趙志耘，曾 文，王忠軍，于 偉

（1.中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038；2.北方科技信息研究所，北京 100089）

1 引言

情報(bào)的產(chǎn)生、形成和演進(jìn)與時(shí)代的發(fā)展緊密相連。1948年，英國皇家學(xué)會召開國際科學(xué)情報(bào)會議，到20世紀(jì)50年代，科技情報(bào)理論與實(shí)踐活動(dòng)已經(jīng)十分活躍，內(nèi)容包括情報(bào)組織、情報(bào)儲存與檢索、機(jī)器翻譯等。美國學(xué)者陶伯、莫爾斯、肯特等陸續(xù)提出詞索引、敘詞索引、組合索引、關(guān)鍵詞索引以及定題情報(bào)服務(wù)的方法或原理，為情報(bào)檢索方法和技術(shù)的進(jìn)步提供了基礎(chǔ)；英國學(xué)者布拉德福、維克里、費(fèi)爾桑和維克利相繼提出文獻(xiàn)分布、分類檢索、檢索系統(tǒng)性能的評價(jià)等理論和問題[1]。1957年，美國學(xué)者柴瑞把多樣化的交流研究與活動(dòng)統(tǒng)一歸于情報(bào)學(xué)。伴隨著工業(yè)革命和科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展，學(xué)術(shù)交流頻繁，學(xué)術(shù)團(tuán)體和學(xué)術(shù)期刊的創(chuàng)建形成近代科技情報(bào)的雛形。19世紀(jì)末，科學(xué)技術(shù)的發(fā)展使知識的存量更加豐富，增量加速，搜集、加工、報(bào)道、檢索科技情報(bào)成為重點(diǎn)，隨著大數(shù)據(jù)技術(shù)、數(shù)據(jù)挖掘、機(jī)器學(xué)習(xí)、知識推理、社會計(jì)算等信息技術(shù)的發(fā)展，科技情報(bào)服務(wù)越來越趨向于計(jì)算化和智能化。

2 中國科技情報(bào)的自主發(fā)展研究傳統(tǒng)

中國科技情報(bào)的誕生和發(fā)展始于國情需求，即中國科技情報(bào)的產(chǎn)生源于需求，科技情報(bào)的發(fā)展源于實(shí)踐。中華人民共和國成立初期，一些西方國家對我國采取遏制和孤立政策，經(jīng)濟(jì)上實(shí)行全面封鎖和禁運(yùn)。1956年，政府報(bào)告《1956—1967年科學(xué)技術(shù)發(fā)展遠(yuǎn)景規(guī)劃》明確指出，將建立專門的科學(xué)技術(shù)情報(bào)工作作為我國發(fā)展科技事業(yè)不可缺少的重要組成部分，并將其列為第57項(xiàng)任務(wù)目標(biāo)。歷經(jīng)將近65年的發(fā)展，中國的科技情報(bào)研究已然形成自己的特色，即中國的科技情報(bào)研究既是科技生產(chǎn)時(shí)代要求的產(chǎn)物，也是在特殊的國際政治、經(jīng)濟(jì)和軍事環(huán)境壓力下走出的自主發(fā)展研究之路。中國的科技情報(bào)工作先驅(qū)者們面向科技管理決策和國防科技攻關(guān)的現(xiàn)實(shí)需求，堅(jiān)持情報(bào)的問題源于科學(xué)研究的第一線，但情報(bào)工作的產(chǎn)品需要回到實(shí)踐中進(jìn)行檢驗(yàn)，這是一個(gè)循環(huán)往復(fù)的研究過程。因此，這種面向科技需求的情報(bào)不僅在內(nèi)容深度方面高于圖書館的“參考咨詢”服務(wù)，而且在時(shí)效性和針對性方面也高于“綜述”或“評述”類的科學(xué)文獻(xiàn)，此類情報(bào)研究成果也被稱為“三次文獻(xiàn)”[2]。這一時(shí)期的情報(bào)研究過程和情報(bào)產(chǎn)品在國家重大科技攻關(guān)研究，如“兩彈一星”的國家重大項(xiàng)目中發(fā)揮了良好的支持作用。中國現(xiàn)代科技情報(bào)工作者面向科技研發(fā)和科技決策的新需求，提出“情報(bào)分析”服務(wù)。1986年，中國科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所情報(bào)研究部撰寫《世界高技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略與政策》的情報(bào)分析報(bào)告，為科技規(guī)劃與管理機(jī)構(gòu)提供國際上高技術(shù)發(fā)展的動(dòng)向與競爭態(tài)勢。此報(bào)告是比較具有代表性的科技情報(bào)分析報(bào)告。

從科技情報(bào)理論研究視角看，中國科技情報(bào)領(lǐng)域最先引進(jìn)并開展的是情報(bào)理論和方法的研究。1983年，我國著名科學(xué)家錢學(xué)森同志在國防科技情報(bào)工作會議上做了關(guān)于《科技情報(bào)工作中的科學(xué)技術(shù)》的報(bào)告，提出“科技情報(bào)工作是一門科學(xué)技術(shù)”的論斷[3]，極大地促進(jìn)了中國科技情報(bào)研究方法的進(jìn)步。中國的科技情報(bào)研究方法的來源主要有兩種：一種是從相關(guān)學(xué)科引進(jìn)知識、概念、方法、技術(shù)，如從早期的科技情報(bào)研究引進(jìn)信息論和控制論的知識，到20世紀(jì)80年代引進(jìn)統(tǒng)計(jì)學(xué)、科學(xué)學(xué)、心理學(xué)、思維科學(xué)等多學(xué)科知識；另一種是關(guān)注和借鑒國外情報(bào)學(xué)領(lǐng)域熱議的理論和方法，如美國情報(bào)學(xué)家薩拉塞維克的《情報(bào)科學(xué)引論》、蘇聯(lián)情報(bào)學(xué)家米哈依洛夫的《科學(xué)交流與情報(bào)學(xué)》[4]以及系統(tǒng)論、控制論、信息論、協(xié)同論、突變論等為我國科技情報(bào)研究方法的探索提供了豐富的基礎(chǔ)理論素材。

從科技情報(bào)研究的方法論視角看，中國的科技情報(bào)研究方法始于觀察實(shí)驗(yàn)、調(diào)查統(tǒng)計(jì)、分析與綜合、數(shù)學(xué)方法和統(tǒng)計(jì)方法等。王崇德的《情報(bào)學(xué)引論》[5]把情報(bào)學(xué)研究方法分為特殊方法、一般研究方法與哲學(xué)方法三個(gè)層次，周文駿把情報(bào)學(xué)研究方法分為哲學(xué)方法、一般方法、相鄰學(xué)科和專門方法四個(gè)層次[6]。1983年，伴隨著錢學(xué)森同志的“從定性到定量的綜合集成方法”這一科技情報(bào)分析方法的提出，中國科技情報(bào)研究方法的綜合研究模式從此形成[7]。1990年，包昌火主編出版的《情報(bào)研究方法論》[8]中，提出中國情報(bào)研究的基本流程是課題選擇、情報(bào)搜集、信息整序、科學(xué)抽象、成果表達(dá)和成果評價(jià)，情報(bào)研究的基本方法體系由思維方法、專家調(diào)查法、文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)法、內(nèi)容分析法、趨勢外推法、多元分析法、時(shí)間序列法、模型模擬法、最優(yōu)化方法、層次分析法、技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析法和投入產(chǎn)出法等構(gòu)成。2009年，賀德方[9]提出從建設(shè)面向科技戰(zhàn)略和科技管理服務(wù)的事實(shí)型數(shù)據(jù)庫、開發(fā)專用的科技情報(bào)研究方法和工具、充分利用專家智慧等三個(gè)方面提升科技情報(bào)研究水平。

3 需求導(dǎo)向下中國科技情報(bào)研究的方法體系

中國的科技情報(bào)發(fā)展始終與國家和社會發(fā)展的需求密切相關(guān)，其研究方法在借鑒與吸收國外情報(bào)研究方法的基礎(chǔ)上，立足于中國的科技情報(bào)需求和發(fā)展現(xiàn)狀，從面向科技文獻(xiàn)的翻譯、檢索、計(jì)量等研究方法，到現(xiàn)今面向多源科技數(shù)據(jù)的智能化研究方法，中國的科技情報(bào)研究方法體現(xiàn)了從講靈活、講有效到多學(xué)科交叉融合的中國科技情報(bào)研究方法特色。

3.1 科技情報(bào)研究中采用的主要方法

1）定性研究方法

定性研究方法以認(rèn)識論和思維科學(xué)領(lǐng)域的相關(guān)理論為基礎(chǔ)，根據(jù)任務(wù)的原生信息及其各種關(guān)系，對研究對象進(jìn)行比較、評價(jià)、判斷、推理、分析、綜合，從而揭示出研究對象本身所固有的、本質(zhì)的規(guī)律。定性研究方法具有定性分析、推論嚴(yán)謹(jǐn)?shù)奶攸c(diǎn)，對于不易或不能用定量數(shù)據(jù)進(jìn)行分析的研究對象，定性研究方法具有其方法的優(yōu)勢。但定性研究方法的缺點(diǎn)是其推論雖然嚴(yán)謹(jǐn)?shù)粔蚓_，分析問題雖然深刻但不夠具體，其結(jié)論是一種定性的描述，缺乏強(qiáng)勁的說服力。該方法可應(yīng)用的場景包括：為定量研究做準(zhǔn)備，為定量研究結(jié)果提供驗(yàn)證或評價(jià)方法，或者在不具備定量研究條件或不需要開展定量研究的情境下獨(dú)立使用。

2）定量研究方法

定量研究方法是以基礎(chǔ)數(shù)學(xué)、數(shù)理統(tǒng)計(jì)、應(yīng)用數(shù)學(xué)及其他數(shù)學(xué)方法為基礎(chǔ)，開展針對研究對象的數(shù)量特征、數(shù)量關(guān)系和數(shù)量變化的分析方法。定量研究中較為初級的研究方法是對變量進(jìn)行數(shù)據(jù)輸入分析；當(dāng)研究對象的復(fù)雜程度，特別是變量互動(dòng)關(guān)系的復(fù)雜性達(dá)到一定程度后，隨著數(shù)據(jù)信息搜集和加工能力的提升，將各種不同變量關(guān)系體現(xiàn)為模型，通過建模來開展具有實(shí)驗(yàn)性的分析，演化成為高級的量化研究方法。定量研究方法具有定量分析、結(jié)論具體、高度抽象等特點(diǎn)。

3）定性和定量方法相結(jié)合的研究方法

在實(shí)際工作中，定性研究方法并不排斥定量研究，特別是隨著分析技術(shù)水平的提高，依靠技術(shù)手段可以拓展定性研究方法解決問題的空間和可能性。此外，定量研究方法在一定程度上仍以定性研究為基礎(chǔ)，因?yàn)樵趯σ粋€(gè)研究對象進(jìn)行量化之前，必須先根據(jù)研究對象的性質(zhì)和研究任務(wù)、目的來確定定量對象范圍，設(shè)計(jì)分析這個(gè)對象所用的指標(biāo)和方法，這些皆是開展定量研究的基礎(chǔ)，也是通過定量研究進(jìn)一步認(rèn)識研究對象的本質(zhì)、特征和規(guī)律的方式。因此，定性研究和定量研究不僅相互支持而且在研究中應(yīng)當(dāng)綜合運(yùn)用，才能得到良好的研究結(jié)果。在具體應(yīng)用中，我們通常根據(jù)任務(wù)的條件和要求交叉使用定性研究方法和定量研究方法，以達(dá)到互相補(bǔ)充、相互完善的效果。

3.2 中國的科技情報(bào)研究方法演進(jìn)歷程

科技情報(bào)研究方法是相關(guān)研究人員在科技情報(bào)研究過程中進(jìn)行分析、研究和科學(xué)抽象的方法。由于情報(bào)研究方法具有多學(xué)科屬性，在學(xué)術(shù)研究和具體的實(shí)踐業(yè)務(wù)中，研究人員根據(jù)情報(bào)業(yè)務(wù)目標(biāo)和需求會選擇多樣化的情報(bào)研究方法。本文按時(shí)間發(fā)展進(jìn)程分析需求情境下的中國科技情報(bào)研究方法體系及配置，如圖1所示。

圖1 中國的科技情報(bào)研究方法體系

3.2.1 科技情報(bào)事業(yè)初創(chuàng)時(shí)期的研究方法

在中國科技情報(bào)事業(yè)發(fā)展初期，科技情報(bào)工作以發(fā)布國外先進(jìn)科學(xué)技術(shù)水平和發(fā)展動(dòng)態(tài)為主，同時(shí)根據(jù)我國的科技、經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃需求，以及重大項(xiàng)目的需求開展科技情報(bào)研究，有針對性地提供情報(bào)產(chǎn)品服務(wù)?？萍记閳?bào)研究方法基本是以科技文獻(xiàn)檢索和翻譯為主，以建立科技文獻(xiàn)基礎(chǔ)為目標(biāo)，采用人工檢索方法對科技文獻(xiàn)進(jìn)行搜集、整理、研究和報(bào)道，有針對性地提供科技情報(bào)。在此過程中建立和健全文獻(xiàn)檢索體系，采用的科技情報(bào)研究方法是翻譯國外科技文獻(xiàn)資料，對文獻(xiàn)進(jìn)行分類、印刷和發(fā)行；廣、快、精、準(zhǔn)，有計(jì)劃、有重點(diǎn)地搜集國外科技情報(bào)并加以整理和利用，采取的研究方法是依靠專家經(jīng)驗(yàn)和研討等。這一時(shí)期的科技情報(bào)研究方法主要是定性研究方法，即比較和分類、歸納與演繹、分析和綜合。

3.2.2 計(jì)算機(jī)時(shí)代科技情報(bào)研究方法

計(jì)算機(jī)技術(shù)的出現(xiàn)和發(fā)展使傳統(tǒng)的科技情報(bào)研究方法發(fā)生了變化，其中一個(gè)重要變化是手工檢索轉(zhuǎn)變?yōu)橛?jì)算機(jī)檢索。機(jī)器翻譯、復(fù)制技術(shù)等研究方法促進(jìn)了科技文獻(xiàn)資料檢索工作的自動(dòng)化，但仍然是以科技文獻(xiàn)的研究方法為主?？萍记閳?bào)研究中，情報(bào)人員搜集整理各種渠道的文獻(xiàn)資料，對各種正式或非正式的信息運(yùn)用計(jì)算機(jī)技術(shù)進(jìn)行采集和加工，綜合分析形成國內(nèi)、國際科技發(fā)展水平和趨勢的情報(bào)調(diào)研分析報(bào)告，結(jié)合國情提供綜合和專業(yè)的科技情報(bào)咨詢，在報(bào)告中既有調(diào)查所得的信息數(shù)據(jù)，又有情報(bào)人員對信息數(shù)據(jù)的闡釋。另一個(gè)重要變化是科技情報(bào)研究更加注重技術(shù)與應(yīng)用，計(jì)算機(jī)技術(shù)應(yīng)用至情報(bào)組織、情報(bào)檢索、文獻(xiàn)計(jì)量、引文分析等方法，對情報(bào)的增長、老化、分布規(guī)律等進(jìn)行深入的數(shù)理統(tǒng)計(jì)分析，形成了以定量分析為主的科技情報(bào)研究方法。

3.2.3 互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的科技情報(bào)研究方法

以計(jì)算機(jī)技術(shù)、通信技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)為基礎(chǔ)發(fā)展起來的互聯(lián)網(wǎng)將科技情報(bào)帶入數(shù)字化時(shí)代。中國的科技情報(bào)數(shù)據(jù)源從傳統(tǒng)的紙質(zhì)文獻(xiàn)，發(fā)展到科技文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)，需要存儲和傳播的信息量越來越大，信息的種類和形式越來越豐富。自1994年中國加入互聯(lián)網(wǎng)之后，更具時(shí)效性的科技情報(bào)為中國突破西方技術(shù)封鎖創(chuàng)造了條件。錢學(xué)森同志認(rèn)為，情報(bào)的產(chǎn)生離不開資料，但資料不是情報(bào)，科技情報(bào)需要資料，但獲得情報(bào)需要經(jīng)過一個(gè)活化、激活的過程，情報(bào)是激活了、活化了的知識，或者是精神財(cái)富，或者是利用資料提取出來的活東西[10]。錢學(xué)森所述的活化、激活過程實(shí)際上是針對用戶不同的需求，對現(xiàn)有資料進(jìn)行分析研究獲得情報(bào)的過程[9]。這一時(shí)期的科技情報(bào)研究改變了其初創(chuàng)時(shí)期單純地搜集、翻譯資料或綜述資料的研究方法，逐步向增強(qiáng)針對性、時(shí)效性和改善情報(bào)分析能力的方向發(fā)展，特別是科技文獻(xiàn)（論文、專利等）數(shù)量的劇增，使數(shù)字化資源建設(shè)和應(yīng)用問題日益重要，信息服務(wù)和知識服務(wù)成為這一時(shí)期科技情報(bào)服務(wù)的重點(diǎn)?？萍记閳?bào)研究方法除了定性和定量研究方法外，逐步形成了以系統(tǒng)學(xué)方法為主的定量與定性相結(jié)合的科技情報(bào)研究方法。

3.2.4 大數(shù)據(jù)時(shí)代的科技情報(bào)研究方法

在互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的推動(dòng)下，大數(shù)據(jù)滲透至人類的工作和生活。大數(shù)據(jù)時(shí)代的數(shù)據(jù)量非常大，當(dāng)各種新數(shù)據(jù)源加入數(shù)據(jù)體系中后，數(shù)據(jù)類型變得越來越豐富，其中主要包括結(jié)構(gòu)化、半結(jié)構(gòu)化和非結(jié)構(gòu)化的數(shù)據(jù)?？萍记閳?bào)從數(shù)據(jù)、信息匱乏的時(shí)代進(jìn)入數(shù)據(jù)、信息過剩和復(fù)雜的時(shí)代，情報(bào)的信息環(huán)境發(fā)生變化，開源情報(bào)可提供更完備的情報(bào)信息，給情報(bào)共同體和各領(lǐng)域帶來更多有價(jià)值和新穎的數(shù)據(jù)源。情報(bào)研究方法在數(shù)據(jù)、信息和情報(bào)三個(gè)層次上均在發(fā)生變化。在數(shù)據(jù)層次上，面對多來源和規(guī)模龐大的數(shù)據(jù)，研究方法更密切地與大數(shù)據(jù)技術(shù)、計(jì)算機(jī)存儲技術(shù)相結(jié)合以提高數(shù)據(jù)處理的效率；在信息層次上，研究方法與知識組織、信息融合結(jié)合解決信息分析和利用的效率；在情報(bào)層次上，研究方法更注重源于信息分析結(jié)果的綜合、重構(gòu)和解讀。這一時(shí)期的科技情報(bào)研究方法更強(qiáng)調(diào)定性與定量研究方法的結(jié)合和運(yùn)用。

大數(shù)據(jù)時(shí)代，從數(shù)據(jù)向情報(bào)轉(zhuǎn)化的過程中，涉及數(shù)據(jù)獲?。ㄊ占⒋鎯Γ?shù)據(jù)處理（數(shù)據(jù)清洗、轉(zhuǎn)化）、信息分析（特征提取、聚類、分類）等多種方法和技術(shù)的支持。圍繞數(shù)據(jù)-信息-情報(bào)的不同環(huán)節(jié)，分別運(yùn)用相應(yīng)的研究方法。例如，科技情報(bào)研究方法與信息技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)融合，形成以數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的科技情報(bào)研究方法，具體指運(yùn)用機(jī)器學(xué)習(xí)、文本挖掘以及知識圖譜等方法和技術(shù)實(shí)現(xiàn)科技熱點(diǎn)和科技前瞻預(yù)測，基于信息挖掘、引文分析方法監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)輿情變化，基于大數(shù)據(jù)技術(shù)輔助科技大數(shù)據(jù)處理和分析等。

綜上所述并結(jié)合圖1所示，中國的科技情報(bào)研究方法主要有定性方法、定量方法，以及定性與定量相結(jié)合的研究方法。在不同的發(fā)展階段，研究方法的使用由簡單到復(fù)雜，由單一到結(jié)合。此外，研究方法的使用離不開技術(shù)的支持，特別是定量研究方法在數(shù)據(jù)規(guī)模巨大的大數(shù)據(jù)時(shí)代，科學(xué)地運(yùn)用數(shù)據(jù)處理技術(shù)（如數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)存儲、機(jī)器翻譯、分詞技術(shù)等）、信息分析技術(shù)（如數(shù)據(jù)挖掘、文本分析、大數(shù)據(jù)分析技術(shù)、人工智能技術(shù)等）是非常必要的?？萍记閳?bào)的應(yīng)用場景主要包括科技與產(chǎn)業(yè)情報(bào)研究、科學(xué)計(jì)量與評價(jià)研究、科技戰(zhàn)略情報(bào)研究、科技創(chuàng)新評價(jià)研究等。

依據(jù)中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)，對圖1所示的思維方法、專家調(diào)查法、系統(tǒng)性方法、計(jì)量學(xué)方法和統(tǒng)計(jì)學(xué)方法進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，如圖2所示?？梢园l(fā)現(xiàn)，自1981年以來，從統(tǒng)計(jì)數(shù)字看，計(jì)量學(xué)方法一直是發(fā)文量最多的，其他依次是系統(tǒng)學(xué)方法、統(tǒng)計(jì)學(xué)方法、思維方法、專家調(diào)查法，幾個(gè)研究方法在數(shù)量上一直是持續(xù)增加的，只是在2020年有下降的趨勢。對情報(bào)分析技術(shù)，如數(shù)據(jù)處理技術(shù)、數(shù)據(jù)挖掘、文本分析、大數(shù)據(jù)分析和人工智能技術(shù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，如圖3所示?？梢园l(fā)現(xiàn)，自1983年以來，數(shù)據(jù)處理技術(shù)和數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)一直是科技情報(bào)采用的主要技術(shù)，圖2和圖3中的2021年數(shù)值為預(yù)測值。

圖2 科技情報(bào)研究方法的統(tǒng)計(jì)

圖3 科技情報(bào)分析技術(shù)的統(tǒng)計(jì)

4 新形勢下科技情報(bào)研究方法的探索路徑

新形勢下，中國科技情報(bào)研究方法面對的目標(biāo)和需求主要是面向科技領(lǐng)域，以開源數(shù)據(jù)為主要研究對象，運(yùn)用行之有效的情報(bào)研究方法，生產(chǎn)有價(jià)值的、為國家科技事業(yè)服務(wù)的開源情報(bào)。開源情報(bào)早已有之，自其誕生之日起，即是面向國家安全和國家戰(zhàn)略服務(wù)[11-12]?；ヂ?lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)分析的興起，給開源情報(bào)帶來了革命，給情報(bào)共同體和各領(lǐng)域帶來了更多有價(jià)值和新穎的數(shù)據(jù)源，給科技情報(bào)研究方法帶來了新的需求和挑戰(zhàn)[13-16]。科學(xué)運(yùn)用情報(bào)分析方法和技術(shù)，從開源信息中生成有價(jià)值的開源情報(bào)，將是未來中國與國外科技情報(bào)業(yè)務(wù)能力比拼的分水嶺，進(jìn)而影響國家的科技發(fā)展和戰(zhàn)略規(guī)劃布局。目前，美國國防部門正充分利用開源情報(bào)，運(yùn)用云計(jì)算、人工智能等技術(shù)研發(fā)自動(dòng)輔助分析系統(tǒng)，其目的是使美國的情報(bào)公共存儲數(shù)據(jù)庫用戶通過使用各自的應(yīng)用程序去獲取所需的信息，極大地提高情報(bào)分析人員的工作效率。美國國防部門及情報(bào)界的這一舉措，無疑會令中國的科技情報(bào)研究者有所思考。

4.1 開源情報(bào)環(huán)境下中國科技情報(bào)界面臨的主要任務(wù)

當(dāng)前，國際形勢日益嚴(yán)峻且復(fù)雜，中美科技競爭的博弈日益劇烈且持久，西方國家對新中國成立初期的科技事業(yè)進(jìn)行遏制和封鎖的做法在重現(xiàn)，而我國在一些領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈的科技實(shí)力仍然存在不足，“卡脖子”技術(shù)問題并未完全解決；此外，開源情報(bào)環(huán)境可以承載和傳輸紛繁復(fù)雜的海量數(shù)據(jù)的同時(shí)，科技情報(bào)研究的不確定性更為顯著，“科技迷霧”給情報(bào)研究和工作帶來的“障礙”不容忽視，并且其將長期對情報(bào)能力的建設(shè)形成挑戰(zhàn)，是導(dǎo)致科技情報(bào)分析和決策發(fā)生偏差的原因之一。當(dāng)前，科技信息用戶對情報(bào)產(chǎn)品的內(nèi)容、質(zhì)量和表達(dá)需求與日俱增，科技情報(bào)部門需要具有洞察和甄別“科技迷霧”的情報(bào)感知應(yīng)對能力，我們應(yīng)該重視情報(bào)感知和情報(bào)刻畫方法的研究[17]。在此種形勢下，科技情報(bào)面臨的任務(wù)是提供強(qiáng)有力的情報(bào)支撐，而強(qiáng)有力情報(bào)支撐的基礎(chǔ)是科技情報(bào)研究方法的創(chuàng)新和發(fā)展。

4.2 開源情報(bào)環(huán)境下科技情報(bào)方法探索面臨的主要困難

與傳統(tǒng)科技情報(bào)的信息環(huán)境相比，開源情報(bào)環(huán)境下的科技信息資源類型、數(shù)量、存在形式和獲取均已發(fā)生變化，開放獲取、科技博客、社交網(wǎng)絡(luò)等成為新的科技信息資源；而目前中國的科技情報(bào)資源體系尚不完善，如對富媒體化、多模態(tài)化的信息資源分析和利用能力仍有待提高，已有的科技情報(bào)研究方法存在不適用性；此外，“中美科技脫鉤”，國外科技文獻(xiàn)信息資源購買受限使我國對國外科技信息的監(jiān)測和分析受到阻礙，這無疑給科技情報(bào)研究方法的使用能力帶來了困擾。在此種形式下，現(xiàn)有的情報(bào)研究方法面對不同層次用戶和不同領(lǐng)域、不同任務(wù)類型的科技情報(bào)需求，需要我國的科技情報(bào)人員繼承老一輩科技情報(bào)工作者自主發(fā)展的優(yōu)良傳統(tǒng)，在現(xiàn)有的信息資源條件下，運(yùn)用先進(jìn)的智能技術(shù)，聚焦于開源信息迷霧中的線索發(fā)現(xiàn)任務(wù)訴求，開啟中國科技情報(bào)研究方法探索的新征程。

4.3 開源情報(bào)環(huán)境下科技情報(bào)研究方法的探索路徑

近年來，以大數(shù)據(jù)、人工智能等為代表的智能方法和技術(shù)迅速發(fā)展，給科技情報(bào)研究方法帶來了前所未有的發(fā)展機(jī)遇?？萍记閳?bào)工作必須把握時(shí)代契機(jī)，積極面對科技情報(bào)工作面臨的實(shí)際問題，尋找科學(xué)的解決方案，為科技情報(bào)工作的發(fā)展提供新思路，面向科技情報(bào)現(xiàn)實(shí)需求和任務(wù)提升科技情報(bào)工作能力?？萍记閳?bào)作為一個(gè)事業(yè)、一個(gè)專業(yè)領(lǐng)域，我國應(yīng)該重視和強(qiáng)化整體的科技情報(bào)體系建設(shè)，這個(gè)體系包括國家的科技情報(bào)管理政策，不同層次、不同專業(yè)的組織結(jié)構(gòu)，不同組織結(jié)構(gòu)的業(yè)務(wù)，情報(bào)業(yè)務(wù)的能力建設(shè)（數(shù)據(jù)、方法、工具等），如圖4所示。此外，工欲善其事，必先利其器。情報(bào)業(yè)務(wù)工作離不開情報(bào)研究理論與方法，為此需要研究科技情報(bào)理論、創(chuàng)新科技情報(bào)研究方法，這也是一種必需的能力。開源情報(bào)下的科技情報(bào)研究方法更加關(guān)注多源數(shù)據(jù)之間的比較，如相關(guān)性分析，在過程上強(qiáng)調(diào)效率，研究方法要打破數(shù)據(jù)壁壘和數(shù)據(jù)局限，不僅要正確利用自身產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，還要充分利用外界所有的大量相關(guān)數(shù)據(jù)。因此，迫切要求情報(bào)研究方法體系進(jìn)行適應(yīng)性創(chuàng)新。中國特色科技情報(bào)研究方法探索的路徑方向主要有以下6個(gè)。

圖4 科技情報(bào)研究工作體系示意圖

（1）面向具體科技領(lǐng)域的開源情報(bào)融合方法研究。

當(dāng)前開源情報(bào)已進(jìn)入新的發(fā)展階段，如火如荼的Open Science運(yùn)動(dòng)將帶來更多的開源情報(bào)，科研成果和學(xué)術(shù)信息在互聯(lián)網(wǎng)上得到廣泛和迅速的傳播，推動(dòng)了相關(guān)學(xué)術(shù)交流。大量的科技數(shù)據(jù)不再受到知識產(chǎn)權(quán)費(fèi)用和獲取地域的限制，多種來源和類型的科技數(shù)據(jù)及資料獲取變得更加便捷。使得開源情報(bào)源除公開性、多源性外，情報(bào)內(nèi)容上更具豐富性、時(shí)效性和復(fù)雜性，情報(bào)研究方法需要從單一領(lǐng)域科技情報(bào)研究轉(zhuǎn)向全領(lǐng)域的科技情報(bào)研究服務(wù)。多源信息融合是當(dāng)前情報(bào)環(huán)境下科技情報(bào)研究方法的新特點(diǎn)。開源情報(bào)在科技型數(shù)據(jù)層次上呈現(xiàn)多源、異構(gòu)的特點(diǎn)；在情報(bào)內(nèi)容層次上，基于統(tǒng)計(jì)或語義分析的結(jié)果將呈現(xiàn)不同維度的信息特征表現(xiàn)。與其他研究或應(yīng)用領(lǐng)域的信息融合問題相比，開源情報(bào)的信息融合問題更加復(fù)雜，因此，科技情報(bào)領(lǐng)域的信息融合方法是科技情報(bào)研究方法需要重點(diǎn)探索的路徑之一。

（2）面向科技戰(zhàn)略決策需求的場景建模和組合分析方法研究。

近年來，現(xiàn)代計(jì)算機(jī)的強(qiáng)大功能——處理速度快，往往具備多個(gè)中央處理器，有幾乎無限大的內(nèi)存和強(qiáng)大的交互式可視化效果——促生了深度不確定性決策問題的新型量化方法。在政策分析和綜合評估中，應(yīng)重視采用計(jì)算機(jī)、多場景仿真方法。在新型的科技情報(bào)研究方法中，分析人員利用模型構(gòu)建不同場景，利用場景的多樣性來比較各類完全不同的情況，進(jìn)而提出論據(jù)，而不是匯總使用概率權(quán)重法得出結(jié)果。建模強(qiáng)調(diào)利用計(jì)算機(jī)試驗(yàn)來了解世界的概念框架，特別是利用計(jì)算機(jī)生成的不同可視化效果之間的相互作用，幫助人們形成關(guān)于計(jì)算機(jī)試驗(yàn)集合屬性的假設(shè)，然后開展針對該集合的計(jì)算機(jī)搜索，對這些假設(shè)進(jìn)行系統(tǒng)測試。在決策分析時(shí)，探索性建模方法建立大量貌似合理的未來的場景集合，當(dāng)預(yù)測長遠(yuǎn)未來信息時(shí)，場景集合可以為這些論據(jù)提供有效支持。因此，構(gòu)建探索性數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)，使用描述性統(tǒng)計(jì)方法建立算法，使用數(shù)學(xué)公式完成建模，解讀傳統(tǒng)分析方法無法判定的變量間的關(guān)系，基于專門的計(jì)算模型和數(shù)學(xué)分析方法完成更深入的研究，是科技情報(bào)研究方法需要重點(diǎn)探索的路徑之二。

（3）基于智能技術(shù)提升科技情報(bào)生產(chǎn)力的情報(bào)研究新方法。

智能技術(shù)在海量信息處理、科技情報(bào)分析等科技情報(bào)生產(chǎn)的關(guān)鍵領(lǐng)域已發(fā)揮了積極作用，有效地提升了科技情報(bào)分析以及決策的效率?；谥悄芗夹g(shù)研發(fā)的科技情報(bào)分析工具一旦在科技情報(bào)的實(shí)踐應(yīng)用中落地，將會有力地促進(jìn)科技情報(bào)生產(chǎn)力的提升。例如，智能化的數(shù)據(jù)處理技術(shù)應(yīng)用至科技情報(bào)生產(chǎn)的上游——數(shù)據(jù)處理階段，一方面將可以提前掃描和發(fā)現(xiàn)科技“弱信號”信息，另一方面將可以降低科技情報(bào)分析人員后續(xù)的數(shù)據(jù)處理和信息分析壓力，以獲取更有價(jià)值、更及時(shí)的科技情報(bào)。由此獲得的科技情報(bào)經(jīng)過科技情報(bào)人員自身的智慧和經(jīng)驗(yàn)實(shí)現(xiàn)情報(bào)信息的關(guān)聯(lián)、迭代和邏輯推理等再分析過程，將會產(chǎn)生新的情報(bào)產(chǎn)品和新的情報(bào)搜集需求。這種具有自適應(yīng)能力的循環(huán)科技情報(bào)生產(chǎn)力是科技情報(bào)研究方法需要重點(diǎn)探索的路徑之三。

（4）重視應(yīng)用多學(xué)科方法的情報(bào)研究新方法。

科學(xué)技術(shù)的發(fā)展已出現(xiàn)多學(xué)科相互滲透、交叉融合的趨勢，跨學(xué)科研究方法使現(xiàn)代科學(xué)研究的思維和活動(dòng)更加活躍和更加具有創(chuàng)新力。傳統(tǒng)的基于某一學(xué)科的科技情報(bào)研究方法已經(jīng)無法滿足科技決策者和管理者的需求，只有吸收多學(xué)科的優(yōu)秀研究方法和成果，科技情報(bào)研究方法才有可能取得積極的進(jìn)展和突破，科技情報(bào)工作才能滿足現(xiàn)代科技發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要。因此，為了適應(yīng)新環(huán)境下的科技情報(bào)需求，應(yīng)用多學(xué)科方法已成為有效開展科技情報(bào)研究的必然選擇。多學(xué)科、跨領(lǐng)域研究方法的綜合運(yùn)用體現(xiàn)在多個(gè)方面，包括隨科技情報(bào)業(yè)務(wù)工作需求而不斷將其他領(lǐng)域方法納入、將學(xué)科的多個(gè)方面進(jìn)行融合以應(yīng)對日益復(fù)雜的情報(bào)決策需求，以及將傳統(tǒng)的以專家智慧為主的定性分析方法與現(xiàn)代分析方法和技術(shù)的定量分析方法相結(jié)合等，是科技情報(bào)研究方法需要重點(diǎn)探索的路徑之四。

（5）關(guān)注確?？萍紨?shù)據(jù)安全的科技情報(bào)研究方法。

隨著社會數(shù)字化、信息化、數(shù)據(jù)化、智能化的不斷發(fā)展，各種類型的數(shù)據(jù)庫、資料庫、知識庫層出不窮，信息資源建設(shè)取得豐碩的成果；與此同時(shí)，各種搜索工具的出現(xiàn)極大地方便了基礎(chǔ)的事實(shí)性信息的獲取。在新一代的開源情報(bào)環(huán)境下，科技數(shù)據(jù)安全包括兩方面。一是科技數(shù)據(jù)的質(zhì)量安全。開源情報(bào)的內(nèi)容更具豐富性、時(shí)效性和復(fù)雜性，而且情報(bào)源的數(shù)據(jù)規(guī)模持續(xù)增長，數(shù)據(jù)的質(zhì)量，即數(shù)據(jù)的真實(shí)性和有效性需要加以考慮。二是科技數(shù)據(jù)的生產(chǎn)和傳輸安全。我們在重視數(shù)據(jù)質(zhì)量、辨別真?zhèn)蔚耐瑫r(shí)，自身科技數(shù)據(jù)在開源情報(bào)環(huán)境下的生產(chǎn)、傳輸過程中的安全問題同樣需要加以重視，數(shù)據(jù)的可傳播性、保密性等需要加以規(guī)范，這對國家科技安全具有重要意義。因此，結(jié)合科技領(lǐng)域的數(shù)據(jù)特點(diǎn)，融合多學(xué)科方法和技術(shù)，如區(qū)塊鏈技術(shù)，在科技情報(bào)研究方法中融入保證科技數(shù)據(jù)安全的方法和策略，整合各情報(bào)相關(guān)方，打造具有安全性、松耦合、模塊化、標(biāo)準(zhǔn)化、服務(wù)化的泛在數(shù)據(jù)基礎(chǔ)支撐平臺，是新一代開源情報(bào)環(huán)境下科技情報(bào)研究方法需要重點(diǎn)探索的路徑之五。

（6）優(yōu)化科技管理的科技情報(bào)研究方法。

科技管理包括科技項(xiàng)目管理、科研機(jī)構(gòu)管理、科技期刊管理、科技人員管理等諸多方面，優(yōu)化科技管理離不開科技管理評價(jià)?？萍脊芾碓u價(jià)是一項(xiàng)比較復(fù)雜的、系統(tǒng)性的科技情報(bào)工作，主要包括科技評價(jià)的原則、科技評價(jià)指標(biāo)的選取、科技數(shù)據(jù)的歸一化、科技評價(jià)方法的選擇、靈敏度分析、科技評價(jià)結(jié)果組合等諸多內(nèi)容。在開源情報(bào)這一新的信息形勢下，我們可依據(jù)開源數(shù)據(jù)進(jìn)行專業(yè)化評估，這需要提出分類、細(xì)化的科技情報(bào)研究方法和工具，以構(gòu)建科技管理評價(jià)體系和方法。該體系和方法應(yīng)涉及如科學(xué)合理的科技全過程指標(biāo)體系設(shè)計(jì)、多維度關(guān)聯(lián)計(jì)算、可視化技術(shù)展示等科技數(shù)據(jù)分析方法和技術(shù)，以及相關(guān)領(lǐng)域的科學(xué)技術(shù)評價(jià)等問題。實(shí)現(xiàn)我國各重點(diǎn)學(xué)科領(lǐng)域在全球的準(zhǔn)確定位，科學(xué)評價(jià)我國各學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)的研究水平，掌握我國科學(xué)家在全球科學(xué)地圖中的分布情況，關(guān)注我國科研院所、機(jī)構(gòu)的研究布局等，以便為我國全面評價(jià)和優(yōu)化科技管理工作、引導(dǎo)科技情報(bào)人員的培養(yǎng)導(dǎo)向和機(jī)制提供依據(jù)。因此，用于優(yōu)化科技管理的科技評價(jià)方法是科技情報(bào)研究方法需要重點(diǎn)探索的路徑之六。

5 結(jié)語

科技情報(bào)研究是科技事業(yè)發(fā)展的重要支持和保障。幾十年來，依據(jù)中國國情形成的中國特色科技情報(bào)研究方法為國家的重大科技決策提供了重要支撐，為推動(dòng)科技創(chuàng)新、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展、維護(hù)國家科技安全做出了積極的貢獻(xiàn)。2021年是“十四五”規(guī)劃開局之年，世界正經(jīng)歷百年未有之大變局，經(jīng)濟(jì)全球化遭遇逆流，全球進(jìn)入動(dòng)蕩變革期，黨的十九屆五中全會在《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》中提出，堅(jiān)持創(chuàng)新在現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，擺在各項(xiàng)規(guī)劃任務(wù)的首位。因此，我國科技情報(bào)研究方法的發(fā)展必須放眼長遠(yuǎn)，加快創(chuàng)新，以提升科技情報(bào)服務(wù)對科技創(chuàng)新的支撐和保障作用。近年來，大數(shù)據(jù)、人工智能等先進(jìn)技術(shù)極為迅速發(fā)展的同時(shí)，也為科技情報(bào)研究方法的創(chuàng)新帶來了史無前例的發(fā)展機(jī)遇。本文在回顧和總結(jié)中國的科技情報(bào)研究方法演變歷史的基礎(chǔ)上，提出了建立滿足科技情報(bào)現(xiàn)時(shí)需求、適合時(shí)代發(fā)展的科技情報(bào)研究工作體系，對新形勢下科技情報(bào)研究方法的創(chuàng)新進(jìn)行了思考，并提出了相關(guān)研究建議。本文希望，在新的歷史發(fā)展機(jī)遇下，中國的科技情報(bào)研究方法積極主動(dòng)地面向國家重大科技發(fā)展需求，適應(yīng)先進(jìn)技術(shù)發(fā)展的趨勢和潮流，充分利用人工智能等前沿性技術(shù)，強(qiáng)化探索“科技迷霧”中的線索發(fā)現(xiàn)方法，充分發(fā)揮科技情報(bào)的科技“引領(lǐng)”作用，發(fā)揮“耳目、尖兵、參謀”的功能，使科技情報(bào)工作在國家科技安全、科技創(chuàng)新等方面發(fā)揮更積極的服務(wù)作用。