于海洋 王繼華 薛聿涵

(1.上海民航職業(yè)技術(shù)學(xué)院，上海 200232；2.中國民用航空華東地區(qū)管理局政策法規(guī)處，上海 200335)

0 引言

隨著民航業(yè)的快速發(fā)展，階段性資源矛盾凸顯，安全監(jiān)管工作面臨新的要求和挑戰(zhàn)。科學(xué)客觀地評估監(jiān)管局和監(jiān)察員的監(jiān)管績效水平，對合理配置監(jiān)管資源、有效提升監(jiān)管效能具有重要指導(dǎo)意義。本文結(jié)合安全監(jiān)管的相關(guān)文本材料，通過質(zhì)性分析方法探索民航安全監(jiān)管績效的影響因素，為監(jiān)管單位有效開展安全監(jiān)管績效管理、提升安全監(jiān)管效能提供參考。

1 文獻(xiàn)回顧及理論

1.1 文獻(xiàn)回顧

民航安全監(jiān)管績效與航空安全、安全監(jiān)管、績效評價(jià)、安全績效等內(nèi)容密切相關(guān)。航空安全方面，1972年愛德華茲在解決航空安全問題時(shí)首次提出SHEL(Software、Hardware、Environment、Liveware)模型，1975年霍金斯在SHEL模型基礎(chǔ)上提出新增工作環(huán)境中的其他人因素，即人與人之間的交互，形成更廣泛適用的SHELL模型，強(qiáng)調(diào)人為因素的分析[1]。1998年美國聯(lián)邦航空局(FAA)運(yùn)行航空運(yùn)輸監(jiān)察系統(tǒng)(ATOS)[2]，2007年美國推進(jìn)航空安全信息共享系統(tǒng)(ASIAS)建設(shè)[3]，強(qiáng)調(diào)綜合分析，相對全面、準(zhǔn)確，安全水平大幅提高。安全監(jiān)管方面，文軍[4]、王文軻等[5]指出，監(jiān)管部門應(yīng)制定或完善相關(guān)規(guī)章制度強(qiáng)化監(jiān)管力度，對企業(yè)進(jìn)行激勵引導(dǎo)，降低監(jiān)管成本。績效評價(jià)方面，針對政府績效評價(jià)的相關(guān)模型和方法相對比較成熟，如3E評估模型[6]、計(jì)劃評估模型[7]、平衡計(jì)分卡等。安全績效方面，中國民用航空局2010年進(jìn)行安全績效管理相關(guān)試點(diǎn)工作，2017年頒布推進(jìn)方案[8]，2018年頒布安全管理規(guī)定[9]，在全行業(yè)開展安全績效管理，不斷探索改進(jìn)安全監(jiān)管模式。通過對安全監(jiān)管績效相關(guān)文獻(xiàn)材料的梳理，有助于把握影響因素的分析重點(diǎn)，準(zhǔn)確篩選分析文本。

1.2 扎根理論

扎根理論是由格拉斯和斯特勞斯提出的，是一種通過自下而上的方式建立實(shí)質(zhì)理論的質(zhì)性研究方法。學(xué)者基于收集到的資料，通過歸納、比較的方法，提煉反映事物發(fā)展本質(zhì)的核心概念，再通過對概念間關(guān)系的探索，構(gòu)建反映其運(yùn)行規(guī)律的社會理論[10]。該方法重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)質(zhì)性研究要從描述向解釋和理論構(gòu)建方向轉(zhuǎn)變，彌補(bǔ)了定性研究的不足，具有較強(qiáng)的實(shí)用性[11]。扎根理論的本質(zhì)是歸納法[12]。本文借助扎根理論，通過對文本資料的編碼、建模分析得出民航安全監(jiān)管績效的影響因素。

2 研究方法及數(shù)據(jù)獲取

2.1 研究方法

借助NVIVO12通過質(zhì)性分析方法對民航安全監(jiān)管相關(guān)材料進(jìn)行文本挖掘，通過編碼、分析和比較確定不同層級的概念、范疇和類屬，并構(gòu)建民航安全監(jiān)管績效影響因素理論模型。

2.2 數(shù)據(jù)獲取

中國民用航空局網(wǎng)是民航局官方媒體網(wǎng)站，《民航管理》是中國民航管理干部學(xué)院主辦、中國民用航空局主管的民航工作指導(dǎo)類的重要刊物，本研究的文本材料主要通過以上兩個(gè)渠道獲得，以保證數(shù)據(jù)源的相對真實(shí)性和客觀性。利用關(guān)鍵詞“監(jiān)管”“安全監(jiān)管”“監(jiān)管績效”初選文獻(xiàn)材料，通讀材料精選文本，確保獲取的材料與研究主題強(qiáng)相關(guān)。結(jié)合材料類型和發(fā)布年限，主要選取2017—2021年的人物專訪、年度報(bào)告、會議新聞和期刊文獻(xiàn)，關(guān)注數(shù)據(jù)源的多元、全面和實(shí)效，最終確定36篇文獻(xiàn)作為主要研究對象。

通過NVIVO12軟件對36篇文獻(xiàn)材料進(jìn)行詞頻分析，條件限定為選擇常用的500字詞，最小2字節(jié)單位，同義詞分組，得到詞頻排名前5位的詞組為“安全”“管理”“監(jiān)管”“民航”“體系”，最大詞頻1897，所選文獻(xiàn)與研究主題匹配性較高，詞頻云圖如圖1所示。

圖1 民航安全監(jiān)管文獻(xiàn)詞頻云圖

3 數(shù)據(jù)的編碼分析及模型構(gòu)建

3.1 開放式編碼

開放式編碼需要對相關(guān)的文本材料進(jìn)行本土化分析，借助NVIVO12對收集到的36篇文本材料進(jìn)行內(nèi)容梳理，提取初始概念，比較分析后再進(jìn)行范疇化，最后得到203個(gè)參考節(jié)點(diǎn)、43個(gè)初始概念，這是影響民航安全監(jiān)管績效的直接因素。初始概念用an表示，初始范疇用An表示，開放式編碼部分內(nèi)容舉例見表1，開放式編碼結(jié)果見表2。

表1 開放式編碼部分內(nèi)容舉例

表2 開放式編碼結(jié)果

(續(xù))

3.2 主軸式編碼

主軸式編碼通過探索概念范疇之間的關(guān)系，對各概念范疇進(jìn)行深入分析，發(fā)現(xiàn)并建立邏輯關(guān)系，進(jìn)而形成主范疇。借助NVIVO12分析工具，203個(gè)參考節(jié)點(diǎn)形成43個(gè)初始概念，43個(gè)初始概念范疇化為16個(gè)副范疇，最后歸納整理為5個(gè)主范疇，如圖2所示。

圖2 主軸式編碼構(gòu)成圖

3.3 選擇式編碼

選擇式編碼是對主范疇的精煉和歸納，是編碼的更高階段，分析主范疇、副范疇、初始概念和文本材料的內(nèi)在邏輯，提煉“核心類屬”構(gòu)建影響因素理論模型。根據(jù)5個(gè)主范疇之間的聯(lián)系提煉出管理因素、條件因素、過程因素和人力因素4個(gè)“核心類屬”，推動和反饋兩條作用路徑，構(gòu)建如圖3所示的民航安全監(jiān)管績效影響因素模型。

圖3 民航安全監(jiān)管績效影響因素模型

4 模型闡釋及關(guān)系分析

4.1 模型闡釋

民航安全監(jiān)管績效影響因素模型，是在前期編碼的基礎(chǔ)上，借鑒現(xiàn)場管理5M1E法和質(zhì)量管理PDCA法的相關(guān)思路構(gòu)建而成。5M1E法指現(xiàn)場管理的六大要素——人員(Man)、機(jī)器(Machine)、材料(Material)、方法(Method)、測量(Measurement)以及環(huán)境(Environment)，是現(xiàn)場管理的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和重要方法。PDCA循環(huán)法最初由現(xiàn)代質(zhì)量管理奠基者休哈特提出，后經(jīng)美國質(zhì)量管理專家戴明的推廣得以在質(zhì)量管理領(lǐng)域廣泛應(yīng)用，包含計(jì)劃(Plan)、執(zhí)行(Do)、檢查(Check)和處理(Act)4個(gè)環(huán)節(jié)，按照P—D—C—A的順序推進(jìn)工作，循環(huán)運(yùn)轉(zhuǎn)，提高質(zhì)量管理水平?？偨Y(jié)5M1E法和PDCA循環(huán)法的相關(guān)理念，工作人員需要根據(jù)所處的環(huán)境，評估基礎(chǔ)條件(機(jī)器、材料)、注意方式方法(方法、測量)充分落實(shí)執(zhí)行并不斷完善改進(jìn)，努力促進(jìn)現(xiàn)場管理工作的高質(zhì)量完成。民航安全監(jiān)管與5M1E法和PDCA循環(huán)法的思路高度契合，基礎(chǔ)條件的支持、組織的統(tǒng)籌管理、監(jiān)察員的有效執(zhí)行、監(jiān)管效果的精準(zhǔn)反饋是推動安全監(jiān)管工作的重要保證。

如圖3所示，系統(tǒng)資源和政策法規(guī)屬于條件因素，是開展安全監(jiān)管的前提和依據(jù)；監(jiān)管隊(duì)伍屬于人力因素，是落實(shí)安全監(jiān)管工作的保證；執(zhí)法監(jiān)管屬于過程因素，直接關(guān)系到安全監(jiān)管工作的實(shí)施效果；組織管理屬于管理因素，管理協(xié)調(diào)能力的強(qiáng)弱決定各因素協(xié)作效能的發(fā)揮，影響民航安全監(jiān)管整體績效表現(xiàn)。

4.2 主要關(guān)系分析

4.2.1 管理因素對民航安全監(jiān)管績效的影響

如表3所示，管理因素對應(yīng)組織管理范疇，主要是對民航安全監(jiān)管要素的優(yōu)化配置，包含三基建設(shè)、培訓(xùn)交流、文化氛圍、資源統(tǒng)籌、績效考核5個(gè)子范疇共63個(gè)參考節(jié)點(diǎn)，占整體節(jié)點(diǎn)數(shù)的31.03%，比重最高，在安全監(jiān)管績效影響因素中占主體地位，決定監(jiān)管要素的協(xié)同效果，是民航安全監(jiān)管績效的核心影響因素。三基建設(shè)對應(yīng)19個(gè)參考節(jié)點(diǎn)，包含基層建設(shè)、基礎(chǔ)建設(shè)和基本功建設(shè)3項(xiàng)內(nèi)容，是提升組織管理能力的重點(diǎn)。培訓(xùn)交流對應(yīng)18個(gè)參考節(jié)點(diǎn)，是管理能力的重要方面，加強(qiáng)專業(yè)能力培訓(xùn)、搭建交流平臺、完善交流機(jī)制、規(guī)范培訓(xùn)流程是增強(qiáng)專業(yè)能力、促進(jìn)信息共享、提升監(jiān)管效能的重要措施。文化氛圍包括安全文化建設(shè)和人情世故影響兩個(gè)方面共17個(gè)參考節(jié)點(diǎn)，安全文化對民航安全監(jiān)管績效的影響是潛移默化的過程，加強(qiáng)安全文化建設(shè)能促進(jìn)安全監(jiān)管工作的自覺自律、公平公正，提升監(jiān)管的效率與效果。資源統(tǒng)籌共包含7個(gè)參考節(jié)點(diǎn)，用好存量，激活增量，為監(jiān)管工作高效運(yùn)行提供資源保障。績效考核共2個(gè)參考節(jié)點(diǎn)，明確考核辦法、完善考核指標(biāo)對監(jiān)察員具有較好的導(dǎo)向作用，有助于充分激發(fā)組織潛力，提升監(jiān)管效能。

表3 管理因素具體內(nèi)容及參考節(jié)點(diǎn)

(續(xù))

4.2.2 條件因素對民航安全監(jiān)管績效的影響

如表4所示，條件因素對應(yīng)系統(tǒng)資源和政策法規(guī)范疇，共包含59個(gè)參考節(jié)點(diǎn)，是民航安全監(jiān)管績效的基礎(chǔ)和前提。系統(tǒng)資源從信息系統(tǒng)、研發(fā)與應(yīng)用、設(shè)施設(shè)備三方面為安全監(jiān)管工作提供條件支持，其中信息系統(tǒng)為精準(zhǔn)監(jiān)管的實(shí)施提供數(shù)據(jù)支撐，目前監(jiān)管數(shù)據(jù)的深入分析、信息系統(tǒng)的融合仍需加強(qiáng)。安全監(jiān)管離不開技術(shù)和設(shè)備的支持，科技進(jìn)步、成果應(yīng)用為民航安全監(jiān)管提供可靠的技術(shù)保障，先進(jìn)的設(shè)備能大幅提高監(jiān)管的準(zhǔn)確性和效率。政策法規(guī)是安全監(jiān)管工作的執(zhí)行依據(jù)，一旦確立便具有相對穩(wěn)定性、權(quán)威性和強(qiáng)制性，執(zhí)行過程中不能隨意妥協(xié)、降低要求，但也需要根據(jù)監(jiān)管反映的新問題新情況及時(shí)準(zhǔn)確地進(jìn)行修訂完善，以免與實(shí)際脫節(jié)。法律依據(jù)缺失、責(zé)任不明確、解釋不到位、概念不準(zhǔn)確、法規(guī)銜接不足、存在立法空白等是政策法規(guī)需要重點(diǎn)優(yōu)化改進(jìn)的內(nèi)容。

表4 條件因素具體內(nèi)容及參考節(jié)點(diǎn)

(續(xù))

4.2.3 人力因素對民航安全監(jiān)管績效的影響

如表5所示，人力因素對應(yīng)監(jiān)管隊(duì)伍范疇，包括職業(yè)發(fā)展、職業(yè)素養(yǎng)和人員數(shù)量3個(gè)子范疇共28個(gè)參考節(jié)點(diǎn)，是民航安全監(jiān)管績效的保證。監(jiān)察人員是執(zhí)法監(jiān)管工作的直接參與者，專業(yè)精通、素質(zhì)過硬、人員充足的監(jiān)察員隊(duì)伍直接關(guān)系到安全監(jiān)管工作的執(zhí)行落實(shí)程度。充分了解監(jiān)管員的內(nèi)在需求，關(guān)注監(jiān)管員對職業(yè)榮譽(yù)、職業(yè)通道、職業(yè)邊界、福利待遇等方面的相關(guān)訴求，制定相應(yīng)的改進(jìn)措施，更能激發(fā)監(jiān)管員的工作積極性和主動性，也是做好基層建設(shè)，提升民航安全監(jiān)管績效的關(guān)鍵所在。

表5 人力因素具體內(nèi)容及參考節(jié)點(diǎn)

4.2.4 過程因素對民航安全監(jiān)管績效的影響

如表6所示，過程因素對應(yīng)執(zhí)法監(jiān)管范疇，包括方法理念、規(guī)范監(jiān)管、公正執(zhí)法3個(gè)子范疇共53個(gè)參考節(jié)點(diǎn)，是影響民航安全監(jiān)管績效的主要方面。安全監(jiān)管需要注意監(jiān)管方法的運(yùn)用和監(jiān)管理念的落實(shí)，要根據(jù)監(jiān)管實(shí)際，綜合運(yùn)用監(jiān)管手段，合理調(diào)配監(jiān)管資源，實(shí)施精準(zhǔn)監(jiān)管。同時(shí)也要注意規(guī)范監(jiān)管、公正執(zhí)法，嚴(yán)格依法行使職權(quán)，確保監(jiān)管工作切實(shí)有效。

表6 過程因素具體內(nèi)容及參考節(jié)點(diǎn)

以管理因素為核心的4個(gè)影響因素，主要通過推動和反饋兩條作用路徑影響民航安全監(jiān)管績效。充足的系統(tǒng)資源、完善的法規(guī)政策為監(jiān)管工作提供良好的基礎(chǔ)條件，同時(shí)也能激發(fā)監(jiān)管隊(duì)伍的工作積極性。人力、政策和資源在管理因素的作用下發(fā)揮組合優(yōu)勢，有利于充分落實(shí)執(zhí)法監(jiān)管工作的標(biāo)準(zhǔn)和要求，促進(jìn)安全監(jiān)管效能的提升。安全監(jiān)管績效未達(dá)預(yù)期則反映影響因素協(xié)同作用不佳或自身存在不足，同時(shí)暴露出整個(gè)監(jiān)管過程可能存在問題，這些都將通過管理因素反饋到資源、政策和人力，促進(jìn)各影響因素針對性優(yōu)化。

5 結(jié)語

綜上所述，民航安全監(jiān)管績效影響因素模型由管理因素、條件因素、人力因素和過程因素構(gòu)成，以管理因素為核心，通過推動和反饋兩條作用路徑影響協(xié)同效果。管理協(xié)調(diào)能力提升的重點(diǎn)在于加強(qiáng)三基建設(shè)。

影響因素模型通過扎根理論綜合分析構(gòu)建而成，具有理論合理性和操作指導(dǎo)性，但也存在不足：模型主要根據(jù)文獻(xiàn)資料進(jìn)行質(zhì)性分析，存在一定主觀性；研究選取36篇文獻(xiàn)內(nèi)容，樣本總量較小，信息量有限；對4個(gè)維度之間關(guān)系的分析不夠深入，因素之間的聯(lián)動關(guān)系沒有充分建立；研究者自身專業(yè)背景和研究能力限制也會影響質(zhì)性分析的整個(gè)過程。