文/林毅夫（北京大學(xué)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究院院長(zhǎng)、南南學(xué)院院長(zhǎng)、國(guó)家發(fā)展研究院名譽(yù)院長(zhǎng)）

21世紀(jì)是中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的世紀(jì)，我堅(jiān)持這一論斷已經(jīng)27年。1995年，在發(fā)表于《經(jīng)濟(jì)研究》的一篇文章中我做了一個(gè)論斷：21世紀(jì)全世界經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中心會(huì)在中國(guó)，引領(lǐng)世界經(jīng)濟(jì)學(xué)理論思潮的大師21世紀(jì)也會(huì)在中國(guó)輩出。二戰(zhàn)后，美國(guó)成為世界經(jīng)濟(jì)中心，大師級(jí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家絕大多數(shù)來(lái)自美國(guó)，也并不是所有美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家都是大師。同樣的情形，到本世紀(jì)中葉，中國(guó)變成全世界最大、最有影響的經(jīng)濟(jì)體，中國(guó)會(huì)成為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的中心、大師輩出之地。當(dāng)然，也不是每個(gè)中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家都會(huì)成為大師，我則希望我的許多學(xué)生會(huì)成為大師。

要使得我的上述愿望成真，就需要了解經(jīng)濟(jì)學(xué)大師與一般經(jīng)濟(jì)學(xué)家最大的差異在什么地方。

我認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)大師與一般經(jīng)濟(jì)學(xué)家最大的不同是，大師都是從他所處時(shí)代的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象出發(fā)去了解背后的道理，然后根據(jù)這個(gè)認(rèn)識(shí)，形成一個(gè)解釋所觀察到的現(xiàn)象的因果邏輯，這個(gè)邏輯就是一個(gè)理論。解釋的現(xiàn)象重要，理論就重要，提出重要理論的經(jīng)濟(jì)學(xué)家就成為大師。

我們知道實(shí)際的情形是在任何國(guó)家，包括英國(guó)和美國(guó)，絕大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家做的工作主要還是用現(xiàn)有的理論來(lái)解釋所觀察到的現(xiàn)象，或是用數(shù)據(jù)來(lái)驗(yàn)證現(xiàn)有的理論。發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)家更是這樣，包括中國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。

但是，如果當(dāng)中國(guó)已經(jīng)發(fā)展成為世界的經(jīng)濟(jì)中心時(shí)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家仍然沿襲經(jīng)濟(jì)學(xué)界現(xiàn)在通常采用的主流理論來(lái)解釋中國(guó)現(xiàn)象或用中國(guó)數(shù)據(jù)來(lái)檢驗(yàn)現(xiàn)有主流理論，這樣的常規(guī)研究方法就會(huì)辜負(fù)引領(lǐng)世界經(jīng)濟(jì)學(xué)理論新思潮的大師在中國(guó)輩出的時(shí)代機(jī)遇。作為老師，我不僅有責(zé)任讓學(xué)生了解所處時(shí)代的機(jī)遇，也要和學(xué)生交流切磋抓住時(shí)代機(jī)遇的方法。

首先，要抓住時(shí)代機(jī)遇，學(xué)生要學(xué)會(huì)從現(xiàn)象的觀察開始，了解這個(gè)現(xiàn)象背后的道理和因果邏輯，不能看到一個(gè)現(xiàn)象就馬上去找文獻(xiàn)，看有什么理論可以解釋此現(xiàn)象，這樣很容易對(duì)號(hào)入座，而看不出表象相似的中國(guó)現(xiàn)象和現(xiàn)有理論所要解釋的現(xiàn)象背后的因果邏輯可能存在差異。

作為老師，我要教會(huì)學(xué)生從現(xiàn)象的觀察出發(fā)來(lái)做研究，而不是從文獻(xiàn)出發(fā)來(lái)做研究，而且在觀察現(xiàn)象的時(shí)候必須有一種“常無(wú)”的心態(tài)。也就是說(shuō)，不能抱守現(xiàn)有理論，或現(xiàn)有模型、現(xiàn)有經(jīng)驗(yàn)，必須用“初生嬰兒的眼光”，以原原本本的、沒有任何扭曲的、不戴任何有色眼鏡的方式來(lái)直接觀察，分析現(xiàn)象和推究成因，提出自己的解釋。所有大師都是這樣產(chǎn)生的，中國(guó)未來(lái)的大師也一定如此產(chǎn)生。要讓學(xué)生明白，沒有一個(gè)大師是根據(jù)文獻(xiàn)、用過(guò)去的理論來(lái)解釋現(xiàn)象而成為大師，這樣做的經(jīng)濟(jì)學(xué)家即使在發(fā)展中國(guó)家也許會(huì)被稱為“大師”，但對(duì)理論沒有原創(chuàng)性貢獻(xiàn)，在世界經(jīng)濟(jì)學(xué)殿堂中留不下痕跡。

學(xué)生如果要以“常無(wú)”的心態(tài)來(lái)觀察現(xiàn)象，怎么觀察？

在課堂上和各種場(chǎng)合，我都提出要回歸亞當(dāng)·斯密，但我不是指回歸到《國(guó)富論》里的觀點(diǎn)。比如市場(chǎng)很重要、分工很重要、市場(chǎng)中有“看不見的手”等等，而是回歸到亞當(dāng)·斯密的觀察和研究方法。其實(shí)，亞當(dāng)·斯密非常開誠(chéng)布公地把他得出那些觀點(diǎn)的方法直接作為書名?！秶?guó)富論》是簡(jiǎn)稱，書名的英文全稱是An Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth of Nations。他整本書中的各種觀點(diǎn)都是通過(guò)對(duì)他所觀察到的現(xiàn)象的“本質(zhì)”與“原因”（決定因素）的探索得出。我們常說(shuō)，要教會(huì)學(xué)生釣魚，不是給學(xué)生一條魚。亞當(dāng)·斯密書中的結(jié)論是亞當(dāng)·斯密釣來(lái)的“魚”，亞當(dāng)·斯密“釣魚”的方法則體現(xiàn)在書名之中。而且我們回顧一下經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史，亞當(dāng)·斯密之后的大師級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家也都是運(yùn)用亞當(dāng)·斯密的方法去了解所處時(shí)代的重要問(wèn)題、重要現(xiàn)象的本質(zhì)和決定因素以形成新理論，從而成為大師。一般的經(jīng)濟(jì)學(xué)家則是應(yīng)用大師所提出的理論來(lái)解釋他們觀察到的現(xiàn)象或用數(shù)據(jù)來(lái)驗(yàn)證大師的理論。所以我們要教育學(xué)生回歸到亞當(dāng)·斯密的方法，觀察所處時(shí)代的現(xiàn)象，自己揭示其本質(zhì)和決定因素，這樣才能抓住成為引領(lǐng)理論新思潮的大師的時(shí)代機(jī)遇。

如果一名經(jīng)濟(jì)學(xué)家不用現(xiàn)有的理論來(lái)解釋現(xiàn)象，有心以我的建議，以“常無(wú)”之心態(tài)，像亞當(dāng)·斯密一樣去了解現(xiàn)象的本質(zhì)和根本決定因素，但又如何知道自己所提的解釋就是現(xiàn)象的本質(zhì)和根本決定因素呢？在這方面，我有一些心得，歸結(jié)為“一分析、三檢驗(yàn)”和“三歸納、一分析”。

“一分析”是指先了解所觀察到的現(xiàn)象的本質(zhì)，以及誰(shuí)在做決策，決策時(shí)所要達(dá)到的目標(biāo)是什么，可動(dòng)員的資源是什么，不可逾越的限制條件是什么，在可動(dòng)員的資源和限制條件之下，有哪些可能的選擇，最好選擇的根本決定因素是什么，根本決定因素如何通過(guò)所得效應(yīng)或相對(duì)價(jià)格效應(yīng)產(chǎn)生了對(duì)最優(yōu)選擇的影響，據(jù)此提出對(duì)所觀察現(xiàn)象的解釋。

中國(guó)有很多省市，世界有眾多國(guó)家，一個(gè)現(xiàn)象不會(huì)在中國(guó)所有省市，也不會(huì)在世界上所有國(guó)家同時(shí)發(fā)生。要?dú)w納有這個(gè)現(xiàn)象跟沒有這個(gè)現(xiàn)象的地方有哪些不同因素，其中哪個(gè)可能是最重要的因素，這是當(dāng)代橫向歸納。

但怎么判斷提出的解釋中的決定因素真的就是該現(xiàn)象的根本決定因素？這要靠“三檢驗(yàn)”來(lái)確定。

一是歷史縱向檢驗(yàn)。這個(gè)決定因素在一個(gè)地方出現(xiàn)時(shí)，這個(gè)現(xiàn)象才在那個(gè)地方出現(xiàn)，這個(gè)決定因素未出現(xiàn)前，那個(gè)地方就不應(yīng)該有這個(gè)現(xiàn)象。

二是當(dāng)代橫向檢驗(yàn)。中國(guó)有很多省市，大部分現(xiàn)象都不是這些省市同時(shí)發(fā)生。世界上有眾多國(guó)家，也不是一個(gè)現(xiàn)象在全世界所有國(guó)家都同時(shí)發(fā)生。如果提出的解釋真的揭示了所要解釋的現(xiàn)象的根本決定因素，那么，應(yīng)該在有這個(gè)因素的國(guó)家或地區(qū)會(huì)有這個(gè)現(xiàn)象，沒有這個(gè)因素的國(guó)家或地區(qū)就不會(huì)有這樣的現(xiàn)象。

三是多現(xiàn)象綜合檢驗(yàn)。我們知道，真實(shí)世界的現(xiàn)象是因因果果、果果因因，像一團(tuán)亂麻般地混在一起，如果提出的解釋真的是揭示了所觀察到的現(xiàn)象的根本決定因素，那么這個(gè)決定因素會(huì)產(chǎn)生果，果又會(huì)變成其他現(xiàn)象的因，如此因因果果，一環(huán)套一環(huán)，根據(jù)這個(gè)根本決定因素所做的各種推論應(yīng)該都能經(jīng)得起實(shí)證的檢驗(yàn)。

一名研究者對(duì)所觀察到的現(xiàn)象提出的解釋要是經(jīng)得起上述“三檢驗(yàn)”，就能夠有信心，這個(gè)解釋確實(shí)揭示了現(xiàn)象的本質(zhì)和根本決定因素。如果提出的解釋與現(xiàn)有的某些理論一樣，別人已經(jīng)提出過(guò)，沒關(guān)系，證明你跟提出這個(gè)理論的大師一樣有洞察力，可以寫一篇實(shí)證研究的文章來(lái)發(fā)表。但也很有可能提出的解釋在現(xiàn)有的理論中沒有，這個(gè)解釋就成為創(chuàng)新性、開創(chuàng)性的理論，并且解釋的現(xiàn)象如果很重要，就會(huì)成為一個(gè)有重大貢獻(xiàn)的理論。

一位研究者如果觀察現(xiàn)象時(shí)能夠一眼就看出現(xiàn)象的本質(zhì)和根本決定因素，就運(yùn)用上述“一分析，三檢驗(yàn)”的方法來(lái)從事研究。對(duì)于初學(xué)者可能沒有這樣的洞察現(xiàn)象的能力，則可以把過(guò)程倒過(guò)來(lái)，使用“三歸納，一分析”的方法進(jìn)行研究。

首先，了解這個(gè)現(xiàn)象什么時(shí)候才在被研究的地方出現(xiàn)，出現(xiàn)前與出現(xiàn)后在那個(gè)地方哪些因素發(fā)生了變化？在那些變化了的因素中哪個(gè)可能是最重要的驅(qū)動(dòng)因素，這是歷史縱向歸納。

其次，中國(guó)有很多省市，世界有眾多國(guó)家，一個(gè)現(xiàn)象不會(huì)在中國(guó)所有省市，也不會(huì)在世界上所有國(guó)家同時(shí)發(fā)生。要?dú)w納有這個(gè)現(xiàn)象跟沒有這個(gè)現(xiàn)象的地方有哪些不同因素，其中哪個(gè)可能是最重要的因素，這是當(dāng)代橫向歸納。

最后，在發(fā)生這個(gè)現(xiàn)象的國(guó)家或地區(qū)，一定還有很多其他現(xiàn)象同時(shí)發(fā)生，它們應(yīng)該都相關(guān)，從這些相關(guān)現(xiàn)象中去發(fā)現(xiàn)共同決定因素，這就是多現(xiàn)象綜合歸納。

通過(guò)“三歸納”的方法會(huì)對(duì)現(xiàn)象的本質(zhì)和根本決定因素有所認(rèn)識(shí)，根據(jù)這個(gè)認(rèn)識(shí)再用“一分析”的方法，把誰(shuí)是這個(gè)現(xiàn)象背后的決策者，所要達(dá)到的目標(biāo)是什么，有什么資源可動(dòng)員，不可逾越的限制條件是什么，有什么可能的選擇，所得效應(yīng)和替代效應(yīng)如何對(duì)決策者的最好選擇產(chǎn)生了影響，據(jù)此形成解釋這個(gè)現(xiàn)象的因果邏輯，然后再運(yùn)用“三檢驗(yàn)”把提出的解釋重新檢驗(yàn)一遍，以確保所提出的解釋揭示了所要解釋的現(xiàn)象的本質(zhì)和根本決定因素。

一位經(jīng)濟(jì)學(xué)研究者如果能夠?qū)?“一分析、三檢驗(yàn)”或 “三歸納、一分析”的研究方法運(yùn)用得得心應(yīng)手，很有可能抓住中國(guó)成為世界經(jīng)濟(jì)中心、經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中心和大師輩出的中心所帶來(lái)的時(shí)代機(jī)遇。