彭雨欣

(湖南涉外經(jīng)濟(jì)學(xué)院 湖南長沙 410000)

近年來，美國憑借強(qiáng)大的政治、經(jīng)濟(jì)、科技綜合實力，多次以危害國家安全保密為由對我國的重點(diǎn)大型企業(yè)進(jìn)行定點(diǎn)行動打擊，實施“長臂制裁”。美國對我國的遏制戰(zhàn)略是連貫的、循序漸進(jìn)的。2018年4月16日，美國商務(wù)部發(fā)布公告稱,將中興通訊列入美國出口貿(mào)易管制條例的實體清單之中,規(guī)定7年內(nèi)禁止美國向中興通訊供應(yīng)敏感產(chǎn)品，導(dǎo)致中興被迫停牌交易。美國對華為公司的出口制裁與中興如出一轍。2019年美國對華為實施“預(yù)扣令”和“封鎖令”。緊接著2020年就配套修訂了《外國制造直接產(chǎn)品規(guī)則》，將與華為有經(jīng)濟(jì)往來的附屬上下游企業(yè)列入“實體清單”中。2020年BCI暫停對新疆棉花的認(rèn)證，限制出口。當(dāng)前，受新冠疫情全球大流行的沖擊，美國、日本基本防疫產(chǎn)品不足，需要從我國大量進(jìn)口，不僅讓他們充分認(rèn)識到自身產(chǎn)業(yè)鏈源頭問題，還使得美國、日本等國將關(guān)系本國國家安全和保障基本民生的商品和服務(wù)產(chǎn)業(yè)回遷本土，國內(nèi)外核心產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全問題亟待解決。

1 產(chǎn)業(yè)鏈及產(chǎn)業(yè)鏈安全的定義

Marshall在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中最早提出產(chǎn)業(yè)鏈理論（1890）[1]。哈佛學(xué)派的貝恩（Bain，1959）[2]認(rèn)為，市場經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)直接決定一個企業(yè)的經(jīng)營行為，而企業(yè)自由競爭行為規(guī)則決定了市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的長期經(jīng)濟(jì)管理績效。趙福軍(2019)指出，產(chǎn)業(yè)鏈由四個環(huán)節(jié)組成，包括要素供給、中間品供給、最終品供給、消費(fèi)者。產(chǎn)業(yè)鏈安全風(fēng)險不單單存在價格風(fēng)險、質(zhì)量分析、技術(shù)風(fēng)險、供應(yīng)風(fēng)險，產(chǎn)業(yè)鏈全部被國外企業(yè)壟斷所引發(fā)的行為管理風(fēng)險也包括在內(nèi)[3]。尹訓(xùn)飛（2019）提出，新經(jīng)濟(jì)時代產(chǎn)業(yè)安全有相對性的概念，具有動態(tài)性。在經(jīng)濟(jì)全球化和自由開放競爭市場條件下，產(chǎn)業(yè)安全是國家重點(diǎn)支柱產(chǎn)業(yè)具有不受損害或威脅的安全狀態(tài)，不被外資企業(yè)直接控制和官方封鎖的能力[4]。張利癢(2007)指出，產(chǎn)業(yè)鏈體系是一個包含從原材料研發(fā)生產(chǎn)到最終產(chǎn)品銷售運(yùn)輸?shù)目v向產(chǎn)業(yè)鏈條[5]。盛朝迅（2021）指出，產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全管理保障體系問題是推動大國經(jīng)濟(jì)循環(huán)暢通的關(guān)鍵，對內(nèi)是實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和穩(wěn)定安全的重要基礎(chǔ)，對外是加快構(gòu)建參與國際競爭新常態(tài)新優(yōu)勢、促進(jìn)國際雙循環(huán)的有力保障[6]。吳金明、邵昶（2006）研究發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)分工和地理集聚是現(xiàn)代化市場經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)特征。國際生產(chǎn)成本下降大于國際交易、物流成本總和增加的條件是產(chǎn)業(yè)鏈精細(xì)化和地理分工[7]。黃漢權(quán)（2020）指出，產(chǎn)業(yè)鏈上下游各環(huán)節(jié)環(huán)環(huán)相扣，供應(yīng)鏈兩端需求供給關(guān)系密切。經(jīng)濟(jì)循環(huán)的起點(diǎn)是生產(chǎn)與供給，如果源頭出了問題，整個供應(yīng)鏈乃至產(chǎn)業(yè)鏈都會受到嚴(yán)重影響，何談國內(nèi)大循環(huán)[8]。

2 產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全的作用與意義

2.1 對外依存度對產(chǎn)業(yè)安全產(chǎn)生影響

對外依存度反映一國對國際市場的依賴程度，對外依存度越高，抵御風(fēng)險的能力越弱。王發(fā)明（2008）對美國市場上的直接并購情況進(jìn)行了研究分析，據(jù)此建議地方政府加強(qiáng)對國外企業(yè)并購美國本土企業(yè)的監(jiān)管力度。如果本土企業(yè)具有相當(dāng)?shù)氖袌龈偁幠芰椭淞?，但是受外國企業(yè)資本控制，就會嚴(yán)重威脅美國的產(chǎn)業(yè)安全[9]。

芯片制造產(chǎn)業(yè)是戰(zhàn)略行業(yè)，關(guān)系到國家創(chuàng)新技術(shù)能力和人才儲備程度。通過美國制裁中興、打壓華為事件可以看出，我國在芯片制造產(chǎn)業(yè)存在較多的技術(shù)短板。高青松、劉惠玲（2020）調(diào)查發(fā)現(xiàn)，我國芯片制造技術(shù)產(chǎn)業(yè)在自主創(chuàng)新研發(fā)、裝配、檢驗、頂層設(shè)計等方面存在技術(shù)短板，由于我國本土芯片制造滿足不了國內(nèi)企業(yè)的需求且無替代產(chǎn)品，導(dǎo)致大部分企業(yè)都從國外知名芯片廠商購買，使得我國的芯片供給有致命弱點(diǎn)，中興通訊正中槍口[10]。陳文馨、衛(wèi)平（2017）指出，當(dāng)前我國芯片制造企業(yè)存在核心知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識缺失、科技研發(fā)創(chuàng)新能力落后、高端智能芯片產(chǎn)品依賴進(jìn)口、產(chǎn)業(yè)鏈整合能力薄弱等問題，使我國芯片制造產(chǎn)業(yè)面臨“卡脖子”的危險[11]。

我國高端制造業(yè)核心技術(shù)和關(guān)鍵零部件材料長期缺失，對外市場依存度高，存在供應(yīng)鏈中斷的風(fēng)險。葉盛基（2020）指出，做好關(guān)鍵零部件、重要工程材料替代工作，提高我國本土零部件替代外資零部件裝備能力。受國際新冠疫情高發(fā)局勢的嚴(yán)峻影響，高端關(guān)鍵材料及零部件本土化成為發(fā)展趨勢，為國內(nèi)高端材料及零部件供應(yīng)商轉(zhuǎn)型升級帶來了機(jī)遇[12]。王宏利、劉新敏、陳文文（2021）指出，導(dǎo)致我國工業(yè)軟件設(shè)計市場大多被外國軟件廠商占領(lǐng)有兩個原因：其一，長期以來我國對工業(yè)軟件建設(shè)領(lǐng)域缺乏重視。其二，對工業(yè)軟件領(lǐng)域研發(fā)投入長期不足[13]。

2.2 外商控制力對國家產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈造成威脅

范達(dá)娜·席娃(Vandana Shiva etal.1999)指出，發(fā)達(dá)國家大型農(nóng)業(yè)跨國公司對全球農(nóng)業(yè)和糧食生產(chǎn)的壟斷力量逐漸增強(qiáng)。他們嚴(yán)格控制著從原材料供應(yīng)、加工生產(chǎn)到最終運(yùn)輸銷售的整個食物鏈。這種控制是外國企業(yè)通過兼并、收購、知識產(chǎn)權(quán)管理和生產(chǎn)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化對其他國家的農(nóng)業(yè)和糧食生產(chǎn)主體實施以少數(shù)發(fā)達(dá)國家為中心的跨國縱向一體化發(fā)展戰(zhàn)略[14]。Vandana Shiva（1996）指出，發(fā)達(dá)國家大型農(nóng)業(yè)跨國企業(yè)以市場為導(dǎo)向，以發(fā)達(dá)國家為世界農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)經(jīng)營體系的中心，很有可能使發(fā)展中國家面臨潛在的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)安全危機(jī)[15]。高揚(yáng)（2007）認(rèn)為，由于我國棉花加工產(chǎn)業(yè)處于橫向和縱向一體化程度低、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)集中度不高和嚴(yán)重缺少國內(nèi)自主原創(chuàng)品牌產(chǎn)品，使其在國際棉花市場上沒有定價權(quán)[16]。曾學(xué)明（2017）指出，具有較高比較優(yōu)勢的中國大豆產(chǎn)業(yè)國際競爭力嚴(yán)重下降的主要原因是政府嚴(yán)重缺乏對國內(nèi)大豆的重視和支持力度[17]。張峭、徐磊（2008）指出，由于國家農(nóng)業(yè)政策重點(diǎn)偏向糧食產(chǎn)業(yè)，對大豆產(chǎn)業(yè)的政策落實不到位，使本國大豆的生產(chǎn)數(shù)量和質(zhì)量達(dá)不到國民需求水平，導(dǎo)致大豆對外依存度居高不下[18]。

2.3 產(chǎn)業(yè)回流態(tài)勢趨現(xiàn)

在不確定性、不穩(wěn)定性因素日益增加的背景下，為了增加對核心產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全風(fēng)險的抵抗能力，許多國家將建立完整的產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系作為戰(zhàn)略目標(biāo)，加速了產(chǎn)業(yè)回遷。劉志彪、陳柳（2020）指出，美國、日本等部分國家將會拋棄經(jīng)濟(jì)增長與科技創(chuàng)新分割開來的傳統(tǒng), 從國際金融危機(jī)中汲取寶貴教訓(xùn)，扭轉(zhuǎn)過去“去工業(yè)化”的錯誤宏觀經(jīng)濟(jì)政策，必將加速制造業(yè)回流外國。疫情也促使歐洲國家更加重視自身的“經(jīng)濟(jì)主權(quán)”，一些行業(yè)將被遣返，短期內(nèi)，將給我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整帶來巨大代價。但從長遠(yuǎn)來看，部分產(chǎn)業(yè)的回遷客觀上會為市場競爭騰出空間，有利于我國企業(yè)的補(bǔ)充和置換，帶動全產(chǎn)業(yè)鏈向更高附加值的方向發(fā)展[19]。

3 提高我國產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全的政策建議

第一，建立健全外商投資管理審查機(jī)構(gòu)。尹訓(xùn)飛（2019）建議，為了避免外商投資企業(yè)惡意并購或者試圖完全控制我國產(chǎn)業(yè)鏈核心生產(chǎn)環(huán)節(jié)，從而對我國核心產(chǎn)業(yè)鏈安全造成一定經(jīng)濟(jì)損害或者帶來風(fēng)險。因此，我國亟須建立健全外資并購審查機(jī)制，進(jìn)一步明確外資安全審查內(nèi)容的適用范圍和可操作領(lǐng)域。

第二，合作打造創(chuàng)新鏈，確保關(guān)鍵核心產(chǎn)業(yè)自主可控。杜慶昊（2020）指出，創(chuàng)新鏈既是推動重要產(chǎn)業(yè)鏈走向價值鏈高端的重要途徑，又是牢牢準(zhǔn)確把握和有效控制產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)鍵所在。關(guān)鍵技術(shù)自主可控是推動創(chuàng)新鏈發(fā)展的重中之重，聚焦“卡脖子”技術(shù)、核心元器件、高端原材料、基礎(chǔ)工藝等制造業(yè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)充分發(fā)揮政府引導(dǎo)作用，整合國內(nèi)先進(jìn)科研人才資源，加強(qiáng)聯(lián)合研究、聯(lián)合攻關(guān)、聯(lián)合生產(chǎn)測試，確保關(guān)鍵環(huán)節(jié)全流程可控。積極推進(jìn)以科技型企業(yè)為主體的創(chuàng)新，著力推動新興產(chǎn)業(yè)重大技術(shù)應(yīng)用和關(guān)鍵技術(shù)突破，形成以企業(yè)為導(dǎo)向、科研機(jī)構(gòu)為主體的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，以專利申請、知識產(chǎn)權(quán)使用保護(hù)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定為重點(diǎn)，加快產(chǎn)業(yè)技術(shù)探索與建立[20]。

第三，點(diǎn)鏈協(xié)調(diào)，提高產(chǎn)業(yè)鏈基礎(chǔ)能力。許召元（2019）指出，要推進(jìn)“點(diǎn)式突破”與“鏈?zhǔn)絽f(xié)作”相結(jié)合，為國內(nèi)外技術(shù)和產(chǎn)品應(yīng)用開辟廣闊的市場空間。點(diǎn)鏈協(xié)同的關(guān)鍵不僅在于促進(jìn)核心技術(shù)的突破，還需要解決國內(nèi)技術(shù)的實際問題[21]。

4 結(jié)語

綜上所述，國外學(xué)者主要聚焦于與國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展有關(guān)的產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全管理層面，圍繞提高國際市場競爭力和外資控制力等宏觀戰(zhàn)略角度展開深入研究。國內(nèi)學(xué)者主要側(cè)重于對產(chǎn)業(yè)的控制力、競爭力、發(fā)展力的研究，對于產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全的立意不高。此外，目前從宏觀上的論述較多，從中觀、微觀上來看，除了芯片產(chǎn)業(yè)研究較多以外，對其他產(chǎn)業(yè)的研究還較少。所以針對具體產(chǎn)業(yè)做更詳盡的研究，可豐富我國產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全的研究，為產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈健康穩(wěn)定發(fā)展提供理論依據(jù)。