王曉東

（山東警察學(xué)院，山東 濟(jì)南 250200）

當(dāng)前和未來一個時期內(nèi)，涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪將長期存在，治理涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪不僅僅是打擊犯罪的問題，也不僅僅是防范犯罪的問題，而是需要打、防、管、控、建、教一體化的立體防控手段多管齊下；治理涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪也不是公安機(jī)關(guān)一家甚或公檢法三家的事，需要全社會、各部門共同發(fā)力進(jìn)行綜合治理。在新時代，涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的治理不僅僅需要科學(xué)立法、嚴(yán)格執(zhí)法、公正司法，更需要遵循若干政策性原則，只有在正確的政策指導(dǎo)下開展執(zhí)法和司法，才能達(dá)到最佳的執(zhí)法司法目的和效益。

一、最大限度地維護(hù)群眾利益原則

習(xí)近平同志強(qiáng)調(diào)“人民對美好生活的向往，就是我們的奮斗目標(biāo)”，公安機(jī)關(guān)要始終站在黨的立場上、人民的立場上，正確處理好政治導(dǎo)向與業(yè)務(wù)導(dǎo)向的關(guān)系，正確處理好整體利益與局部利益的關(guān)系，圍繞群眾反應(yīng)強(qiáng)烈的影響安全感的突出問題，盡職履責(zé)，打擊犯罪、保護(hù)人民。涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件涉案金額動輒上億，甚至數(shù)十億、數(shù)百億，嚴(yán)重危及群眾財產(chǎn)安全，危害社會穩(wěn)定。治理涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪，要堅持打防結(jié)合、整體防控原則，采取專群結(jié)合、群防群治手段，充分調(diào)動群眾積極性，緊密依靠群眾推動基層社會治理創(chuàng)新，構(gòu)建更高水平的平安社會。要始終堅持以人民為中心的發(fā)展思想，積極回應(yīng)人民群眾對公安工作的新期待新要求，以人民向往為目標(biāo)、以人民安全為宗旨，把政治安全作為根本任務(wù)，把經(jīng)濟(jì)安全作為基本工作，持續(xù)深入打擊涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪。對涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪要第一時間立案，第一時間組建強(qiáng)有力偵查專班，以扎實的源頭防范和高效的打擊戰(zhàn)果努力實現(xiàn)人民群眾對美好生活的向往，實現(xiàn)社會穩(wěn)定和政治安全的總體目標(biāo)。

堅持以人民為中心的發(fā)展思想，就要樹立“涉眾型案件涉眾式辦理”的工作理念，把維護(hù)群眾合法利益放在案工作的首位，探索建立“陽光化”辦案制度，回應(yīng)社會關(guān)切和利益受損群體的知情權(quán)，將以人民為中心的發(fā)展思想落實到每一起案件的受案立案、偵查辦案、追贓挽損和維護(hù)穩(wěn)定工作中去。對涉案資金、資產(chǎn)務(wù)必應(yīng)追盡追，依法一追到底，最大限度保護(hù)群眾利益。圍繞群眾訴求和期待，對投資者普遍關(guān)心的人員到案、資金追繳、賬目審計等重大事項以及批捕、移訴、補(bǔ)偵等重要環(huán)節(jié)，要通過召開案情通報會、建立投資群眾通信群等方式，暢通溝通渠道，及時發(fā)布信息，定期通報案情，主動正面發(fā)聲，自覺接受群眾和媒體監(jiān)督，提高透明度，讓群眾切身感受到公平正義。

在處置涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件中要堅持維護(hù)群眾利益的原則，最大限度地減少受害人群，最大限度地降低受害程度，最大限度地維護(hù)穩(wěn)定。政治社會穩(wěn)定是群眾的最大利益，要正確處理打擊經(jīng)濟(jì)犯罪與維護(hù)社會穩(wěn)定、政治穩(wěn)定的關(guān)系。從近年來涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件參與人情況看，很大一部分是屬于社會中的弱勢群體，經(jīng)濟(jì)狀況較差，知識水平較低，識別能力較弱。經(jīng)濟(jì)狀況較差使他們急切期望擺脫貧困，很容易產(chǎn)生一夜暴富的投機(jī)心理。他們對投資十分熱衷，但由于知識水平的限制，對經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)的違規(guī)違法行為不能識別，很容易上當(dāng)受騙。犯罪分子正是利用了部分群眾的這種狀態(tài)，采取隱蔽手段，編造各種噱頭，以低投入高收益的虛假宣傳進(jìn)行引誘和迷惑，使其在利益的驅(qū)使下盲目投資。很多受害人將全部儲蓄投資甚至舉債投資，在案發(fā)后往往傾家蕩產(chǎn)，連基本的生活都沒有保障。涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件利益受損群體數(shù)量龐大，已經(jīng)成為第二大涉穩(wěn)群體。他們不斷抱團(tuán)取暖、串聯(lián)施壓，聚集鬧事勢頭上升，極易引發(fā)群體性事件。公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)起職責(zé)使命，嚴(yán)防經(jīng)濟(jì)問題向政治領(lǐng)域傳導(dǎo)，對個別涉穩(wěn)重點人員要落實穩(wěn)控措施，使其“串不上、出不去、聚不成”，堅決防止經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域風(fēng)險向政治領(lǐng)域傳導(dǎo)，確保政治和社會大局穩(wěn)定。

最大限度保護(hù)群眾利益原則要求在處置涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪時要堅持底線思維，消除風(fēng)險隱患?！暗拙€”是指人們可以忍受或認(rèn)可閾值的下限，是最低目標(biāo)和最低要求，突破底線就會造成事務(wù)性質(zhì)的根本改變。堅持底線思維，就是堅持防患未然、深謀遠(yuǎn)慮的戰(zhàn)略思維，就是堅持遵循規(guī)律、精準(zhǔn)謀劃的科學(xué)思維，就是堅持化危為機(jī)、保穩(wěn)求進(jìn)的辯證思維。[1]習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)：“要善于運用‘底線思維’的方法，凡事從壞處準(zhǔn)備，努力爭取最好的結(jié)果，這樣才能有備無患、遇事不慌，牢牢把握主動權(quán)?！?017 年4 月25 日，習(xí)近平在十八屆中央政治局第四十次集體學(xué)習(xí)時強(qiáng)調(diào)，“維護(hù)金融安全，要堅持底線思維，堅持問題導(dǎo)向，在全面做好金融工作基礎(chǔ)上，著力深化金融改革，加強(qiáng)金融監(jiān)管，科學(xué)防范風(fēng)險，強(qiáng)化安全能力建設(shè)，不斷提高金融業(yè)競爭能力、抗風(fēng)險能力、可持續(xù)發(fā)展能力，堅決守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險底線。”牢固樹立底線思維，就要堅持靠前一步工作理念，以積極的工作態(tài)度、扎實的工作作風(fēng)，堅決完成打擊涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的重大任務(wù)。公安機(jī)關(guān)是打擊涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的“兜底”單位，要密切與各行政管理、行業(yè)監(jiān)管、行政執(zhí)法部門以及金融機(jī)構(gòu)的協(xié)作配合，主動擔(dān)當(dāng)，絕不能把經(jīng)濟(jì)、涉穩(wěn)風(fēng)險隱患置于無人管、沒人問的真空地帶。

二、打防結(jié)合、防范為主、打早打小原則

當(dāng)代犯罪的應(yīng)對策略是“打”與“防”的結(jié)合，并且愈加重視“防”?！皩Ψ缸镞M(jìn)行預(yù)防是現(xiàn)代刑事政策的核心和基本標(biāo)志。如果說懲罰犯罪是基于報復(fù)的心理需求而不是針對犯罪產(chǎn)生原因而作出的非理性的選擇，那么，預(yù)防則是基于減少犯罪的社會效果需求而直接針對犯罪產(chǎn)生原因的理性選擇。從懲罰犯罪到預(yù)防犯罪的轉(zhuǎn)變，是刑事政策從非理性向理性邁進(jìn)的一步，是從無知向科學(xué)邁進(jìn)的一步”。[2]預(yù)防、控制、打擊、治理涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪是一項系統(tǒng)工程，應(yīng)當(dāng)堅持“打防并舉、標(biāo)本兼治”的總體思路，堅持“防范重于辦案”“免損勝于挽損”的理念，在黨委、政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，敢抓實抓、打早打小，常態(tài)化實施涉眾風(fēng)險隱患排查，實施“掌握關(guān)注、警示教育、熔斷處置、立案查處”四級預(yù)警工作理念和工作機(jī)制。要完善源頭治理，向不發(fā)案、少發(fā)案聚焦，向發(fā)現(xiàn)得了、控制得住著力，既要解決好浮出水面的問題，也要解決水面以下的問題。在處置中，既要講求方法策略，依法依規(guī)、有序穩(wěn)妥處置風(fēng)險，又要做好防范預(yù)警，盡可能使涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪不發(fā)生，即使發(fā)生也能打早打小。國家治理現(xiàn)代化視閾下，“打”要有法可依；“防”要有相關(guān)制度作保障。公安機(jī)關(guān)要認(rèn)真落實依法打擊、輿情引導(dǎo)和社會面管控“三同步”機(jī)制，將打擊、引導(dǎo)、維穩(wěn)工作同研究、同部署、同落實，加強(qiáng)前端防范處置，做好案中執(zhí)法化解，全面落實穩(wěn)控措施，堅決維護(hù)社會政治穩(wěn)定。

要做好頂層設(shè)計，加緊構(gòu)建經(jīng)濟(jì)犯罪案件風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警體系。要對國內(nèi)外各類突發(fā)事件對經(jīng)濟(jì)社會的負(fù)面影響有深邃的洞察力，深入了解當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的長短板、強(qiáng)弱項，密切關(guān)注網(wǎng)上網(wǎng)下各類經(jīng)濟(jì)犯罪動態(tài)輿情，充分發(fā)揮大數(shù)據(jù)優(yōu)勢，做好數(shù)據(jù)的爬取和深度挖掘分析以及相關(guān)部門的橫向協(xié)作配合，推動源頭防范落實見效。要充分加強(qiáng)對群眾舉報、警情、資金流、重點人員信息分析研判，提高防控打擊的智能化水平。探索建立類金融企業(yè)風(fēng)險預(yù)警防控平臺或金融風(fēng)險預(yù)警防控系統(tǒng)，密切關(guān)注資金大額、可疑、頻繁交易和重點從業(yè)人員入駐審批、注冊經(jīng)營動態(tài)，強(qiáng)化網(wǎng)上網(wǎng)下巡查，及時發(fā)現(xiàn)預(yù)警、防范處置非法集資、傳銷的風(fēng)險點。要以網(wǎng)絡(luò)營銷平臺、互聯(lián)網(wǎng)金融為重點，緊緊抓住“資金”這個經(jīng)濟(jì)犯罪的“牛鼻子”，深入進(jìn)行資金數(shù)據(jù)挖掘和分析研判，掌握趨勢，細(xì)化預(yù)案，嚴(yán)密監(jiān)控，堅決防止平臺突然爆雷、犯罪分子人間蒸發(fā)等情況發(fā)生。打擊涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪，要綜合運用各種線上線下偵查手段和可疑資金交易分析等技術(shù)偵查手段，深挖拓線，追根溯源，查清組織結(jié)構(gòu)體系和犯罪鏈條，查清犯罪嫌疑人之間的關(guān)系和在犯罪團(tuán)伙中的地位作用，集中力量徹底摧毀犯罪鏈條，鏟除犯罪組織。

在涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的防治中，群眾防范意識和防范能力的提高是一項系統(tǒng)性和長期性工作，不可能一蹴而就，需要久久為功。要強(qiáng)化社區(qū)綜合治理，積極開展涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪“零發(fā)案”社區(qū)創(chuàng)建活動。各有關(guān)政府機(jī)構(gòu)要本著“誰執(zhí)法、誰普法”的要求，強(qiáng)化法治教育和防范宣傳，要注意通過加強(qiáng)正面宣傳，以通俗易懂的方式宣傳相關(guān)法律法規(guī)，提高群眾的法律意識。金融和市場監(jiān)管部門、政法機(jī)關(guān)、基層鎮(zhèn)街、社區(qū)村居以及有關(guān)企事業(yè)單位和社會組織，要充分利用全媒體，如廣播電視報紙雜志等傳統(tǒng)媒體、微信微博抖音快手等新媒體、學(xué)習(xí)強(qiáng)國等官方傳播平臺，利用小品、說唱、快閃、短信、傳單、廣告等多種形式，創(chuàng)作更多“接地氣”的普法宣傳作品。要深入學(xué)校、村居社區(qū)、企事業(yè)單位、廣場商超等社會面，有針對性地重點抓好對農(nóng)民工、在校學(xué)生、下崗失業(yè)人員、中老年人、婦女等涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪重點“供給側(cè)”易感群體的宣傳教育，以身邊的鮮活的案例，強(qiáng)化宣傳灌輸，揭示迷局陷阱，曉以輸贏利害，做到入腦入心，向廣大人民群眾講透涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的危害和自身可能面臨的風(fēng)險，提高群眾法治意識、防范意識和識別能力，引導(dǎo)群眾樹立正確的投資理念和理性投資，自覺做到抵制高利誘惑，遠(yuǎn)離非法集資、傳銷等涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪，依法理性維護(hù)自身權(quán)益，保障自身財產(chǎn)安全，最大限度地遏制涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件、涉穩(wěn)定隱患的原發(fā)風(fēng)險。要充分調(diào)動人民群眾能動性和積極性，探索群眾廣泛參與、自發(fā)參與的防范預(yù)警模式，完善犯罪線索有獎舉報和為舉報人保密制度。

三、綜合治理、穩(wěn)妥處置、數(shù)據(jù)導(dǎo)控原則

處置涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪問題，涉及行業(yè)監(jiān)管、監(jiān)測預(yù)警、案件辦理、資產(chǎn)處置、信訪維穩(wěn)等很多方面，要樹立“頂層+基層”“傳統(tǒng)+現(xiàn)代”“人力+科技”的治理思路和工作模式，建立由黨委政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，相關(guān)部門齊抓共管的工作格局。地方各級人民政府應(yīng)當(dāng)建立立體化、社會化、信息化的涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪監(jiān)測預(yù)警機(jī)制，納入社會治安綜合治理體系，發(fā)揮網(wǎng)格化管理和基層群眾自治組織的作用，運用大數(shù)據(jù)等現(xiàn)代信息技術(shù)手段加強(qiáng)監(jiān)測預(yù)警，建立行政執(zhí)法和刑事司法機(jī)關(guān)之間的協(xié)商協(xié)作機(jī)制，暢通涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件的行政與刑事環(huán)節(jié)移送銜接渠道。要建立司法機(jī)關(guān)內(nèi)部的聯(lián)席會議制度，化解重大疑難復(fù)雜案件的辦理難題，統(tǒng)一案件定性和涉案資產(chǎn)移交、處置等問題，提升刑事打擊的效率和水平。要從預(yù)防、監(jiān)管、打擊和處置涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪入手，建立在各級黨委政府領(lǐng)導(dǎo)下，有關(guān)牽頭部門統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，市場監(jiān)管、金融監(jiān)管、稅務(wù)、商務(wù)、網(wǎng)信等行業(yè)主管部門和金融機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)共同參與的，職責(zé)明確、資源共享的綜合治理工作機(jī)制。如為防治傳銷活動，要加強(qiáng)房屋出租的管理，加大對違法出租行為的處罰力度，嚴(yán)禁任何單位或個人為傳銷行為提供經(jīng)營場所、培訓(xùn)場所、倉儲和人員住宿等條件。為防治非法集資活動，要規(guī)范企業(yè)名稱的使用，杜絕拉大旗作虎皮現(xiàn)象。企業(yè)、個體工商戶名稱和經(jīng)營范圍中不得包含“金融”“交易所”“交易中心”“理財”“財富管理”“股權(quán)眾籌”等字樣或者內(nèi)容。

涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的涉案群體人員眾多，層次復(fù)雜，幾乎涉及社會各個階層。利益受損的參與人切身經(jīng)濟(jì)利益受到侵害，往往容易引發(fā)擠兌、群訪、非法游行等大規(guī)模群體性事件和以極端手段報復(fù)社會等惡性案件。近幾年各地因涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪引發(fā)的圍攻黨委政府、聚眾上訪等群體性事件屢屢發(fā)生，極大地擾亂正常的經(jīng)濟(jì)秩序和生活秩序，造成非常嚴(yán)重的社會不良影響。因此，在辦理涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件過程中，一定要有大局觀念，妥善處置。一要加強(qiáng)對涉案群眾的調(diào)查訪問和信息溝通?？梢栽谶m當(dāng)?shù)姆秶⒔哟净蛘邔Ｈ素?fù)責(zé)接待來訪群眾，這種直接面對面的訪問和溝通能夠比較深入地了解涉案群眾的情況，也可以利用網(wǎng)絡(luò)平臺等現(xiàn)代媒體方式進(jìn)行信息采集和溝通，這種方式對較年輕的涉案群體更方便。二要根據(jù)情況物色和布建線上線下的信息員，收集群眾的反映和意見，時刻關(guān)注涉案群眾的動態(tài)，防止聚眾上訪等影響社會秩序的事件發(fā)生。三要適時適度地以適當(dāng)?shù)男问较蛏鐣娀蛘呦嚓P(guān)群眾公布案情。對社會影響較大的案件，應(yīng)建立案情通報制度，定期通過信訪部門向群眾通報案件進(jìn)展情況，針對群眾最關(guān)心的問題進(jìn)行解釋和回答，爭取群眾的理解、支持和配合。一些有條件的案件可以探索群眾代表適當(dāng)參與辦案的工作模式，既要確保案件偵查工作順利進(jìn)行，又要考慮相關(guān)群眾的知情需求。四是在偵查的各個環(huán)節(jié)，要對參與人權(quán)益保護(hù)的具體方式、方法加以規(guī)范，幫助參與人準(zhǔn)確理解法律的規(guī)定和相關(guān)程序，支持參與人正確行使權(quán)利。要因案而異，對參與人采取說理與疏導(dǎo)相結(jié)合的工作模式，加強(qiáng)對參與人的心理疏導(dǎo)，防止大規(guī)模群體性事件的發(fā)生。

按照穩(wěn)妥處置的原則，要做到依法辦案與化解風(fēng)險、追贓挽損與維護(hù)穩(wěn)定相結(jié)合，既要有“防范”的先手，還要有“打處”的高招，最大限度減輕投資者損失，通過嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法切實保障人民群眾的合法權(quán)益，切實提高防范化解風(fēng)險能力，堅決防止經(jīng)濟(jì)風(fēng)險向政治安全領(lǐng)域傳導(dǎo)。針對案件中從受害人轉(zhuǎn)化為積極參與人的情況，處置時要具體情況具體分析，既不能冤枉也不能縱容。根據(jù)案件的特點和參與人的不同情況，及時采取切合實際的措施進(jìn)行處置。在查明案件事實的同時注重加強(qiáng)追贓工作，減少和挽回經(jīng)濟(jì)損失。犯罪嫌疑人確定后，在采取人身控制措施的同時要迅速查明和控制其財產(chǎn)和資金往來，采取有效偵查措施追繳涉案款物，同時要做好相關(guān)財物的保管工作，防止不當(dāng)流失或被哄搶。

辦理一起經(jīng)濟(jì)犯罪案件特別是涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件付出的勞動量比一起其他刑事案件大得多，僅案卷量就超出數(shù)十倍、百倍?？窟^去“人?！睉?zhàn)術(shù)、口供突破等傳統(tǒng)辦案思路、手段和模式，搞地毯排查、人力盯防的傳統(tǒng)維穩(wěn)方式，某個時期、某個地域內(nèi)可能實現(xiàn)穩(wěn)控，但這既增加基層負(fù)擔(dān)，也絕非可持續(xù)之路。要走出當(dāng)前“打不勝打、防不勝防”的困局，必須走數(shù)據(jù)強(qiáng)警之路，向信息化要警力，充分應(yīng)用現(xiàn)代科技手段，發(fā)揮政保、經(jīng)偵、治安、技偵、出入境、網(wǎng)安、情報等各警種部門的專業(yè)數(shù)據(jù)、專門手段優(yōu)勢，用好大數(shù)據(jù)這個“顯微鏡”“透視鏡”“望遠(yuǎn)鏡”，將情報導(dǎo)偵作為推進(jìn)防范打擊工作深入開展的重要抓手，加快構(gòu)建數(shù)據(jù)導(dǎo)偵、數(shù)據(jù)導(dǎo)穩(wěn)機(jī)制，超前識別、精準(zhǔn)防控、穩(wěn)妥處置風(fēng)險。要緊緊圍繞公安部“建設(shè)智慧公安、打造數(shù)據(jù)警務(wù)”的戰(zhàn)略部署，著力鍛造“數(shù)據(jù)警務(wù)”這個克敵制勝的撒手锏和經(jīng)濟(jì)犯罪研判預(yù)警的“最強(qiáng)大腦”，在數(shù)據(jù)歸集、應(yīng)用能力機(jī)制變革上聚焦突破，深入推進(jìn)大數(shù)據(jù)建設(shè)與經(jīng)偵警務(wù)改革的高度融合。對重特大案件開展情報專案經(jīng)營，對有崩盤“爆雷”風(fēng)險的經(jīng)營主體實際控制人及其賬戶資金等綜合運用效統(tǒng)理、技術(shù)偵察、凍結(jié)止付等多種措施進(jìn)行查組控制，堅決阻斷人員外逃、資金外流，力求“管住人、看住錢”，做到“人不跑、損失小”，確?？厝?、控贓、控證到位，為維穩(wěn)處置奠定堅實工作基礎(chǔ)。

資金是經(jīng)濟(jì)犯罪的“DNA”，是涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件偵辦中最主要的數(shù)據(jù)種類。涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的資金流動基本是線上操作，要大力強(qiáng)化資金查控手段建設(shè)，構(gòu)建資金監(jiān)測預(yù)警模型，創(chuàng)新可疑資金交易線索核查方式。重點要加強(qiáng)可疑賬戶和資金異常動向監(jiān)測預(yù)警，盡快實現(xiàn)資金流向流量實時動態(tài)監(jiān)控，解決涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件分散資金向一個賬戶聚集的預(yù)警偵控問題。要借助社會力量，探索建立資金查控專業(yè)隊伍，不斷提高通過資金流識別和發(fā)現(xiàn)各種犯罪的能力。要不斷創(chuàng)新資金查控技術(shù)，開發(fā)相關(guān)數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)和平臺，把類案偵查的理念思路融入數(shù)據(jù)分析技術(shù)之中，實現(xiàn)賬戶串并、交易比對、性質(zhì)甄別、流向圖繪的自動化。在辦理具體案件時，偵查員可以借助這些系統(tǒng)和平臺實現(xiàn)自動或半自動地成案、結(jié)案。

四、屬地責(zé)任、協(xié)作配合原則

加強(qiáng)屬地管理和屬地責(zé)任。屬地責(zé)任制度，其目的是充分統(tǒng)籌協(xié)調(diào)本地各部門、各單位和各種社會力量、做好本地區(qū)內(nèi)的涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的隱患排查、監(jiān)測預(yù)警、案件辦理和處置、追贓維穩(wěn)、法治宣傳教育等各項工作，確保本地區(qū)涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪打擊和防范工作體系完善、機(jī)制健全、組織到位、保障有力。在防范和處置非法集資中，要堅持當(dāng)前與長遠(yuǎn)相結(jié)合，進(jìn)一步壓實責(zé)任、健全機(jī)制、關(guān)口前移、打防并舉、協(xié)同作戰(zhàn)，形成打擊涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的強(qiáng)大工作合力。[3]省級政府要負(fù)總責(zé)，地方各級政府應(yīng)當(dāng)建立健全政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)的工作機(jī)制?？h級以上地方人民政府應(yīng)當(dāng)明確牽頭部門，有關(guān)部門以及國務(wù)院金融管理部門分支機(jī)構(gòu)、派出機(jī)構(gòu)等單位參加工作機(jī)制；鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府應(yīng)當(dāng)明確牽頭負(fù)責(zé)的人員。上級地方政府應(yīng)當(dāng)督促、指導(dǎo)下級政府做好本行政區(qū)域防范和處置涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪工作。在處置涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪中，各地要切實加強(qiáng)輿情研判和控制工作，在開展打擊、取締之前要充分考慮行動可能會造成的后果和產(chǎn)生的影響，做好評估風(fēng)險、制定應(yīng)急預(yù)案工作，切實防止發(fā)生集體上訪、打砸搶、沖擊黨政機(jī)關(guān)等群體性事件。對已經(jīng)發(fā)生的群體性事件要在當(dāng)?shù)貓詻Q果斷、依法妥善處置，避免“溢出效應(yīng)”。

處置涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪工作涉及行業(yè)監(jiān)管、案件偵查、移送起訴、審批、資產(chǎn)處置、宣傳預(yù)防、維穩(wěn)處突等諸多環(huán)節(jié)，涉及黨委、政府多個工作部門，需要各部門同向發(fā)力、協(xié)作配合才能處理好。在實踐中，在預(yù)警防范問題上，行業(yè)主管監(jiān)管部門、金融部門、公安機(jī)關(guān)在數(shù)據(jù)共享、信息交流、行政調(diào)查處置方面尚無有效的協(xié)作配合機(jī)制，致使涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的預(yù)警防范工作未能落到實處。在案件辦理上，公檢法之間就跨區(qū)域案件辦理、案件移交、涉案資產(chǎn)處置等方面尚未形成快偵快訴快判的高效銜接，導(dǎo)致案件久拖不決；在維穩(wěn)方面，司法、信訪和相關(guān)部門沒有形成工作合力，遇到問題相互推諉，致使涉穩(wěn)問題一直得不到有效解決。因此加強(qiáng)涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪處置中的部門協(xié)作很有必要。黨委政府要承擔(dān)主體責(zé)任，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各有關(guān)職能機(jī)構(gòu)，按照職責(zé)分工，加強(qiáng)常態(tài)化風(fēng)險防范管控，強(qiáng)化職能部門牽頭抓總和組織協(xié)調(diào)作用，公安機(jī)關(guān)要與各有關(guān)部門建立信息通報、情報會商、行政執(zhí)法和刑事執(zhí)法銜接等聯(lián)動工作機(jī)制，互相開放各部門所掌握的涉嫌違法犯罪活動的情報信息以供共享比對，搭建對公司企業(yè)注冊登記、納稅、資金流轉(zhuǎn)、銀行卡信息資料的聯(lián)網(wǎng)查詢平臺，設(shè)立涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪黑名單，強(qiáng)化風(fēng)險防控，形成監(jiān)管合力，嚴(yán)密防范各類違規(guī)違法經(jīng)營中潛在的涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪苗條和風(fēng)險。對發(fā)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)違法可疑線索和風(fēng)險苗頭，由司法機(jī)關(guān)依法進(jìn)行刑事打擊處置，有效震懾犯罪蔓延擴(kuò)大，對達(dá)不到刑事立案條件的苗頭性問題，由行政執(zhí)法部門采取行政措施，依法作出行政處罰。公安機(jī)關(guān)要按照“掌握關(guān)注、行政移送、立案查處”的標(biāo)準(zhǔn)，評估確定風(fēng)險等級，主動搞好“逆向”移送，充分發(fā)揮市場和行業(yè)主管、監(jiān)管部門行政管理職能，抓早抓小抓苗頭，做到行刑無縫配合、打防有機(jī)銜接，形成防治涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的強(qiáng)大合力。在公安機(jī)關(guān)內(nèi)部，經(jīng)偵部門要加強(qiáng)與情報、政保、刑偵、治安、網(wǎng)安等警種部門的協(xié)調(diào)配合，實行重大經(jīng)濟(jì)犯罪案件線索“統(tǒng)一報備、統(tǒng)一研判、統(tǒng)一經(jīng)營”工作機(jī)制，實施多警種捆綁作戰(zhàn)、協(xié)同作戰(zhàn)和同步上案，在共享情報、移交線索、大要案偵辦等方面加強(qiáng)協(xié)作，合力做好案件經(jīng)營、集中收網(wǎng)、辦案維穩(wěn)、輿論宣傳等工作，提升整體治理效能。對跨區(qū)域性涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件，公安機(jī)關(guān)指定管轄的，應(yīng)當(dāng)事先向同級人民檢察院、人民法院通報和協(xié)商。

五、“三統(tǒng)兩分”工作原則

涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件偵查中涉及的犯罪地，如犯罪嫌疑人注冊的公司企業(yè)所在地、犯罪嫌疑人居住地、被害人居住地、贓款轉(zhuǎn)移地等往往在不同地區(qū)，因此在案件處置中各地區(qū)公安機(jī)關(guān)的相互協(xié)調(diào)配合尤其重要。實踐中有些地區(qū)還存在比較嚴(yán)重的地方保護(hù)主義，個別地方政府為促進(jìn)本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展而放縱一些違法犯罪行為，個別地方的公安機(jī)關(guān)對其他地區(qū)的案件協(xié)作請求不積極配合，在案件管轄上互相推諉等情況，還有些地方在資產(chǎn)處置上“只掃門前雪”，區(qū)別對待本地和外地受害群體，給案件偵破造成人為的障礙。國務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步做好防范和處置非法集資工作的意見》（以下簡稱意見）規(guī)定，處置跨省非法集資案件要堅持“統(tǒng)一指揮協(xié)調(diào)、統(tǒng)一辦案要求、統(tǒng)一資產(chǎn)處置、分別偵查訴訟、分別落實維穩(wěn)”的工作原則，即“三統(tǒng)兩分”原則?！叭y(tǒng)兩分”原則是處置涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件需要遵循的操作層面的最重要的原則。《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)辦理經(jīng)濟(jì)犯罪案件的若干規(guī)定》（以下簡稱若干規(guī)定）第12 條規(guī)定，公安機(jī)關(guān)辦理跨區(qū)域性涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件，應(yīng)當(dāng)堅持統(tǒng)一指揮協(xié)調(diào)、統(tǒng)一辦案要求的原則。第46 條規(guī)定，對涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件，需要追繳、返還涉案財物的，應(yīng)當(dāng)堅持統(tǒng)一資產(chǎn)處置原則。

“三統(tǒng)兩分”的工作原則既有法律的規(guī)定，又有政策的指導(dǎo)，更有工作的要求。統(tǒng)一指揮協(xié)調(diào)、統(tǒng)一辦案要求是工作要求，分別偵查訴訟是法律的規(guī)定，統(tǒng)一資產(chǎn)處置、分別落實維穩(wěn)則是政策的指導(dǎo)。

涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪一般都是跨區(qū)域犯罪，各辦案地辦理同一起案件必須執(zhí)行同一標(biāo)準(zhǔn)和同一辦案要求，必須有統(tǒng)一的指揮協(xié)調(diào)?！兑庖姟泛汀度舾梢?guī)定》都沒有明確在辦理涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪時，由誰來統(tǒng)一指揮，誰來統(tǒng)一辦案要求。一般認(rèn)為，跨區(qū)域的涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪應(yīng)當(dāng)由共同的上級公安機(jī)關(guān)對主辦地和協(xié)辦地的辦案進(jìn)程進(jìn)行指導(dǎo)和督導(dǎo)，對辦案過程中出現(xiàn)的爭議及時進(jìn)行協(xié)調(diào)解決。[4]實踐中，各地公安機(jī)關(guān)要有大局觀念，強(qiáng)化全國、全省、全域“一盤棋”意識，完善內(nèi)部約束、激勵和監(jiān)督機(jī)制，切實推動并保障依法辦案和涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件的辦案紀(jì)律。根據(jù) 《刑事訴訟法》第19條，刑事案件的偵查由公安機(jī)關(guān)進(jìn)行，法律另有規(guī)定的除外?！度舾梢?guī)定》第12 條規(guī)定，對于跨區(qū)域涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件，犯罪地公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)立案偵查，并由一個地方公安機(jī)關(guān)為主偵查，其他公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)積極協(xié)助。必要時，可以并案偵查。《刑事訴訟法》和《若干規(guī)定》并未明確跨區(qū)域的涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件由一地統(tǒng)一立案還是可以多地分別立案。

資產(chǎn)處置和維穩(wěn)是涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪治理中的兩大支點，是黨和政府與受害群體最為關(guān)心的兩件大事。資產(chǎn)處置要秉持“三公原則”，即公開、公平、公正，避免暗箱操作、避免地方保護(hù)。資產(chǎn)只有統(tǒng)一處置才能保證“三公”。根據(jù)《意見》，非法集資的牽頭省份要積極主動落實牽頭責(zé)任，依法合規(guī)、公平公正地制定統(tǒng)一處置方案。而維穩(wěn)是屬地責(zé)任，要堅持屬地原則，各地要“看好自己的門”“管好自己的人”，暢通群眾訴求反映渠道，避免推諉扯皮問題發(fā)生，分別維穩(wěn)。

國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化建設(shè)的主要標(biāo)志是法治社會建設(shè)，而法治社會建設(shè)構(gòu)成了法治國家和法治政府建設(shè)的基礎(chǔ)和條件。[3]我國當(dāng)前正處于各類經(jīng)濟(jì)犯罪高發(fā)期、風(fēng)險短板凸顯期、干預(yù)化解陣痛期三期疊加的復(fù)雜態(tài)勢，涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪就是社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中諸多消極因素的綜合反映，妥善處置涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪亟須國家治理現(xiàn)代化，能否妥善處置涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪也是檢驗國家治理現(xiàn)代化與否的重要標(biāo)志。