陸彩女，顧立平，聶 華（．中國(guó)科學(xué)院上海藥物研究所；2．中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心；3．中國(guó)科學(xué)院大學(xué)圖書(shū)情報(bào)檔案管理系；．北京大學(xué)圖書(shū)館）

2020年，全球新冠肺炎疫情大暴發(fā)，社會(huì)公眾、政府部門(mén)、研究機(jī)構(gòu)等進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到了科研信息開(kāi)放獲?。∣pen Access，OA）的重要性。自布達(dá)佩斯開(kāi)放獲取倡議發(fā)布以來(lái)，開(kāi)放獲取盡管已經(jīng)取得了豐碩的成果，如全球范圍內(nèi)開(kāi)放獲取政策的制定與落實(shí)、開(kāi)放獲取期刊的蓬勃發(fā)展、開(kāi)放獲取知識(shí)庫(kù)的逐步壯大等，但科研人員在獲取學(xué)術(shù)文獻(xiàn)時(shí)，通常需要支付高昂的期刊訂閱費(fèi)之后才能訪問(wèn)全文，并且訂閱費(fèi)依然在逐年增長(zhǎng)，對(duì)于圖書(shū)館來(lái)說(shuō)甚至已經(jīng)到了難以支持的地步［1］。也就是說(shuō)，開(kāi)放獲取并沒(méi)有按照預(yù)期發(fā)揮出布達(dá)佩斯開(kāi)放獲取倡議中希望實(shí)現(xiàn)的變革性甚至是替代性作用?；诖?，本文將對(duì)當(dāng)前開(kāi)放獲取政策與實(shí)踐過(guò)程中的一些關(guān)鍵性問(wèn)題作深入探究，并針對(duì)這些問(wèn)題提出一些簡(jiǎn)單可行的建議和措施，以期能盡早、更好地實(shí)現(xiàn)真正的開(kāi)放獲取。

1 開(kāi)放獲取實(shí)踐現(xiàn)狀

本文所述的開(kāi)放獲取信息資源是指經(jīng)過(guò)同行評(píng)審、受著作權(quán)保護(hù)、真實(shí)可靠的科學(xué)研究產(chǎn)出，如期刊論文、科學(xué)數(shù)據(jù)等。在出版商、研究機(jī)構(gòu)與研究資助機(jī)構(gòu)、學(xué)者等各參與方的多年努力下，目前開(kāi)放獲取活動(dòng)基本形成了兩種實(shí)踐模式：金色開(kāi)放獲取（Gold OA）和綠色開(kāi)放獲?。℅reen OA）［2］。從學(xué)術(shù)出版流程來(lái)看，Gold OA是在學(xué)術(shù)期刊論文出版流程的源頭實(shí)現(xiàn)開(kāi)放獲取，也就是在論文發(fā)表時(shí)，用戶可立即通過(guò)網(wǎng)絡(luò)免費(fèi)閱讀該論文全文；Green OA是在出版流程的末端實(shí)現(xiàn)開(kāi)放獲取，即在論文已經(jīng)發(fā)表的情況下（無(wú)論是不是Gold OA），用戶通過(guò)存儲(chǔ)這些論文的知識(shí)庫(kù)（通常是由論文作者所屬機(jī)構(gòu)或研究資助機(jī)構(gòu)建設(shè)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)）免費(fèi)閱覽該論文全文。

期刊論文在學(xué)術(shù)出版流程中會(huì)歷經(jīng)三個(gè)版本：預(yù)印本、后印本和出版本［3］。預(yù)印本是同行評(píng)議和出版前的版本，通常是提交給出版商的版本；后印本又稱(chēng)最終審定稿，是在正式出版前經(jīng)過(guò)同行評(píng)議后基于審稿意見(jiàn)修改后的版本，是在出版社副本編輯和格式化之前的版本；出版本是經(jīng)出版商格式化后最終發(fā)布的版本。多數(shù)期刊出版社支持作者存儲(chǔ)同行評(píng)議最終稿，即后印本；部分出版社只允許存儲(chǔ)預(yù)印本；部分出版社允許存儲(chǔ)出版本［4］。此外，Green OA論文并不是在出版時(shí)就能立即在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中存儲(chǔ)并開(kāi)放，多數(shù)出版社要求論文在出版后經(jīng)過(guò)一段時(shí)滯期后才能開(kāi)放獲取，通?？茖W(xué)、技術(shù)、工程、醫(yī)學(xué)領(lǐng)域（STEM）期刊論文的時(shí)滯期是出版后6—12個(gè)月，人文社科領(lǐng)域是12—24個(gè)月［4］。從版本和時(shí)滯期這兩個(gè)角度來(lái)看，Green OA既沒(méi)有干涉論文的正常出版流程，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)基本只收錄隸屬本機(jī)構(gòu)科研人員的知識(shí)產(chǎn)出，也基本不影響出版商或集成商通過(guò)時(shí)滯期內(nèi)論文銷(xiāo)售而獲益。但盡管如此，據(jù)調(diào)查36家大型出版商的期刊中，只有約20種期刊允許以零時(shí)滯期和知識(shí)共享許可（CC-BY）形式進(jìn)行自存儲(chǔ)［5］。

Gold OA在政策和實(shí)踐中經(jīng)常會(huì)被提及的一個(gè)概念是論文處理費(fèi)（Article Processing Charge，APC）。APC的出現(xiàn)是因?yàn)镚old OA這種出版即可見(jiàn)的方式極大地壓縮了論文的利潤(rùn)空間，出版商為了彌補(bǔ)自身?yè)p失，將其受損的利益轉(zhuǎn)嫁到作者身上［6］，所以當(dāng)前Gold OA通常需要由作者或研究資助機(jī)構(gòu)甚至國(guó)家出面支付一定數(shù)額的APC費(fèi)用，且費(fèi)用不低。當(dāng)前出版社收取的APC基本在2,000—5,000美元之間［7］，知名學(xué)術(shù)期刊的APC更高。除了價(jià)格高昂以外，APC定價(jià)也存在價(jià)差大、規(guī)則混亂且不明晰、成本難以估計(jì)等問(wèn)題［6］。大型商業(yè)出版商早已借APC這個(gè)概念，將OA從出版模式轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N盈利模式［8］。所以，APC問(wèn)題是Gold OA目前需要警惕的主要問(wèn)題。當(dāng)然，資助機(jī)構(gòu)和政策制定者們也都意識(shí)到了這一問(wèn)題并紛紛出臺(tái)了相應(yīng)的舉措倒逼APC更加透明化、合理化。如：Plan S制定了APC價(jià)格透明度框架［9］；我國(guó)科技部在2020年發(fā)布了《關(guān)于破除科技評(píng)價(jià)中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施（試行）》［10］。

2 當(dāng)前開(kāi)放獲取實(shí)踐的問(wèn)題

由前文可知，Gold OA需要依托OA期刊（包括完全OA期刊或復(fù)合OA期刊）來(lái)操作落實(shí)，Green OA也需要依托機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)（或區(qū)域知識(shí)庫(kù)或?qū)W科領(lǐng)域知識(shí)庫(kù)等）來(lái)操作落實(shí)。目前兩種開(kāi)放獲取模式在操作層面都出現(xiàn)了一些問(wèn)題。

2.1 Gold OA的本質(zhì)問(wèn)題

Gold OA在近20年中發(fā)展迅猛，截至2021年3月，僅被DOAJ（開(kāi)放存取期刊目錄）收錄的期刊就多達(dá)1.6萬(wàn)多種［11］。此外，還有許多訂閱期刊為了滿足作者或資助機(jī)構(gòu)開(kāi)放獲取的要求而提供OA出版的情況，幾乎所有訂閱型期刊都提供OA出版選擇［12］。如此龐大的期刊規(guī)模，不可避免地會(huì)出現(xiàn)魚(yú)目混珠、以次充好的情況。目前來(lái)看，Gold OA在實(shí)踐層面主要存在以下問(wèn)題。

2.1.1 復(fù)合開(kāi)放獲?。℉ybridOpenAccess）期刊或延遲開(kāi)放獲取（DelayedOpenAccess）期刊

復(fù)合開(kāi)放獲取期刊需通過(guò)訂購(gòu)才能閱讀全文，但是作者可選擇支付APC后將自己論文立即開(kāi)放［13］。延遲開(kāi)放獲取期刊也需通過(guò)訂購(gòu)才能閱讀全文，但在時(shí)滯期到期后出版商自動(dòng)提供論文的開(kāi)放獲?。?4］。開(kāi)放獲取的初衷是讓用戶立即免費(fèi)獲取到可靠、不受限制的論文，而復(fù)合開(kāi)放獲取期刊或延遲開(kāi)放獲取期刊則是一部分論文是開(kāi)放獲取出版論文，另一部分論文依然采取付費(fèi)訪問(wèn)方式。嚴(yán)格來(lái)說(shuō)，復(fù)合開(kāi)放獲取期刊和延遲開(kāi)放獲取期刊相對(duì)于開(kāi)放獲取初衷，出現(xiàn)了一定的偏離與變化，并不是完全意義上的開(kāi)放獲取，然其作為走向完全開(kāi)放獲取的一個(gè)中間過(guò)渡產(chǎn)品有一定的必然性和合理性。另外，雖然PlanS（開(kāi)放獲取S計(jì)劃）已明確資助者不得支持復(fù)合開(kāi)放出版，但離復(fù)合開(kāi)放獲取期刊真正“消失”尚需一段時(shí)日［15］。

2.1.2 掠奪性期刊（PredatoryJournal）或欺詐型期刊（FraudJournal）

掠奪性期刊是指那些假借開(kāi)放出版名義、實(shí)為收取論文處理費(fèi)而采用多種欺詐手段、且有意放棄質(zhì)量控制的期刊［16］?？屏_拉多大學(xué)的Jeffrey Beall列出了掠奪性O(shè)A期刊名單［17］和掠奪性O(shè)A出版商名單［18］。這些掠奪性期刊給OA期刊整體形象帶來(lái)極大的負(fù)面影響，使得科研人員不僅對(duì)OA期刊的科研質(zhì)量提出疑問(wèn)，而且對(duì)開(kāi)放獲取產(chǎn)生猶疑，因此對(duì)開(kāi)放獲取的發(fā)展具有不容小覷的破壞性。

2.1.3 第二梯隊(duì)（Second-Tier）期刊

OA期刊多為出版集團(tuán)的新創(chuàng)期刊，而聲譽(yù)較好的既有期刊則仍普遍是傳統(tǒng)的訂閱期刊。傳統(tǒng)訂閱期刊的拒稿率要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于接受率，而OA期刊，尤其是巨型OA期刊都有高接受率和高發(fā)文量［19］。不難推測(cè)，在同一出版集團(tuán)，OA期刊會(huì)接受被傳統(tǒng)訂閱期刊拒絕的稿件，從而淪為出版集團(tuán)中的第二梯隊(duì)期刊。就期刊影響因子來(lái)看，以Nature Publishing Group（NPG）為例，其出版的86種非OA期刊的2019年度平均影響因子為18.148，而其出版的36種OA期刊的2019年度平均影響因子僅為6.481［20］。

盡管目前有些機(jī)構(gòu)已經(jīng)制定了一些期刊質(zhì)量管理規(guī)定或評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，如自設(shè)預(yù)警期刊名單［21］、科研機(jī)構(gòu)通過(guò)自建平臺(tái)或提出各項(xiàng)政策框架以促使OA期刊APC更加透明化［1］等，但是上述做法只能引導(dǎo)作者的投稿行為，而不是APC［22］，因此，這些措施并不能徹底解決Gold OA存在的問(wèn)題。

2.2 Green OA的本質(zhì)問(wèn)題

截至2021年3月，被OpenDOAR（開(kāi)放存取知識(shí)庫(kù)目錄）收錄的知識(shí)庫(kù)接近8,000個(gè)，其中5,000多個(gè)都是機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)［23］。2021年3月，我國(guó)教育部發(fā)文表示高校應(yīng)開(kāi)展機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)工作［24］。由此可見(jiàn)，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)未來(lái)還會(huì)得到長(zhǎng)足發(fā)展。但Green OA除了存在時(shí)滯期和版本這兩個(gè)問(wèn)題之外，還存在著一系列其他問(wèn)題。

2.2.1 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)“變身”為存儲(chǔ)庫(kù)（InstitutionalDatabase）

建設(shè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的初衷和目的是實(shí)現(xiàn)開(kāi)放獲取，但是出于各種原因，很多機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中存儲(chǔ)的大量資源都不對(duì)外開(kāi)放，只將其作為機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)出的存儲(chǔ)庫(kù)［15］。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)不開(kāi)放的原因包括版權(quán)限制、缺乏激勵(lì)、開(kāi)放獲取認(rèn)識(shí)模糊等。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)作為機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)信息資產(chǎn)管理基礎(chǔ)架構(gòu)的有機(jī)組成部分，為科研機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)信息資產(chǎn)管理提供包括科研績(jī)效管理、機(jī)構(gòu)管理和決策支持等情景敏感的支撐服務(wù)，但不可回避的是，其在開(kāi)放獲取中所承擔(dān)的角色和定位正在逐漸弱化和淡化。大量研究結(jié)果表明，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的開(kāi)放程度達(dá)不到布達(dá)佩斯開(kāi)放獲取倡議的預(yù)期標(biāo)準(zhǔn)［26］，這與開(kāi)放獲取的精神大相徑庭。

2.2.2 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)數(shù)據(jù)質(zhì)量控制（QualityControl）問(wèn)題

由于機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)在數(shù)據(jù)采集、清洗和規(guī)范過(guò)程中所面臨的復(fù)雜性和困難，部分機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)提供的數(shù)據(jù)內(nèi)容信息存在一定的質(zhì)量問(wèn)題，如數(shù)據(jù)不完整、元數(shù)據(jù)不規(guī)范、全文鏈接缺失、版本信息不完整或無(wú)效等。數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題導(dǎo)致使用者無(wú)法判定信息的真實(shí)性和可用性，從而對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)產(chǎn)生懷疑和負(fù)面印象。據(jù)調(diào)查，我國(guó)大部分機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)不處理版權(quán)問(wèn)題，期刊論文仍是機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)收藏的主要資源類(lèi)型，而自動(dòng)采集的數(shù)據(jù)質(zhì)量、完整性達(dá)不到預(yù)期，期刊論文之外的灰色文獻(xiàn)又因其質(zhì)量控制體系不完善而導(dǎo)致其質(zhì)量良莠不齊，權(quán)威性不足［26］。

2.2.3 數(shù)據(jù)孤島（DataIreland）問(wèn)題

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)只收錄隸屬于本機(jī)構(gòu)科研人員的研究成果，范圍有限，且我國(guó)大部分機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)都不支持可提高網(wǎng)絡(luò)資源共享范圍和能力的互操作協(xié)議OAI-PMH［26］，這就導(dǎo)致部分機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)不能被納入全球開(kāi)放獲取知識(shí)庫(kù)網(wǎng)絡(luò)，只是僅僅作為一個(gè)個(gè)“數(shù)據(jù)孤島”存在，嚴(yán)重影響了機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的開(kāi)放互操作能力、展示度和影響力。盡管目前已經(jīng)出現(xiàn)了整合性質(zhì)的知識(shí)庫(kù)平臺(tái)，但各個(gè)知識(shí)庫(kù)之間仍然是各自為政，缺乏合作機(jī)制與標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，很難真正實(shí)現(xiàn)底層數(shù)據(jù)的互操作，更無(wú)從要求各個(gè)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)實(shí)現(xiàn)真正的開(kāi)放互聯(lián)。

2.3 開(kāi)放獲取實(shí)踐的關(guān)鍵性問(wèn)題

2.3.1 GoldOA發(fā)展道路中本土期刊的發(fā)展問(wèn)題

全球的科研機(jī)構(gòu)和科研資助機(jī)構(gòu)必須集中聚力才能真正解決Gold OA存在的掠奪性期刊、第二梯隊(duì)期刊等問(wèn)題。有效措施包括有選擇性地資助OA論文、促使第一梯隊(duì)期刊轉(zhuǎn)變?yōu)镺A期刊（如Plan S）等。但是，在全球科研資助經(jīng)費(fèi)相對(duì)集中的現(xiàn)狀下，本土期刊與本土學(xué)術(shù)交流平臺(tái)如何發(fā)展是一個(gè)較大的問(wèn)題。Plan S廣泛推進(jìn)的結(jié)果就是在繼續(xù)支持完全OA期刊的基礎(chǔ)上，資助訂閱期刊轉(zhuǎn)型過(guò)渡為OA期刊。目前，全球巨型期刊出版商都位于歐美，使得歐盟、美國(guó)等國(guó)家和地區(qū)天然地在學(xué)術(shù)交流、開(kāi)放出版中占據(jù)一定優(yōu)勢(shì)［27］。隨著Plan S的提出與強(qiáng)勢(shì)推進(jìn)，全球頂級(jí)期刊出版商紛紛加入開(kāi)放獲取計(jì)劃［28］，未來(lái)這些巨型期刊出版商的壟斷地位反而有可能進(jìn)一步增強(qiáng)［27］，我國(guó)本土期刊與本土出版平臺(tái)倘若沒(méi)有及時(shí)得到足夠的重視和大力的資助，中國(guó)學(xué)術(shù)期刊依舊會(huì)被“卡脖子”。

我國(guó)的學(xué)術(shù)產(chǎn)出需求相當(dāng)巨大，2018—2020年我國(guó)SCI和SSCI論文數(shù)量已連續(xù)三年位居全球第一［29］。但同時(shí)我國(guó)只有255種SCI和SSCI期刊（未包括港澳臺(tái)地區(qū)數(shù)據(jù)），僅占全部12,856種SCI和SSCI期刊總數(shù)的1.98%［20］。不僅本土期刊少，我國(guó)學(xué)者在本土期刊上發(fā)表的論文也少。2020年，我國(guó)作者參與發(fā)表的53.6萬(wàn)篇SCI論文中，僅3.6萬(wàn)篇發(fā)表在本土學(xué)術(shù)期刊上［29］。就OA論文來(lái)看，SCI和SSCI收錄全球2020年發(fā)表的OA論文數(shù)為75.5萬(wàn)篇，而在我國(guó)期刊上發(fā)表的OA論文只有不到8,000篇，本土學(xué)術(shù)期刊OA論文比例僅為1.06%［29］。這就是當(dāng)前我國(guó)學(xué)術(shù)界存在的一個(gè)新矛盾：我國(guó)學(xué)者日益增長(zhǎng)的巨大學(xué)術(shù)論文產(chǎn)出需求同落后的本土期刊之間的矛盾。

2.3.2 GreenOA的“替代藥”問(wèn)題

Green OA因版本和時(shí)滯期的問(wèn)題，不能真正做到立即、免費(fèi)、全面開(kāi)放獲取，在實(shí)踐中還出現(xiàn)了只存儲(chǔ)不開(kāi)放、數(shù)據(jù)質(zhì)量低、數(shù)據(jù)孤島等問(wèn)題。此外，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)通常只能通過(guò)谷歌、谷歌學(xué)術(shù)或OA內(nèi)容集成平臺(tái)進(jìn)行揭示，就連PubMed（醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)檢索）中也沒(méi)有廣泛采用機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)外鏈，只有36家機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)參與PubMed外鏈［30］，說(shuō)明目前機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的資源揭示度與影響力仍然有待加強(qiáng)。此外，絕大多數(shù)科研人員在閱讀或引用時(shí)仍更青睞出版本，而不是最終審定稿和預(yù)印本［31］，他們認(rèn)為出版本相對(duì)而言更權(quán)威、更值得信賴，最終審定稿和預(yù)印本無(wú)法直接獲得論文的支撐材料，也不易于了解論文后續(xù)的更正或撤稿情況。因此，如果不解決上述問(wèn)題，Green OA最終只能是付費(fèi)數(shù)據(jù)庫(kù)的一個(gè)“替代藥”，無(wú)法真正取代付費(fèi)數(shù)據(jù)庫(kù)。

但實(shí)際上，Gold OA和Green OA之間并不是競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，而是相輔相成的關(guān)系。因?yàn)镚reen OA的自存儲(chǔ)政策對(duì)Gold OA同樣適用，Gold OA論文在出版時(shí)可立即存儲(chǔ)到機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中，并立即開(kāi)放，沒(méi)有時(shí)滯期。一方面，Gold OA發(fā)展得越強(qiáng)大，存儲(chǔ)于機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中的OA論文就越多，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的開(kāi)放程度與影響力也越大；另一方面，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)得越完善、全球知識(shí)庫(kù)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)得越深入全面，則內(nèi)容存繳時(shí)的元數(shù)據(jù)級(jí)、內(nèi)容級(jí)、訪問(wèn)級(jí)的質(zhì)量控制機(jī)制［32］、內(nèi)容審查機(jī)制以及評(píng)審機(jī)制［33］越能識(shí)別出那些掠奪性O(shè)A期刊發(fā)文。同時(shí)，全球開(kāi)放知識(shí)庫(kù)網(wǎng)絡(luò)的存在也有利于保持市場(chǎng)制衡，防止APC價(jià)格失控增長(zhǎng)［34］。

3 建議及措施

3.1 從國(guó)家層面高度重視本土期刊的發(fā)展

近幾年，政策制定者們意識(shí)到了本土期刊發(fā)展的緊迫性，畢竟學(xué)術(shù)期刊的歸屬在一定程度上決定了學(xué)術(shù)話語(yǔ)權(quán)的歸屬?！笆奈濉币?guī)劃中已明確提出“構(gòu)建國(guó)家科研論文和科技信息高端交流平臺(tái)”［35］，多家部委也聯(lián)合推出了中國(guó)科技期刊影響力提升計(jì)劃［36］，科技部的科技評(píng)價(jià)也要求科研工作者的國(guó)內(nèi)期刊論文數(shù)不少于總論文的三分之一［10］。目前，我國(guó)已出現(xiàn)了一些成績(jī)尚可的期刊和出版社，如Cell Research、Light、中國(guó)科學(xué)傳媒等［28］，但是僅有幾家好的出版社或幾本一流科技期刊是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，本土期刊與本土學(xué)術(shù)交流平臺(tái)整體實(shí)力的持續(xù)提升可能需要幾十年甚至更長(zhǎng)時(shí)間。雖然本土期刊的發(fā)展已被提到了一個(gè)重要地位，但是國(guó)內(nèi)OA期刊和高端學(xué)術(shù)出版交流平臺(tái)仍然處于起步階段，有待建立和加強(qiáng)。本土OA期刊的發(fā)展可以從國(guó)家層面成立專(zhuān)項(xiàng)基金，在資助國(guó)內(nèi)OA期刊與學(xué)術(shù)交流平臺(tái)、鼓勵(lì)并資助現(xiàn)有期刊與平臺(tái)向開(kāi)放獲取轉(zhuǎn)型［37］等方面制定策略，增加投入。另外，對(duì)于學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)和激勵(lì)制度進(jìn)行一定的調(diào)整，如不把SCI論文相關(guān)指標(biāo)作為評(píng)價(jià)的直接依據(jù)［38］，鼓勵(lì)科研人員在本土期刊，尤其是在本土OA期刊上發(fā)表論文。

3.2 加強(qiáng)全球機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)之間的互聯(lián)互通

隨著全球機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟的成立與機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)國(guó)際化、聯(lián)盟化發(fā)展，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)化和互操作技術(shù)愈發(fā)重要。國(guó)際上，全球開(kāi)放獲取知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟早在2017年就強(qiáng)調(diào)開(kāi)放獲取的目的不只是為了方便開(kāi)放獲取，更是要建立一個(gè)可持續(xù)的世界性知識(shí)共享空間，通過(guò)互操作的標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)踐，將本地服務(wù)與全國(guó)、區(qū)域及全球網(wǎng)絡(luò)相連，突出本地與全球之間的關(guān)聯(lián)與協(xié)作［39］。Plan S也對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的開(kāi)放、互操作提出了更高的要求，開(kāi)放獲取知識(shí)庫(kù)互操作增強(qiáng)措施包括跨網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行元數(shù)據(jù)交換、采用共同標(biāo)準(zhǔn)和API、實(shí)施共同功能等［40］。在國(guó)內(nèi)，中國(guó)高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟等機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟的成立和運(yùn)作促進(jìn)了機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)向更高程度的開(kāi)放、共建共享、標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化方向發(fā)展。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)也可以借鑒其他學(xué)術(shù)交流平臺(tái)的出版模式，如預(yù)印本、出版商、數(shù)據(jù)庫(kù)等，積極發(fā)揮自身在學(xué)術(shù)出版交流中的作用。

3.3 建立健全我國(guó)開(kāi)放獲取相關(guān)政策、機(jī)制或標(biāo)準(zhǔn)

我國(guó)部分科研機(jī)構(gòu)、資助機(jī)構(gòu)等已發(fā)布了開(kāi)放獲取相關(guān)規(guī)劃或意見(jiàn)，如中國(guó)科學(xué)院與國(guó)家自然科學(xué)基金委于2014年發(fā)布的開(kāi)放獲取政策［41］。但是，目前尚未在國(guó)家層面推出開(kāi)放獲取計(jì)劃和政策。我國(guó)可借鑒OA2020、Plan S等開(kāi)放獲政策，循序漸進(jìn)地設(shè)計(jì)并實(shí)施適合于我國(guó)的開(kāi)放獲取政策與機(jī)制，將開(kāi)放獲取落實(shí)到具體的政策行為、資助行為和知識(shí)成果管理行為中［42］。對(duì)于Gold OA，可以發(fā)布開(kāi)放出版計(jì)劃、資助政策與標(biāo)準(zhǔn)，培育本土OA期刊與本土開(kāi)放學(xué)術(shù)交流高端平臺(tái)，引導(dǎo)、鼓勵(lì)并支持期刊出版社的傳統(tǒng)出版模式向OA期刊轉(zhuǎn)型，制定OA期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、APC價(jià)格透明度要求與定價(jià)機(jī)制等。對(duì)于Green OA，可以發(fā)布自存儲(chǔ)與開(kāi)放政策，支持并資助建設(shè)國(guó)家層面與機(jī)構(gòu)層面開(kāi)放知識(shí)庫(kù)的建設(shè)與發(fā)展，落實(shí)開(kāi)放知識(shí)庫(kù)建設(shè)與維護(hù)責(zé)任與經(jīng)費(fèi)、開(kāi)放原則、自存繳行為，設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)互操作框架、制定機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)等。