熊勇清，王俊峰，秦書(shū)鋒

(中南大學(xué)商學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410083)

0 引言

為了促進(jìn)新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展，中國(guó)政府實(shí)施了以政府采購(gòu)為重要手段的一系列政策措施。從2009年起，政府鼓勵(lì)在公交、出租、公務(wù)、環(huán)衛(wèi)和郵政等公用服務(wù)領(lǐng)域推廣使用節(jié)能與新能源汽車，2020年4月再次提出要加快編制推動(dòng)公共領(lǐng)域車輛電動(dòng)化的行動(dòng)計(jì)劃。目前，新能源汽車每年的政府采購(gòu)數(shù)量已占到新能源汽車總銷量的12.87%左右。政府采購(gòu)對(duì)于產(chǎn)業(yè)資源配置的數(shù)量和質(zhì)量都有重要影響，新能源汽車政府采購(gòu)的目的不僅僅在于通過(guò)公用服務(wù)領(lǐng)域大規(guī)模推廣使用來(lái)引領(lǐng)市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)張，更為重要的是通過(guò)擴(kuò)大創(chuàng)新產(chǎn)品的現(xiàn)實(shí)需求，形成對(duì)新能源車企創(chuàng)新發(fā)展的正向激勵(lì)。然而，政府采購(gòu)只有在一定條件下才能對(duì)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展形成正向激勵(lì)作用，這些條件包括對(duì)政府采購(gòu)產(chǎn)品或服務(wù)高標(biāo)準(zhǔn)要求的實(shí)施[1]、鼓勵(lì)企業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)[2]，等等。如果不具備這些條件，政府采購(gòu)對(duì)企業(yè)的作用可能只停留在提供一個(gè)新的市場(chǎng)需求，不會(huì)進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展?，F(xiàn)階段政府采購(gòu)政策對(duì)于新能源車企的影響究竟是只帶來(lái)規(guī)模擴(kuò)張，還是同時(shí)促進(jìn)了創(chuàng)新發(fā)展？這個(gè)問(wèn)題對(duì)于進(jìn)一步優(yōu)化政府采購(gòu)政策十分重要，值得學(xué)術(shù)界深入研究。

本研究選取中國(guó)新能源汽車上市公司2009—2018年的面板數(shù)據(jù)，采用多期雙重差分模型法，具體考察政府采購(gòu)對(duì)新能源車企的規(guī)模擴(kuò)張及創(chuàng)新發(fā)展的作用，并考察企業(yè)政治關(guān)聯(lián)和市場(chǎng)化水平在政府采購(gòu)對(duì)新能源車企行為影響中可能存在的調(diào)節(jié)作用。

1 文獻(xiàn)綜述與理論分析

1.1 文獻(xiàn)綜述與評(píng)價(jià)

許多國(guó)家都推出了旨在促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新行為的政府采購(gòu)計(jì)劃或相關(guān)激勵(lì)政策，并且對(duì)于政府采購(gòu)在促進(jìn)創(chuàng)新中的作用期望很高，但是學(xué)術(shù)界關(guān)于政府采購(gòu)在促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中的作用并未取得一致性意見(jiàn)。部分學(xué)者認(rèn)為，政府采購(gòu)作為需求側(cè)創(chuàng)新政策的重要工具之一，有助于抵消市場(chǎng)和系統(tǒng)失靈對(duì)創(chuàng)新的阻礙作用，能夠促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。Edquist等[3]通過(guò)對(duì)6個(gè)案例的分析表明，政府采購(gòu)作為一種有創(chuàng)新作用的需求方工具，可以滿足人類潛在的需求和解決社會(huì)問(wèn)題。Abernathy等[4]研究認(rèn)為，政府采購(gòu)作為實(shí)驗(yàn)用戶給予創(chuàng)新產(chǎn)品使用的機(jī)會(huì)，有利于企業(yè)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)和改進(jìn)。政府采購(gòu)有助于形成統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，從而促進(jìn)創(chuàng)新擴(kuò)散影響來(lái)減少創(chuàng)新的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和不確定性[2]。柳御林[5]認(rèn)為，政府采購(gòu)作為一項(xiàng)政策工具可以糾正因創(chuàng)新收益的非獨(dú)占性和過(guò)程的不確定性等特征所導(dǎo)致的市場(chǎng)失靈。周叔蓮等[6]認(rèn)為，政府采購(gòu)在促進(jìn)創(chuàng)新方面只能發(fā)揮有限的作用。政府采購(gòu)能夠促進(jìn)根本創(chuàng)新的狀況非常罕見(jiàn)，大部分創(chuàng)新屬于適應(yīng)本國(guó)或本地區(qū)需求的改進(jìn)型創(chuàng)新。大部分政府采購(gòu)所帶來(lái)的創(chuàng)新并不是新興技術(shù)的創(chuàng)新，而是現(xiàn)有技術(shù)適應(yīng)新需求的改進(jìn)，甚至不屬于技術(shù)創(chuàng)新[7]。Yaslan[8]針對(duì)土耳其信息技術(shù)解決方案的政府采購(gòu)所進(jìn)行的研究發(fā)現(xiàn)，30多項(xiàng)采購(gòu)項(xiàng)目幾乎沒(méi)有根本創(chuàng)新，只是對(duì)未來(lái)商業(yè)化應(yīng)用或者企業(yè)創(chuàng)新流程存在一些影響。還有部分學(xué)者持完全相反的觀點(diǎn)，認(rèn)為政府采購(gòu)不僅不會(huì)促進(jìn)創(chuàng)新，甚至?xí)a(chǎn)生抑制作用。Amann等[9]利用歐盟成員國(guó)的針對(duì)政府采購(gòu)激勵(lì)創(chuàng)新的實(shí)踐所做的大規(guī)模調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)從公共采購(gòu)者角度看，耗時(shí)和復(fù)雜性是成功創(chuàng)新采購(gòu)的主要障礙。面向創(chuàng)新的政府采購(gòu)實(shí)施起來(lái)非常困難，地方保護(hù)可能會(huì)排除在其他地方所存在的創(chuàng)新解決方案及其帶來(lái)的正面支持效應(yīng)[2，10]?，F(xiàn)階段中國(guó)的政府采購(gòu)中地方保護(hù)主義嚴(yán)重，導(dǎo)致政府采購(gòu)的市場(chǎng)屬性得不到體現(xiàn)，不僅沒(méi)有促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，甚至阻礙了技術(shù)創(chuàng)新[11]。

已有研究大多關(guān)注政府采購(gòu)作為政策調(diào)控工具的宏觀經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，較少關(guān)注政府采購(gòu)對(duì)微觀企業(yè)行為的影響，特別是針對(duì)新能源汽車政府采購(gòu)對(duì)于車企影響的研究更為少見(jiàn)。中國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)目前的主要驅(qū)動(dòng)力來(lái)源于產(chǎn)業(yè)政策的支持，由于產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)施通常表現(xiàn)為政府干預(yù)并主導(dǎo)一定的資源配置權(quán)，企業(yè)會(huì)傾向于迎合政府需求，同控制資源的相關(guān)組織建立緊密聯(lián)系[12]，建立政治關(guān)聯(lián)便成為產(chǎn)業(yè)政策實(shí)施背景下企業(yè)與政府之間所建立的最常見(jiàn)的親密關(guān)系。同時(shí)由于產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中市場(chǎng)化水平也在發(fā)生變化，政府采購(gòu)作為一種市場(chǎng)行為也難免會(huì)受到市場(chǎng)化水平的影響。因此，在政府采購(gòu)政策影響新能源車企規(guī)模擴(kuò)張或創(chuàng)新發(fā)展行為的過(guò)程中，政治關(guān)聯(lián)與市場(chǎng)化水平勢(shì)必存在調(diào)節(jié)性的影響，現(xiàn)有研究對(duì)于這種影響還關(guān)注不夠。

1.2 理論分析與研究假設(shè)

從20世紀(jì)90年代我國(guó)開(kāi)始試點(diǎn)政府采購(gòu)制度后，政府采購(gòu)的政策功能就一直被學(xué)界和政府部門反復(fù)強(qiáng)調(diào)。學(xué)者們普遍認(rèn)為，政府采購(gòu)兼具市場(chǎng)功能和政策功能[13]。從新能源汽車政府采購(gòu)政策來(lái)看，其市場(chǎng)功能就是通過(guò)政府采購(gòu)擴(kuò)大市場(chǎng)需求，政策功能則是保護(hù)環(huán)境、促進(jìn)創(chuàng)新等。政府采購(gòu)的這兩種功能對(duì)于新能源車企的規(guī)模擴(kuò)張或創(chuàng)新發(fā)展都有影響。

(1)政府采購(gòu)的市場(chǎng)功能與新能源車企的規(guī)模擴(kuò)張。新能源汽車政府采購(gòu)作為政府調(diào)節(jié)市場(chǎng)的一個(gè)信號(hào)，會(huì)刺激政府采購(gòu)市場(chǎng)的直接需求和商業(yè)運(yùn)營(yíng)市場(chǎng)、私人乘用市場(chǎng)的間接需求，而市場(chǎng)范圍和交易范圍的進(jìn)一步擴(kuò)大則會(huì)拉動(dòng)企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張。因此，政府采購(gòu)作為一項(xiàng)產(chǎn)業(yè)激勵(lì)政策，對(duì)于新能源車企的規(guī)模擴(kuò)張會(huì)產(chǎn)生正面積極的影響[14]。同時(shí)，政府采購(gòu)與一般的市場(chǎng)采購(gòu)相比訂單量較大，有助于企業(yè)打開(kāi)銷路、擴(kuò)大銷售渠道，因此也被認(rèn)為是促進(jìn)企業(yè)快速成長(zhǎng)的有效方式[15]，成為許多國(guó)家支持企業(yè)發(fā)展的重要政策工具。2017年，波音公司的防務(wù)及太空領(lǐng)域從美國(guó)政府獲得265億美元的巨額訂單，占公司該部分收入的大約79%，占波音總收入的30%左右；洛克希德馬丁從美國(guó)政府獲得434億美元的收入，相當(dāng)于公司總收入的92%；雷神也從美國(guó)政府獲得168.6億美元的合同，占公司總凈銷售額的67%。為此提出假設(shè)H1：政府采購(gòu)會(huì)促進(jìn)新能源車企的規(guī)模擴(kuò)張。

(2)政府采購(gòu)的政策功能與新能源車企的創(chuàng)新發(fā)展。新能源汽車產(chǎn)業(yè)目前面臨著研發(fā)投入大、風(fēng)險(xiǎn)高并具有較大外部性等諸多創(chuàng)新困境，新能源汽車政府采購(gòu)在一定程度上可以補(bǔ)償研發(fā)創(chuàng)新外部性帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)[16]，為新興技術(shù)的發(fā)展提供利基市場(chǎng)，保護(hù)其在不成熟階段免受已有技術(shù)體系的正面競(jìng)爭(zhēng)。此外，由于政府對(duì)擬采購(gòu)物品的性能規(guī)格有著明確要求，并且引入了公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，為各大車企提供了公平合理的競(jìng)爭(zhēng)平臺(tái)[17]。具有較高創(chuàng)新水平的制造商憑借高質(zhì)量、高性能的產(chǎn)品可以獲得更多的政府采購(gòu)，從而有效激勵(lì)制造商加大研發(fā)投入，強(qiáng)化企業(yè)的創(chuàng)新意愿[18]。從世界各國(guó)實(shí)施新能源汽車政府采購(gòu)及類似政策情況來(lái)看，政府采購(gòu)都有促進(jìn)新能源車企創(chuàng)新發(fā)展的明確意圖，如歐盟推出的領(lǐng)先市場(chǎng)行動(dòng)計(jì)劃 (Lead Market Initiative)，美國(guó)的小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃 (SBIR)也是公共采購(gòu)促進(jìn)創(chuàng)新的典型案例，歐洲委員會(huì)提出的2020歐洲戰(zhàn)略把公共采購(gòu)作為實(shí)現(xiàn)智慧、可持續(xù)增長(zhǎng)的主要政策工具。中國(guó)新能源汽車政府采購(gòu)政策明確要求優(yōu)先采購(gòu)節(jié)能與環(huán)保型汽車，同樣傳達(dá)出促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新的信號(hào)。這些作用可以大大減少影響技術(shù)創(chuàng)新的不確定因素，從而有效推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

就目前中國(guó)新能源汽車市場(chǎng)來(lái)看，以專利申請(qǐng)衡量的企業(yè)創(chuàng)新行為有時(shí)會(huì)表現(xiàn)為一種 “策略性”行為，其目的并非是實(shí)質(zhì)性地提高企業(yè)的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力，更多時(shí)候是出于對(duì)政府政策和監(jiān)管的迎合[19-20]。從現(xiàn)實(shí)情況來(lái)看，企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展又可以區(qū)分為兩類——旨在推動(dòng)關(guān)鍵性技術(shù)的突破和創(chuàng)造核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的 “實(shí)質(zhì)性”創(chuàng)新，是高水平創(chuàng)新行為；旨在通過(guò)追求創(chuàng)新數(shù)量和速度來(lái)迎合政策需求，追逐短期利益的 “策略性”創(chuàng)新，是較低水平的創(chuàng)新行為[21]。為此提出假設(shè)H2a：政府采購(gòu)會(huì)促進(jìn)新能源車企的實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新發(fā)展；H2b：政府采購(gòu)會(huì)促進(jìn)新能源車企的策略性創(chuàng)新發(fā)展。

政治關(guān)聯(lián)和市場(chǎng)化水平對(duì)政府采購(gòu)政策激勵(lì)效果具有以下調(diào)節(jié)作用：

(1)政治關(guān)聯(lián)對(duì)政府采購(gòu)政策激勵(lì)效果的調(diào)節(jié)作用。新能源汽車產(chǎn)業(yè)作為中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重要板塊，承載著實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能的重要職能[22]，但是新能源汽車相較于傳統(tǒng)燃油汽車，目前尚不具備商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，需要依托政府的政策和相關(guān)資源支撐[23]。在企業(yè)仍未完全脫離政府干預(yù)的市場(chǎng)環(huán)境下，政治關(guān)聯(lián)程度在政府采購(gòu)政策與企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系框架中就有著十分重要的調(diào)節(jié)性作用[24]。一般而言，高政治關(guān)聯(lián)企業(yè)更容易獲得更多的政策資源，如稅收優(yōu)惠和政府采購(gòu)訂單等，有利于企業(yè)突破技術(shù)壁壘，進(jìn)行創(chuàng)新發(fā)展，給企業(yè)的多元化發(fā)展帶來(lái)更多的發(fā)展機(jī)會(huì)。但是高政治關(guān)聯(lián)也可能發(fā)揮負(fù)向調(diào)節(jié)作用，由于高政治關(guān)聯(lián)導(dǎo)致的制度壓力、高尋租成本與社會(huì)成本會(huì)使得企業(yè)通過(guò)政治關(guān)聯(lián)尋求政府政策扶持的結(jié)果適得其反，更加容易產(chǎn)生政治資源 “詛咒”[25]，從而抑制企業(yè)發(fā)展動(dòng)機(jī)的正確性。為此提出假設(shè)H3a：政治關(guān)聯(lián)在政府采購(gòu)對(duì)新能源車企規(guī)模擴(kuò)張的影響中存在調(diào)節(jié)作用；H3b：政治關(guān)聯(lián)在政府采購(gòu)對(duì)新能源車企創(chuàng)新發(fā)展的影響中存在調(diào)節(jié)作用。

(2)市場(chǎng)化水平對(duì)政府采購(gòu)政策激勵(lì)效果的調(diào)節(jié)作用。政府采購(gòu)新能源汽車既是政府行為，也是市場(chǎng)行為。政府采購(gòu)能否激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是否公平公正是關(guān)鍵之一。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不僅是政府采購(gòu)的基石，還會(huì)影響政府采購(gòu)效果的發(fā)揮[26]?，F(xiàn)有文獻(xiàn)普遍暗含一個(gè)基本假設(shè)，即政府采購(gòu)在公平公正的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下進(jìn)行，能夠通過(guò)市場(chǎng)的優(yōu)勝劣汰機(jī)制激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新。但是，目前市場(chǎng)一體化水平、政府采購(gòu)的規(guī)范性等都有待提高，政府采購(gòu)中地方保護(hù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響不容小覷。市場(chǎng)化水平越高，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)活力就越強(qiáng)。隨著我國(guó)市場(chǎng)化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，市場(chǎng)化水平不斷提高，企業(yè)配置資源的靈活性就會(huì)更高，更有利于激勵(lì)企業(yè)做出有利的發(fā)展決策。為此提出假設(shè)H4a：市場(chǎng)化水平在政府采購(gòu)對(duì)新能源車企規(guī)模擴(kuò)張的影響中存在調(diào)節(jié)作用；H4b：市場(chǎng)化水平在政府采購(gòu)對(duì)新能源車企創(chuàng)新發(fā)展的影響中存在調(diào)節(jié)作用。

綜上建立本研究的理論模型，如圖1所示。

圖1 理論模型

2 研究樣本與模型方法

2.1 研究樣本與方法

(1)方法選擇。新能源汽車政府采購(gòu)是為了實(shí)現(xiàn)促進(jìn)新能源汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展、規(guī)模擴(kuò)張等產(chǎn)業(yè)目標(biāo)而實(shí)施的一項(xiàng)政策，作為一項(xiàng)政策干預(yù)，是獨(dú)立于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的外生變量，政府采購(gòu)的 “公開(kāi)招標(biāo)”方式也保證了新能源車企的行為是自發(fā)的市場(chǎng)行為，可以將其視為一種自然實(shí)驗(yàn)。由于各新能源車企獲得政府采購(gòu)的時(shí)間點(diǎn)不完全一樣，故本研究采用多期雙重差分模型 (Multi-Stage Difference-in-Difference，多期DID)評(píng)估其政策效果，多期DID被廣泛應(yīng)用在政策實(shí)施時(shí)間不同的政策效果評(píng)估中。在具體處理方式上，本研究以 “獲得政府采購(gòu)合同”的新能源車企作為處理組， “未獲得政府采購(gòu)合同”的作為對(duì)照組，并且控制了 “是否獲得政府采購(gòu)合同”以外的其他因素影響。

(2)樣本選擇。以2009—2018年中國(guó)新能源汽車整車制造商上市公司作為研究樣本，并根據(jù)這些公司獲得政府采購(gòu)合同的情況進(jìn)行分組，樣本構(gòu)成情況見(jiàn)表1。

表1 樣本結(jié)構(gòu)及分組

2.2 模型方法與變量說(shuō)明

(1)模型構(gòu)建。構(gòu)建政府采購(gòu)對(duì)新能源車企規(guī)模擴(kuò)張或創(chuàng)新發(fā)展影響的多期DID模型為:

Yit=β0+β1post×treat+β2Controlit+λi+νt+εit

(1)

式中：i=1…19，表示不同車企；t=2009…2018，表示不同年份；被解釋變量Yit表示創(chuàng)新發(fā)展 (lnInnoit)和規(guī)模擴(kuò)張 (InSalesit)；post×treat表示新能源車企獲得政府采購(gòu)合同，β1控制企業(yè)在是否獲得政府采購(gòu)合同之間的差異；λi表示個(gè)體固定效應(yīng)；νt表示時(shí)間固定效應(yīng)，用以反映個(gè)體特征和時(shí)間特征。

(2)變量說(shuō)明。本研究數(shù)據(jù)主要來(lái)源于Wind數(shù)據(jù)庫(kù)、國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫(kù)、巨潮資訊、中國(guó) 《節(jié)能與新能源汽車年鑒》 (2009—2018年)、中國(guó)政府采購(gòu)網(wǎng)和企查查 (https://www.qcc.com/)以及相關(guān)企業(yè)年報(bào)，主要變量選擇及說(shuō)明見(jiàn)表2。

表2 主要變量及說(shuō)明

關(guān)于創(chuàng)新發(fā)展，現(xiàn)有研究多采用與專利相關(guān)的指標(biāo)數(shù)量來(lái)反映企業(yè)創(chuàng)新水平，其中專利申請(qǐng)數(shù)量則被廣泛認(rèn)為是衡量創(chuàng)新最準(zhǔn)確最直接的指標(biāo)[27-28]。本研究借鑒李宏彬等[29]和倪驍然等[30]的方法，選取新能源車企當(dāng)年的專利申請(qǐng)數(shù)量作為創(chuàng)新發(fā)展的被解釋變量。專利可以分為發(fā)明專利、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三類，比較而言，外觀設(shè)計(jì)專利和實(shí)用新型專利對(duì)應(yīng)的企業(yè)自主創(chuàng)新能力弱于發(fā)明專利，實(shí)際上只有發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)的增加才能真正提高企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值，也只有推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步和獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新才能促進(jìn)企業(yè)發(fā)展。因此本研究借鑒劉維剛等[31]的做法，以申請(qǐng)的發(fā)明專利衡量實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新，以申請(qǐng)的實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利衡量策略性創(chuàng)新。關(guān)于規(guī)模擴(kuò)張，已有研究較多采用銷售額、員工人數(shù)和總資產(chǎn)作為企業(yè)規(guī)模的測(cè)量指標(biāo)，由于銷售額對(duì)生產(chǎn)要素的投入比例是中性的，并且一定意義上能夠反映短期需求的變動(dòng)，因此被學(xué)者認(rèn)為是度量企業(yè)規(guī)模的最佳指標(biāo)。為此，本研究以新能源車企的新能源汽車銷售收入作為規(guī)模擴(kuò)張的測(cè)量指標(biāo)。

基于中國(guó)的政治體系任職等級(jí)的現(xiàn)實(shí)情況，并參考Faccio[32]、Chen等[33]的做法，政治關(guān)聯(lián)強(qiáng)度采用對(duì)企業(yè)高管成員的政府背景與行政等級(jí)賦值的方法確定，按照企業(yè)高管在政治體系的四大等級(jí) (縣處級(jí)、市廳級(jí)、省部級(jí)和國(guó)家級(jí))任職經(jīng)歷情況，從低到高分別賦值1～8分，即縣處副職為1分、縣處正職為2分，以此類推。如某高管有過(guò)兩種以上的任職經(jīng)歷，取其最高任職的分值，將其政治關(guān)系計(jì)分值作為PC的測(cè)量指標(biāo)。關(guān)于市場(chǎng)化水平，參考李詩(shī)田等[34]的做法，采用王小魯?shù)萚35]編制的 《中國(guó)分省份市場(chǎng)化指數(shù)報(bào)告2016》中的各地區(qū)市場(chǎng)化總指數(shù)評(píng)分來(lái)測(cè)評(píng)，該變量取值為0～10，分?jǐn)?shù)越高說(shuō)明該地區(qū)制度環(huán)境越好。鑒于該報(bào)告只提供了2008—2016年的數(shù)據(jù)，本文借鑒李勇等[36]的做法，采用移動(dòng)平均法，推算出2017年、2018 年各省份的市場(chǎng)化指數(shù)。

考慮到補(bǔ)貼型政策、企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況等因素對(duì)新能源車企創(chuàng)新同樣具有影響，借鑒相關(guān)研究，本研究將稅收減免與財(cái)政補(bǔ)貼兩項(xiàng)國(guó)家補(bǔ)貼類政策和新能源汽車企業(yè)的資產(chǎn)收益率、資產(chǎn)負(fù)債率、人才結(jié)構(gòu)和產(chǎn)權(quán)性質(zhì)作為控制變量。

3 實(shí)證結(jié)果與分析討論

3.1 分析結(jié)果及討論

(1)政府采購(gòu)政策效果分析。利用新能源車企2009—2018年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行整體效應(yīng)分析，結(jié)果見(jiàn)表3。從整體情況來(lái)看，政府采購(gòu)政策對(duì)新能源車企規(guī)模擴(kuò)張和創(chuàng)新發(fā)展行為都具有正向促進(jìn)作用，且對(duì)創(chuàng)新發(fā)展的促進(jìn)作用更大。在剔除財(cái)政補(bǔ)貼等因素影響的情況下，政府采購(gòu)政策對(duì)新能源車企的行為選擇有不同的正向激勵(lì)作用，且政府采購(gòu)對(duì)創(chuàng)新發(fā)展的促進(jìn)作用強(qiáng)于規(guī)模擴(kuò)張。由此，假設(shè)H1得到證實(shí)，假設(shè)H2得到部分證實(shí)。

表3 多期DID估計(jì)結(jié)果

從創(chuàng)新的發(fā)展類型來(lái)看，政府采購(gòu)政策對(duì)新能源車企的實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新和策略性創(chuàng)新都具有正向促進(jìn)作用，且對(duì)實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新的促進(jìn)作用更強(qiáng)。未加入控制變量前，政府采購(gòu)對(duì)車企實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新和策略性創(chuàng)新的系數(shù)估計(jì)值分別為1.429和0.840，且都在1%的水平顯著。加入控制變量后，系數(shù)估計(jì)值分別為1.302和0.783，雖然系數(shù)有所減小，但仍然顯著。由此可見(jiàn)，在政府采購(gòu)支持企業(yè)自主創(chuàng)新的政策實(shí)施過(guò)程中，政府采購(gòu)政策可以同時(shí)激發(fā)新能源車企對(duì)兩種創(chuàng)新類型的重視，而且對(duì)高水平創(chuàng)新更加重視。新能源車企在開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)過(guò)程中 “重應(yīng)用、輕發(fā)明”的傾向并不嚴(yán)重，這可能得益于政府采購(gòu)?fù)瑫r(shí)具有政府和市場(chǎng)的雙重屬性。新能源車企沒(méi)有為了 “尋扶持”而片面增加創(chuàng)新數(shù)量，忽視創(chuàng)新質(zhì)量的提高，這與選擇性產(chǎn)業(yè)政策激勵(lì)企業(yè)產(chǎn)生策略性創(chuàng)新的現(xiàn)象不一致。因此，政府采購(gòu)在推動(dòng)新能源車企創(chuàng)新綜合實(shí)力提升上具有明顯的正向促進(jìn)作用。由此，假設(shè)H2a、H2b得到證實(shí)。

(2)政治關(guān)聯(lián)的調(diào)節(jié)作用分析。企業(yè)政治關(guān)聯(lián)在政府采購(gòu)影響新能源車企規(guī)模擴(kuò)張行為中存在負(fù)向調(diào)節(jié)作用，在政府采購(gòu)影響新能源車企創(chuàng)新發(fā)展行為中調(diào)節(jié)作用不顯著。企業(yè)政治關(guān)聯(lián)只有在政府采購(gòu)影響新能源車企規(guī)模擴(kuò)張時(shí)，post×treat×PC交叉項(xiàng)系數(shù)為-0.058，在1%水平顯著為負(fù)，其余情況均不顯著，表明在政府采購(gòu)政策影響新能源車企創(chuàng)新發(fā)展行為時(shí)，新能源車企的政治關(guān)聯(lián)并不存在顯著調(diào)節(jié)作用，高政治關(guān)聯(lián)不會(huì)影響企業(yè)對(duì)創(chuàng)新發(fā)展行為的選擇；而在政府采購(gòu)促進(jìn)車企規(guī)模擴(kuò)張行為時(shí)，高政治關(guān)聯(lián)則會(huì)起到負(fù)向調(diào)節(jié)的作用，即高政治關(guān)聯(lián)會(huì)抑制政府采購(gòu)政策對(duì)于企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張行為的激勵(lì)作用。由此，假設(shè)H3a得到證實(shí)。

(3)市場(chǎng)化水平的調(diào)節(jié)作用分析。市場(chǎng)化水平在政府采購(gòu)影響新能源車企規(guī)模擴(kuò)張、創(chuàng)新發(fā)展行為中存在正向調(diào)節(jié)作用，其中在政府采購(gòu)促進(jìn)新能源車企實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新中存在正向調(diào)節(jié)作用，在促進(jìn)策略性創(chuàng)新中調(diào)節(jié)作用不顯著。在研究政府采購(gòu)政策促進(jìn)新能源車企規(guī)模擴(kuò)張、創(chuàng)新發(fā)展和實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新時(shí)，post×treat×Mar交叉項(xiàng)系數(shù)分別為0.322、0.854和1.109，系數(shù)均顯著為正，表明高市場(chǎng)化水平在政府采購(gòu)政策對(duì)新能源車企規(guī)模擴(kuò)張、創(chuàng)新發(fā)展以及實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新的影響中存在顯著正向調(diào)節(jié)作用，且在影響企業(yè)實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新中的正向調(diào)節(jié)作用最強(qiáng)。說(shuō)明在高市場(chǎng)化水平中，政府采購(gòu)政策對(duì)新能源車企規(guī)模擴(kuò)張和創(chuàng)新發(fā)展的激勵(lì)作用將增強(qiáng)，尤其是對(duì)實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新的激勵(lì)效果更強(qiáng)。由此，假設(shè)H4a、H4b得到證實(shí)。

3.2 變量及結(jié)果的穩(wěn)健性檢驗(yàn)

(1)變量穩(wěn)健性檢驗(yàn)。對(duì)變量進(jìn)行多重共線性檢驗(yàn)，結(jié)果見(jiàn)表4。檢驗(yàn)結(jié)果顯示，所有研究變量的VIF值均遠(yuǎn)小于10，因素變量間不存在多重共線性問(wèn)題。

表4 多重共線性檢驗(yàn)

(2)結(jié)果穩(wěn)健性檢驗(yàn)。 通過(guò) “提前1期變量” “提前2期變量”和PSM-DID檢驗(yàn)，分析實(shí)證結(jié)果的穩(wěn)健性。安慰劑檢驗(yàn)參考董艷梅等[37]的做法，采用安慰劑對(duì)照來(lái)測(cè)試，假定各車企的政府采購(gòu)合同是在提前一年或兩年獲得的，設(shè)定相應(yīng)的虛擬采購(gòu)時(shí)間，并構(gòu)造相應(yīng)的虛擬變量進(jìn)行回歸，發(fā)現(xiàn)提前時(shí)間越長(zhǎng)效應(yīng)遞減，結(jié)果穩(wěn)健，見(jiàn)表5。為了克服系統(tǒng)性差異，降低雙重差分估計(jì)的偏誤，參考陳德球等[38]的研究，進(jìn)一步采用PSM-DID方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。首先運(yùn)用PSM模型進(jìn)行樣本匹配，即以企業(yè)資產(chǎn)收益率、資產(chǎn)負(fù)債率、政策工具 (政府補(bǔ)貼、稅收減免)等控制變量作為匹配變量，采用最近鄰匹配法進(jìn)行一對(duì)一匹配，然后對(duì)模型進(jìn)行估計(jì)，估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表5?？梢?jiàn)政府采購(gòu)對(duì)新能源車企的創(chuàng)新發(fā)展和規(guī)模擴(kuò)張都具有顯著正向促進(jìn)作用，且對(duì)創(chuàng)新發(fā)展的激勵(lì)作用強(qiáng)于規(guī)模擴(kuò)張，表明本研究前述主要結(jié)論穩(wěn)健可靠。

表5 結(jié)果穩(wěn)健性檢驗(yàn)

4 結(jié)論及政策啟示

4.1 主要結(jié)論

(1)現(xiàn)階段，中國(guó)新能源汽車政府采購(gòu)政策不僅會(huì)激勵(lì)新能源車企進(jìn)行規(guī)模擴(kuò)張，同時(shí)還促進(jìn)了企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展動(dòng)機(jī)，且對(duì)新能源車企創(chuàng)新發(fā)展的激勵(lì)作用更強(qiáng)。從新能源車企創(chuàng)新發(fā)展類別來(lái)看，政府采購(gòu)政策將會(huì)同時(shí)促進(jìn)新能源車企進(jìn)行兩種類型的創(chuàng)新，并且對(duì)實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新的促進(jìn)激勵(lì)更強(qiáng)。

(2)新能源車企的高政治關(guān)聯(lián)能夠減弱政府采購(gòu)政策對(duì)新能源車企規(guī)模擴(kuò)張的促進(jìn)作用，但是對(duì)創(chuàng)新發(fā)展的影響作用不顯著。

(3)市場(chǎng)化水平對(duì)政府采購(gòu)政策與新能源車企規(guī)模擴(kuò)張和創(chuàng)新發(fā)展行為的關(guān)系起到正向調(diào)節(jié)作用，高市場(chǎng)化水平能夠增強(qiáng)政府采購(gòu)政策對(duì)企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張和創(chuàng)新發(fā)展的促進(jìn)作用，尤其是對(duì)企業(yè)實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新的促進(jìn)作用將顯著增強(qiáng)。

4.2 政策啟示

(1)進(jìn)一步落實(shí)新能源汽車政府采購(gòu)強(qiáng)制采購(gòu)、優(yōu)先采購(gòu)政策。政府采購(gòu)對(duì)新能源汽車企業(yè)的規(guī)模擴(kuò)張和創(chuàng)新發(fā)展具有雙重促進(jìn)效果，但是現(xiàn)行的政府采購(gòu)政策僅僅是試點(diǎn)和鼓勵(lì)性質(zhì)的，各級(jí)政府采購(gòu)新能源汽車的實(shí)際情況并不理想。因此，要進(jìn)一步加強(qiáng)政府采購(gòu)政策的執(zhí)行力度，制定節(jié)能與新能源汽車強(qiáng)制性政府采購(gòu)措施，推動(dòng)新能源汽車企業(yè)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)規(guī)模同步持續(xù)發(fā)展。

(2)進(jìn)一步加強(qiáng)政府采購(gòu)法律制度建設(shè)，充分保障政府采購(gòu)新能源汽車各環(huán)節(jié)的公開(kāi)性和透明度，提高對(duì)高政治關(guān)聯(lián)企業(yè)的監(jiān)督力度，不能讓政治關(guān)聯(lián)成為政府采購(gòu)政策推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的 “絆腳石”。

(3)進(jìn)一步提高市場(chǎng)化水平，消除 “本地保護(hù)”等對(duì)公平競(jìng)爭(zhēng)有所限制的顯性或隱性門檻，打破政府采購(gòu)市場(chǎng)的準(zhǔn)入障礙，加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)建設(shè)，為政府采購(gòu)塑造一個(gè)公平、公正、公開(kāi)的市場(chǎng)環(huán)境，使政府采購(gòu)與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)相容，更加充分地發(fā)揮政府采購(gòu)政策對(duì)新能源汽車市場(chǎng)的正面拉動(dòng)作用。