嚴(yán)玲 周進(jìn)朝 李沖

(天津理工大學(xué)管理學(xué)院，天津 300384)

0 引言

在工程總承包管理模式下，總承包商按照建筑工程合同中的規(guī)定承擔(dān)工程項目的各項管理工作，并對承建工程進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督。顯然，承包商介入時點(diǎn)將直接影響項目成本、質(zhì)量，而其介入時點(diǎn)的選擇實質(zhì)上取決于業(yè)主方在項目前期所完成設(shè)計工作的深度或詳細(xì)程度[1]。因此，合理確定工程總承包項目業(yè)主方設(shè)計比例對項目的成功至關(guān)重要。

當(dāng)業(yè)主采用工程總承包模式管理項目時，業(yè)主和總承包商承擔(dān)的設(shè)計比例是可變的，可靈活根據(jù)項目背景選擇設(shè)計比例，沒有硬性的規(guī)定[1]。夏波等[2]指出，業(yè)主提供的設(shè)計在招標(biāo)文件中所占的比例從0到50%不等。Janssens[3]根據(jù)發(fā)承包雙方在總承包項目中不同的設(shè)計比例，將DB工程總承包模式區(qū)分為6種類型。因此，業(yè)主所提供的設(shè)計比例與發(fā)包模式之間存在直接關(guān)系。

但是，業(yè)主設(shè)計比例不同，項目風(fēng)險分擔(dān)存在較大差異。在項目定義后發(fā)包時，業(yè)主所占設(shè)計比例較小，幾乎將設(shè)計工作全權(quán)交予承包人完成；而在初步設(shè)計完成后發(fā)包時，業(yè)主除對承包人后續(xù)的設(shè)計成果負(fù)審批責(zé)任，還需要對初步設(shè)計內(nèi)容的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。因此，合理確定業(yè)主在項目建設(shè)中的設(shè)計比例是推廣工程總承包模式的關(guān)鍵，首當(dāng)其沖的難題就是需要識別業(yè)主設(shè)計比例的影響因素。有研究指出業(yè)主應(yīng)結(jié)合自己的管理經(jīng)驗[4]、項目風(fēng)險管理能力[5]、項目類型[6]等因素，綜合考慮后確定總承包項目中業(yè)主與承包人之間合理的設(shè)計分配比例。

鑒于此，本文以更深入的視角探究影響業(yè)主方的因素，運(yùn)用ISM與MICMAC等技術(shù)方法，在可能存在的因素與設(shè)計比例之間建立結(jié)構(gòu)關(guān)系，構(gòu)建一個有效、可信的影響因素模型，以期最終獲得設(shè)計比例影響因素的結(jié)構(gòu)模型，并給出業(yè)主確定設(shè)計比例及不同設(shè)計比例下項目招標(biāo)策劃的相關(guān)建議。

1 抽取影響因素

1.1 初步篩選

本文主要從政策文件及期刊文獻(xiàn)兩個方面進(jìn)行歸納及總結(jié)，進(jìn)而篩選出工程總承包項目中影響業(yè)主方設(shè)計比例的因素。

首先，通過搜集篩選政府部門工程總承包模式的相關(guān)文件，選擇8份政策文件確定業(yè)主方設(shè)計比例的影響因素；其次，根據(jù)對國內(nèi)外文獻(xiàn)的研究[2，9-12]，對總承包項目中可能對業(yè)主方設(shè)計比例產(chǎn)生影響的因素進(jìn)行初步識別，結(jié)合政策文件的分析結(jié)果，梳理出初步的總承包項目業(yè)主方設(shè)計比例影響因素清單，見表1。

表1 工程總承包項目業(yè)主方設(shè)計比例影響因素指標(biāo)

1.2 修正初步識別因素

本文在完成對總承包項目業(yè)主方設(shè)計比例影響因素的初步識別后，為探究如何確定業(yè)主方的設(shè)計比例，基于初步識別出的影響因素，采訪來自業(yè)主單位、設(shè)計單位、施工企業(yè)與高校等機(jī)構(gòu)的18名專家(專家基本信息見表2)，進(jìn)一步篩選修正影響因素。

表2 專家基本信息統(tǒng)計表

(續(xù))

將得到的結(jié)果進(jìn)行整合匯總，分為項目自身因素、發(fā)包人方面因素及總承包人方面因素3類，并細(xì)分出業(yè)主方設(shè)計比例影響因素(表3)。

表3 業(yè)主方設(shè)計比例影響因素

(續(xù))

在得到業(yè)主方設(shè)計比例的相關(guān)影響因素后，還需要進(jìn)一步厘清各影響因素之間可能存在的邏輯關(guān)系。由于ISM模型能夠?qū)⒃玖鑱y的關(guān)系分解為結(jié)構(gòu)化的多層次形式，本文利用ISM模型厘清業(yè)主方設(shè)計比例的影響因素之間的邏輯關(guān)系。

2 建立影響因素結(jié)構(gòu)模型

2.1 建立矩陣

2.1.1 相鄰矩陣

根據(jù)前文中所識別出的10項影響因素，構(gòu)建10階鄰接矩陣，具體見式(1)

(1)

2.1.2 可達(dá)矩陣

依據(jù)Boole矩陣運(yùn)算規(guī)則，當(dāng)鄰接矩陣A：(A+I)K-1≠(A+I)K=(A+I)K+1=M(I為單位矩陣)時，M為可達(dá)矩陣。本文利用Matlab軟件計算出可達(dá)矩陣M

2.2 業(yè)主方設(shè)計比例影響因素的模型構(gòu)建

通過可達(dá)矩陣M，可以定義出各因素的可達(dá)集合R(S)和先行集Q(S)，共同集C(S)是所有可達(dá)集合和先行集的因素交集，而終止集合則是可達(dá)集合等于共同集的所有因素集，見表4。

表4 影響因素劃分

找到終止集后，可知第1層的因素為S1、S2、S4、S5、S7和S10。重復(fù)上述工作，可知第2層的因素包括S3、S6、S10和S8。重復(fù)上述步驟，可知第3層的因素為S9。

基于上述結(jié)果，繪制業(yè)主方設(shè)計比例影響因素分層圖，最終得到如圖1所示的業(yè)主方設(shè)計比例影響因素層級關(guān)系圖。

2.3 結(jié)構(gòu)模型分析

由圖1可知，工程總承包模式中的業(yè)主方設(shè)計比例影響因素結(jié)構(gòu)是一個具有多層遞階結(jié)構(gòu)的復(fù)雜系統(tǒng)，其影響因素主要分為直接影響因素、間接影響因素和根本影響因素三個層次。

圖1 工程總承包項目業(yè)主方設(shè)計比例影響因素結(jié)構(gòu)解釋模型

2.3.1 直接影響因素

直接影響因素包括項目、發(fā)包人和總承包人三個方面，這表明總承包項目中業(yè)主的設(shè)計比例受到多方面因素影響，需要綜合考慮多方面因素才能確定較為合適的業(yè)主方設(shè)計比例。

其中，項目復(fù)雜性與發(fā)包人對設(shè)計創(chuàng)新的傾向性互相影響，當(dāng)項目較為復(fù)雜時，發(fā)包人更傾向于利用設(shè)計的創(chuàng)新性來解決項目的復(fù)雜性。反之，當(dāng)發(fā)包人傾向于使用對設(shè)計進(jìn)行創(chuàng)新時，項目也會變得更為復(fù)雜。

發(fā)包人對設(shè)計創(chuàng)新的傾向性也直接影響項目定義的清晰性，因為當(dāng)業(yè)主希望使用設(shè)計創(chuàng)新時，項目的定義就需要較為模糊，從而給予總承包人一定的空間進(jìn)行創(chuàng)新。當(dāng)項目定義的清晰度較低時，項目基于規(guī)定性要求的應(yīng)用程度也相應(yīng)降低。

總承包人綜合能力在模型中與其他因素沒有直接聯(lián)系，這意味著其他9項影響因素?zé)o法對總承包人綜合能力產(chǎn)生影響，而總承包人綜合能力也無法影響其他因素。這是因為在業(yè)主確定設(shè)計比例時尚在發(fā)包前階段，此時項目的掌控權(quán)還在業(yè)主手中，總承包人也暫未確定。因此，總承包人綜合能力在工程總承包項目業(yè)主方設(shè)計比例影響因素中是一個獨(dú)立存在的影響因素。

本模型中的直接影響因素與工程實踐相吻合，說明業(yè)主方設(shè)計比例影響因素模型的可靠性。業(yè)主方可通過對此類易于觀測的因素賦予權(quán)重，據(jù)此確定合適的設(shè)計比例。

2.3.2 間接影響因素

中間層將對業(yè)主方設(shè)計比例造成間接影響。項目承擔(dān)限制程度與發(fā)包人對項目的控制程度均是獨(dú)立存在的，不受其他因素影響，而項目最終使用者介入時點(diǎn)則受發(fā)包人管理工程總承包項目經(jīng)驗的影響。

其中，項目場地的限制程度將直接影響項目復(fù)雜性。工程實踐中，當(dāng)項目所處的場地限制條件較多時，所需解決的困難相應(yīng)增加，項目的復(fù)雜性也會隨之增加，以此間接影響業(yè)主方的設(shè)計比例。

發(fā)包人對項目的控制程度則與項目最終使用者介入時點(diǎn)共同通過項目工期的緊迫程度間接影響業(yè)主方設(shè)計比例。當(dāng)項目最終使用者介入時點(diǎn)提前時，項目工期也將隨之發(fā)生改變，發(fā)包人對項目的控制程度越高，項目工期就愈發(fā)緊迫。

2.3.3 根本影響因素

發(fā)包人管理工程總承包項目的經(jīng)驗對業(yè)主方設(shè)計比例有根本影響。它直接影響項目最終使用者介入時點(diǎn)、發(fā)包人對設(shè)計創(chuàng)新的傾向性和項目基于規(guī)定性要求的應(yīng)用程度。

首先，發(fā)包人管理工程總承包項目的經(jīng)驗通過項目最終使用者來間接影響項目工期的緊迫程度。當(dāng)發(fā)包人對與如何管理工程總承包項目的經(jīng)驗較多時，就能較為熟練地控制總承包項目，確保項目能夠呈現(xiàn)預(yù)期的效果。因此，項目最終使用者的介入時點(diǎn)就能較晚，也能將工期控制在一個合理的范圍內(nèi)。

而發(fā)包人管理工程總承包項目的經(jīng)驗也將直接影響發(fā)包人對設(shè)計創(chuàng)新的傾向性和項目基于規(guī)定性要求的應(yīng)用程度。隨著發(fā)包人工程總承包項目管理經(jīng)驗的增長，也就越能了解工程總承包模式的優(yōu)勢，進(jìn)而激發(fā)總承包人的創(chuàng)新能力。與此同時，發(fā)包人更加傾向于設(shè)計創(chuàng)新，并加強(qiáng)項目基于規(guī)定性要求的應(yīng)用程度、降低所占設(shè)計比例，僅保留基本功能需求，將項目的設(shè)計細(xì)節(jié)交予總承包人控制。

3 MICMAC分析與管理建議

3.1 MICMAC方法

依據(jù)上述構(gòu)建的工程總承包項目中業(yè)主方設(shè)計比例影響因素的ISM層級結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步通過MICMAC方法對影響因素進(jìn)行分析。計算依賴性和驅(qū)動力的數(shù)值后繪制出象限圖，其中，位于第Ⅰ象限的為自治因素，位于第Ⅱ象限的為獨(dú)立因素，位于第Ⅲ象限的為聯(lián)系因素，位于第Ⅳ象限的為依賴因素。在坐標(biāo)軸中的橫軸表示驅(qū)動力(解決其他因素的能力)，縱軸為依賴性(需依賴其他因素的解決而被解決)。

根據(jù)M可達(dá)矩陣計算的驅(qū)動力和依賴性的數(shù)值，見表5。

表5 各影響因素的驅(qū)動力和依賴性數(shù)值表

隨后，以各影響因素的驅(qū)動力和依賴性的平均值作為分界線，繪制出影響因素象限劃分圖，如圖2所示。

圖2 依賴性-驅(qū)動力分類

3.2 MICMAC結(jié)果分析

基于MICMAC對業(yè)主方設(shè)計比例的影響因素進(jìn)行分析，結(jié)果見表6。

表6 模型結(jié)果分析匯總表

(1)位于第Ⅰ象限的影響因素有S5(總承包人的綜合能力)、S6(發(fā)包人對項目的控制程度)和S7(項目最終使用者介入時點(diǎn))，該象限的影響因素均具有較低的依賴性和較低的驅(qū)動力。此類影響因素與其他影響因素的聯(lián)系較小，屬于比較容易控制的因素。

(2)位于第Ⅱ象限的影響因素有S4(項目場地限制程度)和S8(發(fā)包人管理工程總承包項目的控制程度)，該象限的影響因素依賴性較低，但驅(qū)動力較高，一般位于中間層或底層部分。這些影響因素對其他影響因素有很大的影響，但由于其影響方式不夠直觀而常常被忽略。

(3)位于第Ⅲ象限的影響因素有S1(項目定義的清晰性)、S2(項目基于規(guī)定性要求的應(yīng)用程度)、S3(發(fā)包人對設(shè)計創(chuàng)新的傾向性)和S9(項目復(fù)雜性)，該象限的影響因素的依賴性與驅(qū)動力均處于較高水平。這些因素屬于影響因素中的不穩(wěn)定因素，這些因素的改變通常會影響其他因素，此類因素是影響因素研究中最復(fù)雜的部分。

(4)位于第Ⅳ象限的影響因素只有S10(項目工期的緊迫程度)，該象限的影響因素依賴性較高，而驅(qū)動力較低。此類影響因素受其他影響因素的影響較大，依賴于中間層的影響因素，其穩(wěn)定性最差，也是業(yè)主方在確定設(shè)計比例時需要重點(diǎn)考慮的因素。

3.3 管理建議

由以上分析可知，工程總承包項目中業(yè)主方設(shè)計比例需考慮到多層級且蘊(yùn)含一定邏輯關(guān)系的因素后才可確定。根據(jù)以上討論結(jié)果，提出以下建議。

3.3.1 依據(jù)項目、發(fā)包人和承包人等多因素確定業(yè)主方設(shè)計比例

(1)項目方面。在有關(guān)于項目的影響因素中，首先需要考慮的便是項目場地限制程度，因為它通過項目復(fù)雜性間接地決定了項目定義的清晰性及項目基于規(guī)定性要求的應(yīng)用程度。當(dāng)項目場地的限制程度越高時，項目也就越復(fù)雜，項目無法清晰的定義，很難對項目進(jìn)行規(guī)定性的要求，此時發(fā)包人所提供的設(shè)計比例應(yīng)小一點(diǎn)，在項目方案設(shè)計階段進(jìn)行發(fā)包，給予總承包人足夠的空間以進(jìn)行設(shè)計優(yōu)化解決項目難題。其次是項目最終使用者的介入時點(diǎn)，當(dāng)最終使用者越早介入項目，項目工期也就會變得較為緊迫，此時業(yè)主就需要盡早發(fā)包，讓總承包人盡早加入項目，加快項目建設(shè)速度。

(2)發(fā)包人方面。在發(fā)包人自身的影響因素中，影響力最大的就是管理工程總承包項目的經(jīng)驗。當(dāng)業(yè)主對如何管理工程總承包項目了如指掌時，就更加傾向于給予總承包人適當(dāng)?shù)目臻g，激發(fā)總承包人的創(chuàng)新能力。但當(dāng)發(fā)包人對總承包項目較為陌生，無法有效的把控總承包人時，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)?shù)脑黾釉O(shè)計比例，在初步設(shè)計階段進(jìn)行發(fā)包，減少總承包人的創(chuàng)新空間，以此來控制總承包項目的質(zhì)量。

項目工期的緊迫程度在一定程度上取決于發(fā)包人對項目控制的程度。而發(fā)包人對項目的控制程度作為較為容易控制的因素，可以在考慮完其他因素后再作為確定設(shè)計比例的參考因素。

(3)總承包人方面。經(jīng)MICMAC結(jié)果分析可知，總承包人的綜合能力位于第Ⅰ象限，與其他影響因素聯(lián)系較小、易于控制。這是由于發(fā)包人在正式招標(biāo)前無法確定最終的中標(biāo)人，也就是最終的總承包人。從而僅能通過參考市場上的普遍能力或者潛在中標(biāo)人的綜合能力來做出判斷。若綜合能力較弱，則應(yīng)適當(dāng)增加設(shè)計比例，把控設(shè)計質(zhì)量與細(xì)節(jié)。當(dāng)綜合能力較強(qiáng)時，業(yè)主則應(yīng)當(dāng)減少設(shè)計比例，將設(shè)計質(zhì)量與細(xì)節(jié)交給總承包人來控制。

3.3.2 依據(jù)業(yè)主方設(shè)計比例確定招標(biāo)策略

在工程總承包項目中，業(yè)主方設(shè)計比例對招標(biāo)后合同履約具有重要影響。一般而言，可以將業(yè)主方設(shè)計比例與發(fā)包階段對應(yīng)，在可研階段招標(biāo)的項目，業(yè)主所占的設(shè)計比例往往較低，僅能提供項目功能需求或方案設(shè)計；而在初步設(shè)計招標(biāo)的項目中，業(yè)主所占的設(shè)計比例則普遍較高，能提供初步設(shè)計，由承包人繼續(xù)完成后續(xù)施工圖設(shè)計。根據(jù)業(yè)主方完成的設(shè)計比例不同，項目發(fā)包工作范圍、項目績效標(biāo)準(zhǔn)以及相應(yīng)的合同價格形成依據(jù)、項目控制方式都存在較大差異。由此，可以按照業(yè)主方設(shè)計比例，確定后續(xù)招標(biāo)策略不同要點(diǎn)，見表7。

表7 不同設(shè)計比例下工程總承包項目招標(biāo)策略

4 結(jié)語

隨著我國工程總承包模式的推廣，越來越多的業(yè)主開始嘗試使用工程總承包模式建設(shè)項目。與傳統(tǒng)項目建設(shè)模式不同的是，在工程總承包模式中，業(yè)主需要在發(fā)布前完成一部分設(shè)計提供給投標(biāo)人進(jìn)行投標(biāo)，所以可以根據(jù)業(yè)主所完成的設(shè)計比例，將總承包項目的發(fā)包節(jié)點(diǎn)分為方案設(shè)計階段發(fā)包和初步設(shè)計發(fā)包。雖然目前地方政府均已出臺總承包文件，但對總承包項目的發(fā)包節(jié)點(diǎn)分類不一，對業(yè)主確定合適的設(shè)計比例有一定影響。為探究工程總承包項目中業(yè)主設(shè)計比例的影響因素，本文通過文獻(xiàn)分析、專家訪談、ISM、MICMAC等方法，得出“發(fā)包人管理工程總承包項目的經(jīng)驗”等10個影響業(yè)主方設(shè)計比例的因素，并構(gòu)建了三層結(jié)構(gòu)模型圖。通過結(jié)構(gòu)模型圖可知，“項目復(fù)雜性”等因素是直接影響因素，“項目承擔(dān)限制程度”等因素是間接影響因素，而“發(fā)包人管理工程總承包項目的經(jīng)驗”則是根本影響因素。本文旨在搭建一個可靠的指標(biāo)體系，研究業(yè)主方設(shè)計比例的各層次影響因素的重要性及其之間的相互作用，并依據(jù)業(yè)主方不同的設(shè)計比例提出相應(yīng)的招標(biāo)策略。