周衍平 劉 佳 陳會(huì)英

(山東科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，山東 青島 266590)

《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)綱要(2021—2035年)》(下稱《綱要》)提出到2025年高價(jià)值發(fā)明專利每萬人擁有量達(dá)12件，實(shí)現(xiàn)專利高質(zhì)量增長，推動(dòng)我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)。高等學(xué)校擁有豐富的科研資源，每年產(chǎn)出大量專利，2021年高校專利申請授權(quán)量達(dá)392 599件(見圖1)，比2015年的127 329件增長208.33%。2021年我國高校發(fā)明專利201 376件，實(shí)用新型170 085件，外觀設(shè)計(jì)21 138件，由此可見高校以發(fā)明專利為主，占高校專利總量的51.29%，占全國發(fā)明的34.37%。

圖1 2015—2021年我國高等學(xué)校專利申請授權(quán)量

專利具有較高的潛在價(jià)值。但《2020年中國專利調(diào)查報(bào)告》顯示，2020年我國高校專利運(yùn)用率相對較低，許可率、轉(zhuǎn)讓率、產(chǎn)業(yè)化率、作價(jià)入股比例和實(shí)施率分別為4.4%、3.6%、3.0%、2.7%和11.7%。高校雖擁有較高的專利申請授權(quán)量，但較低的轉(zhuǎn)化運(yùn)用率導(dǎo)致大量成果閑置、浪費(fèi)，成為我國高校專利工作的難點(diǎn)，引起了學(xué)者的關(guān)注和探索。但現(xiàn)有研究仍存在一定局限：一是研究較為分散，尚未形成較為權(quán)威的代性表團(tuán)隊(duì)；二是基于高校專利的復(fù)雜性，大多以理論研究為主。

基于此，本文通過對我國高校專利領(lǐng)域的高質(zhì)量文獻(xiàn)進(jìn)行分析，系統(tǒng)概括了該領(lǐng)域的年度發(fā)文量、重要發(fā)文作者以及發(fā)文機(jī)構(gòu)等，對我國高校專利研究的主體內(nèi)容、熱點(diǎn)和趨勢等進(jìn)行深入分析，梳理了我國高校專利領(lǐng)域的研究脈絡(luò)，歸納出該領(lǐng)域的最新前沿，以期為高校專利領(lǐng)域的研究探索和實(shí)踐工作提供參考借鑒。

1 數(shù)據(jù)來源與研究方法

為保證樣本文獻(xiàn)質(zhì)量，本文基于中國知網(wǎng)(CNKI)數(shù)據(jù)庫，以“高校專利”為主題，選擇國家開始實(shí)施《知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》的2008年為起點(diǎn)，截至2021年的“核心”和“CSSCI”期刊為研究樣本，剔除不符合要求的文獻(xiàn)后，共得到356篇有效樣本。

為探究高校專利領(lǐng)域的研究脈絡(luò)和熱點(diǎn)趨勢，本文運(yùn)用CiteSpace V軟件，基于核心作者、發(fā)文機(jī)構(gòu)以及關(guān)鍵詞等對2008—2021年間我國高校專利領(lǐng)域的樣本文獻(xiàn)進(jìn)行可視化分析。

2 我國高校專利研究現(xiàn)狀分析

2.1 發(fā)文量年度分析

發(fā)文量是衡量一定時(shí)期內(nèi)該領(lǐng)域的研究進(jìn)展和熱度的重要指標(biāo)。本文對2008—2021年我國高校專利領(lǐng)域的發(fā)文量進(jìn)行梳理(見圖2)，2008—2013年發(fā)文量呈波動(dòng)增長狀態(tài)；2014年達(dá)到小高峰39篇；2015—2018年呈上升趨勢；2019年有所下降；2020—2021年，年均發(fā)文量達(dá)40篇左右。因此可知，14年來我國高校專利領(lǐng)域的發(fā)文量整體呈增長趨勢。

圖2 2008—2021年高校專利研究年度發(fā)文數(shù)量

Science & Technology and Economy 2022 Vol.35 No.6 根據(jù)發(fā)文量多少，可將我國高校專利領(lǐng)域的研究分為3個(gè)階段，分別對應(yīng)我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的3個(gè)歷程。第一是初始階段(2008—2013年)，2008年出臺(tái)《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，標(biāo)志著保護(hù)、運(yùn)用和管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)上升為國家戰(zhàn)略。據(jù)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)，2008年專利申請量超過71萬件、注冊商標(biāo)累計(jì)超過340萬件，我國學(xué)者重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究的初始階段。第二是探索階段(2014—2019年)，2014年我國專利申請量超過80萬件，2019年我國國際專利申請量成為全球第一，逐步成為全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國。第三是發(fā)展階段(2020年至今)，2020年我國加快推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國戰(zhàn)略，截至2021年11月，國內(nèi)專利授權(quán)量393.86萬件，2021年我國高校專利研究發(fā)文量41篇，比2008年增長215.38%，我國高校專利研究進(jìn)入新發(fā)展階段。

2.2 發(fā)文期刊來源分布統(tǒng)計(jì)

對高校專利領(lǐng)域的主要發(fā)文期刊進(jìn)行統(tǒng)計(jì)(見表1)，發(fā)文期刊影響因子大于2的有8種，在1～2之間的有兩種。總體來說，高校專利研究領(lǐng)域的發(fā)文期刊質(zhì)量較好。從期刊類型來看，主要為科技、經(jīng)濟(jì)管理、信息科學(xué)類期刊，方向主要集中在專利運(yùn)用、專利信息等方面。

表1 發(fā)文量排名前十期刊統(tǒng)計(jì)

2.3 發(fā)文作者及發(fā)文機(jī)構(gòu)分析

2.3.1 發(fā)文作者分析

我國高校專利事業(yè)的快速發(fā)展引起了越來越多學(xué)者的關(guān)注。通過繪制的高校專利研究領(lǐng)域發(fā)文作者知識(shí)圖譜(見圖3)中可以得出，網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)363個(gè)，節(jié)點(diǎn)數(shù)量較多，表明作者較多，連線267個(gè)，網(wǎng)絡(luò)密度0.004 1，圖中連線表示作者之間的關(guān)系，連線顏色越深，說明合作強(qiáng)度越大。

圖3 高校專利研究領(lǐng)域發(fā)文作者知識(shí)圖譜

核心作者的研究方向能體現(xiàn)出該領(lǐng)域的研究重點(diǎn)(見表2)，張善杰和吳紅發(fā)文量最多，前者主要研究方向?yàn)閳D書情報(bào)與數(shù)字圖書館，被引用頻率最高的是《產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求下高校圖書館專利信息服務(wù)策略》，該文主要研究了高校圖書館面對產(chǎn)業(yè)用戶需求如何更好地開展專利信息服務(wù)；后者主要研究高等教育、圖書情報(bào)與數(shù)字圖書館，被引用頻率最高的是《基于有效專利的我國專利現(xiàn)狀分析及對策》，該文剖析了我國專利技術(shù)含量低、創(chuàng)新力差的成因，并提出相應(yīng)的對策建議。

表2 高校專利研究領(lǐng)域核心作者及機(jī)構(gòu)

2.3.2 發(fā)文機(jī)構(gòu)分析

機(jī)構(gòu)發(fā)文量代表該機(jī)構(gòu)的科研實(shí)力和水平[2]。機(jī)構(gòu)發(fā)文量越多，節(jié)點(diǎn)越大，連線越清晰，合作強(qiáng)度越大。

從表3中可以看出，發(fā)文量較多的機(jī)構(gòu)為華中科技大學(xué)管理學(xué)院、武漢大學(xué)、西安理工大學(xué)人文學(xué)院等。其中，華中科技大學(xué)管理學(xué)院以7篇發(fā)文量排在第一，合作機(jī)構(gòu)有中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心、武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院等，該機(jī)構(gòu)與高校專利有關(guān)的文獻(xiàn)中被引頻率最高的是《產(chǎn)學(xué)合作的影響因素分析及其有效性測度——基于武漢市高校授權(quán)專利實(shí)施數(shù)據(jù)的實(shí)證研究》。

表3 高校專利研究領(lǐng)域關(guān)鍵發(fā)文機(jī)構(gòu)

武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院和武漢大學(xué)信息管理學(xué)院以6篇發(fā)文量并列第二，合作機(jī)構(gòu)有武漢大學(xué)信息資源研究中心、華中科技大學(xué)管理學(xué)院等。湖南大學(xué)圖書館、西安理工大學(xué)人文學(xué)院等發(fā)文量均為5篇；茂名學(xué)院圖書館、武漢大學(xué)中國產(chǎn)學(xué)研合作問題研究中心等發(fā)文量均為4篇。

3 高校專利研究熱點(diǎn)及趨勢分析

3.1 研究熱點(diǎn)分析

關(guān)鍵詞是一篇文獻(xiàn)的精華所在，能夠反映該領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)[3]。從圖4可以看出，網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)數(shù)量326，連線數(shù)量631，網(wǎng)絡(luò)密度0.012；高校、專利、專利信息服務(wù)、高校圖書館、專利分析、專利質(zhì)量、專利轉(zhuǎn)化等關(guān)鍵詞是研究熱點(diǎn)，熱點(diǎn)關(guān)鍵詞彼此之間連線較多，說明研究主題之間彼此滲透、聯(lián)系緊密，研究結(jié)合性強(qiáng)。

圖4 高校專利研究領(lǐng)域關(guān)鍵詞共現(xiàn)知識(shí)圖譜

通過對高校專利領(lǐng)域的關(guān)鍵詞共現(xiàn)頻次和中心性進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，篩選出中心性>0.1的高頻關(guān)鍵詞，詳見表4。從共現(xiàn)頻次分析，“高?！薄皩＠背霈F(xiàn)頻次最高。其次是“高校圖書館”和“專利信息服務(wù)”，表明高校圖書館是開展專利信息服務(wù)的重要機(jī)構(gòu)和前提保障，二者聯(lián)系密切、相輔相成，順應(yīng)國家鼓勵(lì)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)的政策導(dǎo)向，高校圖書館成為專利信息服務(wù)體系的重要組成部分。

表4 高校專利研究領(lǐng)域重要關(guān)鍵詞

對高?！皩＠D(zhuǎn)化”和“專利質(zhì)量”的研究也是學(xué)者們關(guān)注的重點(diǎn)。提高專利轉(zhuǎn)化率和提升專利質(zhì)量是我國高校開展專利工作的兩大重點(diǎn)任務(wù)。目前高校在申請專利時(shí)，更加注重專利質(zhì)量，高質(zhì)量專利研發(fā)創(chuàng)新是今后高?？萍汲晒a(chǎn)出追求的重要目標(biāo)。鄧潔等認(rèn)為高校專利質(zhì)量提升能夠促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化[4]，顧志恒等認(rèn)為應(yīng)從科技資源配置、構(gòu)建專利管控模式等方面提升高校專利質(zhì)量[5]。

從中心性看，“高?！薄案咝＠薄皡f(xié)同創(chuàng)新”等關(guān)鍵詞中心性較高，“專利轉(zhuǎn)化”次之，再次為是“高校圖書館”和“專利許可”。專利協(xié)同創(chuàng)新是為實(shí)現(xiàn)高校、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)等資源整合、優(yōu)勢互補(bǔ)的一種專利合作模式，陸亦愷等分析了高校與其他機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行專利合作的特征和模式[6]。為提高專利轉(zhuǎn)化實(shí)施成功率，需要在轉(zhuǎn)化運(yùn)用之前對專利價(jià)值進(jìn)行分析評(píng)估，宋凱等構(gòu)建專利價(jià)值評(píng)估模型，對高校許可的專利進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和價(jià)值評(píng)估[7]。

3.2 研究趨勢分析

關(guān)鍵詞突現(xiàn)分析可以探究關(guān)鍵詞在特定時(shí)期內(nèi)的變化情況。從突現(xiàn)強(qiáng)度分析，專利信息服務(wù)突現(xiàn)強(qiáng)度最大(5.352 4)，說明高校專利信息服務(wù)是高校專利領(lǐng)域研究的重要方向和研究熱點(diǎn)。高校圖書館(3.426 4)、專利技術(shù)(3.223)與專利(3.070 9)突現(xiàn)強(qiáng)度都在3以上，表明這3個(gè)關(guān)鍵詞也是具有影響力和關(guān)注度的研究方向(見圖5)。

圖5 高校專利研究關(guān)鍵詞突現(xiàn)圖譜

從高校專利研究領(lǐng)域關(guān)鍵詞突現(xiàn)持續(xù)時(shí)間分析，高等學(xué)校、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析、專利信息服務(wù)持續(xù)時(shí)間最長，時(shí)間為4年，表明這3個(gè)關(guān)鍵詞研究熱度持續(xù)性較高。高校圖書館、專利信息服務(wù)持續(xù)時(shí)間均為2年，彰顯了學(xué)者們對這兩個(gè)研究方向關(guān)注度較高，也是該領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)。

通過對我國高校專利研究熱點(diǎn)和趨勢分析，結(jié)合世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國戰(zhàn)略要求，可以預(yù)測未來我國高校專利工作的研究重點(diǎn)主要集中在專利質(zhì)量和價(jià)值、高校專利成果運(yùn)用、專利信息服務(wù)等方面。

專利質(zhì)量和價(jià)值。高校專利申請數(shù)量增長的背后，存在“專利泡沫”“沉睡專利”等問題，造成部分科研資源閑置浪費(fèi)。高?？梢耘c企業(yè)、科研院所等合作，在專利申請前進(jìn)行評(píng)估、對專利進(jìn)行分級(jí)等方式，協(xié)同創(chuàng)新培育高價(jià)值、高質(zhì)量專利。因此高質(zhì)量(高價(jià)值)專利是高校專利后續(xù)研究的熱點(diǎn)，主要包括高價(jià)值(高質(zhì)量)專利培育模式、高價(jià)值專利評(píng)估等方面。

高校專利成果運(yùn)用。面對高校數(shù)量繁多的專利，當(dāng)務(wù)之急是如何促進(jìn)高校專利高效率轉(zhuǎn)化、高效益運(yùn)用，避免或減少損失和浪費(fèi)。高校專利成果運(yùn)用成為高校專利管理工作的重點(diǎn)，主要包括專利成果轉(zhuǎn)化路徑選擇，影響專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用因素分析，多模式、多渠道實(shí)施運(yùn)營專利等。

高校圖書館專利信息服務(wù)。專利信息服務(wù)是面向用戶開展的專利數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和加工處理的知識(shí)信息服務(wù)，主要包括專利查詢和檢索、分析和預(yù)警、教育和培訓(xùn)等，滿足不同用戶的信息需求。2021年6月8日，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦公室、教育部辦公廳發(fā)布的《高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心建設(shè)實(shí)施辦法(修訂)》，明確了高校圖書館是提供專利信息服務(wù)的重要主體之一。基于信息價(jià)值論，在政策扶持和資源傾斜的背景下，高校圖書館開展專利信息服務(wù)將會(huì)是未來一段時(shí)間內(nèi)的研究熱點(diǎn)，主要集中在專利挖掘、信息服務(wù)平臺(tái)、專利分析等方面。

4 結(jié)論和展望

本文通過對2008—2021年我國高校專利領(lǐng)域的文獻(xiàn)進(jìn)行可視化分析，得出3點(diǎn)結(jié)論。

一是，通過對年度發(fā)文情況統(tǒng)計(jì)，發(fā)現(xiàn)我國高校專利領(lǐng)域的研究分為3個(gè)階段，發(fā)文量整體呈現(xiàn)上升趨勢。通過對高校專利領(lǐng)域發(fā)文量前十的期刊進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，發(fā)現(xiàn)發(fā)文期刊質(zhì)量較高，文獻(xiàn)具有重要參考價(jià)值。隨著高校專利工作不斷深入推進(jìn)，學(xué)者們可以向更深層次拓展研究。

二是，就發(fā)文作者和發(fā)文機(jī)構(gòu)分析發(fā)現(xiàn)，雖形成少數(shù)核心作者和核心機(jī)構(gòu)，但未形成具有高影響力和代表性的發(fā)文作者及團(tuán)隊(duì)，作者之間、機(jī)構(gòu)之間聯(lián)系性較弱、合作強(qiáng)度較低。機(jī)構(gòu)之間的合作本質(zhì)上是學(xué)者們之間的聯(lián)系，通過開展線上線下交流研討會(huì)，加強(qiáng)不同學(xué)科研究者之間的思想碰撞與合作，爭取形成一批高影響力和代表性的合作團(tuán)隊(duì)，為高校專利研究開辟新思路，以期為高校專利工作高質(zhì)量開展提供理論支持和參考方向。

三是，我國高校專利領(lǐng)域研究熱點(diǎn)為“高校圖書館”“專利信息服務(wù)”“專利轉(zhuǎn)化”“專利質(zhì)量”等，這符合我國當(dāng)前注重專利高質(zhì)量創(chuàng)造、高效益轉(zhuǎn)化、高水平運(yùn)營的戰(zhàn)略發(fā)展方向。未來開展高校專利工作的重點(diǎn)主要集中在3個(gè)方面：在提升高校專利質(zhì)量(價(jià)值)上，探索和創(chuàng)新高校參與高價(jià)值(質(zhì)量)專利培育的實(shí)踐模式，發(fā)揮不同學(xué)科在專利培育上的優(yōu)勢，做好專利培育頂層設(shè)計(jì)，為提升專利質(zhì)量(價(jià)值)提供有利條件；在促進(jìn)高校專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用上，完善專利風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)值評(píng)估模型，搭建專利需求信息服務(wù)平臺(tái)，多角度構(gòu)建專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用激勵(lì)機(jī)制，探索專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的專業(yè)人才培育模式；在開展專利信息服務(wù)上，創(chuàng)新服務(wù)模式，根據(jù)高校自身優(yōu)勢，打造高校特色服務(wù)，推動(dòng)高校圖書館聯(lián)盟建設(shè)，構(gòu)建資源共享平臺(tái)。通過聚焦前沿問題，開展針對性研究，為高校專利工作獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策，推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略深入實(shí)施。