李秋實，王 雪，吳幸雷，鄔亞男，徐 軍

（1.廣東省生產(chǎn)力促進(jìn)中心，廣東廣州 510070；2.華南理工大學(xué)公共管理學(xué)院，廣東廣州 510640）

1 研究背景

創(chuàng)新的質(zhì)量與國家高質(zhì)量發(fā)展關(guān)系密切［1］。受多重因素的影響，當(dāng)前我國創(chuàng)新發(fā)展面臨可借鑒經(jīng)驗減少、技術(shù)引進(jìn)渠道收窄、關(guān)鍵技術(shù)“卡脖子”等問題，亟須依靠自主創(chuàng)新為國家高質(zhì)量發(fā)展供給優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新成果?？茖W(xué)技術(shù)獎是國家和地方支持科技創(chuàng)新、激發(fā)創(chuàng)新潛力和活力、促成優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新成果產(chǎn)出的重要制度安排。科技獎勵制度作為科學(xué)技術(shù)獎評審的基本準(zhǔn)則，發(fā)揮積極的導(dǎo)向作用，對激發(fā)科技工作者創(chuàng)新內(nèi)生動力、加速科學(xué)事業(yè)發(fā)展和加快建成世界科技強(qiáng)國具有重要意義。因此，在我國步入高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展的新階段，評價科技獎勵制度改革的實踐作用，對把握優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新成果生成規(guī)律和完善相關(guān)制度安排，更好培育創(chuàng)新策源能力具有重要價值。

已有對科技獎勵制度的研究主要聚焦于4 個方面。一是從時間角度闡述科技獎勵制度的產(chǎn)生與演變，如李雄文等［2］總結(jié)我國科技獎勵制度發(fā)展歷程，認(rèn)為經(jīng)歷了初創(chuàng)、恢復(fù)、發(fā)展、完善4 個階段。二是從對比和經(jīng)驗借鑒視角研究國內(nèi)外科技獎勵體系與制度，如有研究通過國外政府獎和社會獎的分析，認(rèn)為我國政府獎可從戰(zhàn)略定位、獎勵數(shù)量、獎勵類型、規(guī)范評審流程等多方面進(jìn)行優(yōu)化［3］；而有研究認(rèn)為社會獎方面則可通過加強(qiáng)支持、注重青年科學(xué)家培養(yǎng)、提升社會獎的權(quán)威性、規(guī)范提名準(zhǔn)則和實現(xiàn)評審獨立等多方面措施進(jìn)行優(yōu)化［4］。三是從問題角度出發(fā)，總結(jié)我國科技獎勵制度的運(yùn)行狀況和面臨的挑戰(zhàn)，如孟憲飛等［5］認(rèn)為我國現(xiàn)行科技獎勵制度未能根本上改變利益相關(guān)者的招募和動員行為，功利化導(dǎo)向仍然明顯。四是從功能角度出發(fā)，論證科技獎勵制度對創(chuàng)新的作用機(jī)制和激勵效應(yīng)，如孟憲飛等［6］認(rèn)為科技獎勵制度對科技活動開展具有導(dǎo)向、激勵、示范作用；徐頑強(qiáng)等［7］認(rèn)為科技獎勵制度通過認(rèn)可、導(dǎo)向、激勵、競爭四大機(jī)制推進(jìn)了自主創(chuàng)新；王海蕓等［8］實證論證科技獎勵對不同類型研究團(tuán)隊的激勵效應(yīng)；鄭茜［9］闡述了科技獎勵通過“動機(jī)+資源+環(huán)境”的模式推動了社會創(chuàng)新及其成果轉(zhuǎn)化。已有相關(guān)研究為完善科技獎勵制度和厘清科技獎勵的作用提供了前期基礎(chǔ)，但主要仍存在三方面不足：一是對科技獎勵制度作用效應(yīng)的分析主要集中于2017 年前，缺少對我國新一輪科技獎勵制度改革作用效應(yīng)的研究；二是對改革作用效應(yīng)的分析主要集中于理論演繹，對制度作用的實證分析關(guān)注不足；三是從制度作用結(jié)果視角的分析不夠，科學(xué)技術(shù)獎獲獎成果是一定時期內(nèi)國家或區(qū)域優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新成果的典型代表，是科技獎勵制度的直接作用結(jié)果，但已有相關(guān)研究缺少從科學(xué)技術(shù)獎獲獎成果視角反推制度效應(yīng)。

2017 年，我國國務(wù)院出臺了《關(guān)于深化科技獎勵制度改革的方案》，開啟了新一輪科技獎勵制度改革。本輪科技獎勵改革通過公平公開公正的評獎方式，以成果質(zhì)量優(yōu)劣、成果是否服務(wù)國家發(fā)展大局、成果是否面向發(fā)展需求作為評獎導(dǎo)向，以此發(fā)揮獎勵制度激發(fā)創(chuàng)新主體活力、構(gòu)筑國家自主創(chuàng)新能力的作用。2018 年，《廣東省關(guān)于深化科技獎勵制度改革的方案》出臺，通過對標(biāo)國家科技獎勵改革方案，采取重組獎勵體系、減少獎勵規(guī)模、實行提名制、實行定標(biāo)定額評審制度等方式進(jìn)行了科技獎勵制度的改革。筆者對廣東省開展新一輪科技獎勵制度改革后的獲獎情況進(jìn)行統(tǒng)計，從總體統(tǒng)計結(jié)果看，2018—2021 年參評成果合計2 921 項，平均獲獎率1）為25.11%，2021 年的獲獎率降至19.09%；相應(yīng)地，2014-2017 年參評成果合計2 188 項，平均獲獎率為44.65%，最高獲獎率為2015 年的48.76%。從中可見，科技獎勵制度改革后因采用提名制的方式實現(xiàn)了參評創(chuàng)新成果的大幅上升，同時通過定額定標(biāo)的方式大幅降低了獲獎率，大大增強(qiáng)了成果間的質(zhì)量競爭，實現(xiàn)了更大程度的優(yōu)中選優(yōu)。據(jù)此可知，科技獎勵制度改革后獲獎成果在質(zhì)量水平上有更顯著的代表性，可以通過改革前后獲獎成果表現(xiàn)出的多元差異研究科技獎勵制度改革對區(qū)域優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新成果生成的影響，并由此反推當(dāng)前區(qū)域優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新成果生成的共性規(guī)律，為進(jìn)一步促進(jìn)優(yōu)質(zhì)成果生成提供理論和實踐依據(jù)。為此，本研究以2018 年廣東省科技獎勵制度改革（以下簡稱“改革”）為分界點，從改革前（2014—2017 年）和改革后（2018—2021 年）獲獎成果特征變化的角度研究科技獎勵制度對區(qū)域優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新的作用效應(yīng)，并據(jù)此提出相關(guān)政策建議，為廣東省建設(shè)更高水平的科技創(chuàng)新強(qiáng)省提供參考。

2 數(shù)據(jù)來源與研究方法

2.1 數(shù)據(jù)來源

根據(jù)2014—2021 年廣東省人民政府頒發(fā)的廣東省科學(xué)技術(shù)獎的通報，并按照以下原則對數(shù)據(jù)進(jìn)行處理：（1）從2018 年起廣東省科學(xué)技術(shù)獎發(fā)生了獎種變更，為便于分析，不進(jìn)行獎種、等級分類，根據(jù)需要區(qū)分獲獎項目是獨立還是由多個單位合作完成；（2）剔除突出貢獻(xiàn)獎和科技合作獎等非科技成果的獎勵；（3）在構(gòu)建合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫時只計算兩家及以上機(jī)構(gòu)合作完成的項目；同時，將有省外機(jī)構(gòu)參與的合作項目統(tǒng)計為跨省合作項目，將全部由省內(nèi)機(jī)構(gòu)完成的合作項目統(tǒng)計為省內(nèi)合作項目，將有兩個及以上地級市的機(jī)構(gòu)參與的項目統(tǒng)計為跨市合作項目；（4）將完成獲獎項目的機(jī)構(gòu)分為高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、政府等4 類，其中將醫(yī)院歸為科研機(jī)構(gòu)類。最終共得到1 656 條獲獎數(shù)據(jù)，其中改革前的數(shù)據(jù)為962條，改革后的數(shù)據(jù)為694 條。

2.2 研究方法

綜合運(yùn)用統(tǒng)計分析法和社會網(wǎng)絡(luò)分析法（social network analysis,SNA）。其中，統(tǒng)計分析法主要從描述統(tǒng)計視角分析改革前后廣東省優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新成果分布和創(chuàng)新整體格局的變化；社會網(wǎng)絡(luò)分析方法則用于分析改革前后創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的變化，借鑒宋瀟［10］、楊勇等［11］的研究，選取網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、網(wǎng)絡(luò)密度、度數(shù)中心勢、凝聚力指數(shù)、平均距離等整體網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)，以及度數(shù)中心度、結(jié)構(gòu)洞等個體網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)對改革前后廣東省優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)變化水平進(jìn)行測量。

3 數(shù)據(jù)分析

3.1 改革對優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新空間格局的影響

3.1.1 省外層面

從表1 可以發(fā)現(xiàn)，改革對廣東省優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新空間格局的影響具有以下3 個特征：一是廣東省優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新的合作圈有所擴(kuò)大。改革前4 年，國內(nèi)共有27 個省份的創(chuàng)新主體參與到廣東省科學(xué)技術(shù)獎獲獎成果中，改革后4 年參與省份增至30 個，合作總頻次也從378 次增加到484 次。二是廣東省的優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新更傾向于與其他創(chuàng)新實力較強(qiáng)的省份合作。改革后廣東省科學(xué)技術(shù)獎獲獎項目數(shù)比改革前少268 項，但廣東與創(chuàng)新實力較強(qiáng)的北京、江蘇、上海、浙江、湖北、湖南等省份的創(chuàng)新合作總頻次卻增加了35 次。三是粵港澳優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新合作得以縱深推進(jìn)。改革前廣東省科學(xué)技術(shù)獎獲獎成果中粵港澳合作創(chuàng)新率僅為1.23%，改革后提升到3.58%，合作頻次增加了15 次，合作效果進(jìn)一步提升。

表1 改革前后廣東省科學(xué)技術(shù)獎獲獎成果跨省份合作頻次對比

3.1.2 省內(nèi)層面

從表2 可見，科技獎勵制度改革后，一是珠三角創(chuàng)新組團(tuán)的創(chuàng)新優(yōu)勢進(jìn)一步凸顯。改革前珠三角九市參與的科學(xué)技術(shù)獎獲獎項目數(shù)占獲獎總數(shù)的110.08%，其余12 個地市參與獲獎項目數(shù)占18.50%，兩者相差91.58%；改革后，上述3 項數(shù)據(jù)依次變?yōu)?35.16%、14.12%和121.04%，可見改革前后有明顯差距。二是珠三角中“廣-深-佛-珠-莞”核心創(chuàng)新組團(tuán)的優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新貢獻(xiàn)率顯著提升。廣州、深圳、佛山、珠海、東莞參與的獲獎項目數(shù)占獲獎總數(shù)的比例從改革前的99.17%大幅增長到改革后的126.51%。三是深圳創(chuàng)新中心的地位得以大幅提升。深圳參與項目的獲獎數(shù)和占獲獎總數(shù)的比例均有所提升。

表2 改革前后廣東省內(nèi)各市科學(xué)技術(shù)獎獲獎數(shù)量對比

表2（續(xù)）

3.2 改革對優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新成果生成的影響

（1）鞏固了合作創(chuàng)新的主體模式地位。廣東省科學(xué)技術(shù)獎獲獎成果中，如圖1 所示，從總體看，合作創(chuàng)新率高于獨立創(chuàng)新率。2014—2021 年廣東省科學(xué)技術(shù)獎共1 656 項，其中合作完成的項目有1 112 項，合作創(chuàng)新獲獎項目數(shù)量占獲獎總數(shù)的比例為67.14%。從時間維度來看，廣東省科學(xué)技術(shù)獎獲獎成果中，2014—2017 年合作創(chuàng)新率維持在60.00%左右，波動不大；2018—2021 年呈現(xiàn)逐年上升的趨勢，2021 年高達(dá)82.78%，較2014 年增長22.94%。2014—2017 年總體合作創(chuàng)新率為59.42%，而2018—2021 年總體合作創(chuàng)新率為83.21%，提高了23.79%，表明改革后各創(chuàng)新主體間的合作交流增強(qiáng)，合作創(chuàng)新逐漸成為廣東生成優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新成果的主流趨勢。

圖1 廣東省科學(xué)技術(shù)獎獲獎合作創(chuàng)新項目數(shù)的年度分布

（2）多主體合作成為合作創(chuàng)新主要選擇。創(chuàng)新技術(shù)難度越高，對創(chuàng)新資源的需求就越大，更需要整合不同主體的創(chuàng)新優(yōu)勢，因此合作創(chuàng)新主體的數(shù)量在一定程度上可以表征創(chuàng)新的質(zhì)量水平。廣東省科學(xué)技術(shù)獎獲獎成果中，據(jù)表3 可知，從占合作獲獎總數(shù)的比例來看，改革前2 個機(jī)構(gòu)合作獲獎數(shù)的占比最高，改革后則變?yōu)? 個及以上機(jī)構(gòu)合作獲獎數(shù)的占比最高，同時改革后2 個、3 個、4 個機(jī)構(gòu)合作獲獎的占比均低于改革前，表明改革后更加嚴(yán)格控制成果質(zhì)量，競爭也愈發(fā)激烈，由此激發(fā)了創(chuàng)新主體整合多主體資源促進(jìn)高質(zhì)量創(chuàng)新成果突破的動力。

表3 改革前后廣東省科學(xué)技術(shù)獎獲獎項目多主體合作情況對比

（3）推動跨域合作往高水平發(fā)展。廣東省科學(xué)技術(shù)獎獲獎成果中，從發(fā)展趨勢來看，跨市合作創(chuàng)新率2）在改革前后分別為74.00%和80.19%，整體呈波動上升趨勢；跨省合作創(chuàng)新率在改革前整體低于50%，2018—2021 年的跨省合作率分別為49.17%、59.69%、56.93%、53.02%，跨省合作率已高于省內(nèi)合作率?？芍鐓^(qū)域合作已經(jīng)成為廣東省優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新合作創(chuàng)新的主要路徑，且科技獎勵制度改革進(jìn)一步推動了這種路徑往更高水平發(fā)展。

（4）促進(jìn)創(chuàng)新進(jìn)一步面向需求。根據(jù)需求導(dǎo)向原則，在創(chuàng)新主體明確研究目標(biāo)和方向的前提下，創(chuàng)新主體間的合作也不再是偶發(fā)性、零散性的。廣東省科學(xué)技術(shù)獎獲獎成果中，從創(chuàng)新主體性質(zhì)看，企業(yè)主要提供創(chuàng)新需求，高校和研發(fā)機(jī)構(gòu)主要提供技術(shù)和知識。據(jù)圖2 可知，產(chǎn)學(xué)、產(chǎn)學(xué)研合作模式均是合作創(chuàng)新發(fā)展的主流模式，說明面向需求是廣東省優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新活動的主要導(dǎo)向，且這種導(dǎo)向的作用在改革后更為顯著，有產(chǎn)業(yè)部門參與的合作獲獎項目數(shù)占合作獲獎總數(shù)的比例由改革前的73.66%提升至改革后的79.25%，表明改革推進(jìn)了優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新進(jìn)一步面向需求。

圖2 改革前后不同合作模式下廣東省科學(xué)技術(shù)獎獲獎項目數(shù)年度分布

3.3 改革對優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)的影響

創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)是創(chuàng)新主體間關(guān)系的集合，同時也是整合和匹配創(chuàng)新資源、促成創(chuàng)新成果生成的關(guān)鍵。本研究結(jié)合多元網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)，從整體網(wǎng)和個體網(wǎng)兩個視角分析由廣東省科技獎獲獎成果組成的優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)受改革的影響狀況。

3.3.1 對優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新整體網(wǎng)的影響

（1）整體合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模及創(chuàng)新交流深度有效提升。表4 統(tǒng)計了改革前后廣東省優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新整體網(wǎng)絡(luò)各項指標(biāo)的變化。其中，網(wǎng)絡(luò)規(guī)模表征整體合作網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新主體數(shù)量，反映創(chuàng)新合作的廣度；關(guān)系數(shù)和平均關(guān)系數(shù)分別表征創(chuàng)新主體合作次數(shù)和平均合作次數(shù)，反映創(chuàng)新合作深度。據(jù)表4 可知，一方面，改革促使優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新成果生成需要更多的創(chuàng)新主體參與創(chuàng)新活動，改革后的網(wǎng)絡(luò)規(guī)模增長了18.37%，表明改革后合作創(chuàng)新廣度得到提升；另一方面，改革顯著加強(qiáng)了創(chuàng)新主體間的合作聯(lián)系。改革前后網(wǎng)絡(luò)關(guān)系數(shù)呈現(xiàn)增長態(tài)勢，其中網(wǎng)絡(luò)平均關(guān)系數(shù)從5.32條增長到6.59 條，說明創(chuàng)新主體不但擴(kuò)大了合作規(guī)模，也增加了合作交流次數(shù)，合作創(chuàng)新深度增強(qiáng)。

表4 改革前后廣東省優(yōu)質(zhì)合作創(chuàng)新整體網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)比較

（2）整體合作網(wǎng)絡(luò)的集中性趨勢逐漸增強(qiáng)。如表4 所示，改革后的網(wǎng)絡(luò)密度和度數(shù)中心勢均呈現(xiàn)小幅上升趨勢，表明廣東省優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新整體合作網(wǎng)絡(luò)中創(chuàng)新主體間的聯(lián)系增強(qiáng)、溝通交流效率提高，整體合作網(wǎng)絡(luò)的集中性趨勢增強(qiáng)。

（3）整體合作網(wǎng)絡(luò)權(quán)力中心的影響力有減弱趨勢。據(jù)表4 可知，改革后的網(wǎng)絡(luò)平均距離有所縮短，而凝聚力指數(shù)則提高到0.257，均呈現(xiàn)向好趨勢發(fā)展，表明改革在一定程度上拉近了創(chuàng)新主體間的聯(lián)系，削弱了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中部分權(quán)力中心對資源的把控，打破了固有創(chuàng)新溝通渠道。

3.3.2 對優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新個體網(wǎng)的影響

（1）度數(shù)中心度分析。據(jù)表5 可知：其一，改革后在網(wǎng)絡(luò)中處于度數(shù)中心度前列的機(jī)構(gòu)名單發(fā)生較大變化，有7 家新機(jī)構(gòu)進(jìn)入前16 名，表明改革對原有創(chuàng)新中心形成了較大沖擊；其二，排名前列的創(chuàng)新主體的資源整合能力得以提升，改革前排名前16 位的機(jī)構(gòu)共與其他1 167 家機(jī)構(gòu)3）產(chǎn)生合作關(guān)系，改革后增長為1 647 家，表明改革對創(chuàng)新質(zhì)量要求更高，促使這些核心創(chuàng)新主體整合更多機(jī)構(gòu)資源實現(xiàn)創(chuàng)新突破；其三，部分高校的創(chuàng)新活力被更高程度地激發(fā)，如深圳大學(xué)、廣州大學(xué)、佛山科學(xué)技術(shù)學(xué)院等在改革前排名相對靠后的高校釋放了更大的創(chuàng)新活力，個體創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)規(guī)模較大地擴(kuò)大，原因可能在于改革使創(chuàng)新更加面向國家和區(qū)域發(fā)展需求，而這些機(jī)構(gòu)所在地具有相對發(fā)達(dá)的市場主體，能及時面向地方發(fā)展需求開展創(chuàng)新。

表5 改革前后廣東省優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)度數(shù)中心度排名前列機(jī)構(gòu)比較

表5（續(xù)）

（2）結(jié)構(gòu)洞分析。選取Burt［12］的限制度指標(biāo)對結(jié)構(gòu)洞進(jìn)行測量，限制度指數(shù)值越低則表明創(chuàng)新主體占據(jù)了越多的結(jié)構(gòu)洞。據(jù)表6 可知，排名前10位的機(jī)構(gòu)的限制度從改革前的0.521 降低到改革后的0.355，表明結(jié)構(gòu)洞占有數(shù)量排名前10 位的機(jī)構(gòu)在整個創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的橋接作用顯著提升；同時，前十榜單中的高校數(shù)量增加，表明作為知識中心的高校在整個創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的控制能力有所增強(qiáng)。

表6 改革前后廣東省優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞指數(shù)前10 位機(jī)構(gòu)對比

4 結(jié)論與政策建議

4.1 研究結(jié)論

第一，創(chuàng)新空間方面，科技獎勵制度改革推動了廣東省優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新合作圈的擴(kuò)大、粵港澳合作加深；同時，珠三角創(chuàng)新組團(tuán)的創(chuàng)新策源能力得到更大程度釋放、深圳創(chuàng)新中心地位得以提升。第二，創(chuàng)新成果生成方面，科技獎勵制度改革進(jìn)一步鞏固了合作創(chuàng)新模式在創(chuàng)新生產(chǎn)中的主導(dǎo)地位，推動了跨域合作往高水平發(fā)展，并促使創(chuàng)新主體更加積極面向需求開展創(chuàng)新活動。第三，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)方面，科技獎勵制度改革通過減少獲獎數(shù)量，由推薦制改為提名制的方式，大大提升了獎勵競爭程度，迫使創(chuàng)新主體趨于尋求多方資源提升創(chuàng)新成果質(zhì)量，這直接推動了優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新整體網(wǎng)絡(luò)規(guī)模擴(kuò)張，增強(qiáng)了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的整體溝通效率；同時，科技獎勵制度改革也對個體網(wǎng)形成了強(qiáng)大沖擊，大大激發(fā)了核心創(chuàng)新主體合作創(chuàng)新的動力。綜上，廣東省科技獎勵制度改革實現(xiàn)了創(chuàng)新成果的優(yōu)中選優(yōu)、促進(jìn)了廣東省優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新合作圈擴(kuò)大、擴(kuò)大了產(chǎn)學(xué)研合作程度、增強(qiáng)了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)溝通效率，較好實現(xiàn)了促進(jìn)創(chuàng)新開放合作、促進(jìn)創(chuàng)新有效服務(wù)需求的改革目標(biāo)。

4.2 研究啟示

結(jié)合改革前后廣東省科技獎勵成果的多元差異，可得出當(dāng)前優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新成果生成的共性規(guī)律。具體表現(xiàn)在：

（1）創(chuàng)新需求是優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新成果生成的主要導(dǎo)向。需求的導(dǎo)向作用為科技創(chuàng)新和發(fā)展提供了方向，創(chuàng)新的實際需求與創(chuàng)新活動聯(lián)系起來推動創(chuàng)新涌現(xiàn)。從改革前后兩個階段看，需求導(dǎo)向均發(fā)揮了主導(dǎo)作用，而改革后在質(zhì)量要求更高的情況下，面向產(chǎn)業(yè)需求的創(chuàng)新率進(jìn)一步提升，表明結(jié)合市場需求的創(chuàng)新更易推動優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新成果生成。因此，面向國家、區(qū)域、產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求對創(chuàng)新主體找到創(chuàng)新方向、實現(xiàn)創(chuàng)新突破具有重要的戰(zhàn)略價值，這啟示有關(guān)管理部門應(yīng)更大限度地激勵面向需求的創(chuàng)新，研發(fā)主體應(yīng)積極面向需求尋找真問題，開展創(chuàng)新活動。

（2）合作創(chuàng)新是優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新成果生成的主要方式。當(dāng)前，創(chuàng)新的復(fù)雜性顯著增強(qiáng)，單一創(chuàng)新主體或創(chuàng)新組織的創(chuàng)新資源已難以應(yīng)對創(chuàng)新發(fā)展的需求，創(chuàng)新更加依賴開放和協(xié)同的創(chuàng)新方式，以有效整合創(chuàng)新資源、提高創(chuàng)新效率和提高創(chuàng)新突破可能性［13］。改革后廣東省優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新成果的合作創(chuàng)新率提升了超過20%，進(jìn)一步驗證了這一規(guī)律。因此，在當(dāng)前我國要實現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)、建成科技強(qiáng)國的大背景下，需要進(jìn)一步優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，為創(chuàng)新主體開展合作創(chuàng)新提供有力支撐。

（3）資源異質(zhì)互補(bǔ)是優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新成果生成的關(guān)鍵支撐。創(chuàng)新突破對創(chuàng)新資源的要求愈來愈高，異質(zhì)互補(bǔ)的創(chuàng)新資源的整合拓展了創(chuàng)新主體的知識和技術(shù)邊界，更易形成創(chuàng)新突破［14］。通常情況下，同類型和地理距離越近的機(jī)構(gòu)在創(chuàng)新資源方面的同質(zhì)性越強(qiáng)［15］，知識和技術(shù)的拓展空間越窄，高質(zhì)量的創(chuàng)新突破就越難實現(xiàn)。廣東省科技獎勵制度改革也驗證了這一規(guī)律，由同類型組織（如企業(yè)與企業(yè)合作）合作的獲獎成果比例為18.72%，改革后下降為16.44%；同時，改革后跨市和跨省份合作創(chuàng)新率均顯著高于改革前，表明廣東省優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新突破越發(fā)傾向于從不同類型和不同地域的創(chuàng)新主體中尋求創(chuàng)新資源，以實現(xiàn)創(chuàng)新突破。因此，鼓勵產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新、鼓勵不同地域創(chuàng)新主體間的合作創(chuàng)新對推動創(chuàng)新實現(xiàn)突破具有重大意義。

4.3 政策建議

結(jié)合廣東省科技創(chuàng)新實際及優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新成果生成的共性規(guī)律，為進(jìn)一步提升廣東省優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新的策源能力，從以下方面提出相關(guān)政策建議：

（1）有效發(fā)揮高校的資源整合能力，完善產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新政策體系。在優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新成果突破方面，廣東省高校占據(jù)了主要的結(jié)構(gòu)洞，同時也是擁有最大規(guī)模創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的機(jī)構(gòu)類型。作為知識、人才和技術(shù)中心，高校具有創(chuàng)新資源優(yōu)勢，更容易鏈接起多元創(chuàng)新主體開展合作創(chuàng)新。因此，廣東省在推動自主創(chuàng)新、建構(gòu)優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新策源能力過程中，應(yīng)完善政策支持，充分發(fā)揮高校的橋接作用，暢通產(chǎn)學(xué)研合作渠道，為高校廣泛開展產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)造條件。

（2）充分發(fā)揮企業(yè)創(chuàng)新主體作用，挖掘創(chuàng)新需求。企業(yè)面向市場，具有最敏銳的需求意識，同時也是創(chuàng)新研發(fā)重要的投資方，是推動創(chuàng)新發(fā)展最主要的主體；同時，企業(yè)是廣東省優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新成果突破中數(shù)量規(guī)模占比最高的創(chuàng)新主體類型，是推動創(chuàng)新的主要力量，在當(dāng)前高質(zhì)量創(chuàng)新成果的突破中發(fā)揮著愈發(fā)重要的作用。因此，廣東省應(yīng)著力調(diào)動企業(yè)主體參與創(chuàng)新的積極性，鼓勵企業(yè)基于發(fā)展需求積極投入研發(fā)，通過廣泛的產(chǎn)學(xué)研合作凝練科學(xué)問題、技術(shù)問題，推動創(chuàng)新成果突破。

（3）暢通研發(fā)資源融合通道，積極融入創(chuàng)新大循環(huán)。創(chuàng)新愈發(fā)依賴高質(zhì)量的異質(zhì)互補(bǔ)資源，廣東省科學(xué)技術(shù)獎獲獎成果主要依靠開展跨市合作、跨省份合作的方式。在此情況下，一方面應(yīng)積極推動省內(nèi)城市間創(chuàng)新資源共享機(jī)制建設(shè)，為跨市創(chuàng)新合作提供制度支持；另一方面，應(yīng)為省內(nèi)創(chuàng)新主體對接省外創(chuàng)新主體提供政策支持和資源支持，建立省外高質(zhì)量創(chuàng)新主體數(shù)據(jù)庫，為開展合作創(chuàng)新提供支持平臺，積極引進(jìn)省外創(chuàng)新機(jī)構(gòu)建立廣東基地，推動一批面向廣東戰(zhàn)略需求的創(chuàng)新實現(xiàn)突破。最后，大力實施科技開放戰(zhàn)略，積極融入全國創(chuàng)新大循環(huán)和全球創(chuàng)新大循環(huán)，構(gòu)筑渠道暢通、資源整合高效的創(chuàng)新體系。

（4）建強(qiáng)“廣-深-佛-珠-莞”創(chuàng)新組團(tuán)，積極發(fā)揮創(chuàng)新輻射帶動作用。以廣州、深圳兩地為中心，以佛山、珠海、東莞為次中心，協(xié)同港澳高質(zhì)量推進(jìn)國際科技創(chuàng)新中心建設(shè)?！皬V-深-佛-珠-莞”形成了廣東省優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新成果最核心的創(chuàng)新組團(tuán)，具有知識、技術(shù)、人才、市場、金融等優(yōu)勢，因此，可以充分發(fā)揮五地優(yōu)勢，構(gòu)筑區(qū)域創(chuàng)新循環(huán)中心組團(tuán)，輻射帶動省內(nèi)其他地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展。

注釋：

1）指各單一年度獲獎率的均值。

2）跨市合作創(chuàng)新率是指跨行政市的創(chuàng)新合作項目與總合作創(chuàng)新項目的比率。計算方式為：當(dāng)年度跨行政市的創(chuàng)新項目數(shù)÷當(dāng)年度總創(chuàng)新項目數(shù)×100%。

3）實際機(jī)構(gòu)數(shù)應(yīng)小于1 167 家，因有的機(jī)構(gòu)同時與其他多家機(jī)構(gòu)同時參與同一項目，存在重復(fù)計數(shù)。