□ 山東土地產(chǎn)業(yè)發(fā)展集團(tuán)法務(wù)合規(guī)部

以習(xí)近平法治思想為指導(dǎo)，按照國務(wù)院國資委提出的“合規(guī)管理強(qiáng)化年”活動部署、省國資委關(guān)于加強(qiáng)合規(guī)管理要求，根據(jù)山東省土地發(fā)展集團(tuán)黨委關(guān)于實施“十四五”發(fā)展規(guī)劃、培育“1+4+3”現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系、“四提升”創(chuàng)新實踐活動成效年和構(gòu)建企業(yè)安全發(fā)展保障體系的工作要求，山東土地產(chǎn)業(yè)發(fā)展集團(tuán)有限公司（以下簡稱“產(chǎn)業(yè)發(fā)展集團(tuán)”）為切實加強(qiáng)企業(yè)各層級、各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的依法經(jīng)營、合規(guī)管理、規(guī)范化運作，落實合規(guī)管理體系建設(shè)，以防范系統(tǒng)風(fēng)險為底線，完善公司治理體系、提升企業(yè)內(nèi)控水平、提高管理能力、強(qiáng)化全員合規(guī)意識，構(gòu)建了合規(guī)管理體系，成果卓有成效。

提高思想站位，夯實合規(guī)管理體系建設(shè)基礎(chǔ)

產(chǎn)業(yè)發(fā)展集團(tuán)自2018 年成立以來，涵蓋土地綜合整治業(yè)務(wù)、投資開發(fā)、全過程咨詢管理、施工總承包、產(chǎn)業(yè)運營等業(yè)務(wù)，一直堅持“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”，持之以恒促進(jìn)合規(guī)管理水平的提升。合規(guī)管理體系的建設(shè)是加強(qiáng)企業(yè)各層級、各業(yè)務(wù)領(lǐng)域依法經(jīng)營、合規(guī)管理、規(guī)范化運作的需要；是防范系統(tǒng)風(fēng)險為底線、完善公司治理體系、提升企業(yè)內(nèi)控水平、提高管理能力、強(qiáng)化全員合規(guī)意識的需要；是建設(shè)“企業(yè)有文化、員工有品位、市場有品牌、經(jīng)營有思路、發(fā)展有內(nèi)涵、團(tuán)隊有愿景、效益有保證”的“七有”企業(yè)，做到“四個走在前”，努力實現(xiàn)“六個滿意”，推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展集團(tuán)高質(zhì)量發(fā)展的需要。

加強(qiáng)組織保障，匯聚合規(guī)管理體系建設(shè)合力

組織體系建設(shè)方面，產(chǎn)業(yè)發(fā)展集團(tuán)從治理層、管理層和執(zhí)行層三個層級入手搭建合規(guī)管理組織架構(gòu)。在治理層，成立合規(guī)委員會，董事長親自督戰(zhàn)，切實把合規(guī)管理當(dāng)成“一把手工程”來抓。在管理層，產(chǎn)業(yè)發(fā)展集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)親自督導(dǎo)，分管領(lǐng)導(dǎo)指導(dǎo)。成立法務(wù)合規(guī)部作為牽頭部門和合規(guī)委員會辦公室，夯實構(gòu)建合規(guī)管理體系的組織保障。在執(zhí)行層，構(gòu)建了以各部室、權(quán)屬公司為第一道防線，以法務(wù)合規(guī)部為第二道防線，以審計為第三道防線的“三道防線”體系，建成組織體系健全、制度體系完善、業(yè)務(wù)流程規(guī)范、工作機(jī)制運轉(zhuǎn)有效的合規(guī)管理體系。上下同心，法務(wù)合規(guī)部制定了《2022年合規(guī)管理體系建設(shè)年度工作計劃》，將工作分配到周，明確各項任務(wù)時間節(jié)點，掛圖作戰(zhàn)。

堅持系統(tǒng)謀劃，明確合規(guī)管理體系建設(shè)思路

合規(guī)管理體系建設(shè)以構(gòu)建合規(guī)管理閉環(huán)為目標(biāo)，主要包含以下幾個重點。一是重組織優(yōu)化。通過成立合規(guī)委員會、法務(wù)合規(guī)部等具體措施，強(qiáng)化合規(guī)管理職責(zé)。二是重風(fēng)險管理。強(qiáng)化企業(yè)風(fēng)險防控“三道防線”建設(shè)。三是重多重管控。建立健全合規(guī)管理審查機(jī)制、合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警機(jī)制、合規(guī)管理評估機(jī)制。四是重合規(guī)環(huán)境塑造。夯實制度制定環(huán)節(jié)、合規(guī)審查環(huán)節(jié)、合規(guī)培訓(xùn)環(huán)節(jié)。五是重合規(guī)信息系統(tǒng)開發(fā)。通過上下聯(lián)動、深入查找，細(xì)致入微地排查各項風(fēng)險點，動態(tài)完善合規(guī)風(fēng)險庫內(nèi)容，為合規(guī)管理信息系統(tǒng)建立奠定了堅實基礎(chǔ)。六是重合規(guī)管控評價。從合規(guī)風(fēng)險管控的角度尋找根源、查漏補(bǔ)缺，制定防控對策，對在產(chǎn)業(yè)發(fā)展集團(tuán)開展的督導(dǎo)檢查工作進(jìn)一步進(jìn)行再動員、再部署。

合規(guī)管理體系建設(shè)工作總體思路總結(jié)為“一條主線、兩個中心、三個路徑”?！耙粭l主線”就是以合規(guī)管理體系建設(shè)為主線?！皟蓚€中心”就是外法、內(nèi)規(guī)，結(jié)合業(yè)務(wù)類型整理業(yè)務(wù)模塊的法律法規(guī)等，完善內(nèi)部制度?！叭齻€路徑”，一是思想層面建設(shè)，注重合規(guī)培訓(xùn)，加強(qiáng)宣貫，活學(xué)活用；二是合規(guī)體系及制度文件建設(shè)，制定出臺合規(guī)管理體系相關(guān)文件，修訂完善新成立權(quán)屬公司制度；三是結(jié)合業(yè)務(wù)，識別風(fēng)險點，建立合規(guī)風(fēng)險庫?！耙粭l主線、兩個中心、三個路徑”將法律、合規(guī)、風(fēng)控三大管理體系有機(jī)融合，貫穿產(chǎn)業(yè)發(fā)展集團(tuán)各業(yè)務(wù)模塊，涵蓋治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)控建設(shè)與執(zhí)行、財務(wù)管理、招投標(biāo)管理及各業(yè)態(tài)項目關(guān)鍵流程、關(guān)鍵節(jié)點、關(guān)鍵問題。

通過設(shè)計構(gòu)建合規(guī)管理體系的一系列舉措，搭建規(guī)范化、系統(tǒng)化的合規(guī)管理體系?！逗弦?guī)管理體系建設(shè)方案》作為合規(guī)管理體系建設(shè)的總抓手，《合規(guī)管理辦法》系統(tǒng)地回答了“合規(guī)管理是什么”的問題，《合規(guī)管理手冊》系統(tǒng)地回答了“合規(guī)管理做什么”的問題，《合規(guī)管理實施手冊》將系統(tǒng)地回答“合規(guī)管理怎么做”的問題，《合規(guī)風(fēng)險庫》等作為體系文件，從不同角度搭建了合規(guī)管理系統(tǒng)的血肉，確保合規(guī)工作有章可循。通過組織一系列活動，包括規(guī)章制度梳理、合規(guī)制度宣貫、合規(guī)督導(dǎo)檢查“回頭看”等，全員參與、強(qiáng)化宣傳，讓“人人講合規(guī)、事事做合規(guī)”的理念內(nèi)化于心、外化于行。

強(qiáng)化科學(xué)規(guī)劃，明確合規(guī)管理體系建設(shè)方法

合規(guī)風(fēng)險的識別要因業(yè)務(wù)制宜、因企制宜、因地制宜。既要有剛性，也要有彈性。產(chǎn)業(yè)發(fā)展集團(tuán)在構(gòu)建具體體系文件上主要采用“以面抓點，以點匯面”雙向機(jī)制，即以合規(guī)管理體系建設(shè)方案、公司治理及涵蓋業(yè)務(wù)層面抓關(guān)鍵流程、重點環(huán)節(jié)上重點問題，同時以公司建設(shè)過程中積累整合的點匯總成面。經(jīng)過4年的發(fā)展，在產(chǎn)業(yè)鏈條逐步完善的基礎(chǔ)上，在五個方面進(jìn)行大量沉淀：一是審計問題沉淀；二是“織網(wǎng)行動”制度體系完善沉淀；三是聯(lián)合檢查機(jī)制常態(tài)化沉淀；四是法律事務(wù)處理問題沉淀；五是新項目風(fēng)險評估沉淀?！拔鍌€方面沉淀”成為構(gòu)建合規(guī)管理體系的重要基石。2021 年，公司以“三基建設(shè)”為抓手，即明確基本業(yè)務(wù)、完善基本制度、強(qiáng)化基本技能，組織“織網(wǎng)行動”制度建設(shè)系列活動，建章立制，理順流程，制定制度流程一覽表，提高制度管控覆蓋面，將各項工作納入制度的軌道，各權(quán)屬公司基本建立上下協(xié)同聯(lián)動的制度管理體系，進(jìn)一步明確了“以制度管人管事、以制度規(guī)范公司運行”的管理方式；通過審計整改、法律體檢等，梳理公司運行的“關(guān)鍵點”、內(nèi)部管理的“薄弱點”和問題易發(fā)的“風(fēng)險點”，將各業(yè)態(tài)在當(dāng)前一段時間內(nèi)的問題納入合規(guī)風(fēng)險庫，將合規(guī)管理與具體業(yè)務(wù)、風(fēng)險防控和內(nèi)控機(jī)制建設(shè)緊密結(jié)合。

加強(qiáng)宣傳學(xué)習(xí)，培育企業(yè)合規(guī)管理文化氛圍

合規(guī)管理體系建設(shè)需要全員參與、全員建設(shè)、全員共享。產(chǎn)業(yè)發(fā)展集團(tuán)通過“織網(wǎng)行動”強(qiáng)化年合規(guī)培訓(xùn)宣講活動積極培育企業(yè)合規(guī)文化，通過企業(yè)合規(guī)培訓(xùn)等方式，積極宣傳法治思想，引導(dǎo)員工形成“合規(guī)從我做起”“合規(guī)人人有責(zé)”的主動合規(guī)文化理念，強(qiáng)化員工安全、質(zhì)量、誠信和廉潔等意識，不斷樹立企業(yè)依法合規(guī)、守法誠信的價值觀，以濃厚的合規(guī)管理文化氛圍保障企業(yè)安全、穩(wěn)健、高質(zhì)量發(fā)展。

完善創(chuàng)新模式，形成合規(guī)管理體系長效機(jī)制

探索合規(guī)管理體系的PDCA 模式。合規(guī)管理體系是一個動態(tài)調(diào)整完善的過程，隨著公司產(chǎn)業(yè)鏈條延伸，新業(yè)務(wù)、新模式、新方法的不斷更新，合規(guī)管理體系建設(shè)將隨著業(yè)務(wù)發(fā)展不斷更新完善，與公司發(fā)展各階段相匹配。合規(guī)管理體系將繼續(xù)按照計劃、執(zhí)行、檢查、處理的流程，推動建立分工明確、專業(yè)高效、互相制約、有序合理的公司運行機(jī)制，讓合規(guī)管理真正成為公司健康長久發(fā)展的利器。

企業(yè)合規(guī)管理建設(shè)任重道遠(yuǎn)，企業(yè)合規(guī)管理體系的建設(shè)只是邁出的第一步。產(chǎn)業(yè)發(fā)展集團(tuán)將狠抓內(nèi)控合規(guī)管理，久久為功，提高合規(guī)管理水平，推動合規(guī)理念提升，實現(xiàn)合規(guī)創(chuàng)造價值，保障公司高質(zhì)量發(fā)展。