郝 皓 程艷瑾

（上海第二工業(yè)大學(xué)，上海 201209）

一、研究背景

隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，消費(fèi)者對(duì)汽車的購(gòu)買力顯著增強(qiáng)，燃油汽車的使用不僅會(huì)加劇國(guó)家石油資源的短缺問(wèn)題，其排放的有害物質(zhì)還會(huì)污染環(huán)境，加劇溫室效應(yīng)。考慮到環(huán)境保護(hù)以及資源有限的問(wèn)題，國(guó)家和社會(huì)越來(lái)越關(guān)注新能源汽車的替代作用。目前我國(guó)已出臺(tái)的《中國(guó)制造2025》《“十三五”國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》《新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2021—2035年）》等一系列政策法規(guī)中均明確指出“推動(dòng)自主品牌節(jié)能與新能源汽車同國(guó)際先進(jìn)水平接軌”“加快發(fā)展新能源汽車等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”。新能源汽車產(chǎn)業(yè)作為中國(guó)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)升級(jí)的重要途徑，在政府以及生產(chǎn)商的推動(dòng)下近年來(lái)產(chǎn)銷量呈高速增長(zhǎng)趨勢(shì)（郝皓等，2020）。據(jù)中國(guó)汽車工業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)計(jì)，2020年中國(guó)的新能源汽車產(chǎn)銷量分別是136.6萬(wàn)輛和136.7萬(wàn)輛，同比分別增長(zhǎng)了7.5%和10.9%，如圖1所示。

圖1 2015年～2020年新能源汽車產(chǎn)量和銷量

隨著新能源汽車的快速發(fā)展，新能源汽車質(zhì)量問(wèn)題和其核心零部件動(dòng)力電池的回收問(wèn)題也逐漸凸現(xiàn)。新能源汽車帶來(lái)的一系列安全問(wèn)題和環(huán)境問(wèn)題讓相關(guān)部門更加關(guān)注新能源汽車的質(zhì)量和回收問(wèn)題，建立一個(gè)全面、有效的新能源汽車可追溯體系迫在眉睫?，F(xiàn)有的新能源汽車追溯系統(tǒng)不能保證高水平的系統(tǒng)可靠性、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性和信息透明性，而區(qū)塊鏈具有“去中心化”“防篡改”“公開透明”等特征，可有效和高效地實(shí)現(xiàn)新能源汽車追溯管理。

二、文獻(xiàn)綜述

國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界對(duì)新能源汽車的研究在逐漸豐富，而關(guān)于追溯方面的研究主要集中在食品、醫(yī)療物資方面，新能源汽車方面的研究較少。

（1）新能源汽車方面的研究。①政府政策方面的研究。Hardman等（2016）研究發(fā)現(xiàn)新能源汽車的價(jià)格普遍比傳統(tǒng)汽車高，政府應(yīng)繼續(xù)加大對(duì)新能源汽車的補(bǔ)助以降低產(chǎn)品價(jià)格，以提升其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。Shao等（2017）對(duì)比分析了政府對(duì)消費(fèi)者采取補(bǔ)貼或價(jià)格折扣計(jì)劃兩種情況下，社會(huì)福利、消費(fèi)者剩余和環(huán)境影響的變化情況。②行業(yè)發(fā)展方面的研究。馬建等（2018）對(duì)比分析了國(guó)內(nèi)外新能源汽車技術(shù)差距，并對(duì)中國(guó)未來(lái)新能源汽車產(chǎn)業(yè)與技術(shù)的發(fā)展路徑進(jìn)行了探討。郝皓等（2018，2017）在“第五利潤(rùn)源”理論的基礎(chǔ)上，建立了基于模糊綜合評(píng)價(jià)法與粒子群算法優(yōu)化的誤差反向傳播神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)合的改進(jìn)模糊神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)評(píng)價(jià)結(jié)構(gòu)模型，并使用數(shù)據(jù)進(jìn)行模擬驗(yàn)證了其有效性。③消費(fèi)者意愿方面的研究。Erdem等（2010）和孫曉華等（2018）發(fā)現(xiàn)新能源汽車價(jià)格、家庭收入、教育背景、家庭汽車保有量、環(huán)保意識(shí)等顯著的影響著消費(fèi)者購(gòu)買新能源汽車的意愿。

（2）追溯管理方面的研究。Tsang等（2019）和Lin等（2019）針對(duì)傳統(tǒng)食品追溯系統(tǒng)信息不透明、易篡改、中心化及信息孤島嚴(yán)重等問(wèn)題，建立了“物聯(lián)網(wǎng)（IOT）+區(qū)塊鏈（BT）”的食品安全追溯系統(tǒng)。王嬌等（2020）在分析數(shù)據(jù)區(qū)塊模型和藥品溯源信息的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了基于區(qū)塊鏈的藥品智能追溯體系。Gopalakrishnan等（2021）為解決廢棄物追溯的問(wèn)題，提出了一個(gè)基于區(qū)塊鏈的固體廢棄物管理（SWM）模型，并對(duì)SWM系統(tǒng)中區(qū)塊鏈的成本要素進(jìn)行了優(yōu)化。陳慧如等（2019）和劉思瀚等（2020）針對(duì)新能源電池的回收現(xiàn)狀與缺陷電池召回中存在的問(wèn)題設(shè)計(jì)了追溯召回系統(tǒng)。

綜上所述，國(guó)內(nèi)外學(xué)者們從不同角度對(duì)新能源汽車進(jìn)行了研究，但鮮有學(xué)者關(guān)注到新能源汽車的追溯管理情況，本文將通過(guò)分析傳統(tǒng)新能源汽車追溯過(guò)程中存在的問(wèn)題，對(duì)區(qū)塊鏈背景下的新能源汽車追溯管理問(wèn)題展開研究，以期為企業(yè)解決新能源汽車追溯管理過(guò)程中的問(wèn)題提供借鑒。

三、新能源汽車追溯管理問(wèn)題

1.監(jiān)管體系存漏洞，數(shù)據(jù)安全無(wú)保障

新能源汽車產(chǎn)業(yè)的蓬勃發(fā)展，與國(guó)家的產(chǎn)業(yè)扶持政策密切相關(guān)。但該領(lǐng)域的監(jiān)管體系還存在一些漏洞，企業(yè)騙補(bǔ)事件頻頻發(fā)生。2016年，財(cái)政部曝光的5家新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)意圖騙取國(guó)家財(cái)政補(bǔ)貼超10億元的事件，在行業(yè)內(nèi)引起強(qiáng)烈反響，引發(fā)了社會(huì)對(duì)新能源汽車企業(yè)騙補(bǔ)現(xiàn)象的關(guān)注（劉斌等，2017）。傳統(tǒng)的追溯管理系統(tǒng)采用中心化的服務(wù)器，所有的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在一個(gè)中心點(diǎn)上，這種情況容易發(fā)生單點(diǎn)故障，造成數(shù)據(jù)永久丟失，并且面臨被外部惡意攻擊、篡改數(shù)據(jù)等問(wèn)題，數(shù)據(jù)的安全性受到威脅。某些新能源汽車企業(yè)誠(chéng)信意識(shí)淡薄，在利益的驅(qū)動(dòng)下，利用這些漏洞和欺詐“手段”，通過(guò)編造車輛生產(chǎn)銷售憑證、行駛里程記錄等虛構(gòu)新能源汽車銷售業(yè)務(wù)，并以此騙取中央政府和地方政府的資金補(bǔ)貼，非法獲得“利潤(rùn)”，嚴(yán)重?cái)_亂了新能源汽車的市場(chǎng)秩序。

2.追溯系統(tǒng)不完善，召回時(shí)效待提高

隨著新能源汽車的快速增長(zhǎng)，因車輛安全隱患所造成的召回也呈持續(xù)上升的趨勢(shì)。據(jù)國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局發(fā)布的召回公告統(tǒng)計(jì)，2020年，國(guó)內(nèi)汽車市場(chǎng)共發(fā)起14批次召回通告，共計(jì)678.09萬(wàn)輛缺陷汽車被召回，其中新能源汽車?yán)塾?jì)召回8.81萬(wàn)輛。傳統(tǒng)模式下的召回流程中，經(jīng)銷商在召回售后業(yè)務(wù)中占主導(dǎo)地位，而經(jīng)銷商保存的銷售數(shù)據(jù)記錄也存在丟失或篡改的可能性，現(xiàn)有的追溯體系無(wú)法滿足新能源汽車從投產(chǎn)到報(bào)廢全生命周期的追溯管理要求。因此當(dāng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題新能源汽車的時(shí)候，相關(guān)部門難以及時(shí)、正確地定位新能源汽車的缺陷環(huán)節(jié)，嚴(yán)重影響了新能源汽車的召回效率。未召回的新能源汽車在行駛狀態(tài)以及充電狀態(tài)中均可能發(fā)生自燃事故，且一旦發(fā)生事故，將會(huì)在短時(shí)間內(nèi)迅速燒毀車輛，對(duì)人員以及車輛的安全隱患極大。

3.市場(chǎng)交易不透明，監(jiān)督管理不到位

新能源汽車主體交易不透明也是企業(yè)銷售造假的原因之一，監(jiān)管部門無(wú)法追蹤新能源汽車的銷售去向，無(wú)法判斷新能源汽車是真正銷售給消費(fèi)者。同時(shí)，交易不透明的問(wèn)題也給新能源汽車回收帶來(lái)一些監(jiān)管問(wèn)題。新能源汽車產(chǎn)業(yè)能否真正做到綠色，關(guān)鍵的一步就是能否對(duì)其進(jìn)行有效回收利用。目前的追溯管理系統(tǒng)無(wú)法有效跟蹤新能源汽車的銷售去向和回收來(lái)源，大量退役新能源汽車不知所蹤。相關(guān)部門無(wú)法對(duì)新能源汽車的回收行為進(jìn)行有效監(jiān)督。一些脫離相關(guān)部門監(jiān)管的回收商，拆解處置技術(shù)水平較低，回收處理后的新能源汽車廢料被隨意填埋，有價(jià)值的材料流入“黑市”，不僅會(huì)對(duì)環(huán)境和市場(chǎng)造成極大的影響，廢舊動(dòng)力電池的不合理處置和再利用也存在一定的安全隱患。

四、區(qū)塊鏈背景下的新能源汽車追溯管理

1.共識(shí)機(jī)制確保數(shù)據(jù)安全可靠

區(qū)塊鏈的密碼學(xué)技術(shù)有著高度的安全性，與新能源汽車追溯系統(tǒng)的需求高度匹配。區(qū)塊鏈的共識(shí)機(jī)制要求新能源汽車相關(guān)企業(yè)上傳的數(shù)據(jù)在節(jié)點(diǎn)之間進(jìn)行共識(shí)，經(jīng)驗(yàn)證后才可記錄在區(qū)塊鏈中，任何主體都不能使用命令或者權(quán)利隱藏部分或全部數(shù)據(jù)或信息，監(jiān)管部門可查看各節(jié)點(diǎn)的數(shù)據(jù)。如果交易過(guò)程涉及到數(shù)據(jù)或信息的變更，需要重新進(jìn)行共識(shí)以防被篡改。區(qū)塊鏈的時(shí)間戳功能有效保證數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的有效性和完整性，可實(shí)現(xiàn)對(duì)新能源汽車業(yè)務(wù)活動(dòng)主體行為及內(nèi)容的不可抵賴性證明。同時(shí)不可篡改的非關(guān)系型數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)，極大降低了傳統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)受非法行為攻擊的概率，從而保證了新能源汽車追溯鏈條中各參與主體錄入數(shù)據(jù)的真實(shí)有效性和安全性，解決生產(chǎn)、銷售憑證和行駛里程信息造假和相關(guān)數(shù)據(jù)被篡改的問(wèn)題。

2.去中心化特征提高信息傳遞效率

區(qū)塊鏈去中心化的特性保證了在整個(gè)追溯系統(tǒng)中，信息不是由單個(gè)實(shí)體存儲(chǔ)的，區(qū)塊鏈中的每個(gè)節(jié)點(diǎn)都擁有這些信息。經(jīng)銷商將銷售的新能源汽車、網(wǎng)點(diǎn)和客戶的具體信息錄入系統(tǒng)，確保新能源汽車在出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，一經(jīng)生產(chǎn)商發(fā)布召回信息，區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)能夠及時(shí)準(zhǔn)確地通知到消費(fèi)者，新能源汽車的相關(guān)主體之間可共享召回信息，從而解決信息不對(duì)稱的問(wèn)題，提高召回效率。此外，時(shí)間戳的可驗(yàn)證性對(duì)歷史數(shù)據(jù)都可以進(jìn)行清晰的查閱，信息透明而且便于智能化管理，提高需召回車輛的車主篩選效率。追溯數(shù)據(jù)還可以還原產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)及其關(guān)聯(lián)關(guān)系，向執(zhí)法部門和用戶定位問(wèn)題環(huán)節(jié)和責(zé)任方，為問(wèn)題車輛召回提供數(shù)據(jù)支持。

3.分布式賬本技術(shù)實(shí)現(xiàn)交易透明

新能源汽車交易主體使用智能合約進(jìn)行交易，每一層級(jí)交易一次就生成一個(gè)新區(qū)塊，每個(gè)新區(qū)塊需要包括交易主體、交易時(shí)間、新能源汽車流向及回收來(lái)源等相關(guān)信息和數(shù)據(jù)。有利于相關(guān)部門對(duì)新能源汽車的銷售及回收數(shù)據(jù)進(jìn)行監(jiān)管，從而杜絕新能源汽車企業(yè)銷售或回收作假的問(wèn)題。購(gòu)買新能源汽車時(shí)追溯系統(tǒng)中已保存消費(fèi)者的相關(guān)信息，故相關(guān)部門可制定政策要求消費(fèi)者在回收時(shí)同樣使用該追溯系統(tǒng)進(jìn)行交易，且交易時(shí)消費(fèi)者和回收主體均需要上傳新能源汽車回收相關(guān)數(shù)據(jù)，不具備回收資質(zhì)的回收企業(yè)則無(wú)法加入到該追溯系統(tǒng)中。監(jiān)管部門可對(duì)新能源汽車的生產(chǎn)、銷售、回收等全部交易信息和數(shù)據(jù)進(jìn)行監(jiān)控。分布式賬本技術(shù)實(shí)現(xiàn)了交易的透明化，確保每筆交易的合法性和真實(shí)性。

五、結(jié)語(yǔ)

我國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展道路上充滿機(jī)遇性的同時(shí)也面臨著許多問(wèn)題，本文提出了基于區(qū)塊鏈技術(shù)的新能源汽車追溯管理建議，對(duì)傳統(tǒng)新能源汽車追溯系統(tǒng)存在的數(shù)據(jù)不安全、追溯效果差和信息不透明的瓶頸問(wèn)題能更好地解決。區(qū)塊鏈作為去中心化的分布式記賬技術(shù)，其分布式的共識(shí)機(jī)制，公開透明的記錄及不可篡改的存儲(chǔ)，為新能源汽車的全生命周期管理提供了可信度。區(qū)塊鏈技術(shù)作為一種新興技術(shù)，已在食品和醫(yī)療物品追溯等方面進(jìn)行了應(yīng)用，一定程度上證明了區(qū)塊鏈技術(shù)解決追溯問(wèn)題的可行性，但其在新能源汽車追溯管理中的應(yīng)用還有待實(shí)踐的檢驗(yàn)。同時(shí)，政府可考慮制定一系列的政策法規(guī)促進(jìn)新能源汽車相關(guān)主體參與追溯，形成協(xié)同高效的新能源汽車追溯體系。