林冬梅,鄭金貴
(福建農(nóng)林大學(xué)a.國(guó)家菌草工程技術(shù)研究中心;b.福建農(nóng)林大學(xué)農(nóng)學(xué)院,福建福州350002)
農(nóng)業(yè)是我國(guó)與“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家合作的亮點(diǎn)和對(duì)外援助的優(yōu)先領(lǐng)域,也是把構(gòu)建“人類(lèi)命運(yùn)共同體”理念轉(zhuǎn)化為行動(dòng)的重要途徑,但在援助農(nóng)業(yè)技術(shù)項(xiàng)目停止后如何持續(xù)發(fā)揮作用一直是個(gè)難題。深入認(rèn)識(shí)了解農(nóng)業(yè)技術(shù)對(duì)外援助的可持續(xù)發(fā)展,并做出全面客觀的分析評(píng)價(jià),有助于提高我國(guó)農(nóng)業(yè)對(duì)外援助實(shí)效,如果善加統(tǒng)籌規(guī)劃,將對(duì)我國(guó)的外交工作、發(fā)展中國(guó)家的減貧和全球可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)都有積極的作用。
1987年布倫特蘭在《我們共同的未來(lái)》中正式提出了“可持續(xù)發(fā)展”的概念和模式,定義為“既滿(mǎn)足當(dāng)代人的需求又不危害后代人滿(mǎn)足其需求的發(fā)展”,之后可持續(xù)發(fā)展的思想在全球得到普遍認(rèn)同,被廣泛應(yīng)用于生態(tài)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)范疇,不同流派從可持續(xù)發(fā)展的自然屬性、經(jīng)濟(jì)屬性、社會(huì)屬性或科技屬性、系統(tǒng)屬性等不同方面對(duì)其進(jìn)行定義及闡釋?zhuān)婕碍h(huán)境、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、技術(shù)和文化多個(gè)維度,已發(fā)展成為一個(gè)綜合的、動(dòng)態(tài)的、全球性的概念[1]??沙掷m(xù)發(fā)展的目標(biāo)是保證人類(lèi)生存與發(fā)展,經(jīng)濟(jì)發(fā)展是基礎(chǔ),自然環(huán)境保護(hù)是條件,科技能力建設(shè)是支點(diǎn)[2]。中國(guó)農(nóng)業(yè)技術(shù)對(duì)外援助通過(guò)傳授先進(jìn)適用的農(nóng)業(yè)科技幫助受援國(guó)農(nóng)民和農(nóng)業(yè)發(fā)展,其可持續(xù)發(fā)展不僅要具體研究項(xiàng)目、技術(shù)或機(jī)構(gòu)如何在援助結(jié)束后在受援國(guó)持續(xù)發(fā)揮作用,更需要立足其最終目的——促進(jìn)人類(lèi)之間,以及人類(lèi)與自然之間的和諧發(fā)展,來(lái)尋求建立有利于受援國(guó)與援助國(guó)持續(xù)發(fā)展的社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)、生產(chǎn)、技術(shù)、管理及國(guó)際關(guān)系的新體系。
農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散是指一種農(nóng)業(yè)新技術(shù)、新發(fā)明或新成果從創(chuàng)新的源頭開(kāi)始,在一定的時(shí)間內(nèi)通過(guò)一定的渠道傳播,被農(nóng)戶(hù)或企業(yè)接受、采納與使用的過(guò)程[3]。
擴(kuò)散曲線(xiàn)的形狀一般是S型,S形曲線(xiàn)理論用于描述分析某項(xiàng)創(chuàng)新擴(kuò)散的基本趨勢(shì)和規(guī)律,其橫軸是采用該項(xiàng)創(chuàng)新的時(shí)間,豎軸是累計(jì)采用創(chuàng)新的成員人數(shù),擴(kuò)散過(guò)程分為突破階段、關(guān)鍵階段、自我推動(dòng)階段和浪峰減退階段[4]。農(nóng)業(yè)技術(shù)通過(guò)對(duì)外援助在受援國(guó)的擴(kuò)散同樣經(jīng)歷了這四個(gè)階段:試驗(yàn)示范生產(chǎn)的突破階段;擴(kuò)大受援國(guó)用戶(hù)數(shù)量、技術(shù)迅速擴(kuò)散的關(guān)鍵階段;用戶(hù)數(shù)量快速擴(kuò)大并形成盈利基礎(chǔ)、實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展的自我推動(dòng)階段;市場(chǎng)飽和后的浪峰減退階段。
農(nóng)業(yè)項(xiàng)目援助需要較長(zhǎng)時(shí)間,從技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的規(guī)律來(lái)看,援助項(xiàng)目是不可能跳過(guò)關(guān)鍵階段進(jìn)入自我推動(dòng)階段的,而且受制于受援國(guó)不完善的推廣體系和未完全發(fā)展的市場(chǎng)條件,多數(shù)難以在短期內(nèi)突破關(guān)鍵階段進(jìn)入自我推動(dòng)階段,只有當(dāng)技術(shù)無(wú)需援助資金支持仍可自行擴(kuò)散發(fā)展才意味著實(shí)現(xiàn)了可持續(xù)發(fā)展。農(nóng)業(yè)援外項(xiàng)目一般需要經(jīng)過(guò)2~3年的技術(shù)調(diào)試期,在第5年左右才能進(jìn)入可持續(xù)發(fā)展[5]。如在現(xiàn)有的援助機(jī)制下增加部分援助階段,則能以較低的援助成本促進(jìn)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。
因此,與創(chuàng)新擴(kuò)散曲線(xiàn)相對(duì)應(yīng)的農(nóng)業(yè)技術(shù)對(duì)外援助項(xiàng)目的發(fā)展階段包括:(1)完全援助階段,對(duì)應(yīng)著擴(kuò)散曲線(xiàn)的突破階段和關(guān)鍵階段的前期,由援助國(guó)提供項(xiàng)目資金與物資、派遣專(zhuān)家、建設(shè)基地等,保障技術(shù)落地和本土化調(diào)試;(2)部分援助階段,對(duì)應(yīng)擴(kuò)散曲線(xiàn)關(guān)鍵階段的中后期,此時(shí)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)已具雛形但還未成規(guī)模發(fā)展,從業(yè)者生產(chǎn)銷(xiāo)售初步獲得收益但尚未穩(wěn)定,仍需援助國(guó)扶持;可持續(xù)發(fā)展階段,對(duì)應(yīng)著自我推動(dòng)階段和浪峰減退階段,當(dāng)?shù)厣a(chǎn)已形成較大規(guī)模,中方實(shí)施機(jī)構(gòu)或當(dāng)?shù)仄髽I(yè)已成功開(kāi)拓市場(chǎng),不再需要政府援助資金的支持(如圖1)。
圖1 農(nóng)業(yè)技術(shù)對(duì)外援助創(chuàng)新擴(kuò)散曲線(xiàn)與項(xiàng)目發(fā)展階段
對(duì)外援助是國(guó)際關(guān)系的重要內(nèi)容,從社會(huì)學(xué)視角應(yīng)用社會(huì)交換論進(jìn)行分析,援助-受援是一種互惠互利的交換關(guān)系,利益和權(quán)力是影響交換的主要變量[6],援助國(guó)與受援國(guó)之間的利益交換模式是援助國(guó)提供農(nóng)業(yè)技術(shù)幫助受援國(guó)實(shí)現(xiàn)糧食安全和減貧就業(yè),受援國(guó)為援助國(guó)提供政治外交、經(jīng)濟(jì)、軍事等方面的支持。
根據(jù)受援與援助雙方的利益滿(mǎn)足的強(qiáng)弱,存在強(qiáng)互惠型、受援國(guó)受益型、援助國(guó)受益型和弱互惠型四種援助-受援利益關(guān)系類(lèi)型。根據(jù)援助國(guó)與受援國(guó)在談判中的權(quán)力的強(qiáng)弱對(duì)比,存在著強(qiáng)對(duì)等型、受援國(guó)主導(dǎo)型、援助國(guó)主導(dǎo)型和弱對(duì)等型四種援助-受援權(quán)力關(guān)系類(lèi)型[6]。
農(nóng)業(yè)技術(shù)援助的可持續(xù)發(fā)展必須建立在援助國(guó)和受援國(guó)穩(wěn)定與互惠關(guān)系的基礎(chǔ)上,單方受益的交換關(guān)系是不穩(wěn)定、不牢固的。在利益-權(quán)力關(guān)系的復(fù)合模式中有三種強(qiáng)互惠型類(lèi)型:強(qiáng)對(duì)等的強(qiáng)互惠型、援助國(guó)主導(dǎo)的強(qiáng)互惠型以及受援國(guó)主導(dǎo)的強(qiáng)互惠型關(guān)系。不論何種類(lèi)型,項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)始終處于援助國(guó)與受援國(guó)的利益-權(quán)力關(guān)系場(chǎng)中。因此,援助國(guó)、受援國(guó)和援助項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)三者是核心的利益相關(guān)者,受到相應(yīng)的利益-權(quán)力結(jié)構(gòu)與關(guān)系的制約。援助國(guó)只有在滿(mǎn)足受援國(guó)與項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)利益需求的情況下,才能實(shí)現(xiàn)援助的穩(wěn)定可持續(xù)發(fā)展。
根據(jù)上述理論及我國(guó)和受援國(guó)對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)援助項(xiàng)目的現(xiàn)實(shí)目標(biāo)與要求,可以從狹義與廣義兩個(gè)角度討論農(nóng)業(yè)技術(shù)對(duì)外援助可持續(xù)發(fā)展。
狹義的可持續(xù)發(fā)展特指經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性,其重要標(biāo)準(zhǔn)即中方實(shí)施援助項(xiàng)目的機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目結(jié)束后無(wú)需中國(guó)政府繼續(xù)投入援款,能持續(xù)在受援國(guó)進(jìn)行農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的商業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng),繼續(xù)示范推廣農(nóng)業(yè)技術(shù),并帶動(dòng)我國(guó)企業(yè)或自身在受援國(guó)進(jìn)行農(nóng)業(yè)投資和長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)。經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性的核心目標(biāo)是在幫助受援國(guó)發(fā)展的同時(shí)不對(duì)我國(guó)造成長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。我國(guó)鼓勵(lì)農(nóng)業(yè)企業(yè)通過(guò)市場(chǎng)化機(jī)制在一定程度上可實(shí)現(xiàn)援助項(xiàng)目的可持續(xù)性,學(xué)者普遍認(rèn)為援助的可持續(xù)性和有效性需要通過(guò)發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)來(lái)實(shí)現(xiàn)[7]。徐繼峰等人提出雖然在非洲國(guó)家特殊的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境下,農(nóng)業(yè)運(yùn)營(yíng)成功存在較大挑戰(zhàn),但政府仍應(yīng)堅(jiān)持援助項(xiàng)目的市場(chǎng)導(dǎo)向,同時(shí)給予企業(yè)持續(xù)的政策支持,鼓勵(lì)企業(yè)根據(jù)不同國(guó)家環(huán)境創(chuàng)新運(yùn)作模式[8]。陳小龍建議援外農(nóng)業(yè)項(xiàng)目示范推廣必須與產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)相結(jié)合,組建農(nóng)技服務(wù)公司,才能實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展[9]。周海川認(rèn)為我國(guó)和受援國(guó)政府間未有針對(duì)援助項(xiàng)目可持續(xù)發(fā)展的具體合作框架與實(shí)施細(xì)則,建議鼓勵(lì)有較強(qiáng)實(shí)力的農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)和科研院校以及在受援國(guó)有一定歷史基礎(chǔ)的企業(yè)組成聯(lián)合體共同參與[10]。
但狹義的可持續(xù)發(fā)展有其局限性。首先,未意識(shí)到受援國(guó)以及援助國(guó)的權(quán)力與利益的博弈格局,把實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)偏焦于中方實(shí)施機(jī)構(gòu);其次,未考慮經(jīng)濟(jì)與生態(tài)、社會(huì)、政治等其他可持續(xù)發(fā)展維度之間的緊密關(guān)聯(lián),僅以經(jīng)濟(jì)為衡量可持續(xù)發(fā)展的單一因素;第三,未認(rèn)識(shí)到技術(shù)援助相對(duì)物資、工程建設(shè)等其他援助方式,對(duì)加強(qiáng)受援國(guó)的科技創(chuàng)新能力、推動(dòng)內(nèi)生性增長(zhǎng)、實(shí)現(xiàn)減貧的重要性。
我國(guó)對(duì)外援助遵循可持續(xù)的原則,堅(jiān)持“授人以漁”,幫助受援國(guó)增強(qiáng)造血功能。但受援國(guó)農(nóng)業(yè)落后受到諸多因素影響,如農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平、社會(huì)文化、國(guó)際市場(chǎng)等[11],在總體環(huán)境尚未成熟的情況下,局部進(jìn)步無(wú)法產(chǎn)生綜合型變革,外來(lái)援助無(wú)法達(dá)成本質(zhì)內(nèi)生的轉(zhuǎn)變,片面追求和強(qiáng)調(diào)中方實(shí)施機(jī)構(gòu)在受援國(guó)的經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性,反而影響我國(guó)整體政治利益和遠(yuǎn)期經(jīng)濟(jì)利益。我國(guó)農(nóng)業(yè)援助的目標(biāo)始終圍繞著減貧、糧食安全保障、改善民生等方面[12]。近年來(lái)的農(nóng)業(yè)援助實(shí)踐也證實(shí)了農(nóng)業(yè)援助項(xiàng)目應(yīng)著力于“公益功能與經(jīng)濟(jì)功能雙重層面的可持續(xù)發(fā)展”[13]。隨著國(guó)際社會(huì)對(duì)可持續(xù)發(fā)展愈加重視,我國(guó)對(duì)外援助目標(biāo)擴(kuò)大到協(xié)助并推動(dòng)受援國(guó)落實(shí)聯(lián)合國(guó)2030年可持續(xù)議程相關(guān)目標(biāo)[14]。其中,受援國(guó)可持續(xù)發(fā)展能力建設(shè)的關(guān)鍵是科技進(jìn)步,但自身科技能力發(fā)展不足,難以“造血”。通過(guò)援助項(xiàng)目為受援國(guó)提升科技發(fā)展水平,不僅滿(mǎn)足了受援國(guó)的需求、易獲得受援國(guó)信任,也有利中方發(fā)揮技術(shù)優(yōu)勢(shì),以實(shí)現(xiàn)未來(lái)的經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展,實(shí)現(xiàn)共贏。
因而,廣義的農(nóng)業(yè)技術(shù)對(duì)外援助可持續(xù)發(fā)展可理解為:在促進(jìn)雙邊關(guān)系、提升受援方糧食安全水平、推動(dòng)企業(yè)“走出去”的宏觀目標(biāo)指導(dǎo)下,中方實(shí)施機(jī)構(gòu)能在受援國(guó)持續(xù)經(jīng)營(yíng),項(xiàng)目自身能夠持續(xù)地為受援國(guó)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、科技、環(huán)境四個(gè)方面的效益,并持續(xù)地為中國(guó)帶來(lái)政治、經(jīng)濟(jì)等利益,達(dá)到經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、科技和環(huán)境四個(gè)要素相互促進(jìn)、相互協(xié)同,實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期綜合效益的良性發(fā)展?fàn)顟B(tài)。
無(wú)論是狹義或是廣義的可持續(xù)發(fā)展,目前我國(guó)農(nóng)業(yè)援助項(xiàng)目設(shè)計(jì)中未有針對(duì)性的規(guī)劃。對(duì)于水平落后、資源稟賦受限、難吸引投資的國(guó)別,容易出現(xiàn)兩種情況:一是對(duì)難以可持續(xù)發(fā)展的項(xiàng)目持續(xù)投入資金但效果不好,二是對(duì)于有可持續(xù)發(fā)展?jié)摿Φ捻?xiàng)目過(guò)早地停止援助,結(jié)果功虧一簣。增加部分援助這一階段,在擴(kuò)散曲線(xiàn)關(guān)鍵階段的后期逐步減少援助,在進(jìn)入自我推動(dòng)階段時(shí)停止援助,可一定程度上避免以上弊端。此外,對(duì)于市場(chǎng)潛力大、有投資吸引力的國(guó)別,可由企業(yè)投資替代政府援款進(jìn)行部分援助階段的投入。與狹義的經(jīng)濟(jì)持續(xù)性相比較,農(nóng)業(yè)援助項(xiàng)目要實(shí)現(xiàn)廣義的可持續(xù)發(fā)展需要綜合施策以及較長(zhǎng)的培育時(shí)間,其部分援助階段不止對(duì)應(yīng)擴(kuò)散曲線(xiàn)的關(guān)鍵階段中后期,還可能包括自我推動(dòng)階段的一定時(shí)期。
構(gòu)建農(nóng)業(yè)技術(shù)對(duì)外援助可持續(xù)發(fā)展分析框架的基礎(chǔ)是可持續(xù)發(fā)展理論、社會(huì)交換論和長(zhǎng)期實(shí)施農(nóng)業(yè)技術(shù)援助項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)。首先界定可持續(xù)發(fā)展分析所涉及的主體角度,確定援助國(guó)、受援國(guó)和援助項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)三個(gè)核心的利益相關(guān)者為主體,其中以受援國(guó)為首要主體角度;其次界定可持續(xù)發(fā)展分析的要素,根據(jù)可持續(xù)發(fā)展理論并采用廣義的農(nóng)業(yè)技術(shù)對(duì)外援助可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)涵,確定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、社會(huì)發(fā)展、科技進(jìn)步和環(huán)境保護(hù)四個(gè)要素;至此,可形成金字塔的底面;第三,根據(jù)社會(huì)交換論引入利益-權(quán)力關(guān)系場(chǎng),實(shí)施機(jī)構(gòu)處于援助國(guó)與受援國(guó)的關(guān)系場(chǎng)內(nèi)鏈接雙方,其可持續(xù)發(fā)展水平和潛力受到雙方利益與權(quán)力關(guān)系的制約。因此,可以構(gòu)建出一個(gè)包含援助國(guó)實(shí)施機(jī)構(gòu)、援助國(guó)、受援國(guó)三個(gè)角度,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、社會(huì)發(fā)展、科技進(jìn)步和環(huán)境保護(hù)四個(gè)維度,以及利益-權(quán)力一對(duì)關(guān)系的復(fù)合金字塔模型,用以分析農(nóng)業(yè)技術(shù)對(duì)外援助可持續(xù)發(fā)展的水平與潛力,為援助項(xiàng)目的可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)提供一個(gè)系統(tǒng)的、動(dòng)態(tài)的概念分析框架(如圖2)。
圖2 農(nóng)業(yè)技術(shù)對(duì)外援助可持續(xù)發(fā)展復(fù)合金字塔模型(理想形態(tài))
復(fù)合金字塔的底部是受援國(guó)(A點(diǎn))、頂部是援助國(guó)(B點(diǎn))、中心是援助國(guó)實(shí)施機(jī)構(gòu)(C點(diǎn))這三個(gè)主體。線(xiàn)段A1、A2、A3、A4,B1、B2、B3、B4,C1、C2、C3、C4,分別對(duì)應(yīng)著經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)發(fā)展、環(huán)境保護(hù)、科技進(jìn)步4個(gè)可持續(xù)發(fā)展維度對(duì)受援國(guó)、援助國(guó)和實(shí)施機(jī)構(gòu)的重要程度,即該維度對(duì)可持續(xù)發(fā)展水平的權(quán)重,權(quán)重越高,線(xiàn)段越長(zhǎng)。線(xiàn)段AB代表受援國(guó)與援助國(guó)的利益-權(quán)力關(guān)系,AC與BC分別代表受援國(guó)、援助國(guó)對(duì)實(shí)施機(jī)構(gòu)的主導(dǎo)程度。
決定經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境、科技這4個(gè)可持續(xù)發(fā)展維度的重要性或傾向的因素眾多,包括兩國(guó)利益和權(quán)力關(guān)系、受援國(guó)的資源稟賦和產(chǎn)業(yè)環(huán)境、實(shí)施機(jī)構(gòu)的能力與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)局勢(shì)等。環(huán)境極為惡劣的國(guó)家可能對(duì)環(huán)境保護(hù)更急迫,資源匱乏的國(guó)家可能對(duì)科技進(jìn)步帶來(lái)新技術(shù)和新產(chǎn)品的關(guān)注度更高,極為貧困又缺少援助的國(guó)家則可能對(duì)外來(lái)投資和群眾脫貧更為重視。
根據(jù)援助國(guó)、援助國(guó)實(shí)施機(jī)構(gòu)與受援國(guó)對(duì)4個(gè)可持續(xù)發(fā)展維度的權(quán)重以及利益-權(quán)力關(guān)系的差異情況,復(fù)合金字塔模型可能出現(xiàn)3種形態(tài)。
首先是理想形態(tài),援助國(guó)、援助國(guó)實(shí)施機(jī)構(gòu)與受援國(guó)分別對(duì)應(yīng)的可持續(xù)發(fā)展4個(gè)維度的權(quán)重是一致的,因此,援助國(guó)、援助國(guó)實(shí)施機(jī)構(gòu)與受援國(guó)3點(diǎn)在一條直線(xiàn)上,即C點(diǎn)落在AB上。當(dāng)利益-權(quán)力復(fù)合關(guān)系由受援國(guó)主導(dǎo)時(shí),C點(diǎn)偏向A點(diǎn),AC<BC;由援助國(guó)主導(dǎo)時(shí),援助國(guó)討價(jià)還價(jià)的權(quán)力高于受援國(guó),C點(diǎn)偏向B點(diǎn),AC>BC;兩國(guó)對(duì)等時(shí),雙方對(duì)于援助交換都有較大的利益需求并都擁有可影響對(duì)方政策和行為的權(quán)利資源,AC=BC;分別對(duì)應(yīng)著受援國(guó)主導(dǎo)的強(qiáng)互惠型、援助國(guó)主導(dǎo)的強(qiáng)互惠型和強(qiáng)對(duì)等的強(qiáng)互惠型關(guān)系。
復(fù)合金字塔模型存在簡(jiǎn)化形態(tài)。理論上,因援助國(guó)實(shí)施機(jī)構(gòu)代表的是援助國(guó)的利益與權(quán)力,不會(huì)出現(xiàn)受援國(guó)實(shí)施機(jī)構(gòu)與受援國(guó)的利益高度一致的情況。而在援助國(guó)主導(dǎo)的強(qiáng)互惠型模式中,實(shí)施機(jī)構(gòu)與援助國(guó)的利益有可能是高度一致的,則C點(diǎn)和B點(diǎn)重合,形成簡(jiǎn)化金字塔。
復(fù)合金字塔模型還存在雙金字塔形態(tài)的特殊情況。當(dāng)援助國(guó)實(shí)施機(jī)構(gòu)與援助國(guó)對(duì)可持續(xù)發(fā)展維度的權(quán)重出現(xiàn)較大差異時(shí),A、B與C不在一條直線(xiàn)上,即C點(diǎn)落在AB線(xiàn)段之外,會(huì)形成底面重疊的兩個(gè)金字塔。
我國(guó)的農(nóng)業(yè)技術(shù)對(duì)外援助是在兩國(guó)政府的契約形式下進(jìn)行的,項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與我國(guó)政府簽訂合同,實(shí)質(zhì)是我國(guó)政府采購(gòu)實(shí)施機(jī)構(gòu)的推廣服務(wù),需完全服從我國(guó)政府的指導(dǎo),其行為是在兩國(guó)外交關(guān)系框架內(nèi)的、代表著我國(guó)政府的意愿,其利益與我國(guó)政府的利益基本一致。中方項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)對(duì)援助國(guó)的權(quán)力不足。因此,在利用金字塔模型指導(dǎo)援助項(xiàng)目可持續(xù)發(fā)展水平的分析評(píng)價(jià)時(shí),可采用理想或簡(jiǎn)化狀態(tài)的金字塔模型,綜合評(píng)價(jià)各個(gè)可持續(xù)發(fā)展維度的權(quán)重。
影響對(duì)外援助可持續(xù)發(fā)展各個(gè)維度的要素會(huì)隨著時(shí)間而產(chǎn)生變動(dòng),因此,可持續(xù)發(fā)展水平是非靜態(tài)的,需要進(jìn)行動(dòng)態(tài)的分析與評(píng)價(jià)。在一個(gè)時(shí)間軸上,可直觀地觀察可持續(xù)發(fā)展維度在不同時(shí)間節(jié)點(diǎn)的變化趨勢(shì)。例如,受援國(guó)在援助項(xiàng)目初期可能對(duì)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性、社會(huì)可持續(xù)性更為迫切,而在推廣較為成熟的階段時(shí),關(guān)注的重點(diǎn)可能轉(zhuǎn)為環(huán)境可持續(xù)性或科技可持續(xù)性。在不同援助發(fā)展階段,受援國(guó)、援助國(guó)與實(shí)施機(jī)構(gòu)三個(gè)利益相關(guān)者之間的權(quán)力與利益關(guān)系也可能發(fā)生變化,如在完全援助階段可能由援助國(guó)主導(dǎo),而在可持續(xù)發(fā)展階段則受援國(guó)為主導(dǎo)。
對(duì)外援助可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng),評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)需緊密結(jié)合項(xiàng)目特征,注重多維性和綜合性,考慮定性與定量指標(biāo)的關(guān)系,對(duì)不同指標(biāo)賦予相應(yīng)合理的權(quán)重,從整體上反映被評(píng)價(jià)項(xiàng)目的可持續(xù)發(fā)展水平。還要統(tǒng)籌考慮到各種不確定因素,如對(duì)項(xiàng)目的復(fù)雜性和各要素之間的相關(guān)性的認(rèn)識(shí)有局限、難以搜集完整的數(shù)據(jù)、指標(biāo)數(shù)據(jù)的不準(zhǔn)確與不充分、評(píng)價(jià)主體的主觀性等等。
我國(guó)商務(wù)部和農(nóng)業(yè)部制定了《援非農(nóng)業(yè)技術(shù)示范中心項(xiàng)目檢測(cè)評(píng)價(jià)辦法》,其中實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展情況占比45%,評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)包括五方面:籌備是否充分,包括規(guī)劃、資金、人員、土地等情況;措施是否落實(shí),包括發(fā)展措施和地方政府相關(guān)支持政策措施的落實(shí)情況;措施是否取得成效,包括實(shí)施單位的投資開(kāi)發(fā)、產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)的情況;是否能實(shí)現(xiàn)公益性功能如實(shí)驗(yàn)研究、示范推廣和培訓(xùn)功能的可持續(xù)發(fā)揮的情況;以及是否能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)功能可持續(xù),即“中心”自主經(jīng)營(yíng)和帶動(dòng)其他經(jīng)營(yíng)的能力[15]。但這一評(píng)價(jià)采用直接打分的方法,其指標(biāo)與分值都難以客觀反映可持續(xù)發(fā)展趨勢(shì)或潛力。美國(guó)政府對(duì)外援助項(xiàng)目的可持續(xù)性評(píng)價(jià)指標(biāo)包括三項(xiàng):經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性,指受援對(duì)象通過(guò)能產(chǎn)生效益的活動(dòng),或其他政府、私人、援助提供的資金達(dá)到經(jīng)濟(jì)上自我滿(mǎn)足;機(jī)構(gòu)可持續(xù)性,指受援對(duì)象自身獨(dú)立管理運(yùn)行的能力;環(huán)境可持續(xù)性,指某項(xiàng)干預(yù)的(環(huán)境)服務(wù)的能力及對(duì)已在改變或正在改變的環(huán)境的生存的益處。
可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)的目的是對(duì)被評(píng)價(jià)對(duì)象的發(fā)展?jié)撃芑蜈厔?shì)做出判斷,需要獲得目標(biāo)指向清晰的指標(biāo)體系、有效降低評(píng)價(jià)指標(biāo)冗余度,使得評(píng)價(jià)結(jié)果具有較高輔助決策價(jià)值。許多可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)的結(jié)果體現(xiàn)的實(shí)際是發(fā)展水平。此外,雖然較多的評(píng)價(jià)指標(biāo)有利于全面反映可持續(xù)發(fā)展?fàn)顩r,但指標(biāo)數(shù)量過(guò)大也帶來(lái)信息重復(fù)、增大評(píng)價(jià)代價(jià)等負(fù)面影響[16]。
為了既考慮數(shù)學(xué)分析的精確性,又考慮決策過(guò)程的思維規(guī)律,并在實(shí)際情況中具有可操作性,同時(shí)減少不確定因素對(duì)評(píng)價(jià)帶來(lái)的影響,采用模糊層次分析法將一個(gè)復(fù)雜的多目標(biāo)決策問(wèn)題作為一個(gè)系統(tǒng),把與決策有關(guān)的元素分解成為目標(biāo)、準(zhǔn)則、方案等層次,在此基礎(chǔ)上進(jìn)行定性分析與定量分析,這是一種對(duì)復(fù)雜問(wèn)題進(jìn)行層次權(quán)重決策分析的有效方法[17]。首先建立多層次的遞階層次結(jié)構(gòu),將目標(biāo)分解為多個(gè)目標(biāo)或準(zhǔn)則,進(jìn)而分解為多指標(biāo)(或準(zhǔn)則、約束)的若干層次;接下來(lái)對(duì)同一層次的要素構(gòu)造模糊一致判斷矩陣,兩兩比較各要素確定其相對(duì)重要程度;然后計(jì)算各層次因素的權(quán)重,進(jìn)行一致性檢驗(yàn)后獲得各因素權(quán)重,并計(jì)算確定各要素的相對(duì)重要度;最后通過(guò)綜合重要度來(lái)進(jìn)行評(píng)判與決策。它是一個(gè)系統(tǒng)性的分析方法,每一層的權(quán)重設(shè)置最后都會(huì)直接或間接影響到結(jié)果,而且在每個(gè)層次中的每個(gè)因素對(duì)結(jié)果的影響程度都是量化的,清晰明確的,特別適用于多目標(biāo)、多準(zhǔn)則、多時(shí)期等的系統(tǒng)評(píng)價(jià),并且需要的定量數(shù)據(jù)信息較少。
1.建立菌草技術(shù)援助項(xiàng)目可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
借鑒復(fù)合金字塔模型作為建立菌草技術(shù)援助項(xiàng)目可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系的分析框架,通過(guò)文獻(xiàn)研究、訪(fǎng)談以及調(diào)查問(wèn)卷測(cè)試的方式,圍繞著4個(gè)維度提煉出14個(gè)二級(jí)指標(biāo)和25個(gè)變量層指標(biāo)(見(jiàn)表1)。訪(fǎng)談與調(diào)查對(duì)象包括中方官員與實(shí)施機(jī)構(gòu)人員,受援國(guó)的專(zhuān)家、官員與推廣對(duì)象。
表1 基于金字塔模型的菌草技術(shù)援助項(xiàng)目可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性采用中方機(jī)構(gòu)在當(dāng)?shù)亟?jīng)營(yíng)盈利水平、當(dāng)?shù)剞r(nóng)民增加收入水平、當(dāng)?shù)販p少進(jìn)口和增加出口的水平等指標(biāo);社會(huì)可持續(xù)性包括提升農(nóng)戶(hù)自身發(fā)展能力水平、創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)數(shù)量、幫助弱勢(shì)群體數(shù)量等指標(biāo);科技可持續(xù)性包括培養(yǎng)當(dāng)?shù)乜蒲腥瞬诺臄?shù)量與政策、引進(jìn)新品種和新技術(shù)的數(shù)量與政策、研發(fā)當(dāng)?shù)胤N質(zhì)資源的能力、提高當(dāng)?shù)丶夹g(shù)推廣能力等指標(biāo);環(huán)境可持續(xù)性包括生物安全、土壤安全、水安全、資源優(yōu)化利用等。
指標(biāo)權(quán)重是定量表示綜合指標(biāo)體系中各層次間、及層次內(nèi)部各指標(biāo)間的相對(duì)重要性。由于接受訪(fǎng)談和回復(fù)問(wèn)卷調(diào)查的中方官員和援外專(zhuān)家的數(shù)量難以達(dá)到受援國(guó)人員的規(guī)模,未能夠針對(duì)援助國(guó)、受援國(guó)和實(shí)施機(jī)構(gòu)3個(gè)不同角度的評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重進(jìn)行比較,可以視作復(fù)合金字塔模型的簡(jiǎn)化形態(tài),綜合3個(gè)角度測(cè)算指標(biāo)權(quán)重。
采用層次分析法建立各個(gè)矩陣,計(jì)算出評(píng)價(jià)指標(biāo)體系各層次、各單項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重,并進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。并對(duì)獲得的各單項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重進(jìn)行平均值處理,然后分別算出各級(jí)指標(biāo)的權(quán)重值,最后乘積得各單項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重值(見(jiàn)表2)。
表2 菌草技術(shù)對(duì)外援助項(xiàng)目可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重
2.結(jié)果分析
從結(jié)果可以看出,四個(gè)準(zhǔn)則層中,社會(huì)可持續(xù)性的權(quán)重為0.46,顯著高于其余三個(gè)準(zhǔn)則層,其次為經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性0.235,第三是環(huán)境可持續(xù)性0.165,最后才是科技可持續(xù)性0.139。證實(shí)了援助項(xiàng)目的社會(huì)性和公益性是首要的,社會(huì)可持續(xù)性的權(quán)重幾乎兩倍于經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性權(quán)重,是農(nóng)業(yè)技術(shù)項(xiàng)目的社會(huì)屬性較強(qiáng)這一特質(zhì)決定的??萍伎沙掷m(xù)性與環(huán)境可持續(xù)性權(quán)重接近也證實(shí)了科技可持續(xù)性作為一個(gè)準(zhǔn)則層是必要的。經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性的權(quán)重只占不到四分之一,提示了如果援助方過(guò)度注重經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性,可能會(huì)帶來(lái)負(fù)面問(wèn)題,比如與受援方政府的關(guān)系以及與受援方社會(huì)之間的關(guān)系會(huì)受到一定的影響。
經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性指標(biāo)層中,C1“中方機(jī)構(gòu)在當(dāng)?shù)亟?jīng)營(yíng)盈利”的權(quán)重最高,為0.497,C2“當(dāng)?shù)剞r(nóng)民增加收入”的權(quán)重0.343??赡艿母蓴_因素是訪(fǎng)談對(duì)象認(rèn)為中方機(jī)構(gòu)盈利是我國(guó)有關(guān)部門(mén)的政策要求和鼓勵(lì)實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。在訪(fǎng)談中,外方調(diào)查對(duì)象提出中方可以以類(lèi)似非營(yíng)利性組織的形式進(jìn)行運(yùn)營(yíng)的建議。
社會(huì)可持續(xù)性指標(biāo)層中,C4“提升農(nóng)戶(hù)自身發(fā)展能力”的權(quán)重顯著高于其余2項(xiàng)指標(biāo)。雖然C5“創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)”的權(quán)重只有0.284,不過(guò)D9“未來(lái)產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)”是變量層中單項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重最高的,達(dá)到0.131。提示了人的素質(zhì)和能力的提升對(duì)于可持續(xù)發(fā)展起到關(guān)鍵作用,也反映了受援國(guó)對(duì)于創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)的重視。
科技可持續(xù)性指標(biāo)層中,C7“培養(yǎng)當(dāng)?shù)乜蒲腥瞬拧钡臋?quán)重顯著高于其余3項(xiàng)。一般認(rèn)為比較重要的C8“引進(jìn)新品種和新技術(shù)”的權(quán)重只有0.273。與社會(huì)可持續(xù)性結(jié)果類(lèi)似,針對(duì)提升個(gè)人素質(zhì)能力水平的指標(biāo)權(quán)重明顯高于其他如引進(jìn)品種與技術(shù)、開(kāi)發(fā)當(dāng)?shù)刭Y源等指標(biāo),說(shuō)明調(diào)查對(duì)象比較一致性地重視人的因素對(duì)于可持續(xù)發(fā)展的作用。
環(huán)境可持續(xù)性指標(biāo)層中,C11“生物安全”的權(quán)重顯著高于其余3項(xiàng)。調(diào)查對(duì)象對(duì)生物安全的重視程度遠(yuǎn)超過(guò)預(yù)期,也反映出近年來(lái)國(guó)際社會(huì)對(duì)生物多樣性和保障生物安全的努力已經(jīng)深入人心。
最后,在變量層中,單項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重中小于0.02的有D5、D6、D13、D14、D15、D16、D17、D22、D23、D24、D25。這部分指標(biāo)在實(shí)際測(cè)試中可能對(duì)整體結(jié)果的影響不大。說(shuō)明了一些指標(biāo)如C14(D24,D25)的“資源優(yōu)化利用”雖然重要,但是在與其他指標(biāo)的對(duì)比之下,其影響已經(jīng)非常微弱,今后進(jìn)行類(lèi)似評(píng)估時(shí)可考慮去除。
采用以上指標(biāo)體系對(duì)盧旺達(dá)菌草技術(shù)項(xiàng)目可持續(xù)發(fā)展水平進(jìn)行評(píng)價(jià),邀請(qǐng)國(guó)內(nèi)和在盧旺達(dá)工作的中方專(zhuān)家,以及盧旺達(dá)農(nóng)業(yè)部官員、推廣人員與NGO培訓(xùn)人員等發(fā)送問(wèn)卷,對(duì)指標(biāo)體系各變量進(jìn)行打分。
1.建立評(píng)判矩陣
首先針對(duì)變量層建立一級(jí)綜合評(píng)判。采用模糊數(shù)學(xué)5分制積分法,建立評(píng)判集:V=(V1,V2,V3,V4,V5)=(完全不顯著,比較不顯著,一般,比較顯著,非常顯著),建立從變量層到評(píng)價(jià)集V的模糊映射,進(jìn)而確定與變量層具有模糊關(guān)系的評(píng)判矩陣Rk(k=1,2,...,s)。
共40名中外人員(中方10人、外方30人)對(duì)盧旺達(dá)菌草技術(shù)援助項(xiàng)目可持續(xù)發(fā)展進(jìn)行定性指標(biāo)的評(píng)價(jià),根據(jù)綜合評(píng)價(jià)結(jié)果建立的模糊綜合評(píng)判矩陣如下:
2.綜合評(píng)價(jià)
(1)一級(jí)綜合評(píng)判
rij(i=1,2,...,m;j=1,2,...,n)表示對(duì)第i個(gè)變量層指標(biāo)做出j等級(jí)評(píng)判的隸屬度。隸屬度rij=p/q,公式中p表示針對(duì)第i個(gè)指標(biāo)做出j等級(jí)評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)人員的人數(shù),q表示評(píng)價(jià)總?cè)藬?shù)。將變量層評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重集ai與對(duì)應(yīng)的評(píng)判矩陣Rk進(jìn)行模糊合成運(yùn)算,得到反映指標(biāo)層評(píng)價(jià)指標(biāo)的一級(jí)綜合評(píng)判:
(2)二級(jí)綜合評(píng)判
把Ck視為目標(biāo)層菌草技術(shù)對(duì)外援助推廣可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)A的單項(xiàng)指標(biāo)評(píng)判向量,可得到與指標(biāo)層具有模糊關(guān)系的評(píng)判矩陣R=(C1,C2,...,Cn)T。再將一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重集a與對(duì)應(yīng)的評(píng)判矩陣R進(jìn)行模糊合成運(yùn)算,則得到反映目標(biāo)層的二級(jí)綜合評(píng)判:C=a×R。
3.結(jié)果討論分析
首先根據(jù)最大隸屬度原則,二級(jí)綜合評(píng)判中數(shù)值最高的為0.3084,V=3,即“一般”,其次非常接近的是0.3038,V=4即“比較顯著”,兩者相加已超過(guò)60%,因此可判斷盧旺達(dá)菌草技術(shù)項(xiàng)目可持續(xù)發(fā)展的趨勢(shì)為中等到較為顯著。
其次,從一級(jí)綜合評(píng)判結(jié)果來(lái)看,社會(huì)可持續(xù)性與環(huán)境可持續(xù)性為“比較顯著”、經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性與科技可持續(xù)性為“一般”,說(shuō)明評(píng)價(jià)人員對(duì)未來(lái)盧旺達(dá)菌草技術(shù)的可持續(xù)發(fā)展在社會(huì)可持續(xù)性和環(huán)境可持續(xù)性方面較為看好,結(jié)果與菌草技術(shù)自身特性和現(xiàn)實(shí)狀況基本符合。
社會(huì)可持續(xù)性是菌草技術(shù)援助項(xiàng)目的突出優(yōu)勢(shì),在當(dāng)?shù)氐耐茝V對(duì)提升農(nóng)戶(hù)科學(xué)技術(shù)知識(shí)水平和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)技能水平、創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)、幫助弱勢(shì)群體等社會(huì)公益性事業(yè)成果顯著,幫扶了一批青年致富帶頭人,并且已把產(chǎn)品和技術(shù)擴(kuò)散到區(qū)域國(guó)家,成為當(dāng)?shù)匦屡d產(chǎn)業(yè),基本具備了自我發(fā)展的能力。
環(huán)境可持續(xù)性也是菌草技術(shù)的優(yōu)勢(shì),說(shuō)明菌草技術(shù)在當(dāng)?shù)貞?yīng)用有助于保護(hù)環(huán)境受到認(rèn)可。盧旺達(dá)是陸鎖國(guó),自然資源匱乏,人口1 100多萬(wàn),人口密度是非洲最高的,90%以上可耕地都已開(kāi)發(fā)利用。當(dāng)?shù)卣畬?duì)水土保持、保護(hù)生物多樣性等較為重視。
經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性表現(xiàn)不突出符合心理預(yù)期,普遍認(rèn)為“中方機(jī)構(gòu)在當(dāng)?shù)亟?jīng)營(yíng)盈利”的難度大。但根據(jù)當(dāng)?shù)卦L(fǎng)談反饋,菌草農(nóng)戶(hù)購(gòu)買(mǎi)菌袋生產(chǎn)鮮菇的投入產(chǎn)出比為1:1.5-1.2,菌草合作社生產(chǎn)并銷(xiāo)售菌袋和鮮菇的投入產(chǎn)出比為1:2—1:2.5,是當(dāng)?shù)剞r(nóng)民能最快掙到錢(qián)的農(nóng)業(yè)項(xiàng)目。當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶(hù)快速受益并發(fā)展同樣提升了經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性,但這一情況未能在評(píng)估中得到應(yīng)有的體現(xiàn),這與權(quán)重設(shè)定有關(guān)、并可能與調(diào)查對(duì)象的選擇與數(shù)量規(guī)模有關(guān),在今后的研究和評(píng)估中需加以注意和完善。
科技可持續(xù)性的評(píng)估有一定難度,科技需要長(zhǎng)期投入,對(duì)于短期的援助項(xiàng)目,其作用難以充分體現(xiàn)。此外,農(nóng)業(yè)技術(shù)援助在盧旺達(dá)也面臨激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng),歐盟援建生物實(shí)驗(yàn)室,韓國(guó)、日本、德國(guó)、印度援助農(nóng)業(yè)技術(shù)和農(nóng)資,英國(guó)等西方國(guó)家的各類(lèi)型慈善基金會(huì)援助農(nóng)民的能力建設(shè)培訓(xùn)等等。要保持技術(shù)在盧旺達(dá)的影響力和優(yōu)勢(shì),需要長(zhǎng)期和多渠道的支持。
農(nóng)業(yè)技術(shù)援助工作具有特殊性和復(fù)雜性,涉及援助國(guó)和受援國(guó)之間的博弈,多種利益關(guān)系交織。復(fù)合金字塔模型可作為我國(guó)農(nóng)業(yè)技術(shù)援助項(xiàng)目可持續(xù)發(fā)展分析與評(píng)估的借鑒和參考,但仍需進(jìn)一步研究與完善。盧旺達(dá)菌草技術(shù)可持續(xù)發(fā)展在社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境與科技四個(gè)方面評(píng)價(jià)結(jié)果整體與現(xiàn)實(shí)情況相符,說(shuō)明菌草技術(shù)對(duì)外援助可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系基本合理,未來(lái)應(yīng)對(duì)其他國(guó)別的菌草技術(shù)援助項(xiàng)目和農(nóng)業(yè)技術(shù)援助項(xiàng)目進(jìn)行相應(yīng)的研究,繼續(xù)對(duì)該指標(biāo)體系進(jìn)行驗(yàn)證。