苗 旺 李 寧

(1 齊魯工業(yè)大學(xué)(山東省科學(xué)院)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)部，濟(jì)南 250353；2 山東師范大學(xué)公共管理學(xué)院，濟(jì)南 250014)

0 引 言

創(chuàng)新是驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵動(dòng)能，是加快轉(zhuǎn)型升級(jí)步伐、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的必由之路。在多維創(chuàng)新要素中，科技創(chuàng)新關(guān)系到發(fā)展全局的核心[1]，成為推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新能力提升的重要抓手。近年來(lái)，我國(guó)科技創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域產(chǎn)生了一批具有全球影響力的原創(chuàng)成果，科技事業(yè)取得歷史性成就。尤其是網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展加速創(chuàng)新外溢，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)[2]。2022年6月,習(xí)近平總書(shū)記在四川考察時(shí)指出：“推進(jìn)科技創(chuàng)新，要在各領(lǐng)域積極培育高精尖特企業(yè)，打造更多‘隱形冠軍’，形成科技創(chuàng)新體集群”，這一論斷推動(dòng)各地加快探索邁向科技創(chuàng)新高地的步伐。一般而言，作為區(qū)域科技創(chuàng)新主體的企業(yè)，其創(chuàng)新行為受到組織、環(huán)境以及技術(shù)要素的影響，政府推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新的科技政策也循著這一思路設(shè)計(jì)與執(zhí)行。盡管以政策資源傾斜的方式從某種程度上提升了區(qū)域創(chuàng)新效率，但也不可避免地造成一些“短視行為”，造成資源供給和流向的錯(cuò)配[3]。因此，一個(gè)值得思考的問(wèn)題是這些政策資源如何合理利用和組合才能實(shí)現(xiàn)效率最優(yōu)。本文采用模糊集定性比較分析(fuzzy-set Qualitative Comparative Analysis，fsQCA)，從系統(tǒng)性的視角分析各種政策措施之間不同組合路徑對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效果的影響，并提出推進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新的對(duì)策建議。

1 文獻(xiàn)綜述與分析框架

1.1 文獻(xiàn)綜述

科技創(chuàng)新不斷催生新的產(chǎn)業(yè)的同時(shí)還能為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)注入新的動(dòng)能，是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的根本推動(dòng)力，已成為學(xué)界共識(shí)，政策驅(qū)動(dòng)科技創(chuàng)新的研究主要從影響機(jī)理、作用效果、區(qū)域協(xié)同等方面展開(kāi)。其中，影響機(jī)理的分析最為豐富，在政府出臺(tái)的創(chuàng)新政策措施中，政府項(xiàng)目、資金補(bǔ)助、人才資助、稅收優(yōu)惠等區(qū)域創(chuàng)新政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率影響顯著[4]，由于地方政府政策體系的完善程度相對(duì)欠缺，政策主體、政策工具和政策目標(biāo)的對(duì)應(yīng)關(guān)系不明朗使得地方政府創(chuàng)新政策的作用未能充分發(fā)揮[5]。此外，亦有學(xué)者認(rèn)為政府的政策干預(yù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新帶來(lái)逆向影響，如造成尋租問(wèn)題和公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的破壞等問(wèn)題[6]。國(guó)外研究支持了政策措施驅(qū)動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新這一觀點(diǎn)，Kivimaa和Kern指出刺激創(chuàng)新技術(shù)變革涉及不同類型的政策工具，更廣泛而適當(dāng)?shù)恼吖ぞ呓M合有助于可持續(xù)性轉(zhuǎn)變[7]。Yoon等以知識(shí)溢出理論和制度理論考察了政府干預(yù)對(duì)知識(shí)與新生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)之間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用[8]。

綜上，政策措施對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新的重要作用已被充分識(shí)別，眾多研究對(duì)政府使用的不同政策工具進(jìn)行分析，但是鮮有針對(duì)不同政策組合對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效果的研究。探究區(qū)域創(chuàng)新中多元政策的組合作用不僅是現(xiàn)有理論分析的延續(xù)，亦是對(duì)政策現(xiàn)實(shí)的回應(yīng)。

1.2 TOE框架下科技產(chǎn)業(yè)政策分析

TOE框架(Technology-Organization-Environment Framework)最早由Tomatzky和Fleischer于1990年在其專著《技術(shù)創(chuàng)新的流程》中提出，用作企業(yè)創(chuàng)新和技術(shù)采納的分析思路，它將技術(shù)創(chuàng)新的影響因素歸結(jié)為組織、環(huán)境和技術(shù)三個(gè)維度，作為一種“通用”理論(“Generic” Theory)，具有廣泛的適用性[9]。譚海波等在探討地方政府網(wǎng)站建設(shè)問(wèn)題時(shí)基于TOE框架進(jìn)行組態(tài)分析并取得良好的效果，為TOE框架下的組態(tài)研究提供了較好的思路[10]。以TOE框架審視推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新的科技產(chǎn)業(yè)政策，可以構(gòu)建人才培養(yǎng)、組織規(guī)模、技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)改造、政府補(bǔ)助和制度規(guī)范等6個(gè)影響區(qū)域創(chuàng)新的政策因素變量，形成如圖1所示的分析框架。

圖1 分析框架

1.2.1 組織因素

組織因素包括人才培養(yǎng)(rcpy)和組織規(guī)模(zzgm)兩個(gè)變量?？萍紕?chuàng)新過(guò)程中人才是第一資源，科技人才的集聚對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用明顯，其中，人才集聚強(qiáng)度與均衡度對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率作用突出，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平也反向影響人才集聚效應(yīng)[11-12]。政府通過(guò)制定相關(guān)政策設(shè)置人才培養(yǎng)方案，為區(qū)域創(chuàng)新提供人才支持。

除了人才培養(yǎng)，創(chuàng)新主體的構(gòu)成與規(guī)模是影響創(chuàng)新效率的關(guān)鍵因素[13]，現(xiàn)有研究關(guān)注創(chuàng)新組織規(guī)模與創(chuàng)新效率之間的關(guān)系，段姍等將創(chuàng)新組織納入技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中，并從組織數(shù)量和活動(dòng)情況等方面加以考量[14]。

1.2.2 技術(shù)因素

技術(shù)因素包括技術(shù)引進(jìn)(jsyj)與技術(shù)改造(jsgz)兩個(gè)變量。技術(shù)引進(jìn)在改革開(kāi)放初期為國(guó)內(nèi)技術(shù)提升和創(chuàng)新發(fā)展帶來(lái)機(jī)會(huì)，因而在一定意義上可以認(rèn)定為創(chuàng)新效率提升的一種方式。然而，在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)背景下這種通過(guò)技術(shù)“搭便車”提高生產(chǎn)效率和市場(chǎng)績(jī)效變得難以為繼，不斷提高自主研發(fā)能力成為新時(shí)代科技創(chuàng)新的新命題[15]。

技術(shù)改造反映一個(gè)地區(qū)的企業(yè)對(duì)創(chuàng)新知識(shí)需求的程度，是促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新體系的顯著因素[16]。當(dāng)技術(shù)改造與自主研發(fā)共同投入時(shí)，往往比單一投入有更為顯著的創(chuàng)新效果[17]。

1.2.3 環(huán)境因素

環(huán)境因素包括政府補(bǔ)助(zfbz)和制度規(guī)范(zdgf)兩個(gè)變量。政府對(duì)于創(chuàng)新的補(bǔ)貼在區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化方面具有顯著的雙重門檻效應(yīng)，門檻值主要取決于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的公平程度，公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下政府補(bǔ)貼對(duì)區(qū)域創(chuàng)新表現(xiàn)為顯著的正向影響[18]，是提升區(qū)域創(chuàng)新能力的重要基礎(chǔ)。

制度規(guī)范是指政府為營(yíng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境所制定的各項(xiàng)政策法令和規(guī)章制度，一般對(duì)市場(chǎng)主體起約束作用。制度規(guī)范所帶來(lái)的營(yíng)商環(huán)境是影響區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的重要因素[19]，良好的營(yíng)商環(huán)境有利于維護(hù)市場(chǎng)公平的競(jìng)爭(zhēng)秩序，促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新的產(chǎn)出。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 研究方法

定性比較分析方法(Qualitative Comparative Analysis，QCA)以集合論和布爾代數(shù)為基石，是一種以例據(jù)為導(dǎo)向的案例研究方法，最早由查爾斯·拉金在其專著《比較研究方法：在定性和定量策略之外》中提出，相較于計(jì)量統(tǒng)計(jì)分析方法，定性比較分析方法更適合中小樣本的分析，同時(shí)又可深入案例對(duì)結(jié)果產(chǎn)生的原因進(jìn)行更為細(xì)致的討論，因而在發(fā)展中迅速得到普遍關(guān)注與應(yīng)用。

2.2 案例獲取

本文選取全國(guó)31個(gè)省域作為案例，考慮政府出臺(tái)的政策效果顯現(xiàn)具有滯后性，條件變量的選取以2015—2019年作為一個(gè)區(qū)間，結(jié)果變量選取2020年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》以及“政眼通”政策大數(shù)據(jù)分析服務(wù)系統(tǒng)。不同變量之間的數(shù)據(jù)屬性有差異，為消除數(shù)據(jù)的異質(zhì)性對(duì)于分析造成的不良影響，遵循QCA的分析邏輯進(jìn)行校準(zhǔn)，校準(zhǔn)后形成本文使用的案例數(shù)據(jù)庫(kù)。

2.3 變量測(cè)量與校準(zhǔn)

條件變量中，“人才培養(yǎng)”采用2015—2019年R&D人員(萬(wàn)人)均值進(jìn)行測(cè)量；“組織規(guī)?！辈捎?015—2019年科技企業(yè)孵化器數(shù)(個(gè))均值進(jìn)行測(cè)量；“政府補(bǔ)助”采用2015—2019年R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度(%)均值進(jìn)行測(cè)量；“制度規(guī)范”使用數(shù)據(jù)庫(kù)“政眼通”政策大數(shù)據(jù)分析服務(wù)系統(tǒng)通過(guò)檢索各省科技創(chuàng)新相關(guān)的政策文件數(shù)量進(jìn)行測(cè)量；“技術(shù)引進(jìn)”與“技術(shù)改造”以資金投入量進(jìn)行衡量，采用“引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出”與“技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出”進(jìn)行測(cè)量。結(jié)果變量中，將省級(jí)行政區(qū)域?qū)＠暾?qǐng)授權(quán)量作為創(chuàng)新產(chǎn)出的衡量指標(biāo)。

校準(zhǔn)是指賦予案例的特定條件集合隸屬度的過(guò)程，是進(jìn)一步進(jìn)行必要性與充分性的子集關(guān)系分析的基礎(chǔ)。在變量賦值完成后，本文遵循“三值錨點(diǎn)”的規(guī)則，以各變量全部統(tǒng)計(jì)結(jié)果的95%、50%、5%作為“完全隸屬”“交叉點(diǎn)”“完全不隸屬”的校準(zhǔn)錨值，完成變量的校準(zhǔn)工作并形成研究所需的案例數(shù)據(jù)庫(kù)，各變量隸屬度錨值見(jiàn)表1。

表1 條件與結(jié)果變量的校準(zhǔn)

3 研究過(guò)程與結(jié)果

3.1 真值表構(gòu)建

將整理的案例數(shù)據(jù)導(dǎo)入fsQCA3.0程序軟件，真值表的構(gòu)建可以在軟件內(nèi)進(jìn)行，將數(shù)據(jù)頻率閾值調(diào)整為1，消除沒(méi)有任何觀測(cè)值的構(gòu)型，并選擇0.80作為一致性閾值，將一致性閾值不小于0.80的構(gòu)型結(jié)果設(shè)置為1，得出真值表(見(jiàn)表2)。

表2 真值表

3.2 必要條件分析

對(duì)人才培養(yǎng)(rcpy)、組織規(guī)模(zzgm)、政府補(bǔ)助(zfbz)、制度規(guī)范(zdgf)、技術(shù)引進(jìn)(jsyj)以及技術(shù)改造(jsgz)等6個(gè)條件變量進(jìn)行必要性檢驗(yàn)，表3顯示了單變量必要性分析結(jié)果，政府補(bǔ)助(zfbz)的一致性為0.93，超過(guò)了必要條件分析的一致性閾值標(biāo)準(zhǔn)0.90，表明在推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新過(guò)程中，政府的補(bǔ)貼支持是不可或缺的。其余5個(gè)條件變量的一致性指標(biāo)均低于0.90，表明這些變量中不存在導(dǎo)致結(jié)果發(fā)生的必要條件，需要對(duì)這5個(gè)變量進(jìn)行條件組合分析。

表3 必要性分析結(jié)果

3.3 條件組合分析

通過(guò)運(yùn)行fsQCA程序中真值表運(yùn)算的標(biāo)準(zhǔn)分析(Standard Analysis)，以0.80作為一致性閾值，可以輸出包括復(fù)雜解、中間解和簡(jiǎn)約解在內(nèi)的三種方案。根據(jù)慣例，整理中間解與簡(jiǎn)約解得出條件組態(tài)結(jié)果(見(jiàn)表4)。由表4可知，整體解的一致性為0.84，高于可接受水平0.80，整體解的覆蓋率為0.94，表明所得的組態(tài)可以解釋94%的研究案例。

表4 條件組態(tài)結(jié)果

觀測(cè)以上組態(tài)分布情況可知，技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)改造在實(shí)現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新時(shí)具有互斥的特征，且與其他條件組合過(guò)程中形成兩種主要模式。

模式一：技術(shù)吸收型

此模式對(duì)應(yīng)組態(tài)1、組態(tài)2、組態(tài)4。組態(tài)1的公式表達(dá)為：zzgm*jsyj→qycx。組態(tài)2的公式表達(dá)為：jsyj*～jsgz*～zdgf→qycx。組態(tài)4的公式表達(dá)為：rcpy*jsyj*～jsgz→qycx。此模式表明，外部技術(shù)引進(jìn)在區(qū)域創(chuàng)新效率提升中仍然具有重要作用，是區(qū)域創(chuàng)新的關(guān)鍵推動(dòng)因素，也反映出區(qū)域轉(zhuǎn)型發(fā)展在短時(shí)間內(nèi)難以擺脫外部依賴的現(xiàn)實(shí)困境?？偨Y(jié)模式一，可以將其識(shí)別為“技術(shù)吸收型”。地方政府通過(guò)出臺(tái)政策設(shè)立技術(shù)引進(jìn)機(jī)制、制定相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、做好服務(wù)保障工作、將技術(shù)引進(jìn)與人才培育相結(jié)合以及建設(shè)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移平臺(tái)等方式明確鼓勵(lì)引進(jìn)行業(yè)領(lǐng)先或原創(chuàng)性技術(shù)，以提升區(qū)域創(chuàng)新能力。

模式二：技術(shù)再造型

此模式對(duì)應(yīng)組態(tài)3、組態(tài)5。組態(tài)3的公式表達(dá)為：～jsyj*jsgz*～zdgf→qycx。組態(tài)5的公式表達(dá)為：rcpy*jsgz*～zdgf→qycx。模式二表明，通過(guò)對(duì)已有技術(shù)的突破來(lái)適應(yīng)不斷變化的產(chǎn)業(yè)環(huán)境，可以實(shí)現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新效率提升。總結(jié)模式二，可以將其識(shí)別為“技術(shù)再造型”。地方政府通過(guò)完善相關(guān)的導(dǎo)向政策以及推動(dòng)設(shè)備升級(jí)等方式實(shí)現(xiàn)已有技術(shù)的調(diào)整和突破，常見(jiàn)措施如通過(guò)專項(xiàng)資金重點(diǎn)傾斜，支持引導(dǎo)綠色制造體系示范單位實(shí)施技術(shù)改造。

3.4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

Schneider和Wagemann提出了改變校準(zhǔn)、改變一致性閾值以及增刪案例三種QCA穩(wěn)健性分析的操作方法[20]。本文采取變更一致性閾值的方法考察穩(wěn)健性，即在操作過(guò)程中將原始分析設(shè)定的0.80的一致性標(biāo)準(zhǔn)更改為0.75，所得結(jié)果路徑數(shù)目出現(xiàn)小幅上升，結(jié)果路徑的組成和分布與原始分析相似，證明原始分析結(jié)果是穩(wěn)健的。

4 結(jié)論與啟示

4.1 研究結(jié)論

政府補(bǔ)助在區(qū)域創(chuàng)新過(guò)程中具有不可或缺性，是推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新的必要條件。各地區(qū)在科技創(chuàng)新過(guò)程中的短板不一，政府補(bǔ)助的方向和力度也各不相同。對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高且對(duì)于新技術(shù)需求較為急迫的地區(qū)，政府補(bǔ)助更加傾向于投入到先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)上；對(duì)于存在一定科技基礎(chǔ)，制定了科技創(chuàng)新制度體系的地區(qū)，政府補(bǔ)助更加傾向于投入到對(duì)已有技術(shù)的改造過(guò)程中，將有限的政策資源分配在最佳領(lǐng)域，推進(jìn)區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新能力的提升。

TOE框架下“技術(shù)-組織-環(huán)境”三類要素中，技術(shù)要素在區(qū)域創(chuàng)新過(guò)程中起到關(guān)鍵性作用，政府的科技產(chǎn)業(yè)政策中支持技術(shù)提升的措施在政策組合中作為核心存在條件，是激活區(qū)域經(jīng)濟(jì)的有效手段。地方政府通過(guò)采取刺激區(qū)域科技水平提升的措施實(shí)現(xiàn)區(qū)域技術(shù)的吸收或再造，從而為區(qū)域創(chuàng)新提供動(dòng)力。

除“政府補(bǔ)助”外，其余5個(gè)條件變量不存在導(dǎo)致區(qū)域創(chuàng)新效率提升的必要條件，不同組合方式形成5條區(qū)域創(chuàng)新效率提升的路徑，可以歸納為“技術(shù)吸收型”和“技術(shù)再造型”2種模式?！凹夹g(shù)吸收型”能夠產(chǎn)生立竿見(jiàn)影的效果，但創(chuàng)新的可持續(xù)性較弱，需要在實(shí)踐中動(dòng)態(tài)調(diào)整資源投入方向；“技術(shù)再造型”創(chuàng)新模式更契合地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要，但因技術(shù)改造需要一定的周期，創(chuàng)新產(chǎn)出的效果較為緩慢。

4.2 研究啟示

政府補(bǔ)助作為推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新的必要條件，地方政府在實(shí)踐中動(dòng)態(tài)調(diào)整支持補(bǔ)助的方向、對(duì)象，在衡量市場(chǎng)主體的創(chuàng)新成效時(shí)應(yīng)將可測(cè)量的顯性指標(biāo)與不可測(cè)量但反映發(fā)展?jié)摿Φ碾[性指標(biāo)相結(jié)合，避免使市場(chǎng)中的創(chuàng)新主體片面追求或套取補(bǔ)助資金。

“技術(shù)吸收型”和“技術(shù)再造型”兩種模式反映了創(chuàng)新主體的外部技術(shù)依賴仍較為嚴(yán)重，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新領(lǐng)域高質(zhì)量發(fā)展需要從根本上推動(dòng)基礎(chǔ)研究能力和自主創(chuàng)新水平的提升。