王雅婷，陳沅江，馮 偉

(中南大學(xué) 資源與安全工程學(xué)院，湖南 長沙 410083)

0 引言

安全執(zhí)行的有效性是防止系統(tǒng)發(fā)生事故的重要前提。有效的安全執(zhí)行，能夠及時(shí)有效地排除隱患、化解風(fēng)險(xiǎn)。近年來，對(duì)企業(yè)安全管理執(zhí)行、政府執(zhí)行、制度執(zhí)行、績效評(píng)價(jià)執(zhí)行等方面的研究越來越多。此外，安全執(zhí)行基本理論的研究在醫(yī)療[1-2]、煤礦[3]、機(jī)電[4-5]、網(wǎng)絡(luò)[6-7]、建筑[8]等各個(gè)領(lǐng)域均有所涉及,在安全科學(xué)領(lǐng)域也有相應(yīng)研究，如：楊雅雯等[9]對(duì)安全執(zhí)行力的基本問題及量化方法的研究。因此，對(duì)安全執(zhí)行的基礎(chǔ)問題及相關(guān)機(jī)制展開研究有助于從根本上提升其有效性。

安全信息的出現(xiàn)為安全執(zhí)行的進(jìn)一步研究提供了可能。王秉從安全信息認(rèn)知角度出發(fā)，結(jié)合安全科學(xué)的相關(guān)內(nèi)容，首先根據(jù)事件鏈原理將事件的發(fā)生歸納為安全感知-安全預(yù)測(cè)-安全決策-安全執(zhí)行[10]，并繼而構(gòu)造了1個(gè)FDA事故致因模式[11]，其表明事故的發(fā)生是安全預(yù)測(cè)、安全決策和安全執(zhí)行某1環(huán)節(jié)失效的結(jié)果。因此，安全執(zhí)行的發(fā)生是以安全信息過程為基礎(chǔ)的，其成為了人的隱性安全行為到顯性安全行為的中轉(zhuǎn)站。在過去，安全信息通常與人的安全行為聯(lián)系起來，例如從安全信噪影響人的安全行為角度出發(fā)研究的基于安全信息認(rèn)知的事故致因模式[12]；陳沅江的基于安全信息認(rèn)知人因失誤及其優(yōu)化研究[13]等，但缺乏對(duì)特定環(huán)節(jié)的研究。因此，本文以安全信息為基礎(chǔ)，對(duì)安全執(zhí)行機(jī)制進(jìn)行研究，將對(duì)其優(yōu)化起到一定的指導(dǎo)作用，從而提升系統(tǒng)的安全性。

基于安全信息對(duì)安全執(zhí)行機(jī)制進(jìn)行研究，包括其過程機(jī)制和失效機(jī)制。一方面，該研究將豐富安全執(zhí)行理論，為后續(xù)的研究打下基礎(chǔ)；另一方面，基于安全信息的安全執(zhí)行的失效機(jī)制的深入研究將對(duì)企業(yè)及社區(qū)安全執(zhí)行力的提升產(chǎn)生積極的指導(dǎo)作用。

1 安全執(zhí)行的基礎(chǔ)理論

1.1 安全執(zhí)行的定義

貫徹實(shí)施，實(shí)際履行，即執(zhí)行。從系統(tǒng)的觀點(diǎn)出發(fā)，執(zhí)行又是1種根據(jù)現(xiàn)實(shí)采取行動(dòng)的系統(tǒng)化方式[14]。從上述定義可知，執(zhí)行是具有目的性的，安全執(zhí)行作為執(zhí)行的1個(gè)分支，在家庭，其目的是保持家庭生活的安穩(wěn)、安全和健康；在學(xué)校，是為了保證學(xué)生和老師的安全；在企業(yè)，其目的是實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)?？偠灾踩珗?zhí)行是在相關(guān)規(guī)定及責(zé)任的驅(qū)使下，以保證人群的安全和健康為目的所進(jìn)行的決策履行，若將家庭、學(xué)校和企業(yè)等看作1個(gè)系統(tǒng)，安全執(zhí)行可定義為：為保證系統(tǒng)人群的安全和健康以及降低事故損失，相關(guān)個(gè)人和組織對(duì)相關(guān)安全法律法規(guī)、規(guī)章制度、安全命令、安全任務(wù)等(合稱為安全規(guī)定及使命)的履行。該定義包含以下信息：

1)安全執(zhí)行者不僅包括系統(tǒng)內(nèi)的所有人群，而且包含系統(tǒng)外來人群。安全執(zhí)行的對(duì)象包含系統(tǒng)內(nèi)的所有對(duì)象，即系統(tǒng)人群和系統(tǒng)機(jī)群。

2)安全執(zhí)行不單單是決策履行，它是1個(gè)產(chǎn)生過程，它包含系統(tǒng)安全問題的發(fā)現(xiàn)、分析和處理，3個(gè)步驟對(duì)于安全執(zhí)行的及時(shí)性和正確性而言缺一不可，例如，安全管理者因未及時(shí)發(fā)現(xiàn)事故隱患，從而無法及時(shí)地制定和執(zhí)行安全決策。當(dāng)然，安全執(zhí)行不只涉及動(dòng)態(tài)狀態(tài)下的安全問題的發(fā)現(xiàn)、分析和處理，安全文化建設(shè)、安全教育、安全規(guī)章制度等企業(yè)安全生產(chǎn)的必要條件的持續(xù)貫徹實(shí)施，亦是另1種安全執(zhí)行。

3)安全執(zhí)行的及時(shí)性與有效性與許多因素有關(guān)。安全執(zhí)行過程是安全科學(xué)，認(rèn)知科學(xué)，信息科學(xué)和行為科學(xué)的綜合交叉。安全執(zhí)行的產(chǎn)生過程在人類心理、生理、環(huán)境和其他因素的影響下是動(dòng)態(tài)的、易變的和因果的。例如，安全管理者由于其私人問題、發(fā)燒或者環(huán)境過熱導(dǎo)致其注意力下降，從而引起安全執(zhí)行力的下降，最終引起安全執(zhí)行及時(shí)性和有效性的缺失。

1.2 安全執(zhí)行的一般過程

自《Execution：The Discipline of Getting Things Done》[15]一書發(fā)行以來，關(guān)于執(zhí)行力的各種理論不斷涌現(xiàn)，執(zhí)行已成為管理學(xué)術(shù)界和企業(yè)關(guān)注的焦點(diǎn)。安全執(zhí)行是在法律法規(guī)、命令、標(biāo)準(zhǔn)等針對(duì)系統(tǒng)安全的理論指導(dǎo)下進(jìn)行的，涉及安全監(jiān)督、安全管理、安全運(yùn)行等，其是防止系統(tǒng)發(fā)生事故的必要條件。Leveson從執(zhí)行缺陷的角度對(duì)事故原因進(jìn)行了分類[16]。因此，安全執(zhí)行是社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)組織和個(gè)人采取的以確保與該系統(tǒng)相關(guān)的人群的安全和健康的響應(yīng)動(dòng)作。同時(shí)，安全執(zhí)行是1個(gè)系統(tǒng)的過程，需要安全理論、安全技術(shù)、安全方法和安全制度的支撐。基于上述內(nèi)容，構(gòu)建如圖1所示的安全執(zhí)行模型。其中，安全執(zhí)行是1個(gè)系統(tǒng)過程，包括安全執(zhí)行源、安全執(zhí)行者、安全目標(biāo)和安全方法。相關(guān)闡述如下：

1)安全執(zhí)行源是推動(dòng)安全執(zhí)行實(shí)施的根本因素，根據(jù)社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)的運(yùn)行過程，將其分為基于規(guī)則的安全執(zhí)行源、基于管理的安全執(zhí)行源和基于素質(zhì)的安全執(zhí)行源，是在體制、機(jī)制和法制的作用下形成的。為了安全執(zhí)行的有效進(jìn)行，為了明確各層次的個(gè)人及組織的安全責(zé)任，需建立符合國家安全生產(chǎn)政策的安全生產(chǎn)責(zé)任制[17]。實(shí)踐證明，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)于建立和完善企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任體系的重視，能夠有效減少工業(yè)事故和職業(yè)病等的發(fā)生。

2)建立安全目標(biāo)是協(xié)助履行安全執(zhí)行源的有效方法，其中包括安全執(zhí)行的范圍或?qū)ο?、時(shí)限和結(jié)果。一方面，其可以闡明所有與安全相關(guān)的個(gè)人和組織的工作計(jì)劃，以確定適當(dāng)?shù)陌踩椒?；另一方面，?duì)于組織而言，其可以幫助組織協(xié)調(diào)全局，如安全目標(biāo)管理方法[18]；最后，安全目標(biāo)是判斷安全執(zhí)行結(jié)果的標(biāo)準(zhǔn)，可以通過將執(zhí)行結(jié)果與安全目標(biāo)進(jìn)行比較來判斷執(zhí)行結(jié)果。

3)安全方法是指促進(jìn)系統(tǒng)安全的有效程序或思想，安全執(zhí)行者將根據(jù)要實(shí)現(xiàn)的安全目標(biāo)的速度和準(zhǔn)確性，根據(jù)安全目標(biāo)的匹配程度和現(xiàn)有的安全方法，選擇是直接實(shí)施還是優(yōu)化后實(shí)施。

因此，安全執(zhí)行模型也可以稱為“4W1H”模型(為什么做，誰做，做什么，什么時(shí)候做，如何做)，如圖1所示。安全執(zhí)行的機(jī)制是根據(jù)社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)中個(gè)人和組織已經(jīng)形成的安全執(zhí)行源確定量化的和可實(shí)現(xiàn)的安全目標(biāo)，并在實(shí)際條件下實(shí)施相應(yīng)的安全方法，從而履行安全執(zhí)行源。

2 基于安全信息的安全執(zhí)行過程機(jī)制

安全執(zhí)行產(chǎn)生的過程可概括為：系統(tǒng)安全對(duì)象→發(fā)現(xiàn)安全問題→分析安全問題→處理安全問題。而安全執(zhí)行是隱性安全行為的結(jié)果。從隱性安全行為的角度出發(fā)，安全執(zhí)行的產(chǎn)生過程又可概括為真信源→安全感知→安全認(rèn)知→安全執(zhí)行。因此，基于安全信息，安全執(zhí)行的一般過程如圖2所示。內(nèi)涵介紹如下：

圖2 安全執(zhí)行的一般過程Fig.2 General process of safety execution

1)系統(tǒng)安全對(duì)象→發(fā)現(xiàn)安全問題→分析安全問題→處理安全問題4個(gè)步驟與真信源→安全感知→安全認(rèn)知→安全執(zhí)行4個(gè)步驟相對(duì)應(yīng)。其中，系統(tǒng)安全對(duì)象即真信源包含2種類型，①實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)功能的人群和機(jī)群，如工廠中的技術(shù)工人、加工設(shè)備、電路等；②明確系統(tǒng)安全狀態(tài)的人群和機(jī)群，如火災(zāi)報(bào)警器、煙霧報(bào)警器等安全報(bào)警裝置和安全管理人員等。前者是導(dǎo)致事故發(fā)生的直接安全對(duì)象，后者是導(dǎo)致事故發(fā)生的間接安全對(duì)象，但前提是后者的作用失效。

2)結(jié)合信源的分類，可將安全問題的來源分為以下3個(gè)方面：①來源于安全預(yù)防預(yù)警設(shè)備、設(shè)施的提醒，其特點(diǎn)在于易獲取、可靠性強(qiáng)、指導(dǎo)性高、易分析；②根據(jù)安全信宿自身的知識(shí)結(jié)構(gòu)以及經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)發(fā)現(xiàn)的安全問題，其特點(diǎn)在于較難獲取、可靠性不強(qiáng)，時(shí)常需要安全信宿的進(jìn)一步確認(rèn)；③事故作為直接結(jié)果對(duì)信宿進(jìn)行反饋，處于緊急狀態(tài)，此過程對(duì)于信宿的安全執(zhí)行能力有很高的要求。

3)在安全問題的分析階段，關(guān)鍵的則是安全標(biāo)準(zhǔn)，除了能經(jīng)過簡單分析直接確定的安全問題，其他需通過安全預(yù)測(cè)、安全評(píng)價(jià)和安全決策等方法進(jìn)行的安全問題分析過程，均是以相應(yīng)的安全標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)的。

4)安全執(zhí)行是在綜合形成的認(rèn)知信息的指導(dǎo)下進(jìn)行的，其重點(diǎn)在于什么樣的信宿采取什么樣的措施來達(dá)到促進(jìn)系統(tǒng)本質(zhì)安全、提高系統(tǒng)人群安全意識(shí)、消除事故隱患和提高人群安全行為能力等目的。

3 基于安全信息的安全執(zhí)行失效機(jī)制

3.1 失效模型的構(gòu)造

層次結(jié)構(gòu)使安全執(zhí)行的復(fù)雜機(jī)制更加清晰易懂。失效理論模型是基于“安全問題出現(xiàn)-安全問題的發(fā)現(xiàn)-安全問題的分析-安全問題的處理-安全問題的出現(xiàn)”的層次結(jié)構(gòu)構(gòu)建的，符合安全執(zhí)行過程及其系統(tǒng)性，其中安全問題的發(fā)現(xiàn)、分析與執(zhí)行中，任何1個(gè)過程出現(xiàn)差錯(cuò)都將引起安全執(zhí)行的失效。模型如圖3所示。

圖3 基于安全信息的安全執(zhí)行機(jī)制Fig.3 Safety implementation mechanism based on safety information

3.2 模型內(nèi)容的闡述

基于構(gòu)建的安全執(zhí)行機(jī)制的理論模型，相關(guān)信息闡述如下：

1)安全執(zhí)行對(duì)象的復(fù)雜性將影響安全執(zhí)行的有效性。雷雨等[19]對(duì)安全信息認(rèn)知的模式進(jìn)行了分類，類似于貝葉斯網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，分為串聯(lián)、并行、聚合和混合4種，基于此構(gòu)建了如圖4所示的安全執(zhí)行的模式，圖4(a)表示安全執(zhí)行過程中信源的串聯(lián)傳遞模式，圖4(b)表示安全執(zhí)行過程中信源的并聯(lián)傳遞模式，圖4(c)表示安全執(zhí)行過程中信源的聚合傳遞模式。由圖4可知，安全執(zhí)行的對(duì)象越復(fù)雜，所需求的安全執(zhí)行力越高，越影響安全執(zhí)行的有效性。安全管理人員在混亂的工作環(huán)境中易顧此失彼，忽略某事故隱患。

圖4 安全執(zhí)行模式Fig.4 Safety execution modes

2)信宿對(duì)安全問題的發(fā)現(xiàn)能力不足。安全問題的發(fā)現(xiàn)是安全執(zhí)行的根本。由安全信息傳遞過程可知，信源的清晰明顯、信道的順暢以及信源載體都將對(duì)此過程產(chǎn)生影響。

3)信宿對(duì)安全問題的分析能力不足。安全問題的分析屬于安全決策的產(chǎn)生過程，因此，其重要性不言而喻。該過程的影響因素包括信宿自身的知識(shí)結(jié)構(gòu)、安全分析方法的選擇、環(huán)境因素以及信宿自身的生理心理的影響。

4)信宿的執(zhí)行力有缺陷。信宿的執(zhí)行力是自身對(duì)安全問題的重視程度以及自身安全行為能力的綜合。因此，該過程存在如下影響因素：組織安全教育、安全文化構(gòu)建的缺陷；安全法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)的缺陷；安全管理的缺陷；信宿自身缺乏安全學(xué)習(xí)；信宿自身的安全行為能力有缺陷。

5)信宿的故意不執(zhí)行行為。故意不執(zhí)行行為是指在安全認(rèn)知信息充分的條件下，但是出于利益或其他因素沒有正確或及時(shí)執(zhí)行安全行為。故意不執(zhí)行行為將直接導(dǎo)致安全執(zhí)行失效、安全問題無法得到解決。針對(duì)該行為須從安全管理及安全教育2方面入手。在安全管理方面，采取管理者監(jiān)督、安全執(zhí)行者相互監(jiān)督舉報(bào)制，對(duì)于故意不執(zhí)行者采取適宜的懲治措施；在安全教育方面，定期開展安全教育活動(dòng)，如組織班組會(huì)等，在潛移默化的教育下將安全、安全問題的重要性普之于眾。

4 結(jié)論

1)安全執(zhí)行是以安全信息為前提的，安全執(zhí)行的理論研究能夠進(jìn)一步刺激安全信息的研究與發(fā)展，對(duì)于安全教育、安全文化、安全管理等有促進(jìn)作用，從而豐富和發(fā)展安全執(zhí)行源、安全方法，提高安全執(zhí)行者的信息認(rèn)知與信息運(yùn)用能力，促進(jìn)正確安全目標(biāo)的制定，以此來達(dá)到提高安全執(zhí)行力的目的，將實(shí)現(xiàn)理論到現(xiàn)實(shí)的過渡。

2)安全執(zhí)行是系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)的必要條件，理論上從信息本源出發(fā)研究安全執(zhí)行的機(jī)制及其優(yōu)化，能厘清安全執(zhí)行過程中的所有細(xì)節(jié)及重點(diǎn)，對(duì)于現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)生活中的生產(chǎn)執(zhí)行有著指導(dǎo)性意義，而現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)中的執(zhí)行所產(chǎn)生的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)也將反過來進(jìn)一步豐富安全執(zhí)行的理論研究。