荀振芳,翟亞軍,張娟,梁淑紅

(華北電力大學(xué) 高等教育研究所,北京 102206)

一、院系評(píng)價(jià)是“雙一流”建設(shè)推進(jìn)中的重要問題

(一)院系是承擔(dān)“雙一流”建設(shè)任務(wù)的功能組織

我國高等教育站在新的歷史方位,高質(zhì)量發(fā)展成為高等教育改革的根本要求和建設(shè)高等教育強(qiáng)國戰(zhàn)略的必然選擇。“雙一流”建設(shè)既是我國高等教育高質(zhì)量發(fā)展的續(xù)航,也是謀求高等教育內(nèi)涵式高質(zhì)量發(fā)展的突破口。大學(xué)院系作為集學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)、學(xué)術(shù)生產(chǎn)、人才資源管理以及黨建行政組織為一體的實(shí)體辦學(xué)單位,是承擔(dān)大學(xué)“雙一流”建設(shè)任務(wù)的主要功能組織,也是大學(xué)“雙一流”建設(shè)系統(tǒng)規(guī)劃、分類推進(jìn)、共同發(fā)展、提升質(zhì)量的重要抓手與依托。從一定程度上說,辦大學(xué)就是辦院系,院系的辦學(xué)質(zhì)量和辦學(xué)水平?jīng)Q定了大學(xué)的辦學(xué)質(zhì)量和辦學(xué)水平,高水平的大學(xué)必然擁有高質(zhì)量的院系,高水平的學(xué)科更依賴于高效能的院系。因而,大學(xué)“雙一流”建設(shè)的重心在于推進(jìn)院系功能組織主體作用的發(fā)揮,使其成為落實(shí)高等教育內(nèi)涵式高質(zhì)量發(fā)展的重要引擎,這是不爭的事實(shí)。

(二)院系評(píng)價(jià)是“雙一流”建設(shè)綜合改革的重要內(nèi)容

教育評(píng)價(jià)在引領(lǐng)高校綜合改革、推進(jìn)“雙一流”建設(shè)過程中起著“牽一發(fā)而動(dòng)全身”的重要推動(dòng)作用。隨著中共中央《深化新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革總體方案》及《“雙一流”建設(shè)成效評(píng)價(jià)辦法(試行)》等文件的相繼出臺(tái),“雙一流”建設(shè)評(píng)價(jià)成為高等教育理論研究與實(shí)踐探索的一個(gè)重要命題,評(píng)價(jià)活動(dòng)本身也成為“雙一流”建設(shè)中綜合改革的一個(gè)重要內(nèi)容。“雙一流”豐富的思想內(nèi)涵、嚴(yán)格的學(xué)術(shù)基準(zhǔn)以及切實(shí)的目標(biāo)參照賦予了新形勢下大學(xué)教育評(píng)價(jià)鮮明的導(dǎo)向性、目標(biāo)性和示范性。以此為指導(dǎo),許多高校全面開啟了學(xué)科評(píng)價(jià)、人才評(píng)價(jià)、成果評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)等方面的綜合改革。其中,加強(qiáng)對院系辦學(xué)實(shí)體的目標(biāo)管理、推進(jìn)院系評(píng)價(jià)改革是很多高校新時(shí)期以加強(qiáng)內(nèi)部質(zhì)量問責(zé)來推動(dòng)“雙一流”建設(shè)的重要舉措,對于提升教育教學(xué)質(zhì)量、推動(dòng)大學(xué)治理體系優(yōu)化與改進(jìn)具有重要意義,院系評(píng)價(jià)因而成為以高校為主導(dǎo)、推進(jìn)大學(xué)管理綜合改革的一個(gè)重要內(nèi)容,其評(píng)價(jià)理念、思想、方法、體系的建構(gòu)是高校教育評(píng)價(jià)綜合改革中致力探索的突出問題。

(三)院系評(píng)價(jià)活動(dòng)存在的普遍問題

一直以來,大學(xué)評(píng)價(jià)的研究和實(shí)踐或集中于大學(xué)層面的綜合評(píng)價(jià),或集中于學(xué)科評(píng)價(jià)、科研評(píng)價(jià)、教師評(píng)價(jià)等專項(xiàng)評(píng)價(jià),院系評(píng)價(jià)在評(píng)價(jià)研究領(lǐng)域常常被忽視,在大學(xué)管理中,也存在簡單以學(xué)科評(píng)估衡量辦學(xué)水平的現(xiàn)象。但事實(shí)上,無論是大學(xué)評(píng)價(jià)還是學(xué)科評(píng)價(jià)都無法兼容大學(xué)內(nèi)部多樣的學(xué)科生態(tài)系統(tǒng)和全方位、多樣化的大學(xué)辦學(xué)活動(dòng),學(xué)科評(píng)估不能代替院系評(píng)價(jià)。經(jīng)調(diào)研,我國部分“雙一流”建設(shè)高校,如同濟(jì)大學(xué)、中國石油大學(xué)、西安電子科技大學(xué)等都把院系評(píng)價(jià)作為學(xué)校質(zhì)量問責(zé)的一種管理手段,較早開展了院系評(píng)價(jià)實(shí)踐,積累了較為豐富的經(jīng)驗(yàn),對于加強(qiáng)學(xué)校質(zhì)量管理、提升治理水平成效顯著。但是,隨著“雙一流”建設(shè)的全面開展和深入推進(jìn),現(xiàn)有的院系評(píng)價(jià)也暴露出一些問題和不足。一是評(píng)價(jià)的目標(biāo)統(tǒng)籌性不強(qiáng)。大學(xué)以學(xué)科建設(shè)為中心,同時(shí)兼具多類別的辦學(xué)活動(dòng)。如何在一個(gè)大學(xué)辦學(xué)目標(biāo)的統(tǒng)領(lǐng)下統(tǒng)籌多樣化的活動(dòng),這是大學(xué)從基層功能辦學(xué)單位視角開展評(píng)價(jià)要解決的難題,也是目前很多高校目標(biāo)管理考核中面臨的現(xiàn)實(shí)問題。二是評(píng)價(jià)重績效輕效能。大學(xué)一般從院系治理與問責(zé)考核的角度開展院系評(píng)價(jià),因而評(píng)價(jià)活動(dòng)中以數(shù)量代質(zhì)量、重結(jié)果輕過程、重評(píng)估輕激勵(lì)等方面的傾向普遍比較嚴(yán)重。三是評(píng)價(jià)的分類化、差異性問題解決得不夠科學(xué),特色顯現(xiàn)不突出等,表現(xiàn)在評(píng)價(jià)取向、評(píng)價(jià)指標(biāo)、評(píng)價(jià)方法等很多方面。

綜上,大學(xué)院系評(píng)價(jià)既是高等教育評(píng)價(jià)領(lǐng)域一個(gè)重要的理論問題,更是大學(xué)“雙一流”建設(shè)實(shí)踐中迫切需要改革探索的問題,亟需不斷創(chuàng)新改革路徑,建構(gòu)科學(xué)合理的評(píng)價(jià)體系。

二、“雙一流”背景下大學(xué)院系評(píng)價(jià)體系建構(gòu)探析

(一)大學(xué)院系評(píng)價(jià)活動(dòng)的基本定位

教育評(píng)價(jià)是一種基于理性認(rèn)識(shí)與價(jià)值選擇的復(fù)雜性認(rèn)識(shí)活動(dòng),核心環(huán)節(jié)是評(píng)價(jià)方案的設(shè)計(jì),包含對評(píng)價(jià)對象的客觀認(rèn)識(shí)、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)構(gòu)建以及評(píng)價(jià)意向的價(jià)值選擇,其中,對評(píng)價(jià)對象的性質(zhì)、內(nèi)涵、目標(biāo)的理性認(rèn)識(shí)是建構(gòu)評(píng)價(jià)體系、開展評(píng)價(jià)活動(dòng)的基礎(chǔ)。

1.院系評(píng)價(jià)是一種大學(xué)組織評(píng)價(jià)。大學(xué)是以縱橫交錯(cuò)的組織系統(tǒng)為基本建制推進(jìn)辦學(xué)活動(dòng)的。伯頓·克拉克高度重視高等教育系統(tǒng)中學(xué)科組織方式的作用,他認(rèn)為,“高等教育必須以學(xué)科為中心,但它同時(shí)必須聚集于事業(yè)單位”[1]。院系作為大學(xué)組織系統(tǒng)的核心組成部分,是在大學(xué)辦學(xué)目標(biāo)下推進(jìn)組織行動(dòng)的功能主體,也是大學(xué)進(jìn)行學(xué)科建設(shè)的主體單位,其組織功能的成效直接關(guān)系大學(xué)整體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。在“雙一流”建設(shè)中,大學(xué)院系是承擔(dān)“雙一流”建設(shè)任務(wù)的責(zé)任主體,是大學(xué)推進(jìn)一流學(xué)科建設(shè)的重心地帶。院系評(píng)價(jià)實(shí)質(zhì)上是大學(xué)從學(xué)科組織角度對院系學(xué)科建設(shè)成效的評(píng)價(jià)活動(dòng),學(xué)科組織自身的規(guī)劃、建設(shè)是學(xué)科建設(shè)的機(jī)制保障,而學(xué)科組織的生長、發(fā)展規(guī)律關(guān)乎學(xué)科建設(shè)的效能和質(zhì)量。因而,抓好大學(xué)院系評(píng)價(jià)是“雙一流”建設(shè)的重要推手。

2.院系評(píng)價(jià)的對象是“組織工作”。“工作”在概念上包含“勞動(dòng)”“行動(dòng)”“操作”等含義,一個(gè)人的工作代表他在社會(huì)上擔(dān)當(dāng)?shù)慕巧?而作為組織的“工作”往往包含了這個(gè)組織所承擔(dān)的全部任務(wù)。伯頓·克拉克從組織的角度出發(fā),認(rèn)為高等教育系統(tǒng)是以“知識(shí)”為生產(chǎn)材料進(jìn)行“工作”,其中滲透與交織著組織中各類人員的“信念”與“權(quán)力”[2]?！爸R(shí)、工作、信念、權(quán)力”這些解析高等教育系統(tǒng)的基本分析范疇,充分體現(xiàn)了院系作為大學(xué)組織所包含的學(xué)術(shù)、政治、行政等多重組織性質(zhì)的特點(diǎn),呈現(xiàn)出院系組織“工作”作為評(píng)價(jià)對象的全部內(nèi)容:既包括人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)、黨建引領(lǐng)、文化建設(shè)等各個(gè)方面的顯性的、可量化的工作業(yè)績,同時(shí)也包含如辦學(xué)思路、資源配置、管理決策、治理能力等潛在的辦學(xué)要素,這是設(shè)計(jì)大學(xué)院系評(píng)價(jià)指標(biāo)的基本依據(jù)。

3.院系評(píng)價(jià)的內(nèi)容取決于大學(xué)的辦學(xué)目標(biāo)導(dǎo)向。大學(xué)是組織院系評(píng)價(jià)活動(dòng)的評(píng)價(jià)主體,根據(jù)大學(xué)的辦學(xué)定位、辦學(xué)目標(biāo)、辦學(xué)規(guī)劃、辦學(xué)需求對院系工作提出要求,對院系的辦學(xué)活動(dòng)加以規(guī)劃指導(dǎo)、過程監(jiān)督、質(zhì)量問責(zé)以及成果考核,以此作為大學(xué)加強(qiáng)學(xué)科建設(shè)、科學(xué)配置資源、加強(qiáng)質(zhì)量管理、提升治理水平的有效載體和強(qiáng)力抓手,保障大學(xué)“雙一流”建設(shè)的高效運(yùn)行,這是高質(zhì)量發(fā)展階段大學(xué)進(jìn)行質(zhì)量管理與自我問責(zé)的必要手段。因而,在大學(xué)整體辦學(xué)目標(biāo)的導(dǎo)引下,學(xué)校根據(jù)發(fā)展規(guī)劃,按照不同院系的學(xué)科類別、辦學(xué)水平與發(fā)展特色分解目標(biāo)任務(wù),進(jìn)行分類管理與評(píng)價(jià),以促進(jìn)大學(xué)整體辦學(xué)質(zhì)量和辦學(xué)水平的持續(xù)提升,這是大學(xué)組織院系評(píng)價(jià)活動(dòng)的內(nèi)在需求,也是大學(xué)推動(dòng)治理體系不斷完善的組織動(dòng)力。

(二)大學(xué)院系評(píng)價(jià)建構(gòu)的價(jià)值取向

大學(xué)院系評(píng)價(jià)作為一種大學(xué)組織評(píng)價(jià),辦學(xué)活動(dòng)的行為、內(nèi)容與成果都是在組織系統(tǒng)的環(huán)境與背景下發(fā)生的,評(píng)價(jià)取向應(yīng)從組織目標(biāo)、組織效能、組織發(fā)展等多種維度來思考,構(gòu)建評(píng)價(jià)框架。

1.院系組織目標(biāo)符合性。大學(xué)辦學(xué)目標(biāo)體現(xiàn)為“辦一所什么樣的大學(xué)”的宗旨與訴求,以此規(guī)劃大學(xué)組織各類基層單位的目標(biāo)行動(dòng)?！半p一流”建設(shè)以建設(shè)世界一流大學(xué)、一流學(xué)科為基準(zhǔn),立足于“培養(yǎng)一流人才、產(chǎn)出一流成果、做出一流貢獻(xiàn)、打造一流影響力”構(gòu)建建設(shè)目標(biāo),具有可參照的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與內(nèi)涵詳實(shí)的建設(shè)內(nèi)容。在“雙一流”背景下,大學(xué)辦學(xué)活動(dòng)要確立辦學(xué)目標(biāo)并使之轉(zhuǎn)化為組織目標(biāo)體系,這個(gè)目標(biāo)體系往往以大學(xué)辦學(xué)目標(biāo)為方向、以大學(xué)戰(zhàn)略規(guī)劃目標(biāo)為引領(lǐng)、以中長期發(fā)展目標(biāo)和短期發(fā)展目標(biāo)為實(shí)踐載體,是組織戰(zhàn)略、計(jì)劃行動(dòng)、效率評(píng)價(jià)、管理考核的基本依據(jù),也是大學(xué)基層組織單位的行動(dòng)綱領(lǐng)和路線指南。因而,院系的組織行為與活動(dòng)結(jié)果是否符合大學(xué)組織目標(biāo)是構(gòu)建評(píng)價(jià)體系的首要思維向度,包含三個(gè)方面的思考:一是組織目標(biāo)是否吻合;二是目標(biāo)達(dá)成度多少;三是組織目標(biāo)實(shí)現(xiàn)過程中的組織要素的監(jiān)督執(zhí)行。

2.院系組織效能體現(xiàn)性。勞動(dòng)生產(chǎn)組織往往以追求生產(chǎn)效率為基本特性?！半p一流”背景下,以質(zhì)量和效率提升為目的的高等教育內(nèi)涵式發(fā)展是大學(xué)高質(zhì)量發(fā)展的主題,在大學(xué)治理的視角下審視院系評(píng)價(jià),必須注重作為學(xué)術(shù)勞動(dòng)生產(chǎn)組織的組織效能,這是大學(xué)評(píng)價(jià)主體對院系基層組織進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)督與成效問責(zé)的必然要求。從評(píng)價(jià)活動(dòng)指標(biāo)選取的角度來看,由于抽象的組織效能可通過具體化、數(shù)據(jù)化、客觀化等可測量指標(biāo)的科學(xué)轉(zhuǎn)化予以體現(xiàn),因而,院系組織學(xué)術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)出成果一般可作為組織工作成效的顯性表達(dá)指標(biāo)。如院系組織行為的領(lǐng)導(dǎo)力、資源配置的效力、學(xué)術(shù)生產(chǎn)的能力等潛在的組織效能要素大多可以通過其在人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)、黨建及文化建設(shè)的成果指標(biāo)得以最大程度地顯現(xiàn)。但同時(shí)在評(píng)價(jià)方案的設(shè)計(jì)上必須要考慮到教育活動(dòng)的復(fù)雜性,需要在評(píng)價(jià)內(nèi)容設(shè)計(jì)、評(píng)價(jià)方法選擇、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)制訂等方面更加開放和包容,使其最大程度地、客觀準(zhǔn)確地反映組織效能。

3.院系組織可持續(xù)發(fā)展性。組織成長是組織目標(biāo)的重要內(nèi)容,大學(xué)“雙一流”評(píng)價(jià)的最終目標(biāo)是催生與建設(shè)一批一流大學(xué)與學(xué)科。“通過評(píng)價(jià)促進(jìn)發(fā)展”更是“雙一流”成效評(píng)價(jià)的內(nèi)在要求?！半p一流”建設(shè)處于長期的動(dòng)態(tài)發(fā)展變化環(huán)境中,不僅要“以事實(shí)為依據(jù)”“以數(shù)據(jù)為支撐”來考察評(píng)價(jià)對象的現(xiàn)實(shí)狀態(tài)與工作表現(xiàn),對于院系組織來說,更重要的是要以學(xué)術(shù)組織的成長規(guī)律為依據(jù),通過評(píng)價(jià)杠桿的作用對院系進(jìn)行組織激勵(lì),激發(fā)出院系組織的內(nèi)生活力,促進(jìn)組織成長與進(jìn)步。因而,在加強(qiáng)質(zhì)量問責(zé)、突出績效評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上,注重院系組織的成長性、發(fā)展性是本次教育評(píng)價(jià)改革的一個(gè)重要內(nèi)容,也是院系評(píng)價(jià)改革中注重學(xué)科特點(diǎn)、強(qiáng)化分類評(píng)價(jià)、鼓勵(lì)特色發(fā)展的一個(gè)有效手段。

(三)大學(xué)院系評(píng)價(jià)建構(gòu)的關(guān)鍵問題

“雙一流”建設(shè)豐富的思想內(nèi)涵為大學(xué)院系評(píng)價(jià)構(gòu)建提供了理論、理念和方法的指導(dǎo)。評(píng)價(jià)活動(dòng)應(yīng)聚焦大學(xué)“雙一流”建設(shè)中心任務(wù),以推進(jìn)院系組織發(fā)展為核心,改進(jìn)結(jié)果評(píng)價(jià)、強(qiáng)化過程評(píng)價(jià),探索增值評(píng)價(jià)、注重綜合評(píng)價(jià),構(gòu)建全新的評(píng)價(jià)體系。其中,需要關(guān)注或突破的關(guān)鍵問題體現(xiàn)在以下方面。

1.在評(píng)價(jià)思想上突出目標(biāo)導(dǎo)向與分類評(píng)價(jià)?！耙涣鳌北旧砭褪且粋€(gè)目標(biāo)概念?！半p一流”建設(shè)評(píng)價(jià)就是一流目標(biāo)引領(lǐng)下的辦學(xué)活動(dòng)評(píng)價(jià),衡量大學(xué)院系組織的工作成效依據(jù)大學(xué)對不同院系的目標(biāo)期待,從目標(biāo)任務(wù)的不同體現(xiàn)評(píng)價(jià)內(nèi)容的分類設(shè)計(jì)是評(píng)價(jià)設(shè)計(jì)改進(jìn)、創(chuàng)新的關(guān)鍵點(diǎn)。大學(xué)院系評(píng)價(jià)體系的目標(biāo)導(dǎo)向體現(xiàn)在三個(gè)方面:一是在思想內(nèi)涵上體現(xiàn)“雙一流”建設(shè)以立德樹人根本任務(wù)為目標(biāo)引領(lǐng),堅(jiān)持一流人才培養(yǎng)、一流教師隊(duì)伍、一流科學(xué)研究、一流社會(huì)服務(wù)、高水平國際交流與合作的根本宗旨,在評(píng)價(jià)體系中全面貫徹“一流目標(biāo)”理念。二是在戰(zhàn)略方向上全面依照大學(xué)戰(zhàn)略目標(biāo)規(guī)劃,在大學(xué)辦學(xué)目標(biāo)的指導(dǎo)下設(shè)計(jì)院系評(píng)價(jià)指標(biāo)、制訂評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)院系組織行動(dòng)。三是在技術(shù)路徑上把院系組織的規(guī)劃目標(biāo)與行動(dòng)方案納入評(píng)價(jià)內(nèi)容,每個(gè)院系組織目標(biāo)任務(wù)的設(shè)定既要符合大學(xué)整體的發(fā)展定位和戰(zhàn)略布局,又要兼顧院系自身的學(xué)科基礎(chǔ)、發(fā)展歷史、現(xiàn)有水平及辦學(xué)條件,這是院系評(píng)價(jià)體系分類性、自主性、選擇性的重要體現(xiàn)。

2.評(píng)價(jià)取向上從關(guān)注工作績效到組織效能。評(píng)價(jià)的最終目的是為了促進(jìn)評(píng)價(jià)對象的發(fā)展。大學(xué)院系評(píng)價(jià)不同于國家主導(dǎo)的學(xué)科評(píng)估,學(xué)科評(píng)估導(dǎo)致同類學(xué)科之間動(dòng)態(tài)競爭,而院系評(píng)價(jià)的價(jià)值目標(biāo)更加關(guān)注大學(xué)組織環(huán)境的生態(tài)優(yōu)化。評(píng)價(jià)作為大學(xué)治理手段,目標(biāo)是推進(jìn)大學(xué)組織系統(tǒng)內(nèi)不同院系均得以不同程度的成長與發(fā)展。多年來,評(píng)價(jià)活動(dòng)主要關(guān)注評(píng)價(jià)對象的工作業(yè)績,但從院系組織的評(píng)價(jià)角度,評(píng)價(jià)取向從績效轉(zhuǎn)向“效能”更為科學(xué)?！靶堋辈煌诳冃У牡胤街饕谟诳冃е匾曂庠诘募?lì)行為,“效能”則更關(guān)注組織內(nèi)在積極性的發(fā)揮,“所謂‘雙一流’建設(shè)的效能,是在‘雙一流’建設(shè)中,‘雙一流’建設(shè)的大學(xué)發(fā)展目標(biāo)與大學(xué)組織特性和積極作用的有效統(tǒng)一”[3]。以組織效能為評(píng)價(jià)取向,反映在評(píng)價(jià)體系的設(shè)計(jì)中,更加注重組織的發(fā)展、潛能與增長,這是新的評(píng)價(jià)改革精神體現(xiàn)的重要內(nèi)容。

3.評(píng)價(jià)結(jié)果注重綜合考量與分類使用。遵循教育部、財(cái)政部、國家發(fā)展改革委聯(lián)合印發(fā)的《“雙一流”建設(shè)成效評(píng)價(jià)辦法(試行)》關(guān)于評(píng)價(jià)“不唯排名、不唯數(shù)量指標(biāo)”,以及提倡評(píng)價(jià)要以“不計(jì)算總分的‘診斷報(bào)告’”的主要精神,大學(xué)院系評(píng)價(jià)以注重組織的發(fā)展?jié)撃?、促進(jìn)整體組織的發(fā)展進(jìn)步為原則,使評(píng)價(jià)活動(dòng)彰顯發(fā)現(xiàn)問題、過程指導(dǎo)、突出貢獻(xiàn)、重在激勵(lì)的評(píng)價(jià)特性,分類、綜合使用評(píng)價(jià)結(jié)果。比如,評(píng)價(jià)結(jié)果可以從橫向比較的角度,全面地展示不同院系對大學(xué)“雙一流”建設(shè)的業(yè)績貢獻(xiàn)、競爭優(yōu)勢、發(fā)展態(tài)勢、存在問題;同時(shí)也可以從縱向的角度,衡量各個(gè)院系在一個(gè)建設(shè)周期內(nèi)達(dá)成目標(biāo)的程度、組織內(nèi)部的短板與弱勢以及與自身相比取得的進(jìn)步幅度。這樣才會(huì)使大學(xué)組織系統(tǒng)兼顧不同院系發(fā)展的自身特色、條件與發(fā)展基礎(chǔ),使每個(gè)院系都能以不同的組織激勵(lì)實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展。

三、以目標(biāo)達(dá)成為引領(lǐng)的三維院系評(píng)價(jià)體系設(shè)計(jì)

(一)院系評(píng)價(jià)模型設(shè)計(jì)原則

1.系統(tǒng)性。大學(xué)是由不同院系組成的組織系統(tǒng),大學(xué)規(guī)劃目標(biāo)引領(lǐng)著組織系統(tǒng)的方向和路徑,系統(tǒng)性是開展院系評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)思想和方法指引。堅(jiān)持系統(tǒng)性原則,就是堅(jiān)持在學(xué)校戰(zhàn)略規(guī)劃目標(biāo)管理下,把院系發(fā)展目標(biāo)放到學(xué)校大系統(tǒng)中去權(quán)衡,堅(jiān)持目標(biāo)管理,以學(xué)校的總規(guī)劃目標(biāo)來協(xié)調(diào)各個(gè)院系的建設(shè)目標(biāo),開展以目標(biāo)達(dá)成為引領(lǐng)的院系評(píng)價(jià)。

2.多維性。作為大學(xué)辦學(xué)活動(dòng)的功能單位,院系組織工作的內(nèi)涵豐富并具有樣態(tài)多樣、動(dòng)態(tài)變化等特性。堅(jiān)持多維性原則,就是在評(píng)價(jià)中以多維度、立體化思維來構(gòu)建評(píng)價(jià)體系,在評(píng)價(jià)中把立德樹人的成效作為評(píng)價(jià)的根本標(biāo)準(zhǔn),通過達(dá)成度、成長度和貢獻(xiàn)度等多維視角全方位展示院系組織教學(xué)、科研、服務(wù)職能及黨建思政工作的辦學(xué)面貌與動(dòng)態(tài)發(fā)展,注重組織效能評(píng)價(jià)與組織發(fā)展評(píng)價(jià)的全面結(jié)合、相互補(bǔ)充。

3.綜合性。一個(gè)評(píng)價(jià)體系不可能解決所有的問題,但科學(xué)的設(shè)計(jì)力圖在一個(gè)評(píng)價(jià)體系中兼容多視角、分類性、差異化等方面的多重特性,體現(xiàn)綜合化評(píng)價(jià)的優(yōu)勢。綜合性原則主要體現(xiàn)在評(píng)價(jià)方案中包含院系多種功能活動(dòng),針對不同院系組織目標(biāo)采取定量與定性不同評(píng)價(jià)方法,確定基礎(chǔ)工作與重點(diǎn)任務(wù)等多重特性,使功能評(píng)價(jià)、目標(biāo)評(píng)價(jià)、分類評(píng)價(jià)能夠得以綜合體現(xiàn)。

4.開放性。開放性原則包含評(píng)價(jià)體系的三個(gè)層次。一是指標(biāo)體系的開放性,以目標(biāo)為引領(lǐng)的院系評(píng)價(jià)是一個(gè)集達(dá)成度、成長度和貢獻(xiàn)度的多維化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系;二是評(píng)價(jià)指標(biāo)的可選性,院系可根據(jù)自己不同的目標(biāo)任務(wù)和實(shí)際情況,從中選取若干指標(biāo)進(jìn)行菜單組合,體現(xiàn)為不同的分項(xiàng)目標(biāo);三是指在評(píng)價(jià)方案中設(shè)立開放式指標(biāo),比如院系的一些自創(chuàng)項(xiàng)目、辦學(xué)特色、創(chuàng)新性項(xiàng)目的定性評(píng)價(jià)等。

5.從優(yōu)性。評(píng)價(jià)體系設(shè)計(jì)得科學(xué)合理、可行、易操作是大學(xué)院系評(píng)價(jià)能否順利推行的關(guān)鍵。為此,在評(píng)價(jià)內(nèi)容的設(shè)計(jì)、評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取、評(píng)價(jià)方法的運(yùn)用方面,堅(jiān)持兼容基礎(chǔ)指標(biāo)和特色指標(biāo)、貢獻(xiàn)指標(biāo)和發(fā)展指標(biāo)、定量指標(biāo)和定性指標(biāo)的有機(jī)銜接、精準(zhǔn)滲透,使評(píng)價(jià)體系價(jià)值從優(yōu)、邏輯清晰、簡潔可行、易于操作,最大限度地提升評(píng)價(jià)體系的效度與信度。

(二)三維院系評(píng)價(jià)模型描述

1.整體框架。以目標(biāo)達(dá)成為引領(lǐng)的三維院系評(píng)價(jià)體系以院系工作任務(wù)年度目標(biāo)考核評(píng)價(jià)為主,同時(shí)兼顧院系組織對學(xué)校“雙一流”建設(shè)的貢獻(xiàn)度評(píng)價(jià)以及院系事業(yè)發(fā)展的成長度和發(fā)展性考察,由目標(biāo)達(dá)成度、貢獻(xiàn)度、成長度三個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系組成。其中,目標(biāo)達(dá)成度評(píng)價(jià)是三維院系評(píng)價(jià)體系的核心,突出體現(xiàn)規(guī)劃目標(biāo)任務(wù)的導(dǎo)向性,考察年度目標(biāo)任務(wù)的完成情況;貢獻(xiàn)度評(píng)價(jià)彰顯院系年度重點(diǎn)工作的業(yè)績成果,展示院系具有顯示度的績效貢獻(xiàn);成長度評(píng)價(jià)則使院系工作的成長幅度與發(fā)展?jié)撃芗{入評(píng)價(jià)視野,考察在一定周期內(nèi)院系組織的動(dòng)態(tài)變化。通過三個(gè)維度的綜合考察,全面評(píng)價(jià)院系年度目標(biāo)任務(wù)的完成情況、落實(shí)任務(wù)的努力程度、工作績效的顯示狀況以及組織工作的動(dòng)態(tài)發(fā)展,突出業(yè)績和貢獻(xiàn),展示不同院系組織的工作樣態(tài)、發(fā)展?fàn)顩r以及辦學(xué)特色。

2.三維評(píng)價(jià)方案。(1)目標(biāo)達(dá)成度評(píng)價(jià)。“達(dá)成度”通常指事物對于預(yù)期目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度和達(dá)成情況。目標(biāo)達(dá)成度評(píng)價(jià)是以院系年度工作任務(wù)目標(biāo)為基準(zhǔn),對院系年度工作任務(wù)目標(biāo)的達(dá)成情況進(jìn)行判斷的一種評(píng)價(jià)方式。達(dá)成度評(píng)價(jià)是“以自己的尺子衡量自己”,該“尺子”就是院系的年度規(guī)劃目標(biāo)。達(dá)成度指標(biāo)體系在內(nèi)容上包括黨建思政和事業(yè)發(fā)展兩個(gè)專項(xiàng)評(píng)價(jià)以及一個(gè)特色項(xiàng)目評(píng)價(jià),其中事業(yè)發(fā)展專項(xiàng)分為人才培養(yǎng)、師資隊(duì)伍、科學(xué)研究和社會(huì)服務(wù)、國際交流與合作四大模塊,每個(gè)模塊根據(jù)工作性質(zhì)分為一般任務(wù)和重點(diǎn)任務(wù),一般任務(wù)和重點(diǎn)任務(wù)又由必選項(xiàng)與可選項(xiàng)組成,不同院系從中選取適合的指標(biāo)進(jìn)行自選組合,從而得到不同院系的目標(biāo)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

(2)貢獻(xiàn)度評(píng)價(jià)?！柏暙I(xiàn)度”在評(píng)價(jià)方案中是一個(gè)可比的概念,是衡量院系工作“產(chǎn)出”的重要手段。貢獻(xiàn)度評(píng)價(jià)用于衡量院系在學(xué)?！半p一流”建設(shè)過程中所做出的貢獻(xiàn)大小,在指標(biāo)選取上遵循高端、簡潔和可比原則。指標(biāo)包括集體成果貢獻(xiàn)(含黨建思政類、學(xué)科建設(shè)類、教學(xué)研究類、科學(xué)研究類四個(gè)指標(biāo))、個(gè)人績效貢獻(xiàn)(含黨建思政績效、教研績效、科研績效三個(gè)指標(biāo))和聲譽(yù)貢獻(xiàn)(含集體榮譽(yù)、個(gè)人榮譽(yù)兩個(gè)指標(biāo))三個(gè)模塊,涵蓋黨建思政、學(xué)科建設(shè)、教學(xué)科研等主要工作。通過貢獻(xiàn)度評(píng)價(jià),突出績效產(chǎn)出,彰顯成果貢獻(xiàn),強(qiáng)化院系競爭意識(shí),激發(fā)院系辦學(xué)活力。

(3)成長度評(píng)價(jià)?！俺砷L度”通常指事物增長、發(fā)展、變化的程度或幅度。成長度評(píng)價(jià)是檢驗(yàn)院系在一定建設(shè)周期內(nèi)建設(shè)成效的縱向變化情況,體現(xiàn)院系的成長增量和發(fā)展質(zhì)量。院系成長度評(píng)價(jià)具有多重面向,在評(píng)價(jià)體系中往往作為輔助評(píng)價(jià)或補(bǔ)充評(píng)價(jià)依托其他評(píng)價(jià)而存在。如基于任務(wù)達(dá)成、基于業(yè)績貢獻(xiàn)、基于人才培養(yǎng)質(zhì)量、基于科學(xué)研究成果、基于核心競爭力等方面的成長度評(píng)價(jià)等?？梢哉f,任何涉及質(zhì)量的評(píng)價(jià)都可以延伸至成長度評(píng)價(jià)。從評(píng)價(jià)的意義上,單一院系在一個(gè)周期內(nèi)的成長度僅具有數(shù)量上的意義,其價(jià)值判斷功能和比較功能的真正激發(fā)還需要進(jìn)行橫向和縱向的多重比較?？v向是指通過連續(xù)多周期成長度比較,可以對院系的努力程度和進(jìn)步程度做出判斷;橫向是指通過多院系同周期成長度比較,可以觀測不同院系進(jìn)步幅度的大小。通過縱向成長度和橫向成長度評(píng)價(jià)相結(jié)合,可以保證評(píng)估結(jié)果的相對客觀和公平,使發(fā)展程度不同的院系強(qiáng)者有壓力、弱者有信心,真正起到評(píng)價(jià)的激勵(lì)作用。

(三)計(jì)算方法

1.目標(biāo)達(dá)成度計(jì)算方法。目標(biāo)達(dá)成度為院系所選目標(biāo)任務(wù)完成值之和與任務(wù)目標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)值之和之比。

以事業(yè)發(fā)展專項(xiàng)為例,根據(jù)兩兩比較法對指標(biāo)觀測點(diǎn)進(jìn)行賦值,則j院系的事業(yè)專項(xiàng)目標(biāo)達(dá)成度為:

其中,Wj為j院系的目標(biāo)達(dá)成度,Yj為j院系所選目標(biāo)任務(wù)完成值之和,Xj為其所選任務(wù)目標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)值之和。

Yjk為j學(xué)院第k個(gè)指標(biāo)目標(biāo)完成值,Xjk為j學(xué)院第k個(gè)指標(biāo)目標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)值,k為指標(biāo)編號(hào)。

2.貢獻(xiàn)度計(jì)算方法。選取代表學(xué)校高水平發(fā)展的指標(biāo),計(jì)算不同院系各個(gè)模塊得分占全?？偤偷姆蓊~以及該學(xué)院對學(xué)校的總體貢獻(xiàn)度。假設(shè)成果貢獻(xiàn)、績效貢獻(xiàn)和聲譽(yù)貢獻(xiàn)3個(gè)二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重分別為50%、30%和20%;其下面的三級(jí)指標(biāo)等權(quán);一共有t個(gè)學(xué)院。

(1)j院系對每個(gè)模塊的貢獻(xiàn)度

若假設(shè)j院系成果貢獻(xiàn)中每個(gè)指標(biāo)得分為Vjam(m=1,2,3,4),績效貢獻(xiàn)中每個(gè)指標(biāo)得分為Vjbn(n=1,2,3),聲譽(yù)貢獻(xiàn)中的每個(gè)指標(biāo)得分為Vjcs(s=1,2),則j學(xué)院的成果貢獻(xiàn)、績效貢獻(xiàn)和聲譽(yù)貢獻(xiàn)分別為:

(2)j學(xué)院對學(xué)校的貢獻(xiàn)度

Uj=Uja×50%+Ujb×30%+Ujc×20%

3.成長度計(jì)算方法。成長度評(píng)價(jià)選取組織成長中的代表性指標(biāo),計(jì)算院系在一定建設(shè)周期中建設(shè)成效的指標(biāo)動(dòng)態(tài)變化。

其中,Dj為j院系成長度,Djn為周期末建設(shè)成效絕對值,Djm為周期初建設(shè)成效絕對值。

總體說明:三維院系評(píng)價(jià)體系以“多維度”評(píng)價(jià)尺度為特點(diǎn),分別通過三個(gè)維度的計(jì)算來對大學(xué)院系分項(xiàng)評(píng)價(jià),分類綜合使用評(píng)價(jià)結(jié)果,使大學(xué)不同學(xué)科類別、不同發(fā)展水平、不同辦學(xué)特色的院系組織既能在可比評(píng)價(jià)指標(biāo)中得以展現(xiàn)工作成果,推動(dòng)競爭發(fā)展,也能在不同方面得到激勵(lì),激發(fā)其內(nèi)生動(dòng)力,從而推動(dòng)大學(xué)組織形成良好的生態(tài)發(fā)展環(huán)境,推進(jìn)“雙一流”建設(shè)。

四、大學(xué)三維院系評(píng)價(jià)體系的應(yīng)用邏輯

三維院系評(píng)價(jià)體系作為一個(gè)完整的評(píng)價(jià)體系,在大學(xué)“雙一流”建設(shè)中的實(shí)踐應(yīng)用與組織實(shí)施是一個(gè)系統(tǒng)工程,需要在科學(xué)的頂層設(shè)計(jì)、體制機(jī)制的組織保障下統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進(jìn)。從評(píng)價(jià)流程上看,包括目標(biāo)確定、數(shù)據(jù)采集、監(jiān)督預(yù)警、結(jié)果分析、反饋應(yīng)用等環(huán)節(jié),形成一個(gè)完整的閉環(huán)(見圖1),以此實(shí)現(xiàn)學(xué)?！半p一流”建設(shè)任務(wù)、戰(zhàn)略規(guī)劃目標(biāo)、年度重點(diǎn)工作、督辦執(zhí)行、成效評(píng)價(jià)、院系及干部考核工作的一體化。在大學(xué)組織實(shí)施三維院系評(píng)價(jià)體系的過程中,有三個(gè)問題是評(píng)價(jià)考核能否順利推進(jìn)的關(guān)鍵。

圖1 院系評(píng)價(jià)考核流程閉環(huán)圖

(一)樹立全校一盤棋的思想,上下貫通

院系評(píng)價(jià)工作是牽涉多元利益主體的復(fù)雜系統(tǒng)工程,必須樹立“上下一盤棋”的思想,把推進(jìn)目標(biāo)確立、執(zhí)行、監(jiān)督、評(píng)價(jià)與反饋的一體化工程作為“一把手”工程來實(shí)施,使不同部門的人員在觀念和思想上達(dá)成共識(shí),在制度上相互協(xié)作、統(tǒng)籌推進(jìn)。從組織流程上,學(xué)校成立院系規(guī)劃目標(biāo)與評(píng)價(jià)考核領(lǐng)導(dǎo)小組,指導(dǎo)院系規(guī)劃目標(biāo)的制訂、審議評(píng)價(jià)結(jié)果,并指導(dǎo)和協(xié)調(diào)各職能部門參與各環(huán)節(jié)的評(píng)價(jià)工作;職能部門是確立目標(biāo)、溝通上下、督辦預(yù)警的關(guān)鍵部門,承擔(dān)著主導(dǎo)確立二級(jí)院系任務(wù)目標(biāo)、制訂與推進(jìn)相關(guān)政策、整理匯總數(shù)據(jù)等具體工作;評(píng)價(jià)部門負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)方案的制訂與評(píng)價(jià)技術(shù)工作等。在整個(gè)過程中,牽頭部門、配合部門、職能部門、評(píng)價(jià)部門等各司其職、有效銜接、協(xié)調(diào)推進(jìn),這樣才能有效推動(dòng)評(píng)價(jià)工作良性運(yùn)轉(zhuǎn)。

(二)雙向協(xié)商確立年度工作任務(wù),明確目標(biāo)

院系年度工作任務(wù)的確立關(guān)涉學(xué)校整體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),也直接影響院系工作的評(píng)價(jià)考核,因此,確立年度工作任務(wù)目標(biāo)是開展院系評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)和前提,也是整個(gè)評(píng)價(jià)流程中的核心環(huán)節(jié)和最大難點(diǎn)。院系年度工作任務(wù)的確立建議采取自上而下和自下而上相結(jié)合的辦法,由牽頭部門與院系協(xié)商而定。一方面,學(xué)校將發(fā)展規(guī)劃的任務(wù)分解至各相關(guān)職能部門,再由各職能部門根據(jù)自身的年度工作目標(biāo)和各院系實(shí)際情況,將任務(wù)目標(biāo)進(jìn)一步分解到每個(gè)院系,并對應(yīng)于考核評(píng)價(jià)體系的每一個(gè)具體指標(biāo);另一方面,院系要在學(xué)校發(fā)展規(guī)劃和各專項(xiàng)規(guī)劃的指導(dǎo)下,根據(jù)自己的發(fā)展規(guī)劃和現(xiàn)實(shí)條件制訂各評(píng)價(jià)指標(biāo)的年度目標(biāo),并上報(bào)各職能部門。雙方經(jīng)過充分溝通和協(xié)商達(dá)成一致,并以文件或責(zé)任書的形式確定下來,作為目標(biāo)考核評(píng)價(jià)的依據(jù)。

(三)科學(xué)運(yùn)用評(píng)價(jià)結(jié)果,推動(dòng)發(fā)展

評(píng)價(jià)活動(dòng)最直接的目標(biāo)就是形成評(píng)價(jià)結(jié)果。院系評(píng)價(jià)結(jié)果在一定程度上反映了院系組織的領(lǐng)導(dǎo)力、組織力以及組織工作效能,是大學(xué)指導(dǎo)院系總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、尋找差距并以此進(jìn)行資源配置與確定下一年度目標(biāo)任務(wù)的重要依據(jù),只有科學(xué)運(yùn)用評(píng)價(jià)結(jié)果,才會(huì)起到正向的評(píng)價(jià)效用。三維評(píng)價(jià)體系的特點(diǎn)是多維路向的評(píng)價(jià)架構(gòu),因而,要考慮綜合運(yùn)用評(píng)價(jià)結(jié)果,從不同方面、不同角度、不同側(cè)重點(diǎn)來調(diào)動(dòng)不同院系發(fā)展的積極性,激發(fā)其干事創(chuàng)業(yè)的源動(dòng)力與創(chuàng)造力。比如,評(píng)價(jià)結(jié)果的使用方面,首先從目標(biāo)達(dá)成度上對各院系年度工作任務(wù)目標(biāo)完成情況進(jìn)行考察,這是一個(gè)院系工作基本合格線的考察;在此基礎(chǔ)上,從貢獻(xiàn)度、成長度兩個(gè)維度進(jìn)行比較性評(píng)價(jià),這個(gè)環(huán)節(jié)可以相應(yīng)地設(shè)置獎(jiǎng)項(xiàng)進(jìn)行組織激勵(lì),如院系事業(yè)發(fā)展貢獻(xiàn)獎(jiǎng)、院系發(fā)展進(jìn)步獎(jiǎng)及其他專項(xiàng)獎(jiǎng),把考核結(jié)果與績效獎(jiǎng)勵(lì)、資源配置適度地結(jié)合起來,也可作為干部考評(píng)和選拔任用的重要依據(jù)。在評(píng)價(jià)結(jié)果的呈現(xiàn)方式上,既可以采取位次式排序,也可以采取區(qū)間或等級(jí)式排序,如按前20%、前50%等進(jìn)行分檔。特別重要的是,評(píng)價(jià)結(jié)果必須在閉環(huán)中反饋至院系,使院系全面了解和認(rèn)識(shí)學(xué)校的工作狀態(tài)以及自身所處的位置,尤其是工作的不足與短板,明確今后努力的方向,找準(zhǔn)關(guān)鍵問題與突破點(diǎn)。這樣,評(píng)價(jià)才能通過全面、客觀、準(zhǔn)確的價(jià)值判斷,發(fā)揮促進(jìn)院系事業(yè)發(fā)展的積極效用。