■ 北京采安律師事務(wù)所合伙人、中國(guó)建筑學(xué)會(huì)建筑經(jīng)濟(jì)分會(huì)副理事長(zhǎng) 高印立

根據(jù)我國(guó)《民法典》的規(guī)定，建設(shè)工程合同包括建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)和施工合同?？梢?jiàn)，勘察、設(shè)計(jì)合同是建設(shè)工程合同的重要組成部分。然而，從合同糾紛的角度看，相對(duì)于施工合同來(lái)說(shuō)，勘察、設(shè)計(jì)合同糾紛案件的數(shù)量要少得多。筆者以北大法寶為數(shù)據(jù)庫(kù)來(lái)源，以建設(shè)工程施工合同糾紛為案由（含分包合同糾紛、裝飾裝修合同糾紛和工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)糾紛），檢索到近三年建設(shè)工程施工合同糾紛案件共計(jì)約56.3萬(wàn)余件，而近三年建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)合同糾紛案件共計(jì)約8000余件。此外，由于合同本身數(shù)額相對(duì)較小，勘察、設(shè)計(jì)合同糾紛的標(biāo)的額也比施工合同小很多。上述原因?qū)е驴辈?、設(shè)計(jì)合同糾紛在司法實(shí)踐中一直沒(méi)有得到充分重視，有關(guān)疑難問(wèn)題也沒(méi)有得到系統(tǒng)研究，容易造成此類合同糾紛裁判結(jié)果的不確定性。

同時(shí)，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的逐漸放緩，勘察設(shè)計(jì)合同糾紛案件也出現(xiàn)了逐年增加的態(tài)勢(shì)。筆者仍以北大法寶為數(shù)據(jù)庫(kù)來(lái)源進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，2012年至2015年的勘察、設(shè)計(jì)合同糾紛約2000件，2015年至2018年增長(zhǎng)到約5600余件，到近三年則增長(zhǎng)至約8000件。由此可見(jiàn)，對(duì)于裁判機(jī)構(gòu)及合同當(dāng)事人而言，總結(jié)和研究一套適用于勘察、設(shè)計(jì)類合同糾紛的裁判規(guī)則十分必要。

為此，常設(shè)中國(guó)建設(shè)工程法律論壇組成了第十二工作組對(duì)此進(jìn)行了研究，并出版了《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)合同糾紛裁判指引》一書。本文在該成果的基礎(chǔ)上，對(duì)勘察、設(shè)計(jì)合同糾紛的主要爭(zhēng)議點(diǎn)進(jìn)行綜述，并對(duì)勘察、設(shè)計(jì)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施提出建議。

勘察、設(shè)計(jì)合同糾紛的主要爭(zhēng)議點(diǎn)

實(shí)踐中，建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)合同糾紛的爭(zhēng)議點(diǎn)主要集中在合同效力、價(jià)款、質(zhì)量和勘察、設(shè)計(jì)周期等方面，以下針對(duì)上述爭(zhēng)議點(diǎn)分別進(jìn)行討論。

合同效力爭(zhēng)議

由于建設(shè)工程合同的特殊性，其不但受《民法典》規(guī)制，還要受到《建筑法》《招標(biāo)投標(biāo)法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)的規(guī)制。上述法律、行政法規(guī)對(duì)承包人資質(zhì)和招標(biāo)投標(biāo)的管理要求，直接影響到建設(shè)工程合同的效力。加之工程建設(shè)領(lǐng)域掛靠、轉(zhuǎn)包和違法分包等行為多發(fā)，從而導(dǎo)致在建設(shè)工程合同糾紛中，合同無(wú)效的情形較為多見(jiàn)。建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)合同糾紛也不例外，由于合同是否有效直接影響違約責(zé)任的認(rèn)定，因此，在勘察、設(shè)計(jì)合同糾紛中，合同效力的判斷往往是裁判者首先需要解決的問(wèn)題。

與建設(shè)工程施工合同相比，勘察、設(shè)計(jì)合同有其自身的特點(diǎn)，在進(jìn)行合同效力認(rèn)定時(shí)，要特別注意以下幾個(gè)方面的問(wèn)題：

一是合同性質(zhì)的認(rèn)定。例如，需要辨別勘察、設(shè)計(jì)合同與技術(shù)咨詢合同、技術(shù)服務(wù)合同的區(qū)別；需要根據(jù)合同的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，來(lái)分析設(shè)計(jì)優(yōu)化、設(shè)計(jì)深化的性質(zhì)，等等。

二是主體資格的認(rèn)定。例如，概念方案設(shè)計(jì)與實(shí)施方案設(shè)計(jì)是否存在差異；實(shí)踐中哪些設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)不需要資質(zhì)等等。

三是轉(zhuǎn)包、違法分包行為的認(rèn)定。例如，如何確定勘察、設(shè)計(jì)中的主要工作和關(guān)鍵性工作；設(shè)計(jì)人承包設(shè)計(jì)工作后又將其中某一階段進(jìn)行分包是否合法，等等。

四是其他特殊性。例如，中外合作設(shè)計(jì)有哪些特殊規(guī)定等。

勘察、設(shè)計(jì)費(fèi)爭(zhēng)議

建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)合同糾紛大多因勘察、設(shè)計(jì)費(fèi)爭(zhēng)議導(dǎo)致，爭(zhēng)議原因集中表現(xiàn)為發(fā)包人資金不足、項(xiàng)目停建或緩建等。當(dāng)然，有的爭(zhēng)議是因勘察、設(shè)計(jì)成果存在質(zhì)量缺陷引起，但該情形相對(duì)較少。實(shí)踐中，勘察、設(shè)計(jì)費(fèi)的爭(zhēng)議主要有以下幾個(gè)特點(diǎn)：

一是費(fèi)用金額認(rèn)定具有專業(yè)性。在合同中途解除或工作量發(fā)生變更的情況下，無(wú)論是勘察實(shí)物工作量的計(jì)算還是設(shè)計(jì)工作量的認(rèn)定，都會(huì)涉及到專業(yè)知識(shí)?？辈熨M(fèi)用涉及實(shí)物工作量的計(jì)算方法、不同類型勘察項(xiàng)目技術(shù)工作收費(fèi)的比例確定，以及完成部分技術(shù)工作時(shí)的費(fèi)用認(rèn)定等；設(shè)計(jì)費(fèi)用則涉及完成設(shè)計(jì)階段及工作量的認(rèn)定、變更對(duì)設(shè)計(jì)工作的影響，以及變更增加工作量的認(rèn)定等。

二是費(fèi)用金額認(rèn)定具有主觀性。除勘察實(shí)物工作量容易量化外，勘察技術(shù)工作和設(shè)計(jì)工作，主要都是以智力勞動(dòng)為主的人工費(fèi)用。特別是在中途解約或發(fā)生變更時(shí)，由于沒(méi)有確定的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，這種人工費(fèi)用難以準(zhǔn)確量化。

三是工作量鑒定宜慎重啟動(dòng)。在沒(méi)有量化標(biāo)準(zhǔn)確定勘察、設(shè)計(jì)費(fèi)用的情況下，即使進(jìn)行工作量的鑒定，也是由鑒定人根據(jù)有關(guān)勘察設(shè)計(jì)文件深度編制規(guī)定的定性要求和自身經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行判斷，由此可能導(dǎo)致鑒定結(jié)果的主觀性較強(qiáng)，客觀性則相對(duì)較弱，容易導(dǎo)致鑒定結(jié)果具有不確定性。因此，如果裁判者（特別是具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)的仲裁員）能夠通過(guò)庭審調(diào)查、質(zhì)證等手段，對(duì)設(shè)計(jì)工作所處階段、工程量完成比例和設(shè)計(jì)文件的深度作出認(rèn)定，就不必進(jìn)行設(shè)計(jì)費(fèi)用的鑒定。因?yàn)殍b定機(jī)構(gòu)的鑒定結(jié)果未必比裁判者的認(rèn)定準(zhǔn)確，反而增加了當(dāng)事人的費(fèi)用，也降低了審理效率。

勘察、設(shè)計(jì)質(zhì)量爭(zhēng)議

勘察成果是建設(shè)工程設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)條件，設(shè)計(jì)成果是建設(shè)工程施工的依據(jù)。因此，勘察、設(shè)計(jì)成果質(zhì)量對(duì)最終的建設(shè)工程質(zhì)量來(lái)說(shuō)至關(guān)重要。一般來(lái)說(shuō)，認(rèn)定勘察、設(shè)計(jì)成果質(zhì)量是否存在缺陷，可以從以下幾個(gè)方面進(jìn)行考察：

一是勘察外業(yè)的原始數(shù)據(jù)是否真實(shí)、準(zhǔn)確?？辈焱鈽I(yè)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，是勘察成果質(zhì)量合格的基礎(chǔ)?！督ㄔO(shè)工程勘察質(zhì)量管理辦法》第14條第1款對(duì)此作了明確規(guī)定：“工程勘察工作的原始記錄應(yīng)當(dāng)在勘察過(guò)程中及時(shí)整理、核對(duì)，確保取樣、記錄的真實(shí)和準(zhǔn)確，禁止原始記錄弄虛作假。鉆探、取樣、原位測(cè)試、室內(nèi)試驗(yàn)等主要過(guò)程的影像資料應(yīng)當(dāng)留存?zhèn)洳??！?/p>

二是勘察、設(shè)計(jì)文件的編制深度是否符合有關(guān)規(guī)定。《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程勘察文件編制深度規(guī)定》《建筑工程設(shè)計(jì)文件編制深度規(guī)定》《市政公用工程設(shè)計(jì)文件編制深度規(guī)定》等文件，對(duì)建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)文件的編制深度都作了較為詳細(xì)的規(guī)定。

三是勘察、設(shè)計(jì)成果質(zhì)量是否符合合同約定及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)成果的質(zhì)量應(yīng)當(dāng)滿足發(fā)包人要求，同時(shí)還應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制性規(guī)定?！督ㄖā返?2條和第56條、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第19條、《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》第5條均對(duì)此作了規(guī)定。

需要注意的是，勘察報(bào)告與場(chǎng)地實(shí)際情況不符，不一定表明該勘察成果質(zhì)量不合格。這需要從發(fā)包人是否存在變更、地質(zhì)條件是否存在不確定性及當(dāng)前技術(shù)手段是否存在局限等多個(gè)方面進(jìn)行綜合分析判斷。同時(shí)，基于設(shè)計(jì)過(guò)程的交互性特征，如果設(shè)計(jì)成果沒(méi)有違反技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制性規(guī)定，發(fā)包人僅因?qū)υO(shè)計(jì)美感、功能定位等不同理解認(rèn)為設(shè)計(jì)成果不符合要求，也不一定會(huì)得到支持。當(dāng)然，發(fā)包人對(duì)勘察、設(shè)計(jì)成果質(zhì)量不合格有過(guò)錯(cuò)的，也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)過(guò)錯(cuò)責(zé)任。

勘察、設(shè)計(jì)周期爭(zhēng)議

實(shí)踐中，因勘察、設(shè)計(jì)周期引發(fā)的糾紛較少。多數(shù)情況下，勘察、設(shè)計(jì)周期爭(zhēng)議伴隨勘察、設(shè)計(jì)費(fèi)糾紛產(chǎn)生，通常是發(fā)包人應(yīng)對(duì)勘察人或設(shè)計(jì)人主張價(jià)款的一種對(duì)抗手段。

雖然發(fā)包人舉證證明勘察人、設(shè)計(jì)人的工作周期較為容易，但裁判者應(yīng)當(dāng)清楚，在建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)合同履行過(guò)程中，勘察人、設(shè)計(jì)人的工作受到發(fā)包人工作的制約。一般來(lái)說(shuō)，實(shí)施勘察活動(dòng)需具備的條件主要包括：明確的勘察任務(wù)及技術(shù)要求；開(kāi)展勘察工作需要的圖紙及技術(shù)資料；勘察作業(yè)所需的批準(zhǔn)及許可文件；具備條件的作業(yè)場(chǎng)地和進(jìn)場(chǎng)通道；作業(yè)場(chǎng)地內(nèi)地下埋藏物的資料、圖紙等。進(jìn)行設(shè)計(jì)工作需具備的條件則主要包括設(shè)計(jì)任務(wù)書、必要的基礎(chǔ)文件、技術(shù)資料和圖紙等。

如果因上述條件不具備而導(dǎo)致勘察、設(shè)計(jì)周期延誤的，勘察人、設(shè)計(jì)人不應(yīng)承擔(dān)遲延履行的違約責(zé)任。當(dāng)然，如果因勘察、設(shè)計(jì)成果質(zhì)量不符合要求或履行遲延，從而導(dǎo)致勘察、設(shè)計(jì)周期延長(zhǎng)的，勘察人、設(shè)計(jì)人則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

勘察設(shè)計(jì)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理

工程勘察設(shè)計(jì)企業(yè)的專業(yè)技術(shù)性較強(qiáng)，隊(duì)伍建設(shè)和人員構(gòu)成多以技術(shù)人員為主，管理者也大多是從基層工作中成長(zhǎng)起來(lái)的技術(shù)干部?？傮w來(lái)看，他們更加重視經(jīng)營(yíng)效益和技術(shù)成果，加之勘察、設(shè)計(jì)合同糾紛相對(duì)較少，這就使得勘察設(shè)計(jì)企業(yè)難免存在法律風(fēng)險(xiǎn)管控不足的問(wèn)題。

隨著勘察、設(shè)計(jì)合同糾紛的日益增多以及工程總承包業(yè)務(wù)的開(kāi)展，勘察、設(shè)計(jì)企業(yè)也應(yīng)當(dāng)不斷提高法律意識(shí)，進(jìn)一步加強(qiáng)合同簽訂、履行及結(jié)算過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管理。實(shí)踐中，可以從以下幾個(gè)方面采取管理措施：

一是重視對(duì)工程項(xiàng)目和發(fā)包人的背景調(diào)查。勘察、設(shè)計(jì)合同糾紛的起因是多方面的，其中，工程項(xiàng)目停建、緩建及發(fā)包人資金、信用問(wèn)題占有相當(dāng)大的比例。因此，在勘察、設(shè)計(jì)合同簽訂之初，對(duì)工程項(xiàng)目情況及發(fā)包人資信的調(diào)查就很有必要。

二是加強(qiáng)勘察、設(shè)計(jì)合同的合法性審查。企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理部門應(yīng)當(dāng)熟悉國(guó)家對(duì)勘察、設(shè)計(jì)企業(yè)的資質(zhì)管理要求，掌握有關(guān)招標(biāo)投標(biāo)的法律法規(guī)，并不斷跟蹤、更新。需要特別注意的是，企業(yè)不但要避免自身出現(xiàn)無(wú)資質(zhì)或超越資質(zhì)承攬項(xiàng)目的情況，也不能實(shí)施轉(zhuǎn)包、違法分包的行為，以免受到主管部門的行政處罰，從而影響企業(yè)的聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

三是細(xì)化合同內(nèi)容。合同價(jià)款是合同的重要內(nèi)容，但實(shí)踐中，許多勘察、設(shè)計(jì)合同僅約定了合同總價(jià)。一旦出現(xiàn)合同中途解除的情況，勘察、設(shè)計(jì)企業(yè)實(shí)際工作量的價(jià)款就難以確定，從而給當(dāng)事人帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。因此，建議勘察、設(shè)計(jì)企業(yè)在合同中約定對(duì)合同價(jià)款的計(jì)算方法，對(duì)具體的實(shí)物工作、技術(shù)工作或各個(gè)設(shè)計(jì)階段的內(nèi)容和相應(yīng)價(jià)款進(jìn)行細(xì)化約定。同時(shí)，對(duì)發(fā)包人變更導(dǎo)致的價(jià)款調(diào)整，要約定具體的費(fèi)用計(jì)算方法，以作為勘察、設(shè)計(jì)企業(yè)主張?jiān)黾幼兏鼉r(jià)款的依據(jù)。

四是提高合同履行過(guò)程中的法律意識(shí)。在勘察、設(shè)計(jì)合同糾紛案件中，裁判者不是合同的參與者，其查明案件事實(shí)的基礎(chǔ)在于當(dāng)事人的證據(jù)。因此，勘察、設(shè)計(jì)企業(yè)提高法律意識(shí)和證據(jù)意識(shí)，有利于對(duì)自身利益的保護(hù)。比如，在勘察、設(shè)計(jì)成果交付時(shí)，最好要求發(fā)包人的有權(quán)代表進(jìn)行簽字確認(rèn)，至少也要保留好相關(guān)寄送、發(fā)送文件的證據(jù)；在發(fā)包人出現(xiàn)未按期提交基礎(chǔ)資料或未按約付款時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)送催告通知，并保留相關(guān)證據(jù)；在出現(xiàn)發(fā)包人變更事由時(shí)，及時(shí)請(qǐng)其確認(rèn)變更的責(zé)任歸屬和費(fèi)用，并保留書面證據(jù)。上述證據(jù)既包括紙質(zhì)材料，也包括電子郵件、微信聊天記錄等。

五是規(guī)范管理流程，強(qiáng)化法律培訓(xùn)。

企業(yè)管理的流程化、規(guī)范化是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的有效手段。勘察、設(shè)計(jì)企業(yè)可以根據(jù)自身情況，建立一套從合同簽訂、履行到結(jié)算的完整管理流程。同時(shí)，強(qiáng)化法律知識(shí)的宣傳培訓(xùn)，不斷提高企業(yè)管理人員、勘察設(shè)計(jì)人員的法律意識(shí)，將人的法律意識(shí)、證據(jù)意識(shí)融入到管理流程的貫徹中，讓管理流程“活”起來(lái)，讓其真正成為防范法律風(fēng)險(xiǎn)的堅(jiān)強(qiáng)壁壘。

結(jié)語(yǔ)

建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)合同糾紛的爭(zhēng)議點(diǎn)主要集中在合同效力、價(jià)款、質(zhì)量和勘察、設(shè)計(jì)周期等幾個(gè)方面。對(duì)這些爭(zhēng)議點(diǎn)有關(guān)裁判規(guī)則的了解、掌握，可以對(duì)裁判結(jié)果作出預(yù)判?？辈?、設(shè)計(jì)企業(yè)可以在上述預(yù)判的基礎(chǔ)上，梳理企業(yè)管理流程，有針對(duì)性地加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)管理，不斷提高自身管理水平和管理效益。