(yán)重制約了我國(guó)在高新技術(shù)領(lǐng)域的全球化發(fā)展進(jìn)程，對(duì)專利的預(yù)警和危機(jī)應(yīng)對(duì)工作成為了當(dāng)務(wù)之急。然而，目前我國(guó)尚未形成有效的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和應(yīng)急機(jī)制，同時(shí)缺乏完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉外風(fēng)險(xiǎn)防控體系，專利預(yù)警實(shí)踐工作還處于初級(jí)階段。在此背景下，及時(shí)洞悉國(guó)內(nèi)外專利預(yù)警研究的發(fā)展現(xiàn)狀與未來趨勢(shì)具有重要的意義，有利于促進(jìn)專利預(yù)警研究發(fā)展，完善專利預(yù)警理論框架及方法體系，為我國(guó)開展專利預(yù)警實(shí)踐工作提供理論與方法支撐。但是縱觀現(xiàn)有文獻(xiàn)，當(dāng)前學(xué)術(shù)界仍缺乏對(duì)專利預(yù)警研究的整體性認(rèn)知。鑒于此，本研究以現(xiàn)有研究成果為研究對(duì)象，從多元專利主體的預(yù)警需求視角出發(fā)，在專利預(yù)警的理論框架、核心方法與應(yīng)用現(xiàn)狀等方面，對(duì)國(guó)內(nèi)外專利預(yù)警研究現(xiàn)狀進(jìn)行文獻(xiàn)梳理和評(píng)述，分析當(dāng)前研究的主要特征，并提出促進(jìn)專利預(yù)警研究創(chuàng)新發(fā)展的改進(jìn)思路與方向。

1 專利預(yù)警的理論框架

1.1 概念內(nèi)涵

“專利預(yù)警”的概念自提出以來，學(xué)者們從不同的學(xué)科視角出發(fā)對(duì)其內(nèi)涵進(jìn)行了界定。通過分析發(fā)現(xiàn)，按照不同專利主體的預(yù)警需求，目前對(duì)于專利預(yù)警的概念內(nèi)涵主要有3種理解及界定方式。一是以專利威脅態(tài)勢(shì)為主要分析及預(yù)警對(duì)象，代表性的學(xué)者有賴院根等［2］、張米爾等［3］、張世玉等［4］，這些學(xué)者認(rèn)為專利預(yù)警的核心內(nèi)涵是對(duì)組織外部存在的專利威脅進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，在明確其威脅程度和可能產(chǎn)生的影響后，向組織發(fā)出警報(bào)的過程；同時(shí)對(duì)專利威脅的內(nèi)涵進(jìn)行了闡釋，認(rèn)為專利威脅的產(chǎn)生原因是組織之間專利技術(shù)發(fā)展不平衡，其目的在于獲取更多的經(jīng)濟(jì)利益，表現(xiàn)形式包括專利壁壘、專利叢林、專利地雷等。二是以專利競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)為主要分析及預(yù)警對(duì)象，代表性的學(xué)者如王玉婷［5］、魯瑛等［6］、戚淳［7］等，這些學(xué)者認(rèn)為專利預(yù)警的實(shí)質(zhì)是對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利技術(shù)活動(dòng)變化情況及專利產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況進(jìn)行跟蹤與監(jiān)測(cè)，分析組織的專利技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力和專利技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，判斷組織在未來發(fā)展過程可能面臨的專利競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)。三是以專利侵權(quán)糾紛為主要分析和預(yù)警對(duì)象，代表性學(xué)者有賀德方［8］、岳賢平等［9］、黃幼陵等［10］、孫捷［11］等，這些學(xué)者認(rèn)為專利預(yù)警主要是對(duì)組織間可能產(chǎn)生的專利侵權(quán)糾紛進(jìn)行預(yù)測(cè)，評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)或危害程度，在專利侵權(quán)糾紛發(fā)生之前根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)及危害程度的不同及時(shí)向組織發(fā)出警示并輔之以應(yīng)對(duì)措施，以實(shí)現(xiàn)組織的利益最大化或損失最小化。

1.2 專利預(yù)警體系

專利預(yù)警體系是指以實(shí)現(xiàn)專利主體的損失最小化為直接目的，由若干關(guān)鍵要素相互聯(lián)系而構(gòu)成的，能夠促進(jìn)對(duì)各類專利主體的專利預(yù)警需求（專利威脅態(tài)勢(shì)、專利競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)、專利侵權(quán)爭(zhēng)端等）進(jìn)行有效預(yù)測(cè)和警報(bào)的有機(jī)整體。已有研究主要從預(yù)警主體、預(yù)警平臺(tái)和預(yù)警指標(biāo)等方面對(duì)專利預(yù)警體系的關(guān)鍵構(gòu)成要素展開探索。

專利預(yù)警主體包括以企業(yè)為主導(dǎo)的專利預(yù)警核心主體、以政府部門為核心的專利預(yù)警機(jī)制建設(shè)主體、以行業(yè)協(xié)會(huì)為核心的專利預(yù)警協(xié)調(diào)主體和以專家團(tuán)隊(duì)為核心的專利預(yù)警服務(wù)主體［12］。鑒于上述各類主體在專利預(yù)警體系中所發(fā)揮的作用皆存在一定的局限，邵際濤等［13］提出要建立以政府為主導(dǎo)的專利預(yù)警體系，從而有利于統(tǒng)籌兼顧、優(yōu)化資源配置，并從建立專利預(yù)警技術(shù)體系、法律制度體系以及專利使用監(jiān)督體系等方面提出了對(duì)策建議。

專利預(yù)警平臺(tái)的功能在于自動(dòng)收集處理專利預(yù)警相關(guān)信息，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)專利技術(shù)發(fā)展動(dòng)向，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對(duì)專利技術(shù)的及時(shí)跟蹤預(yù)警。代表性的研究如王曰芬等［14］從實(shí)際應(yīng)用角度出發(fā)，面向多種預(yù)警情境設(shè)計(jì)了專利預(yù)警平臺(tái)的體系架構(gòu)；王麗等［15］針對(duì)已有平臺(tái)中存在的數(shù)據(jù)源龐雜、定制化程度不高和無(wú)法實(shí)時(shí)跟蹤等問題，提出了專題專利預(yù)警平臺(tái)的實(shí)現(xiàn)方案；Han等［16］設(shè)計(jì)了專利可視化預(yù)警分析平臺(tái)的體系架構(gòu)，該平臺(tái)集成了自然語(yǔ)言處理技術(shù)，能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)專利內(nèi)容的可視化分析。

專利預(yù)警指標(biāo)主要用于定量評(píng)價(jià)各類警情的危機(jī)及危害程度，是進(jìn)行專利預(yù)警警度評(píng)估的主要手段。如表1所示，是根據(jù)現(xiàn)有文獻(xiàn)總結(jié)梳理的專利預(yù)警評(píng)估維度及主要指標(biāo)。目前關(guān)于專利預(yù)警指標(biāo)體系的研究呈現(xiàn)橫縱交叉特征：在縱向上，主要是按照專利預(yù)警的流程，分別面向初級(jí)預(yù)警和深度預(yù)警構(gòu)建評(píng)估指標(biāo)體系；在橫向上，主要是基于不同的預(yù)警對(duì)象及影響因素建立評(píng)估指標(biāo)體系。

表1 專利預(yù)警評(píng)估維度及主要指標(biāo)

1.3 專利預(yù)警機(jī)制

專利預(yù)警機(jī)制是指實(shí)現(xiàn)專利預(yù)警目標(biāo)的管理體制和運(yùn)作程序［24］。與專利預(yù)警體系研究不同的是，專利預(yù)警機(jī)制研究重點(diǎn)關(guān)注于預(yù)警體系中各構(gòu)成要素之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系和運(yùn)行方式。近年來，隨著國(guó)際上的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)日益加劇以及我國(guó)專利意識(shí)的覺醒，針對(duì)專利預(yù)警機(jī)制的研究日益豐富，當(dāng)前學(xué)者們主要從建立專利預(yù)警機(jī)制的必要性、基本原則、關(guān)鍵作用、核心內(nèi)容、主要措施等方面展開研究，已經(jīng)初步形成了專利預(yù)警機(jī)制研究的理論體系。

從宏觀上講，學(xué)者如戚淳［7］、賀德方［8］等指出，建立專利預(yù)警機(jī)制能夠保障我國(guó)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展，促進(jìn)科技發(fā)展水平不斷提高，是推動(dòng)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的重要保障；從微觀上來看，學(xué)者如岳賢平等［9］指出，建立專利預(yù)警機(jī)制有助于提升我國(guó)企業(yè)應(yīng)對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中的專利布局及涉外專利糾紛的能力，增強(qiáng)企業(yè)的專利競(jìng)爭(zhēng)力。目的性、系統(tǒng)性、科學(xué)性和預(yù)測(cè)性是專利預(yù)警機(jī)制建設(shè)的基本原則［25］。由于專利預(yù)警機(jī)制的關(guān)鍵作用為規(guī)避專利風(fēng)險(xiǎn)和縮短反應(yīng)過程［26］，因此，專利預(yù)警機(jī)制建設(shè)的核心內(nèi)容應(yīng)包括預(yù)警體系和預(yù)控措施兩個(gè)部分，其中預(yù)警體系的功能是識(shí)別潛在的專利風(fēng)險(xiǎn)，而啟動(dòng)預(yù)控措施是為了減少或規(guī)避專利風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的危害［17］。目前，我國(guó)專利預(yù)警機(jī)制建設(shè)存在的主要問題包括缺少系統(tǒng)的制度安排、研發(fā)機(jī)構(gòu)的需求不足和基礎(chǔ)資源有限，基于此，賀德方［8］提出推動(dòng)我國(guó)專利預(yù)警機(jī)制建設(shè)的主要措施應(yīng)包括完善相關(guān)政策措施、加快服務(wù)平臺(tái)和人才隊(duì)伍建設(shè)、開展專利預(yù)警試點(diǎn)應(yīng)用以及加強(qiáng)預(yù)案機(jī)制建設(shè)。

2 專利預(yù)警的核心方法

專利預(yù)警活動(dòng)在邏輯上講包括明確警情、識(shí)別警源、分析警兆和預(yù)報(bào)警度4個(gè)階段［27］，因此國(guó)內(nèi)外學(xué)者進(jìn)行專利預(yù)警的操作流程基本上大同小異，大致都包括確定預(yù)警對(duì)象、采集專利預(yù)警相關(guān)信息、開展信息分析和評(píng)價(jià)、構(gòu)建預(yù)警模型、預(yù)警結(jié)果處理、預(yù)警結(jié)果反饋等節(jié)點(diǎn)［8］，其中差異主要表現(xiàn)在所利用的分析方法以及所采集的信息資源不同。目前進(jìn)行專利預(yù)警的主要分析方法包括自然語(yǔ)言處理、機(jī)器學(xué)習(xí)、專利組合分析和專利地圖分析，采集的信息資源包含專利信息及市場(chǎng)信息。

2.1 自然語(yǔ)言處理

自然語(yǔ)言處理方法通常用于專利侵權(quán)糾紛預(yù)警方面，學(xué)者們主要以專利文本信息為基礎(chǔ)，通過測(cè)定專利文獻(xiàn)之間的文本相似度來完成專利侵權(quán)糾紛的識(shí)別及預(yù)測(cè)，其中關(guān)鍵環(huán)節(jié)是利用自然語(yǔ)言處理方法完成對(duì)專利文本的內(nèi)容分析及相似度計(jì)算。代表性的研究如Park等［28］利用自然語(yǔ)言處理工具WordNet和subject-action-object（SAO）關(guān)鍵詞向量測(cè)度專利間的語(yǔ)義相似度，進(jìn)而識(shí)別專利侵權(quán)糾紛；進(jìn)一步地，Park等［29］同樣采用該方法測(cè)度了產(chǎn)品與專利間的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；Lee等［30］利用依賴關(guān)系算法對(duì)專利文本進(jìn)行語(yǔ)義分析，進(jìn)而對(duì)專利侵權(quán)糾紛進(jìn)行預(yù)警；翟東升等［22］提出了一種新的專利侵權(quán)糾紛檢測(cè)方法，該方法綜合采用了自然語(yǔ)言處理中的SAO關(guān)鍵詞向量、圖相似度和鄰接矩陣，實(shí)證研究結(jié)果表明該方法的有效性優(yōu)于基于文本向量的專利侵權(quán)監(jiān)測(cè)方法；此外，Rodriguez等［31］、Zhang等［32］、Arts等［33］也分別利用自然語(yǔ)言處理方法完成對(duì)專利文本相似度的檢測(cè)，并提出了多級(jí)相似度計(jì)算方法、混合相似度計(jì)算方法和基于文本匹配的專利相似度計(jì)算方法。利用自然語(yǔ)言處理方法對(duì)專利文本進(jìn)行內(nèi)容分析及相似度檢測(cè)，能夠使專利預(yù)警研究從專利著錄信息的特征層面深入到專利文本信息的內(nèi)容層面，有助于識(shí)別出更為隱匿的警示信息及信號(hào)，從而提高專利預(yù)警結(jié)果的準(zhǔn)確性［34］。

2.2 機(jī)器學(xué)習(xí)

部分學(xué)者嘗試?yán)脵C(jī)器學(xué)習(xí)中的分類預(yù)測(cè)方法，通過建立專利預(yù)警模型，實(shí)現(xiàn)對(duì)專利威脅態(tài)勢(shì)或?qū)＠謾?quán)糾紛的有效預(yù)警。當(dāng)前對(duì)于專利預(yù)警模型研究主要包括確定影響因素、探索關(guān)鍵特征、構(gòu)建預(yù)警模型等節(jié)點(diǎn)，其中差異表現(xiàn)在確定的關(guān)鍵特征及利用的分類算法不同。在專利侵權(quán)糾紛預(yù)警方面，張杰等［35］、張克群等［36］、張米爾等［37］分別基于邏輯回歸算法構(gòu)建了專利侵權(quán)糾紛的預(yù)測(cè)模型；Lai等［38］采用反向傳播神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)算法對(duì)專利侵權(quán)糾紛進(jìn)行識(shí)別；Cowart等［39］分別利用回歸分析與分類樹算法構(gòu)建了專利侵權(quán)糾紛識(shí)別模型，并對(duì)兩種模型的有效性進(jìn)行了對(duì)比分析。在專利威脅預(yù)警方面，賴院根［40］構(gòu)建了基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的專利威脅預(yù)警模型，以專利數(shù)據(jù)和市場(chǎng)數(shù)據(jù)為樣本進(jìn)行了實(shí)證分析。專利預(yù)警模型構(gòu)建過程中所利用的關(guān)鍵特征主要集中于專利主體特征、專利客體特征、靜態(tài)形式特征和動(dòng)態(tài)行為特征等方面。其中，專利主體特征包括專利主體規(guī)模、擁有專利數(shù)量及主體類型等［41］；專利客體特征包括專利權(quán)人數(shù)量、發(fā)明人數(shù)量等［42］；靜態(tài)形式特征包括權(quán)利要求數(shù)、技術(shù)范圍等［43］；動(dòng)態(tài)行為特征包括專利引用數(shù)、專利維持時(shí)間、專利權(quán)人變更等［44］。

2.3 專利組合分析

專利組合分析方法最初是由Ernst［45］于1998年提出的，該方法借鑒了波士頓矩陣（BCG Matrix）的核心思想，將一系列用于評(píng)估技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的專利技術(shù)指標(biāo)進(jìn)行組合，構(gòu)建二維戰(zhàn)略坐標(biāo)圖，進(jìn)而通過結(jié)構(gòu)化與可視化的方式對(duì)專利主體間的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)進(jìn)行分析與監(jiān)測(cè)，目前該方法已經(jīng)被廣泛應(yīng)用于專利競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及專利威脅態(tài)勢(shì)預(yù)警過程中。

在專利競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警方面，Ernst［45-46］分別構(gòu)建了企業(yè)層面和技術(shù)層面的專利組合分析模型。其中，企業(yè)層面的專利組合分析模型融合了專利活動(dòng)和專利質(zhì)量?jī)蓚€(gè)評(píng)估維度，通過技術(shù)指標(biāo)的組合分析，能夠?qū)ζ髽I(yè)間的專利競(jìng)爭(zhēng)地位進(jìn)行監(jiān)測(cè)；技術(shù)層面的組合分析模型則融合了技術(shù)吸引力、相對(duì)技術(shù)份額和技術(shù)研發(fā)重點(diǎn)3個(gè)評(píng)估維度，利用該模型能夠判斷出各項(xiàng)技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)以及專利主體在各技術(shù)領(lǐng)域中與標(biāo)桿企業(yè)之間的技術(shù)實(shí)力差距，進(jìn)而為專利主體的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略提供決策支持。在專利組合分析方法提出之后，國(guó)內(nèi)外多位學(xué)者對(duì)這一方法進(jìn)行了優(yōu)化，使其能夠更加有效地進(jìn)行專利競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與監(jiān)測(cè)。

在專利威脅態(tài)勢(shì)預(yù)警方面，張世玉等［47-49］采用專利組合分析的基本思路，分別從產(chǎn)業(yè)環(huán)境層面、產(chǎn)品層面和技術(shù)層面構(gòu)建了企業(yè)專利威脅預(yù)警的概念模型，并通過實(shí)證研究驗(yàn)證了模型的有效性，結(jié)果表明采用專利組合分析方法，不僅能夠同時(shí)對(duì)企業(yè)在多種技術(shù)領(lǐng)域中所面臨的專利威脅程度進(jìn)行評(píng)估，而且可以精確判斷出企業(yè)在不同技術(shù)領(lǐng)域中所面臨專利威脅的產(chǎn)生原因，有助于實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)專利威脅進(jìn)行更為全面的監(jiān)測(cè)與管理。進(jìn)一步地，王桐等［50］以張世玉等［47-49］提出的企業(yè)專利威脅預(yù)警概念模型為基礎(chǔ)，同樣采用專利組合分析方法對(duì)吉林省創(chuàng)新主導(dǎo)型中藥企業(yè)所面臨的專利威脅進(jìn)行預(yù)警分析，并提出了對(duì)策建議。

2.4 專利地圖分析

專利地圖是一種專利分析研究方法和表現(xiàn)形式，通過對(duì)專利文獻(xiàn)中包含的技術(shù)信息、經(jīng)濟(jì)信息、法律信息的深度挖掘與縝密剖析，將蘊(yùn)涵在專利數(shù)據(jù)內(nèi)的大量錯(cuò)綜復(fù)雜信息以各種視覺直觀的圖表形式反映出來，具有類似地圖的指向功能［51］。按照不同的指向功能，可以將專利地圖劃分為3種類別：專利管理地圖、專利技術(shù)地圖和專利權(quán)利地圖。其中，專利管理地圖主要用于反映某一專利技術(shù)領(lǐng)域整體的發(fā)展?fàn)顩r及競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，通常用于專利競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警過程中；專利技術(shù)地圖用于預(yù)測(cè)技術(shù)發(fā)展動(dòng)向及趨勢(shì)，識(shí)別技術(shù)空白點(diǎn)，為技術(shù)研發(fā)中的回避設(shè)計(jì)及規(guī)避專利地雷提供參考依據(jù)，通常用于專利威脅態(tài)勢(shì)預(yù)警過程中；專利權(quán)利地圖能夠揭示專利的權(quán)利狀態(tài)、權(quán)利要求以及權(quán)利轉(zhuǎn)讓等信息，為識(shí)別專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)避已有技術(shù)保護(hù)提供參考依據(jù)，通常用于專利侵權(quán)糾紛預(yù)警過程中。

相關(guān)研究，如劉桂鋒等［52］構(gòu)建了基于專利管理地圖的企業(yè)專利預(yù)警模式，該模式由行業(yè)、企業(yè)和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手3個(gè)層面的專利地圖組成，共包含專利技術(shù)生命周期分析、企業(yè)歷年數(shù)量分析、專利發(fā)明人分析、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手重點(diǎn)技術(shù)分析等在內(nèi)的9個(gè)分析模塊，并將該專利預(yù)警模式應(yīng)用于我國(guó)微波爐領(lǐng)域；翟東升等［53］將專利管理地圖和專利技術(shù)地圖應(yīng)用于技術(shù)性貿(mào)易壁壘預(yù)警過程中，并分析了專利地圖在指導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行專利部署、實(shí)施技術(shù)“搭便車”活動(dòng)、規(guī)避專利地雷及經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)中發(fā)揮的重要作用；梁津毓等［54］將專利權(quán)利地圖、專利管理地圖和專利技術(shù)地圖同時(shí)納入專利預(yù)警分析過程中，提出了基于專利地圖的專利預(yù)警分析流程，通過定量分析和定性分析相結(jié)合的方式對(duì)抗心絞痛類藥物領(lǐng)域展開研究，結(jié)果表明專利地圖在專利預(yù)警中有直觀作用，可為我國(guó)企業(yè)專利預(yù)警工作提供參考。

3 專利預(yù)警研究的特征分析及未來展望

通過對(duì)現(xiàn)有研究成果的跟蹤和文獻(xiàn)梳理可以發(fā)現(xiàn)，已有研究成果比較豐富，為我們了解多元主體需求下的專利預(yù)警概念內(nèi)涵、預(yù)警體系、預(yù)警機(jī)制、核心方法等方面提供了良好的研究基礎(chǔ)。其主要特征包括：第一，目前針對(duì)專利預(yù)警的概念內(nèi)涵主要圍繞專利威脅態(tài)勢(shì)、專利競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)和專利侵權(quán)糾紛等視角展開探討；第二，關(guān)于專利預(yù)警機(jī)制建立的必要性、基本原則、關(guān)鍵作用、核心內(nèi)容、主要措施等方面的研究構(gòu)成了專利預(yù)警機(jī)制研究的理論體系；第三，已有研究主要從專利預(yù)警主體、專利預(yù)警平臺(tái)和專利預(yù)警指標(biāo)等方面對(duì)專利預(yù)警體系的關(guān)鍵構(gòu)成要素展開探索；第四，進(jìn)行專利預(yù)警的核心方法包括自然語(yǔ)言處理、機(jī)器學(xué)習(xí)、專利組合分析和專利地圖分析，采集的信息資源包含專利信息及市場(chǎng)信息。

同時(shí)，本研究也發(fā)現(xiàn)已有研究有如下不足：第一，對(duì)于專利預(yù)警的操作流程多是以專利信息和市場(chǎng)信息等個(gè)別類型信息資源為基礎(chǔ)，通過構(gòu)建單一層面的預(yù)警模型進(jìn)行危機(jī)評(píng)估、識(shí)別與預(yù)警，然而從預(yù)警效果上來看，分析結(jié)論在準(zhǔn)確性和全面性方面尚存在局限；第二，所構(gòu)建的專利預(yù)警指標(biāo)體系、預(yù)警模型或預(yù)警平臺(tái)主要用于評(píng)價(jià)當(dāng)前的危機(jī)程度，而缺乏對(duì)危機(jī)進(jìn)行實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)的方法，也難以實(shí)現(xiàn)對(duì)各類危機(jī)事件產(chǎn)生時(shí)間點(diǎn)的有效預(yù)判；第三，多源數(shù)據(jù)融合具有提高數(shù)據(jù)可信度和解決問題精度方面的優(yōu)勢(shì)，能夠有效彌補(bǔ)單一數(shù)據(jù)類型在揭示客觀事實(shí)方面的不足［55］，其中掃描統(tǒng)計(jì)量法主要用于探測(cè)某時(shí)間段或區(qū)域內(nèi)事件的發(fā)生是否存在聚集性，并對(duì)所產(chǎn)生的聚集性進(jìn)行精確性定位，能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)危機(jī)事件的實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)［56］，然而利用多源數(shù)據(jù)融合和掃描統(tǒng)計(jì)量方法進(jìn)行專利預(yù)警的相關(guān)研究目前尚未見報(bào)道。

因此，未來一方面要嘗試將多源數(shù)據(jù)融合的理論、方法與技術(shù)進(jìn)行拓展，使之應(yīng)用于專利預(yù)警過程中，將與專利預(yù)警主體相關(guān)的專利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)、科學(xué)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)、基金項(xiàng)目數(shù)據(jù)、產(chǎn)品銷售數(shù)據(jù)、產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)、宏觀科技政策數(shù)據(jù)以及其他網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)進(jìn)行集成融合，構(gòu)建專利預(yù)警數(shù)據(jù)集，在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步利用貝葉斯法、卡爾曼濾波法、D-S證據(jù)推理法、模糊邏輯推理法和專家系統(tǒng)等方法，按照數(shù)據(jù)級(jí)融合、特征級(jí)融合和決策級(jí)融合的邏輯關(guān)系展開研究，獲得綜合的推理結(jié)果，進(jìn)而提高分析結(jié)論的準(zhǔn)確性和全面性，為各類專利主體提供一種更為有效的專利預(yù)警方法及實(shí)現(xiàn)機(jī)制；另一方面，要深入探索基于掃描統(tǒng)計(jì)量的實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)及專利預(yù)警方法，通過時(shí)間掃描變量及概率分布模型確定、時(shí)間掃描窗口定義、時(shí)間掃描窗口對(duì)數(shù)似然比計(jì)算、對(duì)聚集窗口的非隨機(jī)性進(jìn)行顯著性分析等過程，完成對(duì)專利發(fā)展態(tài)勢(shì)的實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，實(shí)現(xiàn)對(duì)各類專利危機(jī)事件產(chǎn)生時(shí)間點(diǎn)的有效預(yù)判，輔助決策者更加科學(xué)有效地進(jìn)行專利預(yù)警與技術(shù)監(jiān)測(cè)，為我國(guó)各類專利主體合理制定危機(jī)應(yīng)對(duì)策略提供決策支持。