王俊龍， 龐鳳嬌， 張艷梅

(1.南京農(nóng)業(yè)大學 公共管理學院，江蘇 南京 210095；2.上海交通職業(yè)技術(shù)學院 航運與物流管理系，上海 200125； 3.江南大學 人文學院，江蘇 無錫 214122)

城鎮(zhèn)化是中國實現(xiàn)現(xiàn)代化的必經(jīng)之路，也是保持我國經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展的強大引擎。改革開放以來，我國城鎮(zhèn)化發(fā)展取得重大成就，不僅促進了城鎮(zhèn)經(jīng)濟、社會的發(fā)展，優(yōu)化了城鎮(zhèn)資源的配置，還提高了當?shù)鼐用竦纳钏降取５俏覈诳焖俪擎?zhèn)化的同時，也對當?shù)厮w、大氣、空氣等造成了嚴重污染。為此，國務院出臺了《關(guān)于全面加強生態(tài)環(huán)境保護堅決打好污染防治攻堅戰(zhàn)的意見》，旨在加強生態(tài)環(huán)境保護、堅決打好污染防治，加快生產(chǎn)結(jié)構(gòu)升級，推進美麗中國建設。因此，本文系統(tǒng)梳理了城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境協(xié)調(diào)關(guān)系的研究文獻，以期豐富城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境協(xié)調(diào)關(guān)系理論內(nèi)涵，更好地實現(xiàn)經(jīng)濟、社會、生態(tài)環(huán)境可持續(xù)發(fā)展，進一步推動新型城鎮(zhèn)化發(fā)展。

1 城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境協(xié)調(diào)關(guān)系的理論 研究

1.1 國外對城市、生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)的理論研究

十九世紀末期,英國學者Howard從城市規(guī)劃角度，提出了“田園城市”理論，系統(tǒng)闡述了城鎮(zhèn)與生態(tài)環(huán)境的發(fā)展關(guān)系。此后,在此基礎(chǔ)上學者們?nèi)鏚uznets、Northam等先后提出了“廣畝城市理論”、“有機疏散理論”、“諾瑟姆曲線”、“庫茲涅茨曲線”、“壓力-狀態(tài)-響應”模型、循環(huán)經(jīng)濟理論等思想和理論[1]；出版了《城市開發(fā)》《進化中的城市》《Silent Spring》《增長的極限》《生命的藍圖》《人與生物圈(MAB)研究報告》《我們共同的未來》《The Eco-city Movement》等與城鎮(zhèn)化和生態(tài)環(huán)境有關(guān)的專著或研究報告。這些研究包含了經(jīng)濟學、管理學、生態(tài)學和環(huán)境學等學科;概括起來主要有：一是環(huán)境經(jīng)濟學的層面，論證城市化生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的關(guān)系[2]。二是從環(huán)境科學的層面，研究城鎮(zhèn)化發(fā)展導致的水污染、生態(tài)破壞、土地利用退化等問題[3]。三是從生態(tài)學和可持續(xù)發(fā)展的層面，基于可持續(xù)發(fā)展的思想，論證城市化發(fā)展中生態(tài)環(huán)境變化的內(nèi)在機理及調(diào)控對策問題[4]。

1.2 國內(nèi)對城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境關(guān)系的理論研究

二十世紀八十年代，國內(nèi)學者先后提出的概念、理論有“社會-經(jīng)濟-自然復合生態(tài)系統(tǒng)”、“城市生態(tài)庫”、城市可持續(xù)發(fā)展理論[5]等。二十世紀九十年代初,循環(huán)經(jīng)濟的思想開始引入我國，此后對于實踐探索和循環(huán)經(jīng)濟的理論研究也在逐漸深入[6]。二十一世紀以來，城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境互動關(guān)系研究逐漸深化，開始轉(zhuǎn)向城鎮(zhèn)化和生態(tài)環(huán)境中的相互協(xié)調(diào)和制約促進關(guān)系[7]。概括起來有以下幾個方面：一是基于經(jīng)濟學的視角，側(cè)重于從供求方面分析城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境間的內(nèi)在聯(lián)系[8]。二是生態(tài)學的視角，運用生態(tài)學的方法、理論來討論城市生態(tài)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能與形態(tài)[9]。三是可持續(xù)發(fā)展的視角，運用熵值法、象限圖法等方法，分析環(huán)境約束下人口密度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、政府政策等對城鎮(zhèn)可持續(xù)發(fā)展的影響[10]。四是基于地理學的視角，側(cè)重于人地關(guān)系探求城鎮(zhèn)與生態(tài)環(huán)境關(guān)系間時序、空間及過程演變機理及對策措施等[11]。

2 城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境協(xié)調(diào)關(guān)系的實證 研究

2.1 國外關(guān)于城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境關(guān)系的實證研究

二十世紀九十年代以來，許多學者對城鎮(zhèn)化的子系統(tǒng)或要素與生態(tài)環(huán)境間的耦合關(guān)系進行了研究。Thomas等[12]通過論證生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)與城鎮(zhèn)化系統(tǒng)間非線性耦合關(guān)系、相互作用的特征,探討城鎮(zhèn)化對生態(tài)環(huán)境的脅迫效應，生態(tài)環(huán)境對城鎮(zhèn)化的制約作用，以及兩者間的耦合評估機制，通過實證研究取得了新進展(見表1)。

從研究主題上看，主要有:一是城鎮(zhèn)化對生態(tài)環(huán)境負面影響[13]。二是城鎮(zhèn)化對生態(tài)環(huán)境正面影響[33]。三是城鎮(zhèn)化對生態(tài)環(huán)境階段性影響特征。著名經(jīng)濟學家Grossman等[14]通過構(gòu)建城市化與生態(tài)環(huán)境的實證分析，論證了城市化與生態(tài)環(huán)境間存在著倒“U”型關(guān)系，即著名的環(huán)境庫茲涅茨曲線(EKC)。后來學者們對其進行檢驗和論證，但由于學者們采用的模型和指標體系的不同，所得結(jié)論也不盡相同，如Mahmudul等[15]以印度、印度尼西亞、巴西和中國數(shù)據(jù)為樣本，運用自回歸分布滯后測試方法，得出隨著收入上升和能源損耗，四個國家二氧化碳排放量都顯著增加；隨著人口增長，印度和巴西二氧化碳排放量顯著增加，但中國和印度尼西亞沒有獲得統(tǒng)計上的支持。四是對城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境間的互動關(guān)系進行研究。如：Bekhet等[16]運用VECM格蘭杰因果檢驗方法，探討了二氧化碳排放、城市發(fā)展、能源消耗、GDP、投資和金融發(fā)展的關(guān)系，檢驗了CO2排放與城市化倒“U”型關(guān)系。Wang[17]等運用耦合協(xié)調(diào)度模型，探討了京津冀城市群的高能耗、高污染、高排放經(jīng)濟模式導致了眾多的環(huán)境問題，最后得出CUECS類型以低協(xié)調(diào)性為主，但總體呈現(xiàn)積極的演化趨勢；中國海洋生態(tài)系統(tǒng)符合由平原高、山地低、內(nèi)陸高、沿海低組成的核緣分布格局。

表1 國外城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境關(guān)系研究的部分文獻一覽表Table 1 A list of some literature on the relationship between urbanization and ecological environment abroad

從研究要素看，一方面實證分析城鎮(zhèn)化對生態(tài)環(huán)境各個要素的影響,包括水資源利用、能源利用、土地利用、PM2.5排放、固體廢物排放量、碳排放、生態(tài)系統(tǒng)服務價值、生物多樣性、空氣等[18-19]。另一方面探討城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境綜合要素間的關(guān)系，尤其是與生態(tài)足跡的問題。隨著人們對環(huán)境的整體性、復雜性和全球性特征的理解加深，任何單一的要素或足跡指標都不足以對環(huán)境影響進行全面評估，而足跡族系的概念標志著從單一指標逐漸轉(zhuǎn)向多指標。

2.2 國內(nèi)關(guān)于城鎮(zhèn)化和生態(tài)環(huán)境間關(guān)系的實證研究

二十世紀八十年代后期，生態(tài)環(huán)境問題日益突出，國內(nèi)學者展開了環(huán)境承載力方面的研究。近年來，我國學者更加關(guān)注城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境的協(xié)調(diào)性和環(huán)境資源的可持續(xù)利用(見表2)。

表2 國內(nèi)城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境關(guān)系研究的部分文獻一覽表Table 2 A list of some literature on the relationship between urbanization and ecological environment in China

從研究主題看，主要包括：一是城鎮(zhèn)化對生態(tài)環(huán)境的脅迫效應[20]。二是城鎮(zhèn)化對生態(tài)環(huán)境的良性作用。一方面認為城鎮(zhèn)化有利于生態(tài)環(huán)境改善，對生態(tài)環(huán)境有積極效應。如Yang等[21]使用2000—2010年我國266個地級市的數(shù)據(jù)，研究了城鎮(zhèn)化對經(jīng)濟增長和能源消耗的影響，結(jié)果顯示城市化對經(jīng)濟增長和能源消耗的影響是積極的和顯著的，表明城市化將導致能源消耗的大幅增長。Muhadaisi等[22]以2000—2018年中國典型地區(qū)延慶盆地數(shù)據(jù)，運用遙感生態(tài)指標、多源遙感數(shù)據(jù)、耦合協(xié)調(diào)模型，最終發(fā)現(xiàn)盆地生態(tài)環(huán)境得到優(yōu)化，RSEI指數(shù)上升23.06%，總體生態(tài)環(huán)境處于良好水平。同時，城市發(fā)展方向向西南方向轉(zhuǎn)移7.49 km，與生態(tài)環(huán)境較差的位置基本一致。另一方面有學者運用脈沖響應函數(shù)、協(xié)整檢驗和方差分解模型，對城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境關(guān)系進行計量分析，發(fā)現(xiàn)兩者間有互為因果關(guān)系[23]。三是部分學者認為城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境間呈現(xiàn)階段性影響，并不是單一線性特征。這方面研究主要以EKC為基礎(chǔ),驗證其在某一區(qū)域的合理性。其中一部分學者驗證了我國某些區(qū)域發(fā)展水平與生態(tài)環(huán)境的關(guān)系確實符合EKC的倒“U”型曲線[24]；也有學者檢驗出兩者的耦合曲線呈現(xiàn)“U”型、倒“U”型或者“T”型的多樣性結(jié)論[25]。四是城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境耦合協(xié)調(diào)發(fā)展實證研究，主要借鑒經(jīng)濟學、管理學、生態(tài)學、環(huán)境科學等學科的理論[26]。如He等[27]從人口、空間、社會和經(jīng)濟方面構(gòu)建城鎮(zhèn)化指標體系，從生態(tài)環(huán)境稟賦、環(huán)境水平、壓力和響應方面構(gòu)建生態(tài)環(huán)境指標體系，以上海市1980—2013年數(shù)據(jù)為樣本，運用熵值法和耦合協(xié)調(diào)度模型，對上海城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境間的關(guān)系進行了研究。Wu等[28]基于主成分分析和協(xié)調(diào)發(fā)展程度(CDD)模型，對我國人口與資源環(huán)境1985—2004年間耦合狀況進行演進分析。研究結(jié)果表明：(1)綜合人口發(fā)展能力不斷提高，至1998年綜合人口發(fā)展指數(shù)(IPDI)達最大值為0.809 4，資源環(huán)境狀況呈下降趨勢，資源環(huán)境利用率由0.551 1下降到-0.147 9。(2)人口與資源環(huán)境的關(guān)系從糟糕的適應變化到次和諧，再到適度的失調(diào)，造成耦合關(guān)系變化的直接原因是1985—2004年間，人口和資源環(huán)境系統(tǒng)間沒有持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展。提出了要加強資源環(huán)境保護、控制人口數(shù)量、倡導適度消費等有利于可持續(xù)發(fā)展的建議。

以上研究中，從研究方法看，耦合協(xié)調(diào)度模型、脈沖響應、方差分解的動態(tài)計量分析方法、回歸分析、Granger因果檢驗、系統(tǒng)動力學、地理學3S技術(shù)等；從研究指標選取看，部分學者城鎮(zhèn)化從人口、經(jīng)濟、社會和空間等，生態(tài)環(huán)境從壓力、狀態(tài)和響應等指標體系。這些方法在一定程度上運用數(shù)據(jù)定量分析兩者間交互關(guān)系,為二者關(guān)系研究提供理論基礎(chǔ)和技術(shù)指導。如Peng等[29]運用協(xié)調(diào)耦合度(CCD)模型,分析了連云港城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境間的協(xié)調(diào)度，發(fā)現(xiàn)CCD的演化呈反向“U”型曲線。然而，現(xiàn)有的關(guān)于城鎮(zhèn)化和生態(tài)環(huán)境間耦合關(guān)系的研究主要采用靜態(tài)模型,而不是一個動態(tài)的CCD模型，一個更高級模型能夠考慮動態(tài)性、階段性和周期性特征。

3 研究述評

綜上所述，國外對于城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境關(guān)系的研究表明，主要經(jīng)歷了從制約到促進階段,動態(tài)來看就體現(xiàn)出環(huán)境庫茲涅茨曲線特征。我國城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境關(guān)系的研究較晚,以借鑒為主，從制約、促進、互為因果關(guān)系以及階段性關(guān)系尤其是以環(huán)境庫茲涅茨曲線來驗證其適用性。

(1)研究理論。現(xiàn)有的研究多數(shù)分別基于經(jīng)濟學、社會學、地理學、環(huán)境學等多學科理論對城鎮(zhèn)化、生態(tài)環(huán)境要素(如單一的人口或經(jīng)濟城鎮(zhèn)化與空氣質(zhì)量、土地污染等)或單系統(tǒng)研究，多數(shù)從協(xié)調(diào)度的某一方面進行研究,從時間和空間二維研究不足，對城鎮(zhèn)化、生態(tài)環(huán)境及其子系統(tǒng)間耦合協(xié)調(diào)發(fā)展微觀機制研究較少。因此,借鑒已有的研究成果，基于多學科交叉融合和時空多緯視角，對城鎮(zhèn)化、生態(tài)環(huán)境及其子系統(tǒng)間多系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)運行機制研究，將是研究重點趨勢之一。

(2)研究內(nèi)容。從現(xiàn)有文獻看，學者關(guān)于城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境協(xié)調(diào)關(guān)系的研究內(nèi)容主要涉及相互制約、促進、階段性、耦合協(xié)調(diào)度評價及其影響因素等。內(nèi)容雖然較為豐富，但目前仍存在些不足，如：現(xiàn)有的對城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境耦合協(xié)調(diào)研究，多數(shù)選擇經(jīng)濟、社會、生態(tài)等內(nèi)生變量和普通計量模型，對于產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)權(quán)制度、綠色稅收等變量間交互效應和空間效應考慮甚少；現(xiàn)有的對城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境耦合協(xié)調(diào)未來趨勢預測分析較少，很難動態(tài)把握兩者演變規(guī)律和發(fā)展趨勢。因此，同時考慮內(nèi)、外生變量及其交互效應，并運用空間計量模型分析影響因素，加強對城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境耦合協(xié)調(diào)未來趨勢預測分析等，都將是未來重點研究內(nèi)容。

(3)研究方法。從評價指標上看，一是以單一的人口城鎮(zhèn)化率來評價城鎮(zhèn)化水平有著一定的片面性，很難反映新型城鎮(zhèn)化“以人為本”的內(nèi)涵。二是單一的空氣質(zhì)量或土地污染等生態(tài)環(huán)境要素指標，也很難反映生態(tài)環(huán)境整體質(zhì)量。三是現(xiàn)有的研究主要采用統(tǒng)計指標，對于居民主觀感受指標較為缺乏。從評價方法看，現(xiàn)有的研究主要采用主觀賦權(quán)法或客觀賦權(quán)法，缺少基于主客觀組合賦權(quán)法評價。四是城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境的動態(tài)演化耦合關(guān)系，需運用動態(tài)耦合模型進行研究。因此，將從經(jīng)濟、人口、社會、空間等和狀態(tài)、壓力、響應等多維分別構(gòu)建城鎮(zhèn)化質(zhì)量和生態(tài)環(huán)境質(zhì)量綜合評價指標體系，主要有居民主觀感受指標，運用主客觀組合賦權(quán)法進行測度，并運用動態(tài)耦合模型進行分析將是研究方法重點改進方向。

綜上所述，目前關(guān)于城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境協(xié)調(diào)關(guān)系的研究，國外研究處于先發(fā)位置，我國學者后期追上，在研究理論、研究內(nèi)容、研究方法以及研究區(qū)域上側(cè)重點不同。在研究理論上學者較多從協(xié)調(diào)度研究，對時間和空間等多維角度研究較少；在研究內(nèi)容上學者集中采用經(jīng)濟、社會等內(nèi)生指標，且缺乏對未來的預測研究；在研究方法上較少學者引入“以人為本”理念，缺乏居民幸福感指標以及主客觀組合運用方法；學者集中研究宏觀層面，對微觀層面研究較少(如縣級)，除此之外學者大多數(shù)研究對象為經(jīng)濟較為發(fā)達區(qū)域，對欠發(fā)達地區(qū)的研究較少。城鎮(zhèn)化和生態(tài)環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展，是提高新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量，推動美麗中國建設的抓手之一。