劉 羽 任建國 張豐收 初 航

(國家自然科學(xué)基金委員會(huì)地球科學(xué)部， 北京100085， 中國)

0 引 言

2021年度工程地質(zhì)領(lǐng)域涵蓋兩個(gè)方向，即：地質(zhì)學(xué)學(xué)科下屬的工程地質(zhì)(項(xiàng)目代碼：D0214)和環(huán)境地球科學(xué)學(xué)科下屬的工程地質(zhì)環(huán)境與災(zāi)害(項(xiàng)目代碼：D0705)，共受理各類項(xiàng)目1097項(xiàng)，包括：面上項(xiàng)目460項(xiàng)，青年科學(xué)基金項(xiàng)目457項(xiàng)，地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目67項(xiàng)，重點(diǎn)項(xiàng)目27項(xiàng)，國家杰出青年基金11項(xiàng)，優(yōu)秀青年科學(xué)基金項(xiàng)目20項(xiàng)，國際(地區(qū))合作與交流項(xiàng)目13項(xiàng)，國家重大科研儀器研制項(xiàng)目5項(xiàng)，聯(lián)合基金項(xiàng)目16項(xiàng)，專項(xiàng)項(xiàng)目19項(xiàng)，創(chuàng)新群體項(xiàng)目2項(xiàng)。

1 面上項(xiàng)目、青年科學(xué)基金和地區(qū)科學(xué)基金受理情況

近10年，工程地質(zhì)領(lǐng)域項(xiàng)目申請(qǐng)數(shù)量總體情況見表 1(熊巨華等， 2008， 2009， 2010， 2011， 2012， 2013， 2014， 2015， 2016， 2017， 2018； 劉羽等， 2018， 2019， 2020， 2021)。2021年度工程地質(zhì)領(lǐng)域共受理面上項(xiàng)目、青年科學(xué)基金和地區(qū)科學(xué)基金3類項(xiàng)目共計(jì)984項(xiàng)。

表 1 2011～2021年度申請(qǐng)項(xiàng)目數(shù)Table 1 Number of NSFC proposals from 2011 to 2021

本年度面上項(xiàng)目申請(qǐng)數(shù)比2020年增加了70項(xiàng)，面上項(xiàng)目總申請(qǐng)金額約為30 545.83萬元，平均申請(qǐng)強(qiáng)度為66.40萬元，單項(xiàng)申請(qǐng)最高金額119.23萬元，最低金額35.00萬元。面上項(xiàng)目總資助金額(直接經(jīng)費(fèi)，下同)為5316.00萬元，平均資助強(qiáng)度為57.78萬元，單項(xiàng)資助最高金額64.00萬元，最低金額56.00萬元。

本年度青年科學(xué)基金申請(qǐng)數(shù)比2020年增加了89項(xiàng)。青年科學(xué)基金總申請(qǐng)金額約為10 960.00萬元，定額申請(qǐng)強(qiáng)度為24.00萬元。青年科學(xué)基金項(xiàng)目總資助金額(包干制)為2790.00萬元，單項(xiàng)資助強(qiáng)度為30.00萬元。

本年度地區(qū)科學(xué)基金申請(qǐng)數(shù)比2020年增加了11項(xiàng)。地區(qū)科學(xué)基金總申請(qǐng)金額約為2751.21萬元，平均申請(qǐng)強(qiáng)度為41.06萬元，單項(xiàng)申請(qǐng)最高金額60.99萬元，最低金額30.00萬元。地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目總資助金額(直接經(jīng)費(fèi))為357.00萬元，平均資助強(qiáng)度為35.7萬元，單項(xiàng)資助最高金額37.00萬元，最低金額30.00萬元。

2021年度工程地質(zhì)領(lǐng)域項(xiàng)目申報(bào)單位共271個(gè)，比2020年增加了28個(gè)，獲得資助單位共90個(gè)，比2020年增加了10個(gè)(表 2)。

表 2 2011～2021年度申請(qǐng)與獲資助單位情況Table 2 Institutions of application and funded from 2011 to 2021

表 3給出了申請(qǐng)數(shù)達(dá)到13項(xiàng)的單位，共計(jì)10個(gè)。

表 3 2021年度申請(qǐng)數(shù)較多的單位Table 3 Institutions of proposals ranking top 10 in 2021

2021年度，工程地質(zhì)學(xué)科領(lǐng)域基金項(xiàng)目只有3項(xiàng)申請(qǐng)書因不符合要求而不予受理(初篩)，主要原因是申請(qǐng)書缺頁或缺項(xiàng)，簡歷撰寫不規(guī)范以及信息不全等(劉羽等， 2018， 2019， 2020)。按照《國家自然科學(xué)基金條例》，對(duì)不予受理項(xiàng)目，將處理意見反饋項(xiàng)目依托單位和申請(qǐng)者本人。可以看出，隨著申請(qǐng)書無紙化的推廣，因申請(qǐng)書不符合相關(guān)要求而不予受理的概率大幅度降低。

2 面上項(xiàng)目、青年科學(xué)基金和地區(qū)科學(xué)基金同行評(píng)議概況

2021年度工程地質(zhì)學(xué)科的面上項(xiàng)目、青年科學(xué)基金和地區(qū)科學(xué)基金采用5位同行的通訊評(píng)議方式，對(duì)本年度的重點(diǎn)項(xiàng)目、優(yōu)秀青年科學(xué)基金、國家杰出青年科學(xué)基金采用7位同行的通訊評(píng)議方式。

回收的同行評(píng)議意見中，面上項(xiàng)目綜合評(píng)價(jià)“優(yōu)”占28.26%，“良”占36.29%，“中”占31.70%，“差”占3.75%； 資助建議中，“優(yōu)先資助”占30.64%，“可資助”占33.91%，“不予資助”占35.45%(圖 1)。

圖 1 面上項(xiàng)目同行評(píng)議的綜合評(píng)價(jià)及資助建議Fig. 1 Peer review results of the NSFC General Program proposals

回收的同行評(píng)議意見中，青年科學(xué)基金綜合評(píng)價(jià)“優(yōu)”占25.39%，“良”占38.99%，“中”占31.97%，“差”占3.64%； 資助建議中，“優(yōu)先資助”占29.34%，“可資助”占35.04%，“不予資助”占35.61%(圖 2)。

圖 2 青年科學(xué)基金同行評(píng)議的綜合評(píng)價(jià)及資助建議Fig. 2 Peer review results of the NSFC Young Scientists Fund proposals

回收的同行評(píng)議意見中，地區(qū)科學(xué)基金綜合評(píng)價(jià)“優(yōu)”占19.70%，“良”占35.82%，“中”占38.51%，“差”占5.97%； 資助建議中，“優(yōu)先資助”占22.39%，“可資助”占33.13%，“不予資助”占44.48%(圖 3)。

圖 3 地區(qū)科學(xué)基金同行評(píng)議的綜合評(píng)價(jià)及資助建議Fig. 3 Peer review results of the NSFC Regional Fund proposals

同行專家評(píng)議意見大多數(shù)表述清楚、具體，可為專家評(píng)審組對(duì)項(xiàng)目創(chuàng)新性的把握提供較好的支持。但少數(shù)評(píng)議專家的書面意見過于簡單、籠統(tǒng)，甚至寥寥數(shù)字； 或者評(píng)議打分嚴(yán)重偏離標(biāo)準(zhǔn)，這些專家的評(píng)審信譽(yù)信息已在ISIS系統(tǒng)被記錄，后期將被審慎選為科學(xué)基金的同行評(píng)議專家。圖 4～圖 7為近年來面上項(xiàng)目和青年科學(xué)基金項(xiàng)目的同行評(píng)議意見統(tǒng)計(jì)結(jié)果，它們分別是綜合評(píng)價(jià)獲得“優(yōu)”和資助意見“優(yōu)先資助”的百分比的年度變化曲線?？梢钥闯觯涸u(píng)議人對(duì)申請(qǐng)書的評(píng)議保持相對(duì)穩(wěn)定的把握尺度，體現(xiàn)了相關(guān)類別基金的定位。

圖 4 面上項(xiàng)目同行評(píng)議綜合評(píng)價(jià)(優(yōu))比例變化Fig. 4 Comprehensive evaluation ratio(excellent) of the peer review on General Program

圖 5 面上項(xiàng)目同行評(píng)議資助意見(優(yōu)先資助)比例變化Fig. 5 Comprehensive evaluation ratio(priority funding) of the peer review on General Program

圖 6 青年科學(xué)基金同行評(píng)議綜合評(píng)價(jià)(優(yōu))比例變化Fig. 6 Comprehensive evaluation ratio (excellent) of the peer review on Young Scientists Fund

圖 7 青年科學(xué)基金同行評(píng)議資助意見(優(yōu)先資助)比例變化Fig. 7 Comprehensive evaluation ratio(priority funding) of the peer review on Young Scientists Fund

3 面上項(xiàng)目、青年科學(xué)基金和地區(qū)科學(xué)基金資助概況

2021年度批準(zhǔn)青年科學(xué)基金93項(xiàng)(表 4)，資助率為20.35%; 批準(zhǔn)面上項(xiàng)目92項(xiàng)(表 5)，資助率為20.00%; 批準(zhǔn)地區(qū)科學(xué)基金10項(xiàng)(表 6)，資助率為14.93%。

表 6 2021年度工程地質(zhì)領(lǐng)域地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目資助名單Table 6 List of the NSFC Fund for Less Developed Regions in engineering geology

4 基金申請(qǐng)隊(duì)伍情況分析

圖 8為2021年度面上項(xiàng)目申請(qǐng)人與獲資助人的年齡分布。與2020年相比，申請(qǐng)人年齡段繼續(xù)向80后集中， 1960～1969、1970～1979和1980～1989 3個(gè)年齡段的申請(qǐng)總量分別為61、139和256，表明青年科學(xué)家特別是80后已經(jīng)成為面上項(xiàng)目申請(qǐng)的主力軍。

圖 8 面上基金申請(qǐng)人與獲資助人年齡分布Fig. 8 Age pattern of the funded applicants of the NSFC General Program

圖 9是申請(qǐng)人出生年份與資助率變化圖?？梢园l(fā)現(xiàn)， 1960～1969、1970～1979和1980～1989 3個(gè)年齡段的獲資助項(xiàng)目總量分別為13、15和62，而對(duì)應(yīng)的資助率分別為21.3%、10.79%和24.22%，進(jìn)一步顯示80后青年科學(xué)家具有較為豐富的基金申請(qǐng)書撰寫經(jīng)驗(yàn)。

圖 9 面上基金資助率隨申請(qǐng)人年齡的分布Fig. 9 Funded ratio versus applicants age of the NSFC General Program

圖 10為2021年度青年科學(xué)基金申請(qǐng)人與獲資助人的年齡分布。青年項(xiàng)目申請(qǐng)人主要為1986～1992年出生，申請(qǐng)總量為412項(xiàng)，占申請(qǐng)總量的90.15%。1981～1985年出生的申請(qǐng)人是女性青年科學(xué)家，根據(jù)相關(guān)政策(女性40歲以下)可以申請(qǐng)青年基金。

圖 10 青年科學(xué)基金申請(qǐng)人與獲資助人年齡分布Fig. 10 Age pattern of the funded applicants of the NSFC Young Scientists Fund

圖 11是青年科學(xué)基金申請(qǐng)人出生年份與資助率變化圖。其中1986～1992年齡段作為青年基金的主體申請(qǐng)年齡段，資助率分別為11.5%、14.7%、15.6%、20.6%、33.3%、34.0%和8.8%，可以看出該年齡段資助率差別較大，呈現(xiàn)兩頭低和中間高的特點(diǎn)。在457份青年科學(xué)基金申請(qǐng)中，男性和女性申請(qǐng)人分別為349和108，男女之比約為3.23︰1，在獲資助的93項(xiàng)青年科學(xué)基金中，男性和女性申請(qǐng)人分別為75和18，男女之比約為4.16︰1，男性科學(xué)家的資助率略高于女性科學(xué)家，分別為21.49%和16.67%。

圖 11 青年科學(xué)基金資助率隨申請(qǐng)人年齡分布Fig. 11 Funded ratio versus applicant age of the NSFC Young Scientists Fund

5 其他類型項(xiàng)目資助情況

2021年度工程地質(zhì)領(lǐng)域獲得重點(diǎn)項(xiàng)目4項(xiàng)(表 7)、國際(地區(qū))合作與交流項(xiàng)目2項(xiàng)(表 8)、專項(xiàng)項(xiàng)目3項(xiàng)(表 9)，聯(lián)合基金項(xiàng)目3項(xiàng)(表 10)。

表 7 2021年度工程地質(zhì)領(lǐng)域重點(diǎn)項(xiàng)目資助名單Table 7 List of the NSFC Key Program in engineering geology

表 8 2021年度工程地質(zhì)領(lǐng)域國際(地區(qū))合作與交流項(xiàng)目資助名單Table 8 List of the NSFC International(Regional) Cooperation and Exchange Programs in engineering geology

表 9 2021年度工程地質(zhì)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)項(xiàng)目資助名單Table 9 List of the NSFC Special Programs in engineering geology

表 10 2021年度工程地質(zhì)領(lǐng)域聯(lián)合基金項(xiàng)目資助名單Table 10 List of the NSFC United Fund Programs in engineering geology

6 結(jié) 論

(1)工程地質(zhì)領(lǐng)域細(xì)分為兩個(gè)方向后，基金項(xiàng)目申請(qǐng)量穩(wěn)步上升， 2021年申請(qǐng)項(xiàng)目總量較2020年增加了17.5%。

(2)隨著申請(qǐng)書無紙化的推廣，申請(qǐng)書由于不符合相關(guān)要求而不予受理的概率大幅度降低。

(3)近10年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，評(píng)議人對(duì)申請(qǐng)書的評(píng)議保持了相對(duì)穩(wěn)定的把握尺度。

(4)面上項(xiàng)目申請(qǐng)者的年齡結(jié)構(gòu)趨于年輕化， 80年后青年科學(xué)家逐漸成為面上項(xiàng)目申請(qǐng)的主力軍； 青年科學(xué)基金申請(qǐng)者的年齡結(jié)構(gòu)分布比較合理。

(5)工程地質(zhì)領(lǐng)域科學(xué)家在不同的基金項(xiàng)目類型中都獲得相應(yīng)資助，表現(xiàn)出較強(qiáng)的競爭力。