高玉峰，楊 洋，王葉茵，余 杰，王 鋒，王 睿

(1.華東師范大學(xué) 國(guó)際關(guān)系與地區(qū)發(fā)展研究院，上海 200062;2.中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué) 管理學(xué)院，合肥 230026;3.中國(guó)航天系統(tǒng)科學(xué)與工程研究院，北京 100037)

目前，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展已成為國(guó)家重要的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略。產(chǎn)學(xué)研合作作為創(chuàng)新生態(tài)體系中的一種重要形式，通過鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)和學(xué)術(shù)部門之間的合作，能夠有效促進(jìn)先進(jìn)知識(shí)和技術(shù)的自由流動(dòng)，推進(jìn)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)升級(jí)。由于科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對(duì)科研投入有著高度的依賴，越來越多的科技型企業(yè)選擇與高等院校、科研機(jī)構(gòu)合作，開展協(xié)同創(chuàng)新，從而產(chǎn)生持續(xù)不斷的科技成果和應(yīng)用技術(shù)。產(chǎn)學(xué)研合作的具體方式包括專利、授權(quán)、合作協(xié)議以及創(chuàng)辦衍生企業(yè)等[1]。以往的研究大多聚焦在大學(xué)-企業(yè)合作[2]，近年來，越來越多的研究開始關(guān)注到科研院所-企業(yè)合作[3]。創(chuàng)辦衍生企業(yè)作為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的重要形式，除大學(xué)衍生企業(yè)外[4]，科研院所衍生企業(yè)也值得研究者更多的關(guān)注[5]。以中科院為例，中科院下屬約120個(gè)分院所，各分院所下都有舉辦衍生公司，與中科院具有直接或間接關(guān)系的公司總數(shù)超過10 000家，在科技產(chǎn)業(yè)中占據(jù)較大體量。中科院作為我國(guó)最重要的科研機(jī)構(gòu)，其衍生企業(yè)的企業(yè)績(jī)效是我國(guó)科研院所科技成果轉(zhuǎn)化的重要表征。

在影響科研院所企業(yè)績(jī)效的眾多因素中，轉(zhuǎn)化動(dòng)機(jī)具有重要作用。具體而言，動(dòng)機(jī)是激發(fā)和維持個(gè)體進(jìn)行活動(dòng)，并導(dǎo)致該活動(dòng)朝向某一目標(biāo)的心理傾向或動(dòng)力[6]。對(duì)于衍生企業(yè)的創(chuàng)辦需要科研工作者具有促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的動(dòng)機(jī)，這些動(dòng)機(jī)正是引發(fā)衍生企業(yè)創(chuàng)辦者創(chuàng)業(yè)行為的源頭，是衍生企業(yè)創(chuàng)辦者實(shí)行創(chuàng)業(yè)的重要內(nèi)因，在一定程度上影響著衍生企業(yè)創(chuàng)辦者的具體行為和創(chuàng)業(yè)活動(dòng)。盡管不同母體單位創(chuàng)辦衍生企業(yè)的動(dòng)機(jī)種類不同，但強(qiáng)烈的動(dòng)機(jī)有利于進(jìn)一步刺激創(chuàng)業(yè)者整合資源、識(shí)別和把握潛在機(jī)會(huì)，因地制宜、因時(shí)制宜地調(diào)整戰(zhàn)略，從而取得更強(qiáng)的企業(yè)績(jī)效[7]。

基于上述背景，本文采用Iorio等[8]對(duì)動(dòng)機(jī)的分類方式，將大學(xué)的轉(zhuǎn)化動(dòng)機(jī)應(yīng)用到科研院所的情境中。具體而言，本文將科研院所衍生企業(yè)的動(dòng)機(jī)分為資金、學(xué)習(xí)和使命3類，探討在中美貿(mào)易摩擦不斷升級(jí)的大環(huán)境下，不同種類的動(dòng)機(jī)對(duì)科研院所衍生企業(yè)績(jī)效的影響，旨在能夠?yàn)橹忻蕾Q(mào)易戰(zhàn)背景下的衍生企業(yè)的創(chuàng)辦和管理提供啟示，為其如何應(yīng)對(duì)外部環(huán)境的市場(chǎng)擾動(dòng)提供建議。

1 理論分析與研究假設(shè)

1.1 科技成果轉(zhuǎn)化

科技成果轉(zhuǎn)化是我國(guó)科技工作的專有名詞，在國(guó)外的研究中相似的說法還包括“技術(shù)轉(zhuǎn)移”“研究的商業(yè)性轉(zhuǎn)化”“學(xué)術(shù)成果的商業(yè)性轉(zhuǎn)化”等[9]，表示將高等院校、科研院所等公共研究機(jī)構(gòu)的相關(guān)成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品或服務(wù)的過程[10]。我國(guó)在1996年發(fā)布了《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，成為科研院所、高等院校等協(xié)調(diào)和實(shí)施有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化過程的重要依據(jù)，通過鼓勵(lì)并規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合，加速經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展。

科技成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)，系統(tǒng)內(nèi)部有多方科技成果供體和受體，分別從自身利益出發(fā)相互作用，涉及研究、開發(fā)、生成、銷售、市場(chǎng)等環(huán)節(jié)，并受到國(guó)家政策、外部經(jīng)濟(jì)和科技意識(shí)等多方面影響。在科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制中，科技成果的供體為科研院所、高等院校，以及依附于高等院校與科研院所而建立的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室[11]?？萍汲晒氖荏w則多為企業(yè)和具有相關(guān)科研機(jī)構(gòu)的衍生企業(yè)。科技成果轉(zhuǎn)化過程包括科技成果所有權(quán)和使用權(quán)的轉(zhuǎn)移，以及科技成果不斷具體化、產(chǎn)品化、商品化與產(chǎn)業(yè)化的過程。其中，前者包括科技成果的商業(yè)轉(zhuǎn)讓、產(chǎn)學(xué)研合作和向衍生企業(yè)轉(zhuǎn)讓3種形式，也有研究者將衍生企業(yè)視為產(chǎn)學(xué)合作的一種表現(xiàn)[3]。后者包括小試、中試、產(chǎn)品化、商品化和產(chǎn)業(yè)化等階段[9]。

本文關(guān)注科研院所衍生企業(yè)有如下3個(gè)方面原因:①以往的研究更多關(guān)注高等院校衍生企業(yè)[4]，對(duì)科研院所衍生企業(yè)的關(guān)注不夠充分[5]。②傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為科研院所相較于高等院校更傾向于進(jìn)行基礎(chǔ)研究，科研院所與高等院校的差異帶來兩者衍生企業(yè)的差異，但此觀點(diǎn)缺少實(shí)證研究支持。③中國(guó)科學(xué)院作為我國(guó)最大的科研機(jī)構(gòu)，承載著科技成果轉(zhuǎn)化的任務(wù)。具體而言，中科院下屬約120個(gè)分院所，各分院所下都有舉辦衍生公司。與中科院具有直接或間接關(guān)系的公司總數(shù)超過10 000家，在科技產(chǎn)業(yè)中占據(jù)較大體量。中科院科技成果覆蓋物理、化學(xué)、生物、計(jì)算機(jī)等各個(gè)學(xué)科及細(xì)分方向。此外，中科院衍生企業(yè)的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作涉及國(guó)有資產(chǎn)保值增值問題[12]。

1.2 轉(zhuǎn)化動(dòng)機(jī)

科研機(jī)構(gòu)或科研人員創(chuàng)辦衍生企業(yè)，往往會(huì)受動(dòng)機(jī)驅(qū)動(dòng)，追求科技成果轉(zhuǎn)化的特定目標(biāo)。動(dòng)機(jī)是激發(fā)和維持個(gè)體進(jìn)行活動(dòng)，并導(dǎo)致該活動(dòng)朝向某一目標(biāo)的心理傾向或動(dòng)力[6]。轉(zhuǎn)化動(dòng)機(jī)對(duì)衍生企業(yè)的創(chuàng)辦和經(jīng)營(yíng)具有至關(guān)重要的作用，是衍生企業(yè)發(fā)展的先行因素。

以往研究分析了研究人員的創(chuàng)業(yè)動(dòng)機(jī)。Kuratko等[13]提出了包括外部報(bào)酬、獨(dú)立或自主、內(nèi)部報(bào)酬和家庭保障4個(gè)因素的創(chuàng)業(yè)動(dòng)機(jī)結(jié)構(gòu)模型。表1列出了Kuratko等的四因素的測(cè)量指標(biāo)。陳子薇等[14]在中國(guó)情境下提出了成就型、機(jī)會(huì)型以及生存型創(chuàng)業(yè)動(dòng)機(jī)，研究表明，創(chuàng)業(yè)者的創(chuàng)業(yè)動(dòng)機(jī)深刻地影響企業(yè)的發(fā)展。Collins等[15]表明，創(chuàng)業(yè)動(dòng)機(jī)影響創(chuàng)業(yè)家的創(chuàng)業(yè)生涯和創(chuàng)業(yè)績(jī)效。芮正云等[16]認(rèn)為創(chuàng)業(yè)動(dòng)機(jī)對(duì)創(chuàng)業(yè)行為具有重要作用，對(duì)新創(chuàng)企業(yè)績(jī)效產(chǎn)生重要影響。

以往研究也分析了學(xué)界與業(yè)界合作的動(dòng)機(jī)。Lam等[17]認(rèn)為財(cái)務(wù)回報(bào)、名聲或事業(yè)回報(bào)、內(nèi)在滿足是科學(xué)家參加商業(yè)活動(dòng)的動(dòng)機(jī)。D’Este等[18]通過因子分析發(fā)現(xiàn)，商業(yè)化、學(xué)習(xí)、獲取現(xiàn)金資源和獲取非現(xiàn)金資源是促使學(xué)界與業(yè)界合作的動(dòng)機(jī)。Ramos-Vielba等[19]通過因子分析發(fā)現(xiàn)，科研機(jī)構(gòu)與非科研機(jī)構(gòu)的合作動(dòng)機(jī)包括深入研究，應(yīng)用知識(shí)和獲取財(cái)務(wù)資源。Iorio等[8]通過對(duì)意大利學(xué)界的調(diào)查認(rèn)為資金、學(xué)習(xí)和使命是影響知識(shí)轉(zhuǎn)化的重要?jiǎng)訖C(jī)。

在本文情景中，衍生企業(yè)的創(chuàng)辦和經(jīng)營(yíng)更多依賴中介公司或科研機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化的部門，科研人員在衍生企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理過程中參與程度并不高。因此，采用Iorio等[8]對(duì)動(dòng)機(jī)的分類方式，將衍生企業(yè)創(chuàng)辦動(dòng)機(jī)分為資金、學(xué)習(xí)和使命3類。內(nèi)部動(dòng)機(jī)指?jìng)€(gè)體對(duì)所從事的活動(dòng)本身有興趣而產(chǎn)生的動(dòng)機(jī)，外部動(dòng)機(jī)是由個(gè)體所從事的活動(dòng)以外的刺激誘發(fā)而產(chǎn)生的動(dòng)機(jī)[20]。資金是一種外部動(dòng)機(jī)，包括經(jīng)濟(jì)利益和聲譽(yù)或職業(yè)前景。對(duì)資金的需求促進(jìn)衍生企業(yè)轉(zhuǎn)化母體科技成果，為市場(chǎng)提供產(chǎn)品或服務(wù)而追求利潤(rùn)[23]。學(xué)習(xí)包括提升研究(外部動(dòng)機(jī))和由此帶來的滿足感(內(nèi)在動(dòng)機(jī))。學(xué)習(xí)的動(dòng)機(jī)促進(jìn)研發(fā)機(jī)構(gòu)將科研成果投向市場(chǎng)，吸收各方意見以完善研究[18]。使命是科研機(jī)構(gòu)為社會(huì)帶來貢獻(xiàn)后享受的聲譽(yù)贊美(外部動(dòng)機(jī))和滿足(內(nèi)部動(dòng)機(jī))。科研機(jī)構(gòu)受使命驅(qū)動(dòng)與企業(yè)合作，將科研成果直接作用于社會(huì)，提升社會(huì)效益[22]。由此提出如下假設(shè):

H1科研院所衍生企業(yè)創(chuàng)辦的資金動(dòng)機(jī)對(duì)企業(yè)績(jī)效具有顯著的正向影響。

H2科研院所衍生企業(yè)創(chuàng)辦的學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)對(duì)企業(yè)績(jī)效具有顯著的正向影響。

H3科研院所衍生企業(yè)創(chuàng)辦的使命動(dòng)機(jī)對(duì)企業(yè)績(jī)效具有顯著的正向影響。

1.3 市場(chǎng)擾動(dòng)

無論是自然系統(tǒng)還是社會(huì)系統(tǒng)，其所處的環(huán)境都有可能會(huì)發(fā)生擾動(dòng)，這些擾動(dòng)會(huì)引起系統(tǒng)改變。權(quán)變理論認(rèn)為，企業(yè)績(jī)效的良好表現(xiàn)不僅僅取決于企業(yè)戰(zhàn)略本身制定的合理性與前瞻性，更需要實(shí)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略與企業(yè)所處市場(chǎng)環(huán)境的高度契合，而在市場(chǎng)環(huán)境下所發(fā)生的改變本文稱之為市場(chǎng)擾動(dòng)。市場(chǎng)擾動(dòng)具有產(chǎn)品偏好和客戶需求、價(jià)格或成本結(jié)構(gòu)以及競(jìng)爭(zhēng)格局頻繁變化且不可預(yù)測(cè)的特點(diǎn)[23]。

企業(yè)外部環(huán)境中的市場(chǎng)擾動(dòng)提升了企業(yè)業(yè)務(wù)流程的模糊性和風(fēng)險(xiǎn)性，增強(qiáng)了企業(yè)戰(zhàn)略與企業(yè)績(jī)效之間的因果關(guān)系。國(guó)內(nèi)科技企業(yè)面臨的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生急劇變化，企業(yè)的技術(shù)進(jìn)口和產(chǎn)品出口都受到關(guān)稅條款的直接影響，產(chǎn)品成本和價(jià)格相應(yīng)提升。由于市場(chǎng)擾動(dòng)對(duì)企業(yè)招商引資能力、運(yùn)行的穩(wěn)定性與不確定性有著巨大的影響，因而市場(chǎng)擾動(dòng)既有可能為企業(yè)的發(fā)展提供機(jī)遇，如出現(xiàn)新技術(shù)，投入新資源或新企業(yè)的進(jìn)入;也有可能為企業(yè)的發(fā)展帶來威脅，如出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或經(jīng)濟(jì)衰退[24]。

市場(chǎng)擾動(dòng)對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響包括但不限于如下3個(gè)方面。首先，市場(chǎng)擾動(dòng)往往會(huì)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品開發(fā)周期的縮短，這使得與技術(shù)相關(guān)的能力更受歡迎，從而使企業(yè)跟上競(jìng)爭(zhēng)。但在高市場(chǎng)擾動(dòng)的環(huán)境下，通過科技成果轉(zhuǎn)化來獲取資金的想法受到?jīng)_擊，市場(chǎng)的不確定性提升了資金回流的難度。對(duì)資金的需求提升企業(yè)績(jī)效的過程會(huì)受到市場(chǎng)擾動(dòng)的負(fù)向影響。其次，在市場(chǎng)擾動(dòng)中，對(duì)信息的需求將增加數(shù)倍，因?yàn)槊鎸?duì)高度不確定性需要更多的數(shù)據(jù)來做出明智的決策。市場(chǎng)的劇烈變動(dòng)導(dǎo)致將研發(fā)成果投入市場(chǎng)獲取意見完善研究的流程受到阻礙[2]。對(duì)學(xué)習(xí)的需求提升企業(yè)績(jī)效的過程也將會(huì)受到市場(chǎng)擾動(dòng)的負(fù)向影響。最后，在高度市場(chǎng)擾動(dòng)中，惡化的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境將會(huì)促使對(duì)手急切地從各種渠道獲取新想法，機(jī)會(huì)主義的風(fēng)險(xiǎn)以及保護(hù)自身的成本也將大大增加。這可能會(huì)導(dǎo)致企業(yè)過度保護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，使企業(yè)希望通過科技成果轉(zhuǎn)化完成科研機(jī)構(gòu)使命的意愿減弱，從而使提升企業(yè)績(jī)效的過程也受到市場(chǎng)擾動(dòng)的阻礙[8]。由此提出如下假設(shè):

H1′市場(chǎng)擾動(dòng)負(fù)向調(diào)節(jié)科研院所衍生企業(yè)創(chuàng)辦的資金動(dòng)機(jī)對(duì)企業(yè)績(jī)效的正向影響。

H2′市場(chǎng)擾動(dòng)負(fù)向調(diào)節(jié)科研院所衍生企業(yè)創(chuàng)辦的學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)對(duì)企業(yè)績(jī)效的正向影響。

H3′市場(chǎng)擾動(dòng)負(fù)向調(diào)節(jié)科研院所衍生企業(yè)創(chuàng)辦的使命動(dòng)機(jī)對(duì)企業(yè)績(jī)效的正向影響。

綜上所述，本文的理論框架如圖1所示。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 數(shù)據(jù)來源

本文隨機(jī)選取了來自中科院上海分院、成都分院、蘭州分院和新疆分院的71家衍生企業(yè)發(fā)放調(diào)查問卷，問卷回收率達(dá)100%。表2列出了研究樣本的基本情況。其中:約55%的企業(yè)少于30人，為中小型企業(yè);約66%的企業(yè)本科以上員工達(dá)到50%以上;約80%企業(yè)創(chuàng)建時(shí)間超過3年。另外，45%的企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出額占企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比例超過10%。

表2 樣本基本情況

研究樣本分布在不同的行業(yè)。其中，科技推廣和應(yīng)用服務(wù)業(yè)有26家，研究和試驗(yàn)發(fā)展業(yè)有14家，專業(yè)技術(shù)服務(wù)業(yè)有10家，軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)有8家，商務(wù)服務(wù)業(yè)有4家，電氣機(jī)械和器材制造業(yè)有3家，批發(fā)業(yè)有2家，汽車制造業(yè)、生態(tài)保護(hù)和環(huán)境治理業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、儀器儀表制造業(yè)各1家。

2.2 研究變量

本文研究的主要變量包括轉(zhuǎn)化動(dòng)機(jī)資金、學(xué)習(xí)、使命、企業(yè)績(jī)效和市場(chǎng)擾動(dòng)。問卷采用七維Likert量表進(jìn)行測(cè)量，1=“非常低”/“非常不符合”，7=“非常高”/“非常符合”。本節(jié)將對(duì)問卷量表的來源和內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)介紹。

2.2.1 轉(zhuǎn)化動(dòng)機(jī) 相較于創(chuàng)業(yè)動(dòng)機(jī)，轉(zhuǎn)化動(dòng)機(jī)更多是對(duì)于科研機(jī)構(gòu)中參與科技成果轉(zhuǎn)化的科研人員而言。在本文的研究樣本中，科研人員在衍生企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中參與程度并不高。在實(shí)踐中，科研院所衍生企業(yè)的創(chuàng)辦和經(jīng)營(yíng)更多依賴由母體科研機(jī)構(gòu)成立或控股的中介公司或?qū)ｉT負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化的部門。因此，本文選擇了更適合科研院所衍生企業(yè)的轉(zhuǎn)化動(dòng)機(jī)進(jìn)行研究和測(cè)量。采用Iorio等[8]的成熟量表，通過6個(gè)題項(xiàng)分別對(duì)資金、學(xué)習(xí)和使命3類動(dòng)機(jī)進(jìn)行測(cè)量。量表內(nèi)容如表3所示。

表3 轉(zhuǎn)化動(dòng)機(jī)量表

2.2.2 企業(yè)績(jī)效 企業(yè)績(jī)效具有主觀和客觀的測(cè)量方式?？紤]到不同行業(yè)和類別的科創(chuàng)企業(yè)的客觀績(jī)效差別較大，本文選擇了由填答人進(jìn)行主觀評(píng)測(cè)后匯報(bào)結(jié)果的測(cè)量方式。在主觀的測(cè)量方式中，量表根據(jù)研究目的有不同的側(cè)重維度。具體地，F(xiàn)ornell等[25]側(cè)重客戶滿意度，Vorhies等[26]側(cè)重市場(chǎng)有效性，Morgan等[27]側(cè)重企業(yè)利潤(rùn)。本文關(guān)注科研院所衍生企業(yè)的市場(chǎng)有效性，選擇了Morgan等的量表。在原有量表的基礎(chǔ)上，本文增加了流動(dòng)比率和利息保障倍數(shù)兩個(gè)指標(biāo)，分別用來衡量企業(yè)償還短期和長(zhǎng)期債務(wù)的能力。量表內(nèi)容如表4所示。

表4 企業(yè)績(jī)效量表

2.2.3 市場(chǎng)擾動(dòng) 市場(chǎng)擾動(dòng)涉及企業(yè)在外部市場(chǎng)環(huán)境中的客戶偏好或需求，價(jià)格或成本結(jié)構(gòu)以及競(jìng)爭(zhēng)者組成的快速變化[23]。本文選用Jaworski等[28]的成熟量表對(duì)市場(chǎng)擾動(dòng)進(jìn)行測(cè)量，量表內(nèi)容如表5所示。

表5 市場(chǎng)擾動(dòng)量表

3 實(shí)證分析

3.1 信效度檢驗(yàn)

由于本文涉及的研究變量均為成熟量表，故對(duì)轉(zhuǎn)化動(dòng)機(jī)資金、學(xué)習(xí)、使命、企業(yè)利潤(rùn)和市場(chǎng)擾動(dòng)5個(gè)變量進(jìn)行了驗(yàn)證性因子分析(CFA)。

信度檢驗(yàn)采用了Cronbachα和組合信度兩個(gè)指標(biāo)。由表6可見，所有構(gòu)念Cronbachα值高于0.86，組合信度值高于0.86。Cronbachα和組合信度兩指標(biāo)均高于0.7，表明所有構(gòu)念的信度良好。

表6 信度和效度分析

效度檢驗(yàn)中，本文對(duì)構(gòu)念的聚合效度和區(qū)分效度進(jìn)行了分析。聚合效度分析中采用了因子載荷和平均方差抽取(AVE)兩個(gè)指標(biāo)。由表6可見，所有的構(gòu)念因子載荷均高于0.8，AVE值均高于0.6。這表明，構(gòu)念具有良好的聚合效度。區(qū)分效度分析中，本文將各變量AVE的平方根和相關(guān)系數(shù)進(jìn)行比較，發(fā)現(xiàn)每個(gè)變量的AVE的平方根均高于變量的相關(guān)系數(shù)，變量的區(qū)分效度良好(轉(zhuǎn)化動(dòng)機(jī)資金、學(xué)習(xí)和使命并不進(jìn)行相互比較)。

3.2 描述性統(tǒng)計(jì)及相關(guān)分析

表7所示為各概念的描述性統(tǒng)計(jì)和相關(guān)分析結(jié)果。由表7可見，在轉(zhuǎn)化動(dòng)機(jī)資金(MF)、學(xué)習(xí)(MS)和使命(MM)中，獲取資金的動(dòng)機(jī)最強(qiáng)，學(xué)習(xí)的動(dòng)機(jī)最低，且3個(gè)變量之間具備較高的相關(guān)性。樣本對(duì)企業(yè)績(jī)效(FP)和環(huán)境擾動(dòng)(MT)兩個(gè)概念的評(píng)分均高于平均值，代表市場(chǎng)擾動(dòng)對(duì)企業(yè)存在影響。員工數(shù)量(EN)、本科以上員工比例(GP)、建立時(shí)間(RE)以及研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出額占企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比例(ET)為控制變量。

表7 描述性統(tǒng)計(jì)和相關(guān)分析

3.3 假設(shè)檢驗(yàn)

采用一般線性回歸(OLS)模型，通過SPSS軟件及Process插件分別對(duì)科研院所衍生企業(yè)資金、學(xué)習(xí)和使命的轉(zhuǎn)化動(dòng)機(jī)對(duì)企業(yè)績(jī)效的作用和市場(chǎng)擾動(dòng)的調(diào)節(jié)作用進(jìn)行了檢測(cè)。調(diào)節(jié)作用檢測(cè)采用Bootstrap抽樣方法，置信區(qū)間為95%，樣本量為5 000。

表8分別列出了在加入所有控制變量的基礎(chǔ)上(a)加入自變量、(b)加入調(diào)節(jié)變量、(c)加入交互項(xiàng)的回歸結(jié)果。

表8 回歸結(jié)果

Model 1a表明，科研院所衍生企業(yè)以資金為轉(zhuǎn)化動(dòng)機(jī)對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響是顯著正向的(β=0.04，p＜0.01)，H1得到支持。Model 2a表明，科研院所衍生企業(yè)以學(xué)習(xí)為轉(zhuǎn)化動(dòng)機(jī)對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響是顯著正向的(β=0.36，p＜0.01)，H2得到支持。Model 3a表明，科研院所衍生企業(yè)以使命為轉(zhuǎn)化動(dòng)機(jī)對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響是不顯著的(p＞0.05)，沒有顯著結(jié)果表明H3獲得支持。

Model 2c表明，市場(chǎng)擾動(dòng)負(fù)向調(diào)節(jié)科研院所衍生企業(yè)創(chuàng)辦的學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)對(duì)企業(yè)績(jī)效的正向影響(β=-0.08，p＜0.1)，即當(dāng)市場(chǎng)擾動(dòng)強(qiáng)烈時(shí)，衍生企業(yè)的學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)對(duì)企業(yè)績(jī)效的正向影響減弱。H2′得到支持。Model 1c和Model 3c的結(jié)果表明，市場(chǎng)調(diào)節(jié)對(duì)衍生企業(yè)的資金和使命動(dòng)機(jī)對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響的調(diào)節(jié)作用不顯著(ps＞0.1)，因此沒有顯著結(jié)果表明H1′和H3′獲得支持。

4 結(jié)論

本文補(bǔ)充了科研院所衍生企業(yè)這一話題的文獻(xiàn)[5]，對(duì)科研院衍生企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化過程進(jìn)行了實(shí)證研究。通過中科院71家衍生企業(yè)的調(diào)查的一手?jǐn)?shù)據(jù)，本文驗(yàn)證了創(chuàng)辦科研院所衍生企業(yè)的資金和學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)對(duì)企業(yè)績(jī)效的正向影響，并發(fā)現(xiàn)了市場(chǎng)擾動(dòng)負(fù)向調(diào)節(jié)科研院所衍生企業(yè)的學(xué)習(xí)使命對(duì)企業(yè)績(jī)效的正向影響。當(dāng)市場(chǎng)擾動(dòng)強(qiáng)烈時(shí)，科研院所衍生企業(yè)的學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)對(duì)企業(yè)績(jī)效的正向影響減弱。

研究結(jié)果表明，不同種類的動(dòng)機(jī)對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響存在差異。在我國(guó)科研院所衍生企業(yè)的樣本中，企業(yè)追求資金(β=0.04，p＜0.01)和實(shí)現(xiàn)學(xué)習(xí)(β=0.36，p＜0.01)的動(dòng)機(jī)都對(duì)企業(yè)績(jī)效具有顯著正向影響。企業(yè)對(duì)完成自身使命的追求對(duì)企業(yè)績(jī)效沒有顯著影響(p＞0.1)，可能的原因是，在我國(guó)大學(xué)或科研院所等機(jī)構(gòu)中，創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)價(jià)值的社會(huì)使命并未被充分實(shí)踐，我國(guó)科研院所并未充分將經(jīng)營(yíng)衍生企業(yè)等科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)視作自身使命[29-30]。研究結(jié)果啟示我們應(yīng)鼓勵(lì)科創(chuàng)企業(yè)的各類轉(zhuǎn)化動(dòng)機(jī)，并通過政府配套政策對(duì)大學(xué)或科研院所的科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)進(jìn)行促成、引導(dǎo)和規(guī)范。

在中美貿(mào)易摩擦的宏觀背景下，全球經(jīng)濟(jì)格局發(fā)生動(dòng)蕩，我國(guó)的科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展受到嚴(yán)重阻礙。對(duì)于在衍生企業(yè)中追求學(xué)習(xí)的企業(yè)而言，市場(chǎng)擾動(dòng)具有顯著的負(fù)向調(diào)節(jié)作用(β=-0.08，p＜0.1)。這表明，政府和科研院所對(duì)以學(xué)習(xí)為動(dòng)機(jī)創(chuàng)辦的衍生企業(yè)可以給予適當(dāng)?shù)恼邇A斜，以保障此類企業(yè)在貿(mào)易戰(zhàn)的宏觀背景下得以存活和更好的發(fā)展。

本文的研究有如下不足。首先，樣本總量較小。盡管本文通過Bootstrap抽樣方法提升了樣本數(shù)量，但現(xiàn)有樣本數(shù)量在同類研究中仍然屬于較少的。其次，數(shù)據(jù)來源單一。在控制變量的處理中，本文將定序數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為定比數(shù)據(jù)，客觀數(shù)據(jù)的缺失使得簡(jiǎn)化處理的誤差無法被消除。因此，未來的研究可以進(jìn)一步比較科研院所衍生企業(yè)和高等院校衍生企業(yè)的差別，探討科研院所和高等院校在科技成果轉(zhuǎn)化中的差異。在科研院所衍生企業(yè)的背景下，未來的研究可以分析母體特點(diǎn)、企業(yè)特點(diǎn)、企業(yè)與母體關(guān)聯(lián)等因素對(duì)衍生企業(yè)績(jī)效的影響。未來的研究還可以通過時(shí)間序列對(duì)貿(mào)易戰(zhàn)前后我國(guó)科技企業(yè)的變化進(jìn)行刻畫，通過雙重差分或斷點(diǎn)回歸設(shè)計(jì)等方法對(duì)貿(mào)易戰(zhàn)的因果效應(yīng)進(jìn)行分析。