劉翠萍，陳 灝

（昆明理工大學(xué)，云南 昆明 650500）

0 引言

國家自然科學(xué)基金是我國基礎(chǔ)研究領(lǐng)域?qū)哟巫罡叩目蒲许椖?，歷經(jīng)三十多年發(fā)展，開啟了一項競爭性資源配置創(chuàng)新制度，形成了一套尊重科學(xué)規(guī)律的創(chuàng)新理論，對我國建設(shè)創(chuàng)新型國家和科技強(qiáng)國起到了十分重要的作用，對造就高水平創(chuàng)新人才隊伍具有重要戰(zhàn)略意義 。在“雙一流”背景下，不斷提升高?？蒲泄芾硭剑岣邍易钥苹鹕暾埖馁Y助率，培育源頭 創(chuàng)新和培養(yǎng)創(chuàng)新人才，支撐一流學(xué)科建設(shè)，才能適應(yīng)科研發(fā)展的需求，為科研工作者提供更好的服務(wù)。

PDCA 循環(huán)是一種不斷改進(jìn)和完善的現(xiàn)代企業(yè)質(zhì)量管理理論，由美國“統(tǒng)計質(zhì)量控制之父”沃特·阿曼德·休哈特提出，質(zhì)量管理專家愛德華茲 ·戴明采納并推廣[2]。其工作原理是通過確定目標(biāo)和計劃(plan)、執(zhí)行計劃(do)、檢查(check)和總結(jié)(act)的循環(huán)來完成對質(zhì)量的改進(jìn)。 PDCA循環(huán)最初主要應(yīng)用于企業(yè)全面質(zhì)量管理，而后因其展現(xiàn)出的邏輯嚴(yán)謹(jǐn)性、管理層次多樣性、操作簡單便捷且效果顯著而在管理活動中逐漸擴(kuò)展適用邊際[3]?；赑DCA循環(huán)理論，以某高校國家自然科學(xué)基金的申報管理作為實例研究，通過PDCA循環(huán)指導(dǎo)科研項目申報質(zhì)量管控活動，完善科研管理機(jī)制，達(dá)到提升項目申報質(zhì)量的目的。

1 計劃階段(Plan)

基于該校的學(xué)科發(fā)展現(xiàn)狀和未來規(guī)劃，設(shè)立年度國家基金申報質(zhì)量管理目標(biāo)，識別可能影響項目申報結(jié)果的風(fēng)險和機(jī)遇提前做好預(yù)判積極應(yīng)對。

1.1 分析近5年國家自然基金申報和資助情況

近5年該校申報科學(xué)基金項目共4079項，獲批702項，資助總金額29 436.5萬元，平均資助率17.21%。2017-2021年該校國家基金年申報數(shù)基本保持在740-880項之間，年立項數(shù)均維持在135-155項之間，國家自然科學(xué)基金項目申報項目數(shù)、批準(zhǔn)項目數(shù)及資助經(jīng)費均呈較為平穩(wěn)態(tài)勢 (見表1)。

表1 2017-2021年某高校獲國家自然科學(xué)基金項目申報和資助情況

1.2 按項目類別分析資助情況

近5年該校獲批國家自科基金資助項目主要集中在地區(qū)基金、面上項目和青年基金項目，共批準(zhǔn)683項，占總資助項目的97.3%（見表2），地區(qū)基金、面上項目和青年基金項目的申報質(zhì)量直接關(guān)系到該校國家基金的獲批數(shù)量。國際合作與交流項目在2019年有了突破，但沒有延續(xù)發(fā)展；專項基金在基金總數(shù)中占比很少，國家重大科研儀器研制項目還未有突破，這些項目的前期基礎(chǔ)不夠充實，需要加大基礎(chǔ)投入，同時做好該類項目的申報宣傳和政策解讀，在項目申請的種類和層次上扎實做好戰(zhàn)略布局，拓寬項目申請類型，提升項目申請層次，從而提升國家基金項目質(zhì)量。

表2 2017-2021年某高校獲國家自科基金各類項目資助情況

1.3 申報項目落選原因分析

通過對近5年國家基金申請落選項目的反饋意見進(jìn)行調(diào)閱和梳理，分析落選原因。將國家自然基金申報中存在的問題為魚脊，以反饋意見為魚頭，將問題進(jìn)行分類匯總整理出大骨和魚刺，從而繪制出魚骨圖(見圖1)。以圖形化的方式整理歸納存在的問題，便于梳理思路找到解決問題的辦法。

圖1 國家自然科學(xué)基金落選原因的魚骨圖分析

1.4 制定對策及計劃

在分析國家自科基金申報質(zhì)量存在的制約因素后，制定申報質(zhì)量改進(jìn)對策：提前布局做好國家基金重點項目的組織和策劃工作；重視人才引進(jìn)和培養(yǎng)，加強(qiáng)科研支撐隊伍建設(shè)；注重申報過程的精細(xì)化管理，提高項目申請書質(zhì)量。

2 實施階段（Do）

2.1 突出優(yōu)勢特色，推進(jìn)學(xué)科交叉融合，做好重點項目的組織策劃

凝練研究方向，在重點優(yōu)勢特色研究領(lǐng)域謀劃重點項目，推進(jìn)學(xué)科交叉融合，通過組建學(xué)科交叉平臺與研究團(tuán)隊，形成學(xué)科交叉融合的環(huán)境，通過實施“重大項目儲備計劃”，設(shè)立校內(nèi)科技重大項目預(yù)研經(jīng)費，激勵原始創(chuàng)新，形成了國家自然科學(xué)基金重點、重大項目儲備庫，引導(dǎo)資源向國家戰(zhàn)略部署和國際科技前沿集聚。

2.2 重視人才培養(yǎng)，助力青年科技人才快速成長

設(shè)立人才培養(yǎng)啟動基金資助青年教師開展科研工作。結(jié)合高層次科研人才的成長規(guī)律和特點，做好科研領(lǐng)軍人才的培養(yǎng)、貯備和海外延攬工作。設(shè)立人才培養(yǎng)基金資助青年教師開展科研。面向杰青、優(yōu)青和創(chuàng)新研究群體等重大人才類項目持續(xù)實施“基礎(chǔ)研究引導(dǎo)計劃”，設(shè)立校內(nèi)引導(dǎo)性項目資助年輕學(xué)術(shù)帶頭人所提出的有一定水平、有創(chuàng)新意識的研究課題，做好前期研究基礎(chǔ)，最大限度發(fā)揮校內(nèi)資金項目的助推作用，打造“優(yōu)青”“杰青”后備人才隊伍和“創(chuàng)新研究群體”后備團(tuán)隊。

2.3 加強(qiáng)項目申報過程的精細(xì)化管理，提高項目申請質(zhì)量

重視政策信息的收集和研究，及時掌握和了解國家科技政策的微觀變化。制定國家基金申報計劃時間軸（見圖2），按照時間軸的各個節(jié)點對申請人和各二級學(xué)院和科技管理部門的申報工作實行過程管理。重視項目申請書撰寫輔導(dǎo)培訓(xùn)管理，聘請校內(nèi)外專家對項目申請書的撰寫進(jìn)行專題輔導(dǎo)；建立“科技院—二級學(xué)院—項目負(fù)責(zé)人”三級管理模式，實行由學(xué)院論證、學(xué)校評審組成的“二級質(zhì)量體系”，學(xué)院負(fù)責(zé)組織本學(xué)科領(lǐng)域?qū)＜覍ι暾堩椖窟M(jìn)行初評，申請人根據(jù)評審專家的建議修改完善后，再由學(xué)?？蒲泄芾聿块T聘請國內(nèi)相關(guān)領(lǐng)域的專家對申請書進(jìn)行預(yù)評審，盡最大可能爭取資源，提高申請書質(zhì)量。嚴(yán)把形式審查關(guān)，杜絕非學(xué)術(shù)因素導(dǎo)致的無效申請，組建由科技院項目主管、財務(wù)、審計人員和科研秘書組成的形審團(tuán)隊，采取多人多輪審核的模式進(jìn)行細(xì)致審查，及時查找問題，防微杜漸，力求每一個項目都能符合基金項目申報要求。

圖2 2021年國家自然科學(xué)基金申報工作時間軸

3 檢查階段(Check)

項目申報質(zhì)量管控體系的運作成效可以通過項目申報數(shù)量和獲資助項目數(shù)量來評價。

3.1 國家自然科學(xué)基金申報和獲資助數(shù)量突破歷史水平

該校2022年度共申報國家自科基金1 017項，較上年度增加140項，增幅15.96%；獲資助項目184項，獲資助項目較上年度增加41項，增幅28.67%，資助率為18.09%，較上年提高了2個百分點，超過了國基委16.50%。資助率、申報項目總數(shù)和獲資助項目數(shù)均創(chuàng)下歷史新高（見表3）。

表3 2022年某高校國家自然科學(xué)基金申請情況（按類別）

3.2 申報過程的精細(xì)化管理提高形式審查的通過率

2022年度所申報的1017項國家自科基金申請書，其中1016份申請書均通過國基委的初審，僅有1份未通過，初審?fù)ㄟ^率為99.9%，超過了2022年國基委99.47%的初審?fù)ㄟ^率。精細(xì)化的申報管理和嚴(yán)格規(guī)范的形式審查措施為提高項目申請質(zhì)量提供了有力保障。

3.3 青年人才的培養(yǎng)，學(xué)科布局的交叉融合促進(jìn)了國家基金申報質(zhì)量的提升

2022年該校獲批面上項目28項，較上年增長12項，增長率達(dá)75.0%；青年科學(xué)基金項目47項，較上年增加19項，增長率達(dá)67.85%，兩類基金的申報量和獲資助量均創(chuàng)歷史新高；地區(qū)科學(xué)基金項目108 項，較上年增長12項；重點項目立項資助1項，保持了重點項目立項不斷線的良好勢頭。通過學(xué)科布局的優(yōu)化和交叉融合開展技術(shù)攻關(guān)和基礎(chǔ)研究，實現(xiàn)了面上基金的新突破。學(xué)校大力引進(jìn)人才，助力青年科技人才的快速成長帶來青年科學(xué)基金大幅增長效應(yīng)。作為地方重點建設(shè)高校，充分發(fā)揮地區(qū)性育人作用，圍繞地區(qū)產(chǎn)業(yè)需求和行業(yè)共性問題積極開展科研工作，保持了地區(qū)基金持續(xù)增長態(tài)勢。

4 處理階段(Action)

PDCA循環(huán)管理理念是持續(xù)改進(jìn)，梳理過程管理存在問題并提出改進(jìn)意見。對于尚未解決以及新出現(xiàn)的問題將開展新一輪PDCA循環(huán)[3]。

1）優(yōu)勢學(xué)科集中于特定領(lǐng)域，高水平學(xué)科數(shù)量和新興交叉學(xué)科建設(shè)需要進(jìn)一步加強(qiáng)。在強(qiáng)化優(yōu)勢領(lǐng)域的基礎(chǔ)上拓展新興學(xué)科、提升通用基礎(chǔ)學(xué)科，強(qiáng)化學(xué)科交叉，促進(jìn)學(xué)科交叉融合，大力推進(jìn)特色學(xué)科與其他領(lǐng)域交叉學(xué)科的發(fā)展，形成多學(xué)科相生共長的學(xué)科體系。

2）立項數(shù)量雖有所增加，但在同類型高校中資助率較低，需進(jìn)一步挖掘潛力，完善科研激勵機(jī)制，充分發(fā)揮科技成果轉(zhuǎn)化平臺和國家重點實驗室的作用，進(jìn)一步促進(jìn)科研活動高效開展，提升科研實力。

3）人才類資助項目和重點項目謀劃不足，在校內(nèi)基金和預(yù)研資助體系的基礎(chǔ)上，主動對接地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，做好創(chuàng)新人才培養(yǎng)工作，不斷挖掘引進(jìn)青年人才、壯大高端領(lǐng)軍人才，構(gòu)建合理的高水平科研隊伍，實現(xiàn)人才類項目和重點項目的突破。

5 小結(jié)

研究結(jié)合實證，對PDCA循環(huán)在國家自然科學(xué)基金申報質(zhì)量管理中的應(yīng)用進(jìn)行了分析，通過運用PDCA循環(huán)的計劃、實施、檢查環(huán)節(jié)將申報管理過程中的各項活動進(jìn)行梳理、引導(dǎo)和規(guī)范，通過總結(jié)分析環(huán)節(jié)對實施有效的、正確的方法加以肯定，形成制度并推而廣之，對無法在短時間內(nèi)取得顯著成效的措施，移交下一個循環(huán)進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)，從而達(dá)到持續(xù)提升項目申報管理質(zhì)量的目的，為PDCA循環(huán)等質(zhì)量管理理論廣泛應(yīng)用于科研管理的全過程奠定了基礎(chǔ)。