為進一步推動資本市場“寧波板塊”發(fā)展，打造寧波經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展新動能。此次出臺的《意見》，將著力打造五大工程，加碼甬企上市扶持力度，助力甬企爭先進位。這也是“鳳凰行動”寧波計劃設(shè)計出的一條全新路徑。

之一：實施資本市場主體倍增工程

“鳳凰行動”寧波計劃自2017年實施以來，寧波在資本市場取得了長足進步，累計新增A 股上市公司近50 家，IPO 募集資金逾275 億元；上市公司通過發(fā)行可轉(zhuǎn)債、非公開增發(fā)、發(fā)行公司債等方式融資逾1000 億元。

而此次發(fā)布的《意見》指出，為大力實施資本市場主體倍增工程，推出一系列政策措施，鼓勵寧波企業(yè)多渠道上市掛牌。

一是鼓勵企業(yè)多渠道上市掛牌。其中，企業(yè)上市輔導(dǎo)備案、遞交境內(nèi)IPO 申報材料被受理、在境外主要證券交易所成功上市，都將獲得市級財政給予的一次性補助，最高可達(dá)300 萬元。國家級單項冠軍企業(yè)成功上市，給予200 萬元特別獎勵，國家級專精特新“小巨人”企業(yè)、高端服務(wù)業(yè)企業(yè)和科創(chuàng)板企業(yè)成功上市，給予100 萬元特別獎勵；上市公司二次上市，市級財政給予最高50 萬元的一次性補助。此外，我市相關(guān)部門還將配套國家新三板改革，研究制定相關(guān)專項政策。

二是加大后備力量的培育，是資本市場“寧波板塊”不斷壯大的重要保證。根據(jù)《意見》，未來五年，我市將建立多層次、全覆蓋的市級擬上市企業(yè)后備庫，對入庫企業(yè)在項目扶持、平臺認(rèn)定、資格認(rèn)證和資金融通等方面給予重點支持。鼓勵金融機構(gòu)為入庫企業(yè)提供專屬綜合金融服務(wù)方案和創(chuàng)新金融產(chǎn)品；發(fā)揮資本市場聯(lián)絡(luò)員作用，深入挖掘優(yōu)質(zhì)企業(yè)。推動企業(yè)上市“一件事”改革擴面提效，集成辦理擬上市企業(yè)合法合規(guī)證明等事項。此外，相關(guān)企業(yè)因上市掛牌聘請具有證券從業(yè)資格的中介機構(gòu)實施股改，或新設(shè)立股份有限公司并承繼原企業(yè)資產(chǎn)、業(yè)務(wù)的，市級財政將根據(jù)其貢獻度給予補助。

三是加快企業(yè)股份制改造。鼓勵符合條件的企業(yè)改制為股份有限公司，建立現(xiàn)代企業(yè)制度。各地要進一步加強財政扶持和政策培育，幫助企業(yè)切實降低改制成本，夯實股改基礎(chǔ)。企業(yè)因上市掛牌聘請具有證券從業(yè)資格的中介機構(gòu)實施改制并變更設(shè)立股份有限公司，或聘請具有證券從業(yè)資格的中介機構(gòu)新設(shè)立股份有限公司并承繼原企業(yè)資產(chǎn)、業(yè)務(wù)的，市級財政根據(jù)其貢獻度給予補助。

之二：實施上市公司質(zhì)量躍遷工程

支持上市公司開展并購重組。鼓勵上市公司立足主業(yè)，開展產(chǎn)業(yè)鏈上的并購重組。嚴(yán)格落實國家相關(guān)稅收支持政策。鼓勵各類金融機構(gòu)積極穩(wěn)妥開展并購貸款等業(yè)務(wù)。政府產(chǎn)業(yè)基金重點投向上市公司符合產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級方向的并購重組。上市公司實施并購重組購買資產(chǎn)，達(dá)到中國證監(jiān)會重大資產(chǎn)重組標(biāo)準(zhǔn)的，以及上市公司并購本地非關(guān)聯(lián)未上市企業(yè)，并購金額在并購對象凈資產(chǎn)2 倍以上的，市級財政按照并購交易實際發(fā)生額的5‰給予一次性補助，最高不超過2000 萬元。

以再融資推動上市公司再發(fā)展。支持上市公司通過配股、增發(fā)、優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債、公司債、資產(chǎn)證券化等市場化方式開展再融資。市級財政按募集資金投資在寧波市內(nèi)的實際投資額（含補充流動資金）的3‰給予一次性補助，單家企業(yè)年度最高補助100 萬元。市外上市公司募投項目落地寧波，且對地方就業(yè)、稅收等作出貢獻的，可參照本市上市公司享受政策。

深入開展上市公司產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)。鼓勵上市公司積極承接產(chǎn)業(yè)項目，為地方建設(shè)及經(jīng)濟社會發(fā)展提供專業(yè)服務(wù)和產(chǎn)品。各地各部門要優(yōu)化募投項目、并購重組項目落地服務(wù)，協(xié)調(diào)解決立項、用地、環(huán)評等問題。對于上一年凈利潤10 億元以上，或近半年平均市值在200 億元以上的上市公司，市政府統(tǒng)籌設(shè)立品牌產(chǎn)業(yè)園區(qū)。

推動國有上市公司做大做優(yōu)做強。將國有控股企業(yè)IPO 以及國有控股上市企業(yè)重組作為深化混合所有制改革的重要途徑，推動經(jīng)營性國有資產(chǎn)資本向上市公司集中。按照市場化原則，推進國有金融機構(gòu)混合所有制改革。全力培育和推動一批國有控股企業(yè)IPO，鼓勵國有控股上市企業(yè)通過資產(chǎn)注入、開展直接融資等方式做強做大，鼓勵國有資本成為上市公司的基石投資者。

切實提高上市公司規(guī)范治理水平。將上市公司治理納入市域治理現(xiàn)代化建設(shè)體系。引導(dǎo)上市公司不斷完善公司治理，規(guī)范內(nèi)部控制，提高信息披露質(zhì)量。依法理順國有控股上市公司與控股股東的關(guān)系，維護上市公司獨立性，探索建立國有控股上市公司治理機制。壓實中介機構(gòu)“看門人”職責(zé)，嚴(yán)厲打擊中介機構(gòu)及有關(guān)金融機構(gòu)證券業(yè)務(wù)違法違規(guī)行為。

之三：實施中介機構(gòu)聚變升華工程

從寧波市上市公司行業(yè)結(jié)構(gòu)來看，制造企業(yè)的比例超過了80%，尤其是汽車零部件行業(yè)先后誕生了17 家A 股上市公司，占A 股“寧波軍團”近1/6，這個數(shù)量在全國也高居首位。

“百尺竿頭更進一步?！苯鹑谙到y(tǒng)業(yè)內(nèi)人士在接受記者采訪時分析認(rèn)為，寧波市上市群體中傳統(tǒng)制造業(yè)占據(jù)主導(dǎo)，科技含金量有待提高；境外上市企業(yè)偏少，上市銀行不多；服務(wù)于資本市場的證券法人機構(gòu)與國際性的法律、會計、評級等中介機構(gòu)亟需培育引進等等。

一家企業(yè)成功上市，是眾多機構(gòu)共同服務(wù)的結(jié)果。按照《意見》，我市將全力推動中介機構(gòu)聚變升華，為甬企上市和本土資本市場做大做強營造一流金融生態(tài)。

為此，未來五年，我市將全力支持證券期貨法人機構(gòu)健康發(fā)展。對新設(shè)證券期貨法人機構(gòu)總部繼續(xù)給予政策扶持，按其注冊資本的4%給予一次性補助，總額不超過1 億元。證券期貨法人機構(gòu)總部因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加實收資本金的，按其資本金增加額30 億元以上、20億元以上、10 億元以上、5 億元以上，分別給予1000萬元、500 萬元、200 萬元、100 萬元補助。證券期貨法人機構(gòu)開業(yè)后，按照市級有關(guān)政策“一事一議”予以扶持。對符合市縣兩級人才政策條件的證券期貨法人機構(gòu)員工，落實相關(guān)支持政策。

加快法律、財會等高端服務(wù)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。探索引進頭部機構(gòu)整體落戶寧波，鼓勵本土機構(gòu)通過改制、合并等方式做大做強，盡快達(dá)到備案從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的資格條件。以證券公司為核心，打造法律、財會、評估、財顧等機構(gòu)共生共榮的生態(tài)圈。組織證券業(yè)務(wù)專題培訓(xùn)，選派優(yōu)秀從業(yè)人員赴市外頭部機構(gòu)學(xué)習(xí)，支持總部機構(gòu)辦理證券業(yè)務(wù)時從寧波分支機構(gòu)選調(diào)人員參與跟進。

加大股權(quán)投資基金培育力度。持續(xù)提升政府產(chǎn)業(yè)基金市場化運作水平，放寬出資規(guī)模和返投比例等方面限制要求，撬動境內(nèi)外優(yōu)秀公募、私募、險資等投資我市戰(zhàn)略性新興企業(yè)和重點領(lǐng)域企業(yè)。研究建立私募股權(quán)投資基金風(fēng)險補貼機制。開展合格境外有限合伙人（QFLP）、合格境內(nèi)有限合伙人（QDLP）試點。

之四：實施數(shù)智賦能資本先行工程

根據(jù)《意見》，未來五年，我市將通過實施數(shù)智賦能資本先行工程，支持上市公司成為區(qū)域創(chuàng)新節(jié)點。發(fā)揮上市公司在技術(shù)創(chuàng)新和集聚資源方面優(yōu)勢，推動云計算、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)等新技術(shù)與產(chǎn)業(yè)深度交融。支持上市公司加大研發(fā)投入，全面執(zhí)行研發(fā)費用稅前加計扣除政策，鼓勵有條件的區(qū)縣（市）再按一定比例給予獎補。完善國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評價機制，將國有上市公司研發(fā)投入視同利潤納入經(jīng)營業(yè)績考核。加快科技成果轉(zhuǎn)化，鼓勵上市公司建設(shè)市級創(chuàng)新中心、工程研究中心，被成功認(rèn)定的，市級財政給予最高不超過1000 萬元資金支持。

同時，我市將加快打造寧波資本市場數(shù)智服務(wù)矩陣。按數(shù)智化要求整合發(fā)展區(qū)域內(nèi)主要金融基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)平臺。持續(xù)提升滬深證券交易所在甬服務(wù)基地、深交所科創(chuàng)路演中心、科創(chuàng)板企業(yè)培育中心、長三角資本市場服務(wù)基地寧波分中心等平臺，設(shè)立北京證券交易所寧波服務(wù)基地。進一步完善資本市場培育信息系統(tǒng)支持企業(yè)上市和培育孵化后備梯隊功能，研究與“甬金通”數(shù)智金融大腦對接。完善金融顧問制度，設(shè)立金融顧問事務(wù)所。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會功能，為企業(yè)對接資本市場和資源整合提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

其次，我市將推動全國首批區(qū)域性股權(quán)市場創(chuàng)新試點先行先試。據(jù)了解，早前寧波出臺的區(qū)域性股權(quán)市場創(chuàng)新試點建設(shè)實施方案（以下簡稱方案）中，明確將持續(xù)完善區(qū)域性股權(quán)市場制度供給，促進培育企業(yè)規(guī)范運作和持續(xù)發(fā)展，力爭到2025年形成功能完備、靈活高效、富有活力、安全規(guī)范，與寧波經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展需求相匹配的新型區(qū)域性股權(quán)市場，為全國區(qū)域性股權(quán)市場制度和業(yè)務(wù)創(chuàng)新探索“寧波模式”、提供“寧波經(jīng)驗”。本次《意見》也明確，支持寧波股權(quán)交易中心同三大證券交易所共建企業(yè)規(guī)范培育市場化服務(wù)機制，打通掛牌企業(yè)轉(zhuǎn)入新三板綠色通道，推動監(jiān)管部門將證券公司支持創(chuàng)新試點工作納入分類評價，建立區(qū)域性股權(quán)市場與中國結(jié)算賬戶對接機制。推進智慧股交建設(shè)，整合集成政府助企政策和機構(gòu)惠企產(chǎn)品。建立資本市場人才庫，力爭5年培育500 名董事會秘書、財務(wù)總監(jiān)等高端人才，市級財政每年安排200 萬元，以政府購買服務(wù)形式承擔(dān)部分經(jīng)費。各地各部門要在財政支持、股改規(guī)范、數(shù)據(jù)共享、工商對接等方面加大支持力度。

之五：實施金融生態(tài)品質(zhì)提升工程

未來五年，我市將著力實施金融生態(tài)品質(zhì)提升工程，完善上市公司會診幫扶機制，加強風(fēng)險預(yù)警監(jiān)測，建立健全風(fēng)險信息內(nèi)部通報機制，并與“甬金通”數(shù)智金融大腦對接。加強存量風(fēng)險化解，定點聯(lián)系高風(fēng)險上市公司，壓實大股東、實際控制人主體責(zé)任，制定“一企一策”風(fēng)險化解方案；對紓困目的明確、決策程序合規(guī)、屬地政府支持的國有資本投資項目或基金，建立容錯機制。協(xié)調(diào)市內(nèi)金融機構(gòu)執(zhí)行場內(nèi)質(zhì)押標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格控制限售股質(zhì)押；支持銀行、證券、保險、私募股權(quán)基金等機構(gòu)以法制化、市場化方式參與上市公司風(fēng)險化解。

暢通上市公司退出渠道。暢通主動退市、并購重組、破產(chǎn)重整等多元化退出渠道。對缺乏持續(xù)經(jīng)營能力、嚴(yán)重違法違規(guī)、擾亂市場秩序的公司，積極配合監(jiān)管部門啟動退市程序。建立完善由屬地政府牽頭的退市風(fēng)險聯(lián)合防控工作機制。控股股東需要破產(chǎn)重整的，依法簡化破產(chǎn)案件審理模式，企業(yè)重整成功后，金融監(jiān)管、稅務(wù)等部門應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定及時調(diào)整重整企業(yè)信用。支持市內(nèi)優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)通過重組方式進入上市公司，盤活存量資源。

積極做好其他各類風(fēng)險防范。規(guī)范從市外引入、收購上市公司行為，防止輸入性風(fēng)險。全面評估境外風(fēng)險要素，科學(xué)引導(dǎo)企業(yè)境外融資。加強“走出去”風(fēng)險提示，防范對外盲目投資和開展脫離主業(yè)的境外資產(chǎn)收購風(fēng)險。加強私募股權(quán)基金監(jiān)管，完善會商工作機制，引導(dǎo)各類基金小鎮(zhèn)規(guī)范發(fā)展，切實防范私募基金領(lǐng)域非法集資風(fēng)險。