袁皓偉，張芃捷，成卓，徐川平，石蕓

（重慶市衛(wèi)生健康統(tǒng)計信息中心，重慶 401120）

PLoS，全稱為公共科學(xué)圖書館（Public Library of Science），是2001年成立的定位為非營利性、開放獲取的出版商。截至2021年6月，PLoS出版商旗下的7本期刊均已被SCI收錄。其中，最負(fù)盛名的莫過于PLoS Medicine（IF=11.069）和 PLoS Biology（IF=8.029），此外，PLoS Genetics（IF=5.917）、PLoS Pathogens（IF=6.823）、PLoS Computational Biology（IF=4.475）、PLoS Neglected Tropical Diseases（IF=4.411）也都有著較大的影響力，而國內(nèi)最有知名度的當(dāng)屬PLoS One（IF=3.240）。

2021年 5月 13日，Nature發(fā)表評論文章：Open-access publisher PLoS pushes to extend clout beyond biomedicine[1]，該文稱非營利性的生命科學(xué)出版商PLoS將推出5本新期刊，這5本期刊分別為：PLoS Water、PLoS Climate、PLoS Sustainability and Transformation、PLoS Global Public Health 和 PLoS Digital Health，布局當(dāng)前全球熱點(diǎn)——水、氣候、可持續(xù)發(fā)展、全球公共衛(wèi)生和數(shù)字健康，與已有的7本期刊組成PLoS的期刊新陣容。

2003年，PLoS推出了其第一本期刊PLoS Biology，該刊率先推行了向作者收版面費(fèi)、其發(fā)表的文章免費(fèi)向所有人開放的商業(yè)模式，此后，PLoS一直致力于開放獲取的可行性，盡管對其最佳實(shí)現(xiàn)方式時有爭議，但開放獲取如今已成主流觀念。鑒于PLoS開創(chuàng)了開放獲取成功的先例，研究PLoS的國際化出版策略并總結(jié)其經(jīng)驗(yàn)和啟示，對我國科技期刊的出版具有重要意義。本文從國際化出版的視角，分析了PLoS社區(qū)行動出版 （Community Action Publishing）模式，以期為我國科技期刊的發(fā)展提供參考。

1 PLoS出版發(fā)展的困境

在過去的14年中，PLoS一些領(lǐng)域內(nèi)的出色期刊，如PLoS Medicine和PLoS Biology基本常年處于虧損狀態(tài)。為此，2006年，PLoS推出了PLoS One，這是第一本多學(xué)科、大容量、開放獲取的期刊，以期獲得更多收入，彌補(bǔ)其他期刊的虧損。

PLoS通過PLoS One顛覆了出版行業(yè)，通過開放數(shù)據(jù)政策、開放同行評審選擇、發(fā)表研究方案、研究預(yù)注冊、預(yù)印本等，PLoS朝著開放科學(xué)大步邁進(jìn)，目標(biāo)是增強(qiáng)研究交流全過程的透明性和嚴(yán)格性，而非局限于PLoS自己的期刊。

2013年，PLoS One已成為世界上最大的論文期刊，年發(fā)表論文數(shù)高達(dá)30 000多篇，與此同時，催生了十幾本模仿PLoS One的期刊。然而，從2013年至2018年，PLoS One的論文發(fā)表量下降了44%。據(jù)資料顯示，Nature子刊Scientific Reports在2017年的發(fā)表規(guī)模超越PLoS One[2]。這導(dǎo)致PLoS One的稿源數(shù)量減少，進(jìn)而期刊收入減少，不利于彌補(bǔ)部分期刊的虧損，影響PLoS的長期運(yùn)營。

自PLoS One推出以來的幾年里，其他出版商已推出相似的模仿期刊，并蠶食了PLoS One的市場份額。2010年，PLoS首次實(shí)現(xiàn)收支平衡，但近年來，又陷入了赤字，而2015年是PLoS實(shí)現(xiàn)營業(yè)盈余的第一年[3]。當(dāng)PLoS One無法實(shí)現(xiàn)盈余時，PLoS也不得不思考在商業(yè)模式上的創(chuàng)新。

2 PLoS社區(qū)行動出版模式

2.1 社區(qū)行動出版的發(fā)起

2020年10月，PLoS推出新的商業(yè)模式——社區(qū)行動出版[4]，即將發(fā)布開放獲取文章的成本轉(zhuǎn)移給研究機(jī)構(gòu)，向其收取固定的年費(fèi)，而該機(jī)構(gòu)的研究人員可以在相應(yīng)的PLoS期刊免費(fèi)發(fā)表論文[5]。截至目前，已有8個國家的包括美國十大學(xué)術(shù)聯(lián)盟（BTAA）等超過75家機(jī)構(gòu)簽署該計劃[6]。

2.2 社區(qū)行動出版的特點(diǎn)

社區(qū)行動的前提是假設(shè)實(shí)體作為一個團(tuán)體或集體一起工作，可以比單獨(dú)工作更有效地取得成果。社區(qū)行動出版的基礎(chǔ)是社區(qū)，即科研機(jī)構(gòu)，通過這一模式，PLoS不向被錄用的稿件的作者收取論文加工費(fèi)，而是建議各科研機(jī)構(gòu)成為期刊的社區(qū)成員，為期3年。該會員的費(fèi)用是通過計算某機(jī)構(gòu)的教職員工往年在期刊上發(fā)表的文章數(shù)量來計算的。即有以下特點(diǎn)：（1）根據(jù)通訊作者和貢獻(xiàn)作者計算出版成本，使出版成本在各個機(jī)構(gòu)之間得到更公平分配；（2）科研機(jī)構(gòu)承諾每年收取固定費(fèi)用，以確保其研究人員獲得PLoS期刊免費(fèi)的出版機(jī)會；（3）超出社區(qū)目標(biāo)的收入會在續(xù)訂時返還給成員。

這一模式的優(yōu)點(diǎn)在于：（1）計算出版活動的同時考慮了相應(yīng)作者的貢獻(xiàn)，降低了通訊作者的特權(quán)地位，更多地關(guān)注所有作者對研究的實(shí)際貢獻(xiàn)；（2）通過識別貢獻(xiàn)作者的機(jī)構(gòu)而非通信作者，來整合單純的閱讀機(jī)構(gòu)，解決了閱讀機(jī)構(gòu)在不再需要為閱讀內(nèi)容付費(fèi)時可能退出出版生態(tài)系統(tǒng)的問題；（3）在一定程度上解決了期刊的經(jīng)營問題。當(dāng)然，缺點(diǎn)也是顯而易見的，這使得研究密集型機(jī)構(gòu)出現(xiàn)過度負(fù)擔(dān)學(xué)術(shù)出版成本的問題。

相比傳統(tǒng)的期刊訂閱，社區(qū)行動出版模型有著以下不同。（1）定義不同。其代表的是發(fā)表成本，而非閱讀成本。（2）高透明度。其將費(fèi)用和論文發(fā)表的活動等級聯(lián)系起來，而期刊訂閱模式?jīng)]有透明的費(fèi)用模型。（3）不以營利為目的。其利潤率存在上限（初步為10%），而非收入最大化。而目標(biāo)利潤率（10%）之外的收入，將在續(xù)訂時返還給社區(qū)成員，不會保留目標(biāo)利潤率之外的收入（見圖1）。

圖1 PLoS期刊的社區(qū)行動出版目標(biāo)圖

2.3 社區(qū)行動出版相關(guān)費(fèi)用

2.3.1 出版活動度的計算

協(xié)議合作對象為研究單位，則計算發(fā)表論文數(shù)量仍以研究單位為基本。通過確定機(jī)構(gòu)與通訊作者相關(guān)聯(lián)的次數(shù)以及機(jī)構(gòu)與貢獻(xiàn)作者相關(guān)聯(lián)的次數(shù)來計算出版活動度。機(jī)構(gòu)與通訊作者有關(guān)聯(lián)的論文被加權(quán)為1篇文章，機(jī)構(gòu)與貢獻(xiàn)作者有關(guān)聯(lián)的論文被加權(quán)為0.5篇文章，但來自同一機(jī)構(gòu)的多位貢獻(xiàn)作者只計算1次。

例：某大學(xué)在2014—2019年在PLoS Medicine上發(fā)表了10篇論文，其中6篇與通訊作者有關(guān)聯(lián)，4篇是附屬貢獻(xiàn)作者，根據(jù)模型計算，該大學(xué)在評估時間段內(nèi)有8次出版活動。因6篇通訊作者論文每篇算作1次出版活動，4篇貢獻(xiàn)作者論文每篇算作0.5次出版活動。

2.3.2 論文出版活動度構(gòu)成了層級收費(fèi)模型

基于出版活動度，結(jié)合期刊的數(shù)據(jù)，PLoS將其分成了12個層級（見圖2）。

圖2 PLoS期刊的社區(qū)行動出版活動度層級

進(jìn)一步的，依據(jù)研究單位出版活動度的不同層級，結(jié)合不同期刊的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行年費(fèi)收?。ㄒ妶D3）。

圖3 PLoS期刊的社區(qū)行動出版費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)

此外，PLoS針對沒有簽署合作協(xié)議的研究單位的研究人員，將會收取較為高額的非會員版面費(fèi)，且提示版面費(fèi)將會繼續(xù)上漲，以鼓勵其參與社區(qū)。如非社區(qū)機(jī)構(gòu)作者發(fā)表于PLoS Biology和PLoS Medicine的論文加工費(fèi)將由今年的4 000美元漲至2023年的5 500美元和6 300美元。

3 對我國科技期刊的啟示

社區(qū)行動出版模式下的期刊將是一種新的 “混合”期刊，不同于提供開放獲取選項(xiàng)的傳統(tǒng)訂閱期刊，社區(qū)行動出版的目標(biāo)是通過公平分配成本來支付期刊的成本，而不是讓個別作者支付所需的高額論文加工費(fèi)來支付高度選擇性的出版成本，將文章發(fā)表成本從作者轉(zhuǎn)移到研究機(jī)構(gòu)，有望更進(jìn)一步推動學(xué)術(shù)生態(tài)平衡的發(fā)展。社區(qū)行動的前提是假設(shè)實(shí)體作為一個團(tuán)體或集體一起工作可以比單獨(dú)工作更有效地取得成果，這不僅僅聚焦于能夠閱讀或分享一篇文章，以及一個學(xué)術(shù)成果的發(fā)表，而是去建立一個公平參與和知識分配的框架，因此更加有利于和諧的學(xué)術(shù)發(fā)展。在此，針對我國科技期刊出版進(jìn)程中存在的問題，提出以下建議。

3.1 規(guī)范作者署名

現(xiàn)階段，我國科研機(jī)構(gòu)往往只看重第一作者和通信作者，而忽略了其余作者的實(shí)質(zhì)貢獻(xiàn)，加之近年來科研論文市場熱度火爆，署名不當(dāng)問題著實(shí)嚴(yán)重，且國外期刊同樣存在這一問題。WIS1AR等[7]對《柳葉刀》《新英格蘭醫(yī)學(xué)雜志》等6種高影響因子的醫(yī)學(xué)期刊論文的通信作者署名進(jìn)行研究，結(jié)果顯示7.9%(49/622)的論文存在影子作者的現(xiàn)象。因此，規(guī)范作者署名是十分必要的。對此，編輯部應(yīng)明確署名的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，并在期刊稿約明確強(qiáng)調(diào)署名要求，加強(qiáng)規(guī)范署名的宣導(dǎo)[8]。同時，在論文評審或出版過程中嚴(yán)格監(jiān)管作者署名，仔細(xì)審查作者身份及署名資格，一旦發(fā)現(xiàn)署名不當(dāng)，應(yīng)及時與作者溝通并解決[9]。此外，應(yīng)要求作者聲明作者貢獻(xiàn)，并提供科研機(jī)構(gòu)出具的介紹信、授權(quán)書等佐證材料[10]。

因論文相關(guān)費(fèi)用已提前公平地分配到了各研究機(jī)構(gòu)，將文章發(fā)表成本從作者轉(zhuǎn)移到研究機(jī)構(gòu)，因此，社區(qū)行動出版模式的開展離不開規(guī)范的作者署名。反過來，社區(qū)行動出版模式也為作者署名規(guī)范提供了保障，即同一科研機(jī)構(gòu)不會出現(xiàn)多個不同的名字，如陸軍軍醫(yī)大學(xué)第一附屬醫(yī)院，或陸軍軍醫(yī)大學(xué)西南醫(yī)院，或西南醫(yī)院。

3.2 開拓合作模式實(shí)現(xiàn)期刊發(fā)展

現(xiàn)階段，期刊傳統(tǒng)發(fā)展面臨挑戰(zhàn)，刊媒融合、轉(zhuǎn)變工作布局等新思路、新方法應(yīng)運(yùn)而生。國際出版商Wiley、Elsevier、Taylor和 Francis Group 則先后進(jìn)行了跨界合作，完成了數(shù)字化出版的轉(zhuǎn)型，實(shí)現(xiàn)了新的發(fā)展[11]。秉承互利互惠的基本原則，綜合考慮期刊的定位、學(xué)術(shù)影響力及科研單位的實(shí)際需求，可與科研機(jī)構(gòu)或?qū)W術(shù)平臺建立合作關(guān)系[12]。一方面，可將科研機(jī)構(gòu)的優(yōu)質(zhì)稿源吸引過來；另一方面，學(xué)術(shù)平臺也可推薦優(yōu)質(zhì)稿源，在把控學(xué)術(shù)質(zhì)量的基礎(chǔ)上，加快合作單位稿件的出版速度，并通過新媒體等途徑進(jìn)行學(xué)術(shù)成果的宣傳，實(shí)現(xiàn)雙贏。

3.3 樹立期刊編輯國際化的理念

借鑒社區(qū)行動出版模式，建議科技期刊編輯要放開心態(tài)，接受新事物，提升對社區(qū)行動出版的認(rèn)識、轉(zhuǎn)變經(jīng)營思路，用開放的心態(tài)，與作者、讀者共謀期刊發(fā)展，共享利益成果。此外，科技期刊編輯還要有賦能的思維，即不僅是把所在期刊辦好，更要給出版行業(yè)賦能，給所在領(lǐng)域帶來不一樣的東西[13]。

科技期刊是科技、文化傳播的重要載體和媒介，其在科技發(fā)展導(dǎo)向性、科技評價影響力、科學(xué)活動話語權(quán)等方面占據(jù)著獨(dú)特地位[14]。期刊的國際化離不開其編輯的國際化理念與素養(yǎng)，期刊編輯的國際化理念需要耳濡目染和慢慢培養(yǎng)，而數(shù)字化時代的編輯也應(yīng)善于學(xué)習(xí)，鞏固和更新自身專業(yè)知識，提升學(xué)術(shù)素養(yǎng)，進(jìn)而以扎實(shí)的專業(yè)素養(yǎng)和豐富的知識結(jié)構(gòu)來贏得作者，為期刊國際化貢獻(xiàn)一份力量[15]。此外，期刊編輯部也要向國際化辦刊的標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范靠近，為青年編輯搭建成長平臺，鼓勵其參加學(xué)術(shù)會議[16]，以勤學(xué)交流，達(dá)到博學(xué)睿智。

3.4 加深對社區(qū)行動出版的認(rèn)識，提升服務(wù)水平

社區(qū)行動出版模式的提出有一個重大創(chuàng)新，即看重論文所有作者的隸屬關(guān)系。在一定程度上大大增加了社區(qū)機(jī)構(gòu)的數(shù)量，并希望通過這種做法，逐步擺脫必須收取論文加工費(fèi)的狀態(tài)，盡可能廣泛地分?jǐn)偝霭娉杀?，而避免由發(fā)表者付費(fèi)的模式，即將出版費(fèi)用集中在少數(shù)研究密集型機(jī)構(gòu)，而大多數(shù)機(jī)構(gòu)成為免費(fèi)搭車者。因此，社區(qū)行動出版模式至少在理論上是一個解決目前開放獲取出版遭人詬病的市場問題的最佳辦法。

此外，基于社區(qū)行動出版模式，科技期刊可提升社區(qū)單位的科研指導(dǎo)、項(xiàng)目申報、論文寫作、會議邀約等一系列學(xué)術(shù)服務(wù)水平，進(jìn)而以社區(qū)單位帶動非社區(qū)單位，擴(kuò)大科技期刊的影響力，助推科學(xué)的發(fā)展[17-18]。

從PLoS的社區(qū)行動出版模式，我們不難看出，期刊新的運(yùn)營模式不斷在發(fā)展，或許成效還不得而知，但新模式的出現(xiàn)無疑對科技期刊界傳統(tǒng)付費(fèi)模式的改變起到了引導(dǎo)作用，其國際化出版策略與經(jīng)驗(yàn)值得我們學(xué)習(xí)與思考。